华林证券:2019年第三季度报告全文

华林证券 2019 年第三季度报告全文
华林证券股份有限公司
 2019 年第三季度报告
    2019 年 10 月
                                                                                华林证券 2019 年第三季度报告全文
                                                    目录
第一节 重要提示................................................................................................. 3
第二节 公司基本情况......................................................................................... 4
第三节 重要事项................................................................................................. 8
第四节 财务报表............................................................................................... 13
                                                   华林证券 2019 年第三季度报告全文
                          第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司 2019 年三季度财务报告未经会计师事务所审计。
    公司负责人林立、主管会计工作负责人潘宁及会计机构负责人(会计主管人
员)吴秋娜声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                                      第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                   本报告期末               上年度末               本报告期末比上年度末增减
 总资产(元)                    14,632,389,882.05     11,870,748,335.54                                      23.26%
 归属于上市公司股东的净资产
                                  5,202,385,197.12      4,073,416,349.20                                      27.72%
 (元)
                                                      本报告期比上年同                              年初至报告期末比
                                    本报告期                                  年初至报告期末
                                                             期增减                                   上年同期增减
 营业收入(元)                     221,210,015.30                -4.72%         674,476,914.85               -7.46%
 归属于上市公司股东的净利润
                                    122,941,360.38                71.25%         305,686,235.48               18.90%
 (元)
 归属于上市公司股东的扣除非
                                     94,030,080.19                32.48%         273,074,338.53               14.45%
 经常性损益的净利润(元)
 经营活动产生的现金流量净额
                                    122,619,151.90               -62.89%       1,238,041,019.21              605.49%
 (元)
 基本每股收益(元/股)                         0.05               66.67%                   0.11                0.00%
 稀释每股收益(元/股)                         0.05               66.67%                   0.11                0.00%
 加权平均净资产收益率                        2.39%                0.57%1                  6.11%               -0.56%2
注:1 本报告期比上年同期增加 0.57 个百分点
2 年初至报告期末比上年同期降低 0.56 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                   说明
 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部
                                                                           -243,605.19                               --
 分)
                                                                                         本期政府补助主要是公司因
                                                                                         上市收到的奖励金及总部和
 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家
                                                                       36,141,115.24     分支机构收到的当地政府为
 统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
                                                                                         扶持金融产业发展而给予的
                                                                                         奖励资金
                                                                                        华林证券 2019 年第三季度报告全文
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        752,423.61                              --
 减:所得税影响额                                                          4,038,036.71                              --
 合计                                                                     32,611,896.95                              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
            项目                涉及金额(元)                                          原因
                                                         公司作为证券经营机构,证券投资业务为公司的正常经营业务,
 公允价值变动损益                      -7,368,826.03     持有交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产生的公
                                                         允价值变动损益不作为非经常损益项目披露
                                                         公司作为证券经营机构,证券投资业务为公司的正常经营业务,
 投资收益                             213,118,158.77     持有及处置交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产
                                                         生的投资收益不作为非经常损益项目披露
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
(一)、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位:股
                                                    报告期末表决权恢复的优先股股
 报告期末普通股股东总数                   94,055
                                                    东总数(如有)
                                                 前 10 名股东持股情况
                                         持股比                        持有有限售条              质押或冻结情况
    股东名称          股东性质                      持股数量
                                            例                         件的股份数量         股份状态          数量
 深圳市立业集团有
                     境内非国有法人       64.46%       1,740,397,076    1,740,397,076                  --            --
 限公司
 深圳市怡景食品饮
                     境内非国有法人       17.96%        484,789,089      484,789,089                   --            --
 料有限公司
 深圳市希格玛计算
                     境内非国有法人        7.59%        204,813,835      204,813,835                   --            --
 机技术有限公司
 四川信托有限公司
 -四川信托-价值
                     其他                  0.13%          3,410,200                --                  --            --
 成长 1 号证券投资
 单一资金信托
 代理碧              境内自然人            0.08%          2,187,597                --                  --            --
 中国建设银行股份
                     其他                  0.08%          2,144,234                --                  --            --
 有限公司-国泰中
                                                                            华林证券 2019 年第三季度报告全文
证全指证券公司交
易型开放式指数证
券投资基金
江伟朋              境内自然人    0.07%       2,000,000                --                  --             --
中国银行股份有限
公司-招商中证全
                    其他          0.06%       1,659,098                --                  --             --
指证券公司指数分
级证券投资基金
中国建设银行股份
有限公司-华宝中
证全指证券公司交    其他          0.04%       1,092,400                --                  --             --
易型开放式指数证
券投资基金
柚子(北京)投资
管理有限公司-柚
                    其他          0.03%        909,500                 --                  --             --
子云帆私募证券投
资基金
                                 前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                        股份种类
         股东名称                  持有无限售条件股份数量
                                                                                股份种类           数量
四川信托有限公司-四川信
托-价值成长 1 号证券投资单                                   3,410,200      人民币普通股          3,410,200
一资金信托
代理碧                                                        2,187,597      人民币普通股          2,187,597
中国建设银行股份有限公司
-国泰中证全指证券公司交
                                                              2,144,234      人民币普通股          2,144,234
易型开放式指数证券投资基

江伟朋                                                        2,000,000      人民币普通股          2,000,000
中国银行股份有限公司-招
商中证全指证券公司指数分                                      1,659,098      人民币普通股          1,659,098
级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司
-华宝中证全指证券公司交
                                                              1,092,400      人民币普通股          1,092,400
易型开放式指数证券投资基

