华林证券:2019年第三季度报告正文

华林证券 2019 年第三季度报告正文
                   华林证券 2019 年第三季度报告正文
                             2019 年 10 月
                                                  华林证券 2019 年第三季度报告正文
                         第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司 2019 年三季度财务报告未经会计师事务所审计。
   公司负责人林立、主管会计工作负责人潘宁及会计机构负责人(会计主管人
员)吴秋娜声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                                     第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                  本报告期末              上年度末                 本报告期末比上年度末增减
 总资产(元)                    14,632,389,882.05     11,870,748,335.54                                      23.26%
 归属于上市公司股东的净资产
                                  5,202,385,197.12      4,073,416,349.20                                      27.72%
 (元)
                                                      本报告期比上年同                              年初至报告期末比
                                   本报告期                                   年初至报告期末
                                                             期增减                                   上年同期增减
 营业收入(元)                    221,210,015.30                 -4.72%         674,476,914.85               -7.46%
 归属于上市公司股东的净利润
                                   122,941,360.38                 71.25%         305,686,235.48               18.90%
 (元)
 归属于上市公司股东的扣除非
                                    94,030,080.19                 32.48%         273,074,338.53               14.45%
 经常性损益的净利润(元)
 经营活动产生的现金流量净额
                                   122,619,151.90                -62.89%       1,238,041,019.21              605.49%
 (元)
 基本每股收益(元/股)                         0.05               66.67%                   0.11                0.00%
 稀释每股收益(元/股)                         0.05               66.67%                   0.11                0.00%
 加权平均净资产收益率                        2.39%                0.57%1                  6.11%               -0.56%2
注:1 本报告期比上年同期增加 0.57 个百分点
2 年初至报告期末比上年同期降低 0.56 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                   说明
 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部
                                                                           -243,605.19                               --
 分)
                                                                                         本期政府补助主要是公司因
                                                                                         上市收到的奖励金及总部和
 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家
                                                                       36,141,115.24     分支机构收到的当地政府为
 统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
                                                                                         扶持金融产业发展而给予的
                                                                                         奖励资金
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      752,423.61                                --
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 减:所得税影响额                                                              4,038,036.71                                  --
 合计                                                                         32,611,896.95                                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
             项目                   涉及金额(元)                                           原因
                                                            公司作为证券经营机构,证券投资业务为公司的正常经营业务,
 公允价值变动损益                         -7,368,826.03     持有交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产生的公
                                                            允价值变动损益不作为非经常损益项目披露
                                                            公司作为证券经营机构,证券投资业务为公司的正常经营业务,
 投资收益                                213,118,158.77     持有及处置交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产
                                                            生的投资收益不作为非经常损益项目披露
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
(一)、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                         单位:股
                                                                   报告期末表决权恢复的优先
 报告期末普通股股东总数                              94,055
                                                                   股股东总数(如有)
                                                   前 10 名股东持股情况
                                                                          持有有限售条                  质押或冻结情况
      股东名称           股东性质       持股比例           持股数量
                                                                          件的股份数量              股份状态        数量
 深圳市立业集       境内非国有法
                                            64.46%        1,740,397,076    1,740,397,076                       --            --
 团有限公司         人
 深圳市怡景食
                    境内非国有法
 品饮料有限公                               17.96%         484,789,089       484,789,089                       --            --
                    人
 司
 深圳市希格玛
                    境内非国有法
 计算机技术有                                7.59%         204,813,835       204,813,835                       --            --
                    人
 限公司
 四川信托有限
 公司-四川信
 托-价值成长       其他                     0.13%           3,410,200                  --                     --            --
 1 号证券投资
 单一资金信托
 代理碧             境内自然人               0.08%           2,187,597                  --                     --            --
                                                                         华林证券 2019 年第三季度报告正文
中国建设银行
股份有限公司
-国泰中证全
指证券公司交      其他          0.08%        2,144,234              --                  --             --
易型开放式指
数证券投资基

江伟朋            境内自然人    0.07%        2,000,000              --                  --             --
中国银行股份
有限公司-招
商中证全指证
                  其他          0.06%        1,659,098              --                  --             --
券公司指数分
级证券投资基

中国建设银行
股份有限公司
-华宝中证全
指证券公司交      其他          0.04%        1,092,400              --                  --             --
易型开放式指
数证券投资基

