小熊电器:关于续聘2021年度审计机构的公告

   证券代码:002959           证券简称:小熊电器        公告编号:2021-018


                         小熊电器股份有限公司
                  关于续聘 2021 年度审计机构的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。



     小熊电器股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 4 月 28 日召开第二
 届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》,同意续
 聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“信永中和”)为公司 2021
 年度财务报告和内部控制的审计机构,该事项尚需提交公司股东大会审议。现将
 有关事项公告如下:

     一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
     信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务审计机构,
 具备证券、期货相关业务从业资格,拥有多年为上市公司提供优质审计服务的丰
 富经验和专业服务能力,能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作
 的要求。为保持公司审计工作的连续性和稳定性,保证公司财务报表和内部控制
 的审计质量,公司董事会拟续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
 2021 年度财务报告和内部控制的审计机构。

     二、拟聘任会计师事务所的基本信息
     (一) 机构信息
     名称:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
     成立日期:2012 年 3 月 2 日
     组织形式:特殊普通合伙企业
     注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
     首席合伙人:谭小青先生
     截止 2020 年 12 月 31 日,信永中和合伙人(股东)229 人,注册会计师 1,750
 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。
    信永中和 2019 年度业务收入为 27.6 亿元,其中,审计业务收入为 19.02
亿元,证券业务收入为 6.24 亿元。2019 年度,信永中和上市公司年报审计项目
300 家,收费总额 3.47 亿元,涉及的主要行业包括制造业,信息传输、软件和
信息技术服务业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,交通运输、仓储和邮政
业,批发和零售业,房地产业,金融业,采矿业等。公司同行业上市公司审计客
户家数为 175 家。
    (二) 投资者保护能力
    信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应
承担的民事赔偿责任,2019 年度所投的职业保险,累计赔偿限额 1.5 亿元。
    信永中和近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
    (三) 诚信记录
    信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。17 名从业人员近三年因执业行为
受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自律监管措施 0 次。
    (四) 项目信息
    1、 基本信息
    拟签字项目合伙人:陈莹女士,1998 年获得中国注册会计师资质,1998 年
开始从事上市公司审计,2011 年开始在信永中和执业,2021 年开始为本公司提
供审计服务,近三年签署和复核的上市公司超过 8 家。
    拟担任独立复核合伙人:罗军先生,2004 年获得中国注册会计师资质,2004
年开始从事上市公司审计,2020 年开始在信永中和执业,2021 年开始为本公司
提供审计服务,近三年签署和复核的上市公司超过 6 家。
    拟签字注册会计师:文娜杰女士,2007 年获得中国注册会计师资质,2005
年开始从事上市公司审计,2009 年开始在信永中和执业,2016 年开始为本公司
提供审计服务,近三年签署的上市公司超过 4 家。
    2、 诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到
刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施,
无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
    3、 独立性
    信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核
人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    4、 审计收费
    2020 年,公司年度审计费用合计为 120 万元,其中年报审计费用 100 万元,
内控审计费用 20 万元;预计 2021 年度审计费用为 100 万元,其中年报审计费用
100 万元,内控审计费用 0 万元。信永中和审计服务费是按照审计工作量及公允
合理的原则由双方协商确定。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    (一) 审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会对信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)的相关信
息进行了审查,认为信永中和的独立性、诚信状况、专业胜任能力和投资者保护
能力等能够满足公司审计工作的要求,提议公司续聘信永中和为公司 2021 年度
财务报告和内部控制的审计机构,并同意将该事项提交公司董事会审议。
    (二) 独立董事的事前认可情况和独立意见
    1、 独立董事的事前认可情况
    经审议,我们认为信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)的审计团队执业
经验丰富,严谨敬业,能够独立胜任公司的审计工作,能够发表独立审计意见,
出具的各项报告能够真实、准确的反映公司的财务状况和经营成果。因此,我们
一致同意将《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。
    2、 独立董事独立意见
    信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)拥有经验丰富的执业团队,审计人
员具有良好的专业水准和综合素养,其出具的审计报告能客观、真实反映公司的
财务状况和经营成果。我们同意公司继续聘请信永中和会计师事务所(特殊普通
合伙)担任公司 2021 年度审计机构,并同意将该议案提交公司股东大会审议。
    (三) 董事会审议情况
    公司于 2021 年 4 月 28 日召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于
续聘 2021 年度审计机构的议案》,同意续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合
伙)为公司 2021 年度审计机构,聘期一年。
    (四) 生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2020 年度股东大会审议,并自公
司股东大会审议通过之日起生效。

    四、备查文件
    1、第二届董事会第五次会议决议;
    2、第二届董事会审计委员会第三次会议决议;
    3、独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见;
    4、独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见;
    5、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)营业执业证照、主要负责人和
监管业务联系人信息和联系方式、拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证
件、执业证照和联系方式。


    特此公告。



                                                小熊电器股份有限公司

                                                       董事会

                                                  2021 年 4 月 29 日

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