柚子(北京)投资管理有限公
司-柚子云帆私募证券投资                                          909,500    人民币普通股           909,500
基金
领航投资澳洲有限公司-领                                          831,127    人民币普通股           831,127
                                                                                 华林证券 2019 年第三季度报告全文
 航新兴市场股指基金(交易
 所)
 中国工商银行股份有限公司
 -华泰柏瑞沪深 300 交易型开                                           743,800    人民币普通股           743,800
 放式指数证券投资基金
 中国工商银行股份有限公司
 -申万菱信中证申万证券行                                              731,348    人民币普通股           731,348
 业指数分级证券投资基金
 上述股东关联关系或一致行
                               公司未获知前 10 名无限售条件股东之间存在关联关系或一致行动关系。
 动的说明
 前 10 名普通股股东参与融资
                               股东江伟朋通过信用交易担保证券账户持有公司股票 2,000,000 股。
 融券业务情况说明(如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是  否
(二)、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
    不适用
                                                                                   华林证券 2019 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
           项目          2019 年 9 月 30 日        2018 年 12 月 31 日        增减幅度                变动原因
                                                                                           主要系本期收到募集资金款引
货币资金                      4,802,630,151.58           3,569,525,759.83         34.55%
                                                                                           起货币资金增加所致
                                                                                           主要系新金融工具准则施行的
衍生金融资产                      7,207,094.89                           --       不适用
                                                                                           影响所致
存出保证金                       77,457,407.84                38,131,133.31      103.13% 主要系交易保证金增加所致
                                                                                           主要系应收资产产品管理费增
应收款项                         21,048,737.59                 4,453,365.26      372.65%
                                                                                           加所致
                                                                                           主要系卖出买入返售金融资产
买入返售金融资产              1,228,311,966.92           1,977,544,906.69        -37.89%
                                                                                           规模减小所致
以公允价值计量且其变动                                                                     主要系新金融工具准则施行的
                                              --         2,575,599,575.81       -100.00%
计入当期损益的金融资产                                                                     影响所致
                                                                                           主要系新金融工具准则施行的
交易性金融资产                5,358,014,894.62                           --       不适用
                                                                                           影响所致
                                                                                           主要系新金融工具准则施行的
可供出售金融资产                              --             562,122,200.00     -100.00%
                                                                                           影响所致
在建工程                         36,378,665.15                21,365,686.94       70.27% 主要系本期信息系统投入增加
                                                                                           主要系金融企业新报表格式施
应收利息                                      --              93,437,204.61     -100.00%
                                                                                           行的影响所致
                                                                                           主要系本期发行的收益凭证金
应付短期融资款                   45,250,595.48               656,790,000.00      -93.11%
                                                                                           额减少所致
                                                                                           主要系新金融工具准则施行的
交易性金融负债                  952,027,984.09                           --       不适用
                                                                                           影响所致
以公允价值计量且其变动                                                                     主要系新金融工具准则施行的
                                              --         1,019,188,467.28       -100.00%
计入当期损益的金融负债                                                                     影响所致
                                                                                           主要系卖出回购金融资产规模
卖出回购金融资产款            2,582,896,407.63           1,660,552,010.97         55.54%
                                                                                           增大所致
                                                                                           主要受证券市场波动影响引起
代理买卖证券款                5,203,501,842.82           3,699,029,468.30         40.67%
                                                                                           代理买卖证券款增加所致
                                                                                           主要系本期支付上年末的职工
应付职工薪酬                      2,997,389.11                35,824,571.49      -91.63%
                                                                                           薪酬所致
应交税费                         56,805,801.39                35,518,230.83       59.93% 主要系本期应交企业所得税、应
                                                                             华林证券 2019 年第三季度报告全文
                                                                                     交个人所得税增加所致
                                                                                     主要系金融企业新报表格式施
应付利息                                   --           34,247,938.50     -100.00%
                                                                                     行的影响所致
                                                                                     主要系本期资本公积-股本溢价
资本公积                     677,164,470.75             23,611,732.41     2767.92%
                                                                                     增加所致
                                                                                     主要系新金融工具准则施行的
其他综合收益                               --              -19,472.02       不适用
                                                                                     影响所致
                                                                                     主要系本期购买子公司少数股
少数股东权益                               --           12,944,096.48     -100.00%
                                                                                     东股权所致
           项目          2019 年 1-9 月         2018 年 1-9 月          增减幅度                变动原因
                                                                                     主要系本期收益凭证利息支出
利息支出                     102,140,102.08            163,837,039.31      -37.66%
                                                                                     和次级债利息支出减少所致
                                                                                     主要受证券市场波动影响引起
其中:经纪业务手续费净
                             203,425,890.59            146,216,607.61       39.13% 经纪业务手续费净收入增加所
收入
                                                                                     致
                                                                                     主要系证券承销业务减少引起
投资银行业务手续费净收
                              52,377,003.67            180,372,804.74      -70.96% 投资银行业务手续费净收入减