柚子(北京)
投资管理有限
公司-柚子云      其他          0.03%          909,500              --                  --             --
帆私募证券投
资基金
                                前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                     股份种类
             股东名称              持有无限售条件股份数量
                                                                             股份种类           数量
四川信托有限公司-四川信托
-价值成长 1 号证券投资单一资                                3,410,200    人民币普通股          3,410,200
金信托
代理碧                                                       2,187,597    人民币普通股          2,187,597
中国建设银行股份有限公司-
国泰中证全指证券公司交易型                                   2,144,234    人民币普通股          2,144,234
开放式指数证券投资基金
江伟朋                                                       2,000,000    人民币普通股          2,000,000
中国银行股份有限公司-招商
中证全指证券公司指数分级证                                   1,659,098    人民币普通股          1,659,098
券投资基金
                                                                                 华林证券 2019 年第三季度报告正文
 中国建设银行股份有限公司-
 华宝中证全指证券公司交易型                                          1,092,400    人民币普通股         1,092,400
 开放式指数证券投资基金
 柚子(北京)投资管理有限公司
                                                                      909,500     人民币普通股          909,500
 -柚子云帆私募证券投资基金
 领航投资澳洲有限公司-领航
                                                                      831,127     人民币普通股          831,127
 新兴市场股指基金(交易所)
 中国工商银行股份有限公司-
 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式                                        743,800     人民币普通股          743,800
 指数证券投资基金
 中国工商银行股份有限公司-
 申万菱信中证申万证券行业指                                           731,348     人民币普通股          731,348
 数分级证券投资基金
 上述股东关联关系或一致行动
                                 公司未获知前 10 名无限售条件股东之间存在关联关系或一致行动关系。
 的说明
 前 10 名股东参与融资融券业务
                                 股东江伟朋通过信用交易担保证券账户持有公司股票 2,000,000 股。
 情况说明(如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
(二)、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                                    华林证券 2019 年第三季度报告正文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
           项目          2019 年 9 月 30 日        2018 年 12 月 31 日        增减幅度                变动原因
                                                                                           主要系本期收到募集资金款引
货币资金                      4,802,630,151.58           3,569,525,759.83         34.55%
                                                                                           起货币资金增加所致
                                                                                           主要系新金融工具准则施行的
衍生金融资产                      7,207,094.89                           --       不适用
                                                                                           影响所致
存出保证金                       77,457,407.84                38,131,133.31      103.13% 主要系交易保证金增加所致
                                                                                           主要系应收资产产品管理费增
应收款项                         21,048,737.59                 4,453,365.26      372.65%
                                                                                           加所致
                                                                                           主要系卖出买入返售金融资产
买入返售金融资产              1,228,311,966.92           1,977,544,906.69        -37.89%
                                                                                           规模减小所致
以公允价值计量且其变动                                                                     主要系新金融工具准则施行的
                                              --         2,575,599,575.81       -100.00%
计入当期损益的金融资产                                                                     影响所致
                                                                                           主要系新金融工具准则施行的
交易性金融资产                5,358,014,894.62                           --       不适用
                                                                                           影响所致
                                                                                           主要系新金融工具准则施行的
可供出售金融资产                              --             562,122,200.00     -100.00%
                                                                                           影响所致
在建工程                         36,378,665.15                21,365,686.94       70.27% 主要系本期信息系统投入增加
                                                                                           主要系金融企业新报表格式施
应收利息                                      --              93,437,204.61     -100.00%
                                                                                           行的影响所致
                                                                                           主要系本期发行的收益凭证金
应付短期融资款                   45,250,595.48               656,790,000.00      -93.11%
                                                                                           额减少所致
                                                                                           主要系新金融工具准则施行的
交易性金融负债                  952,027,984.09                           --       不适用
                                                                                           影响所致
以公允价值计量且其变动                                                                     主要系新金融工具准则施行的
                                              --         1,019,188,467.28       -100.00%
计入当期损益的金融负债                                                                     影响所致
                                                                                           主要系卖出回购金融资产规模
卖出回购金融资产款            2,582,896,407.63           1,660,552,010.97         55.54%
                                                                                           增大所致
                                                                                           主要受证券市场波动影响引起
代理买卖证券款                5,203,501,842.82           3,699,029,468.30         40.67%
                                                                                           代理买卖证券款增加所致
                                                                                           主要系本期支付上年末的职工
应付职工薪酬                      2,997,389.11                35,824,571.49      -91.63%
                                                                                           薪酬所致
                                                                              华林证券 2019 年第三季度报告正文
                                                                                     主要系本期应交企业所得税、应
应交税费                      56,805,801.39             35,518,230.83       59.93%
                                                                                     交个人所得税增加所致
                                                                                     主要系金融企业新报表格式施
应付利息                                   --           34,247,938.50     -100.00%
                                                                                     行的影响所致
                                                                                     主要系本期资本公积-股本溢价
资本公积                     677,164,470.75             23,611,732.41     2767.92%
                                                                                     增加所致
                                                                                     主要系新金融工具准则施行的
其他综合收益                               --              -19,472.02       不适用
                                                                                     影响所致
                                                                                     主要系本期购买子公司少数股
少数股东权益                               --           12,944,096.48     -100.00%
                                                                                     东股权所致
           项目          2019 年 1-9 月         2018 年 1-9 月          增减幅度                变动原因
                                                                                     主要系本期收益凭证利息支出
利息支出                     102,140,102.08            163,837,039.31      -37.66%
                                                                                     和次级债利息支出减少所致
                                                                                     主要受证券市场波动影响引起
其中:经纪业务手续费净
                             203,425,890.59            146,216,607.61       39.13% 经纪业务手续费净收入增加所
收入
                                                                                     致
                                                                                     主要系证券承销业务减少引起
投资银行业务手续费净收
                              52,377,003.67            180,372,804.74      -70.96% 投资银行业务手续费净收入减

