新疆交建:长江证券承销保荐有限公司关于公司2019年第一次现场检查报告

                         长江证券承销保荐有限公司关于
       新疆交通建设集团股份有限公司 2019 年第一次现场检查报告


     保荐机构名称:长江证券承销保荐有限公司                   被保荐公司简称:新疆交建

              保荐代表人姓名:黄力                            联系电话:021-61118978

             保荐代表人姓名:伍俊杰                           联系电话:021-61118978

                             现场检查人员姓名:伍俊杰、陈颖

                现场检查对应期间:2018 年 11 月 28 日至 2019 年 6 月 30 日

                  现场检查时间:2019 年 8 月 22 日至 2019 年 9 月 12 日


                一、现场检查事项                                     现场检查意见

                                                                               不适
                 (一)公司治理                         是      否
                                                                                用



        现场检查手段:与上市公司部分董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
        查看公司公开信息披露文件;查阅公司章程和公司治理制度;查阅三会会议资料等。



      1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规            √

       2.公司章程和三会规则是否得到有效执行             √


3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
                                                        √
    内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整


  4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √


5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                        √
      规范性文件和本所相关业务规则履行职责


6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信
                                                                                    √
                    息披露义务


7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
                                                                                    √
             相应程序和信息披露义务


 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       √

  9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

                                                                               不适
                 (二)内部控制                         是      否
                                                                                用
                      现场检查手段:查阅有关文件,对相关人员进行访谈。


  1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                         √
                          门


  2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                         √
                      部审计部门


     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √


  4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
                                                         √
             计部门提交的工作计划和报告等


  5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                         √
           工作进度、质量及发现的重大问题等



  6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
                                                         √
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等



  7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                         √
                   情况进行一次审计


  8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                         √
         计委员会提交次一年度内部审计工作计划


  9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                         √
           计委员会提交年度内部审计工作报告


  10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                         √
                    部控制评价报告


 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                         √
               立了完备、合规的内控制度

                                                                            不适
                    (三)信息披露                       是    否
                                                                             用

          现场检查手段:审阅公司信息披露文件,查询相关网站信息披露情况,查阅公司
                          信息披露制度、投资者关系管理制度等文件。


         1.公司已披露的公告与实际情况是否一致            √

              2.公司已披露的内容是否完整                 √
  3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √

        4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项           √


  5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                         √
             信息披露管理制度的相关规定


  6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √

                                                                        不适
 (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况      是   否
                                                                        用

                     现场检查手段:查阅有关文件,对相关人员进行访谈。


  1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                         √
     或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度


  2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                         √
       间接占用上市公司资金或者其他资源的情形


  3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                         √
                        义务


                4.关联交易价格是否公允                   √

          5.是否不存在关联交易非关联化的情形             √


  6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                         √
                          务


  7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                         √
                     债务等情形


  8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相
                                                                         √
               应的审批程序和披露义务

                                                                        不适
                 (五)募集资金使用                      是   否
                                                                        用

                     现场检查手段:查阅有关文件,对相关人员进行访谈。

    1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √

          2.募集资金三方监管协议是否有效执行             √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形   √

  4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                         √
  时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
  5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或    √
 者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
  6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资
                                                          √
             效益是否与招股说明书等相符

      7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √

                                                                        不适
                    (六)业绩情况                       是     否
                                                                         用

                     现场检查手段:查阅有关文件,对相关人员进行访谈。

             1.业绩是否存在大幅波动的情况                 √

            2.业绩大幅波动是否存在合理解释                √

  3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常      √

                                                                        不适
            (七)公司及股东承诺履行情况                 是     否
                                                                         用

                     现场检查手段:查阅有关文件,对相关人员进行访谈。

             1.公司是否完全履行了相关承诺                 √

           2.公司股东是否完全履行了相关承诺               √

                                                                        不适
                  (八)其他重要事项                     是     否
                                                                         用

                     现场检查手段:查阅有关文件,对相关人员进行访谈。

       1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露           √

      2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                         √

    3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √


  4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                          √
                      或者风险


     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                         √
                    要求予以整改

                                 二、现场检查发现的问题及说明


                                              无

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