                                                                                     少所致
                                                                                     主要系交易性金融资产公允价
公允价值变动收益               -7,368,826.03           -13,092,432.52       不适用
                                                                                     值变动收益增加所致
                                                                                     主要系外币汇率波动引起汇兑
汇兑收益                         490,759.08               811,381.91       -39.52%
                                                                                     收益减少所致
                                                                                     主要系本期资产处置收益减少
资产处置收益                     -243,605.19              142,215.01      -271.29%
                                                                                     所致
                                                                                     主要系本期营业收入减少,增值
税金及附加                      2,760,832.15             4,343,491.00      -36.44% 税进项税额增加引起税金及附
                                                                                     加减少所致
                                                                                     主要系本期未发生资产减值损
资产减值损失                               --           21,741,736.47     -100.00%
                                                                                     失所致
                                                                                     主要系本期转回金融资产的信
信用减值损失                  -10,837,586.68                       --       不适用
                                                                                     用减值损失所致
                                                                                     主要系本期收到的政府补助增
加:营业外收入                37,143,934.92             23,995,600.39       54.79%
                                                                                     加所致
减:营业外支出                   250,396.07              2,940,569.75      -91.48% 主要系本期捐赠支出减少所致
                                                                                     主要系本期非全资子公司亏损
少数股东损益                     -408,759.40              -917,925.81       不适用
                                                                                     减少所致
六、其他综合收益的税后                                                               主要系新金融工具准则施行的
                                          ---             305,918.09      -100.00%
净额                                                                                 影响所致
                                                                          华林证券 2019 年第三季度报告全文
         项目            2019 年 1-9 月        2018 年 1-9 月        增减幅度              变动原因
                                                                                  主要系本期代理买卖证券收到
经营活动产生的现金流量                                                            的现金净额增加,回购业务收到
                            1,238,041,019.21       175,486,021.41       605.49%
净额                                                                              的现金净额增加的综合影响所
                                                                                  致
投资活动产生的现金流量                                                            主要系本期投资规模调整影响
                              -28,529,076.16     -1,369,256,743.32       不适用
净额                                                                              所致
筹资活动产生的现金流量                                                            主要系本期发行的收益凭证金
                             192,298,377.93        545,494,326.43       -64.75%
净额                                                                              额减少所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
    不适用
                                                                                                                              华林证券 2019 年第三季度报告全文
四、以公允价值计量的金融资产
                                                                                                                                                           单位:元
                                                       计入权益的累
                                本期公允价值变动损
 资产类别   初始投资成本                               计公允价值变    报告期内购入金额        报告期内售出金额        累计投资收益        期末金额        资金来源
                                        益
                                                           动
股票          84,098,000.36             2,841,286.73              --          17,954,846.00          36,274,160.38      -8,291,209.06     60,443,448.16    自有资金
基金                       --                     --              --          46,251,366.45           8,234,037.02        165,538.68      38,147,085.67    自有资金
债券        2,345,466,371.66          -26,734,463.07              --     534,852,855,829.88     532,862,099,526.81     220,521,995.61   4,383,190,810.00   自有资金
金融衍生
                           --           7,207,094.89              --                      --                      --   -17,029,248.57      7,207,094.89    自有资金
工具
其他         698,864,850.00                       --              --       7,112,136,021.17       6,941,479,981.17      36,909,712.23    876,233,550.79    自有资金
合计        3,128,429,222.02          -16,686,081.45            0.00     542,029,198,063.50     539,848,087,705.38     232,276,788.89   5,365,221,989.51       --
五、违规对外担保情况
  不适用
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
  不适用
                                                    华林证券 2019 年第三季度报告全文
七、委托理财
 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
 不适用
                                                                   华林证券 2019 年第三季度报告全文
                                  第四节 财务报表
一、财务报表
(一)、合并资产负债表
编制单位:华林证券股份有限公司         2019 年 9 月 30 日                                    单位:元
                项目               2019 年 9 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
 资产:
     货币资金                                  4,802,630,151.58                     3,569,525,759.83
       其中:客户资金存款                      4,335,651,968.71                     2,955,160,445.84
     结算备付金                                1,054,540,036.85                      885,343,348.54
       其中:客户备付金                           986,401,366.67                     853,542,161.59
     拆出资金                                                 --                                   --
     融出资金                                  1,900,319,707.65                     1,983,375,909.47
     衍生金融资产                                   7,207,094.89                                   --
     存出保证金                                    77,457,407.84                       38,131,133.31
     应收款项                                      21,048,737.59                        4,453,365.26
     应收款项融资                                             --                                   --
     合同资产                                                 --                                   --
     买入返售金融资产                          1,228,311,966.92                     1,977,544,906.69
     持有待售资产                                             --                                   --
     金融投资:                                5,358,014,894.62                     3,137,721,775.81
       以公允价值计量且其变动计
                                                              --                    2,575,599,575.81
 入当期损益的金融资产
       交易性金融资产                          5,358,014,894.62                                    --
       债权投资                                               --                                   --
       可供出售金融资产                                       --                     562,122,200.00
       其他债权投资                                           --                                   --
       其他权益工具投资                                       --                                   --
       持有至到期投资                                         --                                   --
     长期股权投资                                             --                                   --
     投资性房地产                                   1,868,909.74                        1,952,177.92
     固定资产                                      49,741,925.48                       56,209,127.13
                                                       华林证券 2019 年第三季度报告全文
    在建工程                           36,378,665.15                     21,365,686.94
    使用权资产                                    --                                 --
    无形资产                           42,368,432.37                     44,312,529.37
    商誉                                          --                                 --
    递延所得税资产                      2,417,918.30                       3,153,025.33
    应收利息                                      --                     93,437,204.61
    其他资产                           50,084,033.07                     54,222,385.33
资产总计                         14,632,389,882.05                    11,870,748,335.54
负债:
    短期借款                                      --                                 --
    应付短期融资款                     45,250,595.48                    656,790,000.00
    拆入资金                          498,000,000.00                    550,000,000.00
    交易性金融负债                    952,027,984.09                                 --
    以公允价值计量且其变动计入
                                                  --                   1,019,188,467.28
当期损益的金融负债
    衍生金融负债                                  --                                 --
    卖出回购金融资产款            2,582,896,407.63                     1,660,552,010.97
    代理买卖证券款                5,203,501,842.82                     3,699,029,468.30
    代理承销证券款                                --                                 --
    应付职工薪酬                        2,997,389.11                     35,824,571.49
    应交税费                           56,805,801.39                     35,518,230.83
    应付款项                           58,804,178.70                     67,188,318.74
    合同负债                                      --                                 --
    持有待售负债                                  --                                 --
    预计负债                                      --                                 --
    长期借款                                      --                                 --
    应付债券                                      --                                 --
      其中:优先股                                --                                 --
            永续债                                --                                 --
    租赁负债                                      --                                 --
    递延收益                                      --                                 --
    递延所得税负债                                --                                 --
    应付利息                                      --                     34,247,938.50
    其他负债                           29,720,485.71                     26,048,883.75
                                                                      华林证券 2019 年第三季度报告全文
 负债合计                                         9,430,004,684.93                     7,784,387,889.86
 所有者权益:
     股本                                         2,700,000,000.00                     2,430,000,000.00
     其他权益工具                                                --                                     --
       其中:优先股                                              --                                     --
             永续债                                              --                                     --
     资本公积                                        677,164,470.75                       23,611,732.41
     减:库存股                                                  --                                     --
     其他综合收益                                                --                             -19,472.02
     盈余公积                                        135,350,860.23                     134,890,586.18
     一般风险准备                                    611,362,441.66                     610,441,893.56
     未分配利润                                   1,078,507,424.48                      874,491,609.07
 归属于母公司所有者权益合计                       5,202,385,197.12                     4,073,416,349.20
     少数股东权益                                                --                       12,944,096.48
     所有者权益合计                               5,202,385,197.12                     4,086,360,445.68
 负债和所有者权益总计                            14,632,389,882.05                    11,870,748,335.54
法定代表人:林立                 主管会计工作负责人:潘宁                     会计机构负责人:吴秋娜
(二)、母公司资产负债表
编制单位:华林证券股份有限公司            2019 年 9 月 30 日                                     单位:元
                项目                  2019 年 9 月 30 日                  2018 年 12 月 31 日
 资产:
     货币资金                                     4,799,046,449.68                     3,460,648,048.26
       其中:客户资金存款                         4,335,651,968.71                     2,955,160,445.84
     结算备付金                                   1,054,540,036.85                      885,343,348.54
       其中:客户备付金                              986,401,366.67                     853,542,161.59
     拆出资金                                                    --                                     --
     融出资金                                     1,900,319,707.65                     1,983,375,909.47
     衍生金融资产                                      7,207,094.89                                     --
     存出保证金                                       77,457,407.84                       38,131,133.31
     应收款项                                         20,893,528.88                        3,927,458.48
     应收款项融资                                                --                                     --
     合同资产                                                    --                                     --
     买入返售金融资产                             1,228,311,966.92                     1,977,544,906.69
                                                       华林证券 2019 年第三季度报告全文
    持有待售资产                                  --                                 --
    金融投资:                    5,002,134,258.16                     2,889,606,925.81
      以公允价值计量且其变动计
                                                  --                   2,434,599,575.81
入当期损益的金融资产
      交易性金融资产              5,002,134,258.16                                   --
      债权投资                                    --                                 --
      可供出售金融资产                            --                    455,007,350.00
      其他债权投资                                --                                 --
      其他权益工具投资                            --                                 --
      持有至到期投资                              --                                 --
    长期股权投资                      164,810,000.00                    155,000,000.00
    投资性房地产                        1,868,909.74                       1,952,177.92
    固定资产                           49,601,758.57                     56,040,097.05
    在建工程                           36,378,665.15                     21,365,686.94
    使用权资产                                    --                                 --
    无形资产                           40,152,548.16                     41,410,115.26
    商誉                                          --                                 --
    递延所得税资产                       120,858.35                         797,159.07
    应收利息                                      --                     93,437,204.61
    其他资产                           49,697,086.97                     53,660,895.05
资产总计                         14,432,540,277.81                    11,662,241,066.46
负债:
    短期借款                                      --                                 --
    应付短期融资款                     45,250,595.48                    656,790,000.00
    拆入资金                          498,000,000.00                    550,000,000.00
    交易性金融负债                    807,495,020.00                                 --
    以公允价值计量且其变动计入
                                                  --                    877,390,840.00
当期损益的金融负债
    衍生金融负债                                  --                                 --
    卖出回购金融资产款            2,582,896,407.63                     1,660,552,010.97
    代理买卖证券款                5,203,501,842.82                     3,699,029,468.30
    代理承销证券款                                --                                 --
    应付职工薪酬                        2,997,389.11                     35,824,571.49
    应交税费                           54,317,787.95                     33,011,575.43
    应付款项                           58,804,178.70                     67,188,318.74
                                                              华林证券 2019 年第三季度报告全文
     合同负债                                            --                                  --
     持有待售负债                                        --                                  --
     预计负债                                            --                                  --
     长期借款                                            --                                  --
     应付债券                                            --                                  --
       其中:优先股                                      --                                  --
             永续债                                      --                                  --
     租赁负债                                            --                                  --
     递延收益                                            --                                  --
     递延所得税负债                                      --                                  --
     应付利息                                            --                       34,247,938.50
     其他负债                                 29,559,721.21                       25,863,021.06
 负债合计                                9,282,822,942.90                     7,639,897,744.49
 所有者权益:
     股本                                2,700,000,000.00                     2,430,000,000.00
     其他权益工具                                        --                                  --
       其中:优先股                                      --                                  --
             永续债                                      --                                  --
     资本公积                                674,439,133.67                       23,611,732.41
     减:库存股                                          --                                  --
     其他综合收益                                        --                          -19,472.02
     盈余公积                                135,350,860.23                    134,890,586.18
     一般风险准备                            611,362,441.66                    610,441,893.56
     未分配利润                          1,028,564,899.35                      823,418,581.84
 所有者权益合计                          5,149,717,334.91                     4,022,343,321.97
 负债和所有者权益总计                   14,432,540,277.81                    11,662,241,066.46
(三)、合并本报告期利润表
编制单位:华林证券股份有限公司              2019 年 7-9 月                          单位:元
                项目             本期发生额                          上期发生额
 一、营业总收入                              221,210,015.30                    232,172,482.97
     利息净收入                               55,661,536.19                       47,224,599.87
       利息收入                               85,696,394.16                       89,675,350.83
       利息支出                               30,034,857.97                       42,450,750.96
                                                         华林证券 2019 年第三季度报告全文
    手续费及佣金净收入                   87,373,014.78                    113,125,603.73
    其中:经纪业务手续费净收入           59,629,750.13                     36,872,421.26
           投资银行业务手续费净
                                         14,112,381.67                     50,232,866.68
收入
           资产管理业务手续费净
                                         14,332,755.38                     25,046,935.86
收入
    投资收益(损失以“-”列示)         84,193,608.73                     56,825,150.30
       其中:对联营企业和合营企
                                                    --                                --
业的投资收益
            以摊余成本计量的金
                                                    --                                --
融资产终止确认产生的收益
    净敞口套期收益(损失以“-”
                                                    --                                --
号填列)
    其他收益                                        --                            467.38
    公允价值变动收益(损失以
                                         -6,265,701.80                     14,077,634.51
“-”列示)
    汇兑收益(损失以“-”列示)           444,183.80                         645,057.32
    其他业务收入                             46,978.79                        141,153.56
    资产处置收益(损失以“-”号
                                           -243,605.19                        132,816.30
填列)
二、营业总支出                          118,096,798.84                    151,335,086.39
    税金及附加                            1,042,509.79                      1,148,227.73
    业务及管理费                        118,080,146.07                    145,822,955.65
    资产减值损失                                    --                      4,336,146.95
    信用减值损失                         -1,053,613.08                                --
    其他资产减值损失                                --                                --
    其他业务成本                             27,756.06                         27,756.06
三、营业利润(亏损以“-”列示)        103,113,216.46                     80,837,396.58
    加:营业外收入                       32,935,994.03                      3,622,279.84
    减:营业外支出                         244,819.02                       2,824,713.74
四、利润总额(亏损总额以“-”
                                        135,804,391.47                     81,634,962.68
列示)
    减:所得税费用                       12,863,031.09                     10,039,810.86
五、净利润(净亏损以“-”列示)        122,941,360.38                     71,595,151.82
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以          122,941,360.38                     71,595,151.82
                                                         华林证券 2019 年第三季度报告全文
“-”号填列)
     2.终止经营净利润(净亏损以
                                                    --                                --
“-”号填列)
  (二)按所有权归属分类
     1.归属于母公司所有者(或股
                                        122,941,360.38                     71,790,147.77
东)的净利润
     2.少数股东损益                                 --                                --
六、其他综合收益的税后净额                          --                      1,422,853.52
  归属母公司所有者的其他综合收
                                                    --                      1,422,853.52
益的税后净额
     (一)不能重分类进损益的其
他综合收益
           1.重新计量设定受益计
                                                    --                                --
划变动额
           2.权益法下不能转损益
                                                    --                                --
的其他综合收益
           3.其他权益工具投资公
                                                    --                                --
允价值变动
           4.企业自身信用风险公
                                                    --                                --
允价值变动
           5.其他                                   --                                --
     (二)将重分类进损益的其他
                                                    --                      1,422,853.52
综合收益
           1.权益法下可转损益的
                                                    --                                --
其他综合收益
           2.其他债权投资公允价
                                                    --                                --
值变动
           3.可供出售金融资产公
                                                    --                      1,422,853.52
允价值变动损益
           4.金融资产重分类计入
                                                    --                                --
其他综合收益的金额
           5.持有至到期投资重分
                                                    --                                --
类为可供出售金融资产损益
           6.其他债权投资信用损
                                                    --                                --
失准备
           7.现金流量套期储备                       --                                --
           8.外币财务报表折算差
                                                    --                                --