                                                                                     少所致
                                                                                     主要系交易性金融资产公允价
公允价值变动收益               -7,368,826.03           -13,092,432.52       不适用
                                                                                     值变动收益增加所致
                                                                                     主要系外币汇率波动引起汇兑
汇兑收益                         490,759.08               811,381.91       -39.52%
                                                                                     收益减少所致
                                                                                     主要系本期资产处置收益减少
资产处置收益                     -243,605.19              142,215.01      -271.29%
                                                                                     所致
                                                                                     主要系本期营业收入减少,增值
税金及附加                      2,760,832.15             4,343,491.00      -36.44% 税进项税额增加引起税金及附
                                                                                     加减少所致
                                                                                     主要系本期未发生资产减值损
资产减值损失                               --           21,741,736.47     -100.00%
                                                                                     失所致
                                                                                     主要系本期转回金融资产的信
信用减值损失                  -10,837,586.68                       --       不适用
                                                                                     用减值损失所致
                                                                                     主要系本期收到的政府补助增
加:营业外收入                37,143,934.92             23,995,600.39       54.79%
                                                                                     加所致
减:营业外支出                   250,396.07              2,940,569.75      -91.48% 主要系本期捐赠支出减少所致
                                                                                     主要系本期非全资子公司亏损
少数股东损益                     -408,759.40              -917,925.81       不适用
                                                                                     减少所致
六、其他综合收益的税后                    ---             305,918.09      -100.00% 主要系新金融工具准则施行的
                                                                             华林证券 2019 年第三季度报告正文
净额                                                                                影响所致
          项目           2019 年 1-9 月        2018 年 1-9 月          增减幅度                变动原因
                                                                                    主要系本期代理买卖证券收到
经营活动产生的现金流量                                                              的现金净额增加,回购业务收到
                            1,238,041,019.21          175,486,021.41      605.49%
净额                                                                                的现金净额增加的综合影响所
                                                                                    致
投资活动产生的现金流量                                                              主要系本期投资规模调整影响
                              -28,529,076.16     -1,369,256,743.32         不适用
净额                                                                                所致
筹资活动产生的现金流量                                                              主要系本期发行的收益凭证金
                             192,298,377.93           545,494,326.43      -64.75%
净额                                                                                额减少所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
 不适用
                                                                                                                                 华林证券 2019 年第三季度报告正文
四、以公允价值计量的金融资产
                                                                                                                                                             单位:元
                                                        计入权益的累
                                 本期公允价值变动损
  资产类别   初始投资成本                               计公允价值变     报告期内购入金额        报告期内售出金额        累计投资收益        期末金额        资金来源
                                         益
                                                             动
 股票           84,098,000.36            2,841,286.73               --          17,954,846.00           36,274,160.38     -8,291,209.06     60,443,448.16    自有资金
 基金                       --                     --               --          46,251,366.45            8,234,037.02        165,538.68     38,147,085.67    自有资金
 债券        2,345,466,371.66          -26,734,463.07               --     534,852,855,829.88      532,862,099,526.81    220,521,995.61   4,383,190,810.00   自有资金
 金融衍生
                            --           7,207,094.89               --                      --                      --   -17,029,248.57       7,207,094.89   自有资金
 工具
 其他          698,864,850.00                      --               --       7,112,136,021.17        6,941,479,981.17     36,909,712.23    876,233,550.79    自有资金
 合计        3,128,429,222.02          -16,686,081.45             0.00     542,029,198,063.50      539,848,087,705.38    232,276,788.89   5,365,221,989.51      --
五、违规对外担保情况
不适用
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
 不适用
七、委托理财
 不适用
                                                    华林证券 2019 年第三季度报告正文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
不适用

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