华林证券:2019年上半年募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码:002945          证券简称:华林证券          公告编号:2019-060



             华林证券股份有限公司
  2019 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告

     本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


     根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》及《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》等有关规
定,华林证券股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董
事会编制了《2019 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》,
详细情况如下:
一、募集资金基本情况
     经中国证券监督管理委员会 2018 年 12 月 4 日《关于核准华林
证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可【2018】
2010 号)核准,本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A
股)股票 27,000 万股,并于 2019 年 1 月 17 日在深圳证券交易所挂
牌上市,每股发行价格为人民币 3.62 元,本次公开发行股票募集资
金 总 额 为 人 民 币 977,400,000.00 元 , 扣 除 股 票 发 行 费 用 人 民 币
56,572,598.74 元,实际募集资金净额为人民币 920,827,401.26 元。
上述资金已于 2019 年 1 月 14 日到位。公司募集资金的到位情况已
经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了安永华
明(2019)验字第 61169786_B01 号《验资报告》。
     截至 2019 年 6 月 30 日,募集资金净额(本金)920,827,401.26


                                    1
元已经使用完毕,募集资金专户尚有余额 356,781.10 元,为募集资
金存放期间产生的利息。
二、募集资金存放和管理情况
(一)、募集资金管理制度的建立及修订
    2016 年 8 月 29 日,公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过
了《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》,该办法对募集资
金的存放、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情
况的监督等进行了详细的规定。
(二)、募集资金专户存储情况
   根据《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》的规定,公
司对募集资金实行专户存储,分别在中国民生银行股份有限公司拉
萨分行、中国工商银行股份有限公司西藏自治区分行、中国农业银
行股份有限公司拉萨金珠支行、上海浦东发展银行股份有限公司拉
萨分行、中国银行股份有限公司西藏自治区分行 5 家银行开设了募
集资金专项账户,仅用于募集资金的存储和使用,不作其他用途。
   截至 2019 年 6 月 30 日,公司募集资金在银行专户的余额为人民
币 356,781.10 元。余额明细如下:
                                                               单位:人民币元
         开户银行                       账号          性质      募集资金余额
  中国银行西藏自治区分行     138814096323           活期存款      88,748.79
   中国民生银行拉萨分行      630737856              活期存款      29,042.36
 上海浦东发展银行拉萨分行    32010078801100000434   活期存款      73,976.18
 中国农业银行拉萨金珠支行    25930001040008842      活期存款      94,731.79
中国工商银行西藏自治区分行   0158000119000116763    活期存款      70,281.98
           合计                          --            --         356,781.10



(三)、三方监管情况


                                    2
     公司于 2019 年 1 月 23 日分别与上述银行以及保荐机构(主承
销商)招商证券股份有限公司完成了《募集资金三方监管协议》的
签订工作,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了有效
履行。
三、募集资金使用情况
( 一 ) 、 截 至 2019 年 6 月 30 日 , 公 司 已 使 用 募 集 资 金 人 民 币
920,827,401.26 元。公司严格按照招股说明书中承诺的募集资金投资
计划使用募集资金,具体情况见本报告附表:《募集资金使用情况
对照表》。
(二)、公司不存在以募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹
资金的情况。
(三)、公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四)、公司不存在超募资金。
(五)、公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
     截至 2019 年 6 月 30 日,公司不存在募集资金投资项目发生变
更的情况,不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
     截至 2019 年 6 月 30 日,公司严格按照《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》及《华林证券股份有限公司募集资
金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金,并及时、真实、准
确、完整地对相关信息进行了披露,不存在募集资金管理违规的情
形。
六、公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况



                                     3
特此公告。


                 华林证券股份有限公司董事会
                    二〇一九年八月二十二日




             4
附件
                                                                                                                   单位金额:人民币元
 募集资金总额(注 1)                               920,827,401.26
                                                                               2019 年上半年投入募集资金总额         920,827,401.26
 报告期内变更募集资金用途的总额                           -
 累计变更用途的募集资金总额                               -
                                                                                  已累计投入募集资金总额             920,827,401.26
 累计变更用途的募集资金总额比例                           -
                                                                                                                               项目可行
                                                                                                    项目达到
 序              是否已变 募集前承诺投资                                  截至期末累计投入 截至期末          本年度实 是否达到 性是否发
    承诺投资项目                            调整后投资金额 本年度投入金额                           可使用状
 号              更项目 金额                                              金额             投资进度          现的效益 预期收益 生重大变
                                                                                                    态日期
                                                                                                                               化
     增加公司资本
     金,扩展相关     否                                                                               不适用   不适用   不适用       否
                           920,827,401.26   920,827,401.26   920,827,401.26   920,827,401.26   100%
     业务
     优化营业网点
 1   布局、设立区     否                                                                               不适用   不适用   不适用       否
     域财富中心
     扩大融资融券
 2   等资本中介业     否                                                                               不适用   不适用   不适用       否
     务规模
     扩大投资银行
 3                    否                                                                               不适用   不适用   不适用       否
     业务规模
                           920,827,401.26   920,827,401.26   920,827,401.26   920,827,401.26   100%
     增加固定收益
     类自营业务、
 4   “新三板”做市   否                                                                               不适用   不适用   不适用       否
     业务、直接投
     资业务的投入
     加强信息技术
 5                    否                                                                               不适用   不适用   不适用       否
     建设
                      --
 承诺投资小计              920,827,401.26   920,827,401.26   920,827,401.26   920,827,401.26   100%    不适用   不适用   不适用       --




                                                                     5
超募资金投向       不适用       不适用           不适用          不适用             不适用        不适用    不适用    不适用   不适用 不适用
归还银行贷款(如
                   不适用       不适用           不适用          不适用             不适用        不适用    不适用    不适用   不适用 不适用
有)
补充流动资金(如
                   不适用       不适用           不适用          不适用             不适用        不适用    不适用    不适用   不适用 不适用
有)
超募资金投向小计   不适用       不适用           不适用          不适用             不适用        不适用    不适用    不适用   不适用 不适用

合计                  --    920,827,401.26   920,827,401.26   920,827,401.26     920,827,401.26    100%       不适用 不适用 不适用         --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因                                                                        不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                            不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展                                                                          不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                            不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                            不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                          不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                          不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                                        不适用
                                                                               截至 2019 年 6 月 30 日,募集资金净额(本金)920,827,401.26 元已
尚未使用的募集资金用途及去向                                                   经使用完毕,募集资金专户尚有余额 356,781.10 元,为募集资金存
                                                                               放期间产生的利息。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                                      无


注:附表中“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。




                                                                  6

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