                                                                          华林证券 2019 年第三季度报告全文
            9.其他                                                   --                                  --
   归属于少数股东的其他综合收益
                                                                     --                                  --
 的税后净额
 七、综合收益总额                                        122,941,360.38                       73,018,005.34
 其中:归属于母公司所有者(或股
                                                         122,941,360.38                       73,213,001.29
 东)的综合收益总额
    归属于少数股东的综合收益
                                                                     --                         -194,995.95
 总额
 八、每股收益                                                        --                                  --
 (一)基本每股收益                                                0.05                                0.03
 (二)稀释每股收益                                                0.05                                0.03
法定代表人:林立                     主管会计工作负责人:潘宁                     会计机构负责人:吴秋娜
(四)、母公司本报告期利润表
编制单位:华林证券股份有限公司                          2019 年 7-9 月                          单位:元
                 项目                        本期发生额                          上期发生额
 一、营业总收入                                          220,544,027.85                    230,984,274.71
      利息净收入                                          54,750,841.53                       46,817,779.78
    利息收入                                          84,785,699.50                       89,294,755.00
    利息支出                                          30,034,857.97                       42,476,975.22
      手续费及佣金净收入                                  87,297,288.86                    112,939,030.72
    其中:经纪业务手续费净收
                                                          59,629,750.13                       36,872,421.26
 入
              投资银行业务手续费
                                                          14,112,381.67                       50,232,866.68
 净收入
              资产管理业务手续费
                                                          14,352,233.59                       25,046,935.86
 净收入
      投资收益(损失以“-”列示)                        84,046,523.06                       56,230,335.14
    其中:对联营企业和合营企
                                                                     --                                  --
 业的投资收益
              以摊余成本计量的金
                                                                     --                                  --
 融资产终止确认产生的收益
      净敞口套期收益(损失以“-”
                                                                     --                                  --
 号填列)
      其他收益                                                       --                             467.38
      公允价值变动收益(损失以                            -5,912,805.65                       14,077,634.51
                                                         华林证券 2019 年第三季度报告全文
“-”列示)
    汇兑收益(损失以“-”列示)           444,183.80                         645,057.32
    其他业务收入                           161,601.44                         141,153.56
    资产处置收益(损失以“-”号
                                           -243,605.19                        132,816.30
填列)
二、营业总支出                          117,031,241.08                    148,955,312.55
    税金及附加                            1,041,341.12                      1,146,932.01
    业务及管理费                        117,015,756.98                    143,444,477.53
    资产减值损失                                    --                      4,336,146.95
    信用减值损失                         -1,053,613.08                                --
    其他资产减值损失                                --                                --
    其他业务成本                             27,756.06                         27,756.06
三、营业利润                            103,512,786.77                     82,028,962.16
    加:营业外收入                       32,935,994.03                      3,622,279.84
    减:营业外支出                         244,819.02                       2,824,713.74
四、利润总额                            136,203,961.78                     82,826,528.26
    减:所得税费用                       12,878,063.73                     10,284,932.59
五、净利润                              123,325,898.05                     72,541,595.67
    (一)持续经营净利润(净亏
                                        123,325,898.05                     72,541,595.67
损以“-”号填列)
    (二)终止经营净利润(净亏
                                                    --                                --
损以“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额                          --                      1,422,853.52
    (一)不能重分类进损益的其
                                                    --                                --
他综合收益
           1.重新计量设定受益计
                                                    --                                --
划变动
           2.权益法下不能转损益
                                                    --                                --
的其他综合收益
           3.其他权益工具投资公
                                                    --                                --
允价值变动
           4.企业自身信用风险公
                                                    --                                --
允价值变动
           5.其他                                   --                                --
    (二)将重分类进损益的其他
                                                    --                      1,422,853.52
综合收益
                                                                  华林证券 2019 年第三季度报告全文
            1.权益法下可转损益的
                                                             --                                  --
 其他综合收益
            2.其他债权投资公允价
                                                             --                                  --
 值变动
            3.可供出售金融资产公
                                                             --                        1,422,853.52
 允价值变动损益
            4.金融资产重分类计入
                                                             --                                  --
 其他综合收益的金额
            5.持有至到期投资重分
                                                             --                                  --
 类为可供出售金融资产损益
            6.其他债权投资信用损
                                                             --                                  --
 失准备
            7.现金流量套期储备                               --                                  --
            8.外币财务报表折算差
                                                             --                                  --
 额
            9.其他                                           --                                  --
 七、综合收益总额                                123,325,898.05                       73,964,449.19
 八、每股收益:                                              --                                  --
 (一)基本每股收益                                        0.05                                0.03
 (二)稀释每股收益                                        0.05                                0.03
(五)、合并年初到报告期末利润表
编制单位:华林证券股份有限公司                  2019 年 1-9 月                          单位:元
                项目                 本期发生额                          上期发生额
 一、营业总收入                                  674,476,914.85                    728,862,900.41
      利息净收入                                 140,219,059.13                    123,648,720.08
    利息收入                                 242,359,161.21                    287,485,759.39
    利息支出                                 102,140,102.08                    163,837,039.31
      手续费及佣金净收入                         328,144,552.09                    398,634,584.79
      其中:经纪业务手续费净收入                 203,425,890.59                    146,216,607.61
            投资银行业务手续费净
                                                  52,377,003.67                    180,372,804.74
 收入
            资产管理业务手续费净
                                                  67,909,566.15                       69,101,792.48
 收入
      投资收益(损失以“-”列示)               213,118,158.77                    218,476,515.97
    其中:对联营企业和合营企                             --                                  --
                                                         华林证券 2019 年第三季度报告全文
业的投资收益
            以摊余成本计量的金
                                                    --                                 --
融资产终止确认产生的收益
    净敞口套期收益(损失以“-”
                                                    --                                 --
号填列)
    其他收益                                        --                            467.38
    公允价值变动收益(损失以
                                         -7,368,826.03                     -13,092,432.52
“-”列示)
    汇兑收益(损失以“-”列示)           490,759.08                         811,381.91
    其他业务收入                           116,817.00                         241,447.79
    资产处置收益(损失以“-”号
                                           -243,605.19                        142,215.01
填列)
二、营业总支出                          368,261,012.91                    457,889,733.38
    税金及附加                            2,760,832.15                      4,343,491.00
    业务及管理费                        376,254,499.26                    431,721,237.73
    资产减值损失                                    --                     21,741,736.47
    信用减值损失                        -10,837,586.68                                 --
    其他资产减值损失                                --                                 --
    其他业务成本                             83,268.18                         83,268.18
三、营业利润(亏损以“-”列示)        306,215,901.94                    270,973,167.03
    加:营业外收入                       37,143,934.92                     23,995,600.39
    减:营业外支出                         250,396.07                       2,940,569.75
四、利润总额(亏损总额以“-”
                                        343,109,440.79                    292,028,197.67
列示)
    减:所得税费用                       37,831,964.71                     35,844,367.08
五、净利润(净亏损以“-”列示)        305,277,476.08                    256,183,830.59
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以
                                        305,277,476.08                    256,183,830.59
“-”号填列)
    2.终止经营净利润(净亏损以
                                                    --                                 --
“-”号填列)
  (二)按所有权归属分类
    1.归属于母公司所有者(或股
                                        305,686,235.48                    257,101,756.40
东)的净利润
    2.少数股东损益                         -408,759.40                       -917,925.81
六、其他综合收益的税后净额                          --                        305,918.09
                                                         华林证券 2019 年第三季度报告全文
  归属母公司所有者的其他综合收
                                                    --                        305,918.09
益的税后净额
     (一)不能重分类进损益的其
                                                    --                                --
他综合收益
           1.重新计量设定受益计
                                                    --                                --
划变动额
           2.权益法下不能转损益
                                                    --                                --
的其他综合收益
           3.其他权益工具投资公
                                                    --                                --
允价值变动
           4.企业自身信用风险公
                                                    --                                --
允价值变动
           5.其他                                   --                                --
     (二)将重分类进损益的其他
                                                    --                        305,918.09
综合收益
           1.权益法下可转损益的
                                                    --                                --
其他综合收益
           2.其他债权投资公允价
                                                    --                                --
值变动
           3.可供出售金融资产公
                                                    --                        305,918.09
允价值变动损益
           4.金融资产重分类计入
                                                    --                                --
其他综合收益的金额
           5.持有至到期投资重分
                                                    --                                --
类为可供出售金融资产损益
           6.其他债权投资信用损
                                                    --                                --
失准备
           7.现金流量套期储备                       --                                --
           8.外币财务报表折算差
                                                    --                                --

           9.其他                                   --                                --
  归属于少数股东的其他综合收益
                                                    --                                --
的税后净额
七、综合收益总额                        305,277,476.08                    256,489,748.68
其中:归属于母公司所有者(或股
                                        305,686,235.48                    257,407,674.49
东)的综合收益总额
       归属于少数股东的综合收益
                                           -408,759.40                       -917,925.81
总额
                                                                  华林证券 2019 年第三季度报告全文
 八、每股收益                                                --                                  --
 (一)基本每股收益                                        0.11                                0.11
 (二)稀释每股收益                                        0.11                                0.11
(六)、母公司年初到报告期末利润表
编制单位:华林证券股份有限公司                  2019 年 1-9 月                          单位:元
                 项目                本期发生额                          上期发生额
 一、营业总收入                                  671,903,210.82                    717,276,488.06
      利息净收入                                 136,543,862.47                    123,212,078.11
    利息收入                                 238,683,964.55                    287,075,341.68
    利息支出                                 102,140,102.08                    163,863,263.57
      手续费及佣金净收入                         327,818,348.31                    398,132,132.41
    其中:经纪业务手续费净收
                                                 203,425,890.59                    146,216,607.61
 入
              投资银行业务手续费
                                                  52,377,003.67                    180,372,804.74
 净收入
              资产管理业务手续费
                                                  67,967,365.63                       69,101,792.48
 净收入
      投资收益(损失以“-”列示)               212,468,914.58                    207,609,575.33
    其中:对联营企业和合营企
                                                             --                                  --
 业的投资收益
              以摊余成本计量的金
                                                             --                                  --
 融资产终止确认产生的收益
      净敞口套期收益(损失以“-”
                                                             --                                  --
 号填列)
      其他收益                                               --                             467.38
      公允价值变动收益(损失以
                                                  -5,633,489.22                     -13,092,432.52
 “-”列示)
      汇兑收益(损失以“-”列示)                   490,759.08                         811,381.91
      其他业务收入                                   458,420.79                         461,070.43
      资产处置收益(损失以“-”号
                                                    -243,605.19                         142,215.01
 填列)
 二、营业总支出                                  363,768,670.78                    450,428,052.06
      税金及附加                                   2,757,364.21                        4,337,107.79
      业务及管理费                               371,765,625.07                    424,265,939.62
      资产减值损失                                           --                       21,741,736.47
                                                         华林证券 2019 年第三季度报告全文
    信用减值损失                        -10,837,586.68                                --
    其他资产减值损失                                --                                --
    其他业务成本                             83,268.18                         83,268.18
三、营业利润                            308,134,540.04                    266,848,436.00
    加:营业外收入                       37,143,934.92                     23,995,600.39
    减:营业外支出                         250,396.07                       2,940,569.75
四、利润总额                            345,028,078.89                    287,903,466.64
    减:所得税费用                       37,807,486.83                     36,114,073.75
五、净利润                              307,220,592.06                    251,789,392.89
    (一)持续经营净利润(净亏
                                        307,220,592.06                    251,789,392.89
损以“-”号填列)
    (二)终止经营净利润(净亏
                                                    --                                --
损以“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额                          --                        305,918.09
    (一)不能重分类进损益的其
                                                    --                                --
他综合收益
           1.重新计量设定受益计
                                                    --                                --
划变动
           2.权益法下不能转损益
                                                    --                                --
的其他综合收益
           3.其他权益工具投资公
                                                    --                                --
允价值变动
           4.企业自身信用风险公
                                                    --                                --
允价值变动
           5.其他                                   --                                --
    (二)将重分类进损益的其他
                                                    --                        305,918.09
综合收益
           1.权益法下可转损益的
                                                    --                                --
其他综合收益
           2.其他债权投资公允价
                                                    --                                --
值变动
           3.可供出售金融资产公
                                                    --                        305,918.09
允价值变动损益
           4.金融资产重分类计入
                                                    --                                --
其他综合收益的金额
           5.持有至到期投资重分
                                                    --                                --
类为可供出售金融资产损益
                                                                    华林证券 2019 年第三季度报告全文
            6.其他债权投资信用损
                                                               --                                 --
 失准备
            7.现金流量套期储备                                 --                                 --
            8.外币财务报表折算差
                                                               --                                 --
 额
            9.其他                                             --                                 --
 七、综合收益总额                                  307,220,592.06                    252,095,310.98
 八、每股收益:                                                --                                 --
 (一)基本每股收益                                          0.12                              0.10
 (二)稀释每股收益                                          0.12                              0.10
(七)、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位:华林证券股份有限公司                    2019 年 1-9 月                         单位:元
               项目                    本期发生额                          上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                               --                                 --
 金
      向其他金融机构拆入资金净增
                                                               --                                 --
 加额
      为交易目的而持有的金融资产
                                                               --                   1,974,375,706.00
 净减少额
      收取利息、手续费及佣金的现
                                                   707,384,121.70                    870,185,926.46
 金
      拆入资金净增加额                                         --                    530,000,000.00
      回购业务资金净增加额                         921,582,415.26                                 --
      返售业务资金净减少额                         762,559,465.83                   1,690,665,688.38
      代理买卖证券收到的现金净额               1,517,849,273.85                                   --
      收到其他与经营活动有关的现
                                                   135,208,672.04                    166,025,778.29
 金
 经营活动现金流入小计                          4,044,583,948.68                     5,231,253,099.13
      为交易目的而持有的金融资产
                                               2,010,100,218.46                                   --
 净增加额
      拆出资金净增加额                                         --                                 --
      回购业务资金净减少额                                     --                   3,093,957,771.71
      返售业务资金净增加额                                     --                                 --
      代理买卖证券款净减少额                                   --                    623,348,781.99
                                                        华林证券 2019 年第三季度报告全文
     支付利息、手续费及佣金的现
                                       213,908,537.59                    181,471,379.39

     支付给职工及为职工支付的现
                                       274,310,274.12                    329,283,661.33

     支付的各项税费                     58,379,805.54                     97,004,534.75
     支付其他与经营活动有关的现
                                       249,844,093.76                    730,700,948.55

经营活动现金流出小计               2,806,542,929.47                     5,055,767,077.72
经营活动产生的现金流量净额         1,238,041,019.21                      175,486,021.41
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资所收到的现金                          --                    411,837,498.02
     取得投资收益收到的现金                        --                     11,892,186.78
     处置固定资产、无形资产和其
                                         3,781,579.00                        574,482.81
他长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
                                                   --                                 --
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
                                                   --                                 --

投资活动现金流入小计                     3,781,579.00                    424,304,167.61
     投资支付的现金                                --                   1,760,211,703.65
     购建固定资产、无形资产和其
                                        32,310,655.16                     23,234,219.77
他长期资产所支付的现金
     取得子公司及其他营业单位支
                                                   --                                 --
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
                                                   --                     10,114,987.51

投资活动现金流出小计                    32,310,655.16                   1,793,560,910.93
投资活动产生的现金流量净额             -28,529,076.16                  -1,369,256,743.32
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金                937,258,800.00                                 --
     其中:子公司吸收少数股东投
                                                   --                                 --
资收到的现金
     取得借款收到的现金                            --                                 --
     发行债券收到的现金                            --                                  -
     发行收益凭证收到的现金            257,240,000.00                   2,467,160,000.00
     收到其他与筹资活动有关的现
                                                   --                                 --

                                                                      华林证券 2019 年第三季度报告全文
 筹资活动现金流入小计                            1,194,498,800.00                     2,467,160,000.00
      偿还债务支付的现金                             869,080,000.00                   1,902,210,000.00
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                     128,310,422.07                       19,455,673.57
 付的现金
      其中:子公司支付给少数股东
                                                                 --                                  --
 的股利、利润
      支付其他与筹资活动有关的现
                                                       4,810,000.00                                  --
 金
 筹资活动现金流出小计                            1,002,200,422.07                     1,921,665,673.57
 筹资活动产生的现金流量净额                          192,298,377.93                    545,494,326.43
 四、汇率变动对现金的影响                                490,759.08                          -58,219.97
 五、现金及现金等价物净增加额                    1,402,301,080.06                      -648,334,615.45
      加:期初现金及现金等价物余
                                                 4,454,869,108.37                     5,211,418,587.90
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                    5,857,170,188.43                     4,563,083,972.45
(八)、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位:华林证券股份有限公司                      2019 年 1-9 月                          单位:元
                项目                     本期发生额                          上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                                 --                                  --
 金
      向其他金融机构拆入资金净增
                                                                 --                                  --
 加额
      为交易目的而持有的金融资产
                                                                 --                   1,974,375,706.00
 净减少额
      收取利息、手续费及佣金的现
                                                     702,959,608.40                    869,124,643.86
 金
      拆入资金净增加额                                           --                    530,000,000.00
      回购业务资金净增加额                           921,582,415.26
      返售业务资金净减少额                           762,559,465.83                   1,690,665,688.38
      代理买卖证券收到的现金净额                 1,517,849,273.85                                    --
      收到其他与经营活动有关的现
                                                     135,443,160.24                       24,489,291.50
 金
 经营活动现金流入小计                            4,040,393,923.58                     5,088,655,329.74
      为交易目的而持有的金融资产                 1,904,446,336.98                                    --
                                                        华林证券 2019 年第三季度报告全文
净增加额
     拆出资金净增加额                              --                                 --
     回购业务资金净减少额                          --                   3,093,957,771.71
     返售业务资金净增加额                          --                                 --
     代理买卖证券款净减少额                        --                    623,348,781.99
     支付利息、手续费及佣金的现
                                       213,900,070.85                    181,471,379.39

     支付给职工及为职工支付的现
                                       270,894,228.47                    323,747,852.17

     支付的各项税费                     58,165,473.74                     96,999,360.23
     支付其他与经营活动有关的现
                                       249,652,784.66                    729,147,975.17

经营活动现金流出小计               2,697,058,894.70                     5,048,673,120.66
经营活动产生的现金流量净额         1,343,335,028.88                       39,982,209.08
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资所收到的现金                          --                    351,036,962.40
     取得投资收益收到的现金                        --                     11,015,530.55
     处置固定资产、无形资产和其
                                         3,781,579.00                        574,482.80
他长期资产收回的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
                                                   --                                 --

投资活动现金流入小计                     3,781,579.00                    362,626,975.75
     投资支付的现金                      4,810,000.00                   1,551,861,703.65
     购建固定资产、无形资产和其
                                        32,310,655.16                     21,910,521.84
他长期资产所支付的现金
     支付其他与投资活动有关的现
                                                   --                                 --

投资活动现金流出小计                    37,120,655.16                   1,573,772,225.49
投资活动产生的现金流量净额             -33,339,076.16                  -1,211,145,249.74
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金                937,258,800.00                                 --
     取得借款收到的现金                            --                                 --
     发行债券收到的现金                            --                                 --
     发行收益凭证收到的现金            257,240,000.00                   2,467,160,000.00
     收到其他与筹资活动有关的现
                                                   --                                 --

                                                                                      华林证券 2019 年第三季度报告全文
 筹资活动现金流入小计                                       1,194,498,800.00                          2,467,160,000.00
      偿还债务支付的现金                                        869,080,000.00                        1,902,210,000.00
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                                128,310,422.07                          19,455,673.57
 付的现金
      支付其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流出小计                                           997,390,422.07                        1,921,665,673.57
 筹资活动产生的现金流量净额                                     197,108,377.93                         545,494,326.43
 四、汇率变动对现金的影响                                          490,759.08                                -58,219.97
 五、现金及现金等价物净增加额                               1,507,595,089.73                           -625,726,934.20
      加:期初现金及现金等价物余
                                                            4,345,991,396.80                          5,074,485,676.72
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                               5,853,586,486.53                          4,448,758,742.52
二、财务报表调整情况说明
(一)、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目
情况
合并资产负债表
编制单位:华林证券股份有限公司                             2019 年 9 月 30 日                                单位:元
            项目                2018 年 12 月 31 日               2019 年 1 月 1 日                 调整数
 资产:                                               --                               --                            --
      货币资金                         3,569,525,759.83                 3,569,525,759.83                             --
    其中:客户资金存
                                       2,955,160,445.84                 2,955,160,445.84                             --
 款
      结算备付金                         885,343,348.54                   885,343,348.54                             --
    其中:客户备付金                 853,542,161.59                   853,542,161.59                             --
      贵金属                                          --                               --                            --
      拆出资金                                        --                               --                            --
      融出资金                         1,983,375,909.47                 2,024,572,045.26                41,196,135.79
      衍生金融资产                                    --                               --                            --
      存出保证金                          38,131,133.31                    38,131,133.31                             --
      应收款项                             4,453,365.26                     4,453,365.26                             --
      应收款项融资                                    --                               --                            --
      合同资产                                        --                               --                            --
      买入返售金融资产                 1,977,544,906.69                 1,987,482,327.77                  9,937,421.08
                                                                 华林证券 2019 年第三季度报告全文
    持有待售资产                         --                       --                           --
    金融投资:             3,137,721,775.81         3,176,913,896.60               39,192,120.79
       以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金     2,575,599,575.81                       --            -2,575,599,575.81
融资产
       交易性金融资产                    --         3,176,913,896.60             3,176,913,896.60
       债权投资                          --                       --                           --
       可供出售金融资产     562,122,200.00                        --              -562,122,200.00
       其他债权投资                      --                       --                           --
       其他权益工具投资                  --                       --                           --
       持有至到期投资                    --                       --                           --
    长期股权投资                         --                       --                           --
    投资性房地产               1,952,177.92             1,952,177.92                           --
    固定资产                 56,209,127.13            56,209,127.13                            --
    在建工程                 21,365,686.94            21,365,686.94                            --
    使用权资产                           --                       --                           --
    无形资产                 44,312,529.37            44,312,529.37                            --
    商誉                                 --                       --                           --
    递延所得税资产             3,153,025.33             2,417,918.30                  -735,107.03
    应收利息                 93,437,204.61                      0.00               -93,437,204.61
    其他资产                 54,222,385.33            63,095,086.28                  8,872,700.95
资产总计                  11,870,748,335.54        11,875,774,402.51                 5,026,066.97
负债:
    短期借款                             --                       --                           --
    应付短期融资款          656,790,000.00           668,065,630.63                11,275,630.63
    拆入资金                550,000,000.00           550,000,000.00                            --
    交易性金融负债                                  1,040,576,867.28             1,040,576,867.28
    以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融     1,019,188,467.28                       --            -1,019,188,467.28
负债
    衍生金融负债                         --                       --                           --
    卖出回购金融资产款     1,660,552,010.97         1,661,657,028.42                 1,105,017.45
    代理买卖证券款         3,699,029,468.30         3,699,029,468.30                           --
    代理承销证券款                       --                       --                           --
    应付职工薪酬             35,824,571.49            35,824,571.49                            --
                                                                               华林证券 2019 年第三季度报告全文
     应交税费                           35,518,230.83               35,518,230.83                            --
     应付款项                           67,188,318.74               67,188,318.74                            --
     合同负债                                      --                           --                           --
     持有待售负债                                  --                           --                           --
     预计负债                                      --                           --                           --
     长期借款                                      --                           --                           --
     应付债券                                      --                           --                           --
    其中:优先股                               --                           --                           --
               永续债                              --                           --                           --
     租赁负债                                      --                           --                           --
     递延收益                                      --                           --                           --
     递延所得税负债                                --                           --                           --
     应付利息                           34,247,938.50                           --               -34,247,938.50
     其他负债                           26,048,883.75               26,527,774.17                   478,890.42
 负债合计                            7,784,387,889.86             7,784,387,889.86                           --
 所有者权益:
     股本                            2,430,000,000.00             2,430,000,000.00                           --
     其他权益工具                                  --                           --                           --
    其中:优先股                               --                           --                           --
               永续债                              --                           --                           --
     资本公积                           23,611,732.41               23,611,732.41                            --
     减:库存股                                    --                           --                           --
     其他综合收益                          -19,472.02                           --                   19,472.02
     盈余公积                          134,890,586.18              135,350,860.23                   460,274.05
     一般风险准备                      610,441,893.56              611,362,441.66                   920,548.10
     未分配利润                        874,491,609.07              878,117,381.87                 3,625,772.80
 归属于母公司所有者权益
                                     4,073,416,349.20             4,078,442,416.17                5,026,066.97
 合计
     少数股东权益                       12,944,096.48               12,944,096.48                            --
     所有者权益合计                  4,086,360,445.68             4,091,386,512.65                5,026,066.97
 负债和所有者权益总计               11,870,748,335.54            11,875,774,402.51                5,026,066.97
调整情况说明
1、财政部于2017年对《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计
准则第24号-套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》进行了修订(以下简称“新金融工具准则”)。2019年1
                                                                                      华林证券 2019 年第三季度报告全文
月1日起,本公司采用上述新金融工具准则,并按准则要求对合并报表及母公司报表进行了调整。
2、财政部于2018年印发《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》,2019年1月1日起,本公司采用金融企业新
财务报表格式,并按准则要求对合并报表及母公司报表进行了调整。
母公司资产负债表
编制单位:华林证券股份有限公司                      2019 年 9 月 30 日                                       单位:元
           项目               2018 年 12 月 31 日              2019 年 1 月 1 日                    调整数
 资产:
      货币资金                       3,460,648,048.26                    3,460,648,048.26                           --
    其中:客户资金存
                                     2,955,160,445.84                    2,955,160,445.84                           --
 款
      结算备付金                       885,343,348.54                     885,343,348.54                            --
    其中:客户备付金               853,542,161.59                     853,542,161.59                            --
      贵金属                                         --                                --                           --
      拆出资金                                       --                                --                           --
      融出资金                       1,983,375,909.47                    2,024,572,045.26               41,196,135.79
      衍生金融资产                                   --                                --                           --
      存出保证金                        38,131,133.31                      38,131,133.31                            --
      应收款项                           3,927,458.48                       3,927,458.48                            --
      应收款项融资                                   --                                --                           --
      合同资产                                       --                                --
      买入返售金融资产               1,977,544,906.69                    1,987,482,327.77                 9,937,421.08
      持有待售资产                                   --                                --                           --
      金融投资                       2,889,606,925.81                    2,928,336,385.81               38,729,460.00
    以公允价值计量且
 其变动计入当期损益的金              2,434,599,575.81                                  --            -2,434,599,575.81
 融资产
    交易性金融资产                               --                  2,928,336,385.81             2,928,336,385.81
    债权投资                                     --                                --                           --
    可供出售金融资产               455,007,350.00                                  --              -455,007,350.00
    其他债权投资                                 --                                --                           --
    其他权益工具投资                             --                                --                           --
    持有至到期投资                               --                                --                           --
      长期股权投资                     155,000,000.00                     155,000,000.00                            --
      投资性房地产                       1,952,177.92                       1,952,177.92                            --
                                                                华林证券 2019 年第三季度报告全文
    固定资产                56,040,097.05            56,040,097.05                            --
    在建工程                21,365,686.94            21,365,686.94                            --
    使用权资产                          --                       --                           --
    无形资产                 41,410,115.26           41,410,115.26                            --
    商誉                                --                       --                           --
    递延所得税资产             797,159.07               120,858.35                   -676,300.72
    应收利息                93,437,204.61                        --               -93,437,204.61
    其他资产                53,660,895.05            62,533,596.00                  8,872,700.95
资产总计                 11,662,241,066.46        11,666,863,278.95                 4,622,212.49
负债:
    短期借款                            --                       --                           --
    应付短期融资款         656,790,000.00           668,065,630.63                11,275,630.63
    拆入资金               550,000,000.00           550,000,000.00                            --
    交易性金融负债                      --          898,779,240.00               898,779,240.00
    以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融     877,390,840.00                        --              -877,390,840.00
负债
    衍生金融负债                        --                       --                           --
    卖出回购金融资产款    1,660,552,010.97         1,661,657,028.42                 1,105,017.45
    代理买卖证券款        3,699,029,468.30         3,699,029,468.30                           --
    代理承销证券款                      --                       --                           --
    应付职工薪酬            35,824,571.49            35,824,571.49                            --
    应交税费                 33,011,575.43           33,011,575.43                            --
    应付款项                67,188,318.74            67,188,318.74                            --
    合同负债                            --                       --                           --
    持有待售负债                        --                       --                           --
    预计负债                            --                       --                           --
    长期借款                            --                       --                           --
    应付债券                            --                       --                           --
       其中:优先股                     --                       --                           --
            永续债                      --                       --                           --
    租赁负债                            --                       --                           --
    递延收益                            --                       --                           --
    递延所得税负债                      --                       --                           --
    应付利息                34,247,938.50                        --               -34,247,938.50
                                                                               华林证券 2019 年第三季度报告全文
     其他负债                           25,863,021.06               26,341,911.48                   478,890.42
 负债合计                            7,639,897,744.49             7,639,897,744.49                          --
 所有者权益:
     股本                            2,430,000,000.00             2,430,000,000.00                          --
     其他权益工具                                  --                           --                          --
         其中:优先股                              --                           --                          --
               永续债                              --                           --                          --
     资本公积                           23,611,732.41               23,611,732.41                           --
     减:库存股                                    --                           --                          --
     其他综合收益                          -19,472.02                           --                   19,472.02
     盈余公积                          134,890,586.18              135,350,860.23                   460,274.05
     一般风险准备                      610,441,893.56              611,362,441.66                   920,548.10
     未分配利润                        823,418,581.84              826,640,500.16                 3,221,918.32
 所有者权益合计                      4,022,343,321.97             4,026,965,534.46                4,622,212.49
 负债和所有者权益总计               11,662,241,066.46            11,666,863,278.95                4,622,212.49
调整情况说明
1、财政部于2017年对《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计
准则第24号-套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》进行了修订(以下简称“新金融工具准则”)。2019年1
月1日起,本公司采用上述新金融工具准则,并按准则要求对合并报表及母公司报表进行了调整。
2、财政部于2018年印发《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》,2019年1月1日起,本公司采用金融企业新
财务报表格式,并按准则要求对合并报表及母公司报表进行了调整。
(二)、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
不适用
三、审计报告
公司第三季度报告未经审计。

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