瑞达期货:2019年第三季度报告正文

                                                瑞达期货股份有限公司 2019 年第三季度报告正文




证券代码:002961           证券简称:瑞达期货                             公告编号:2019-018




                    瑞达期货股份有限公司

                   2019 年第三季度报告正文




                         二零一九年十月




                                                                                          1
                                         瑞达期货股份有限公司 2019 年第三季度报告正文




                         第一节 重要提示


   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

   公司负责人林志斌、主管会计工作负责人葛昶及会计机构负责人(会计主管

人员)曾永红声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




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                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

                                       本报告期末                        上年度末               本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                               5,991,656,533.03                  4,341,853,994.09                       38.00%

归属于上市公司股东的净资产
                                           1,680,292,048.42                  1,371,252,712.12                       22.54%
(元)

                                                        本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                   本报告期                                      年初至报告期末
                                                               增减                                         年同期增减

营业收入(元)                      329,110,213.94                    276.43%        707,470,930.74                 86.03%

归属于上市公司股东的净利润
                                       23,765,204.16                  -33.51%         92,313,346.66                  6.06%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                       24,451,468.32                  -17.92%         80,046,622.65                 -3.66%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                        7,360,352.39                  -98.02%       -301,150,669.38                 -3.63%
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.05                  -44.44%                    0.21               -4.55%

稀释每股收益(元/股)                               0                                               0

加权平均净资产收益率                          1.72%                   -37.38%                   6.51%                0.17%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:人民币元

                         项目                                  年初至报告期期末金额                       说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                          -46,656.35

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                              0.00

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                                668,179.61
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                            0.00

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
                                                                                      0.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益                                                                  0.00

委托他人投资或管理资产的损益                                                          0.00




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因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备                          0.00

债务重组损益                                                                    0.00

企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等                                      0.00

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益                              0.00

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
                                                                                0.00


与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                      0.00

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金                 15,651,443.87
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益

单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回                                0.00

对外委托贷款取得的损益                                                          0.00

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
                                                                                0.00
动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
                                                                                0.00
整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入                                                        0.00

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                     -577,377.40

减:所得税影响额                                                        3,428,865.72

合计                                                                   12,266,724.01           --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                         单位:股

                                                          报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                           34,613                                                       0
                                                          股股东总数(如有)

                                             前 10 名股东持股情况

     股东名称        股东性质     持股比例         持股数量      持有有限售条件         质押或冻结情况



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                                                                     的股份数量       股份状态           数量

泉州市佳诺实业
                  境内非国有法人           75.58%      336,320,000      336,320,000
有限责任公司

厦门中宝进出口
                  境内非国有法人            5.96%       26,520,000       26,520,000
贸易有限公司

厦门市金信隆进
                  境内非国有法人            5.39%       24,000,000       24,000,000
出口有限公司

泉州运筹投资有
                  境内非国有法人            2.96%       13,160,000       13,160,000
限公司

王程程            境内自然人                0.06%         266,000                 0

陈伟              境内自然人                0.05%         236,454                 0

方国伟            境内自然人                0.04%         195,797                 0

徐红燕            境内自然人                0.04%         180,000                 0

陈璐杨            境内自然人                0.04%         164,800                 0

吴丹              境内自然人                0.04%         160,400                 0

                                           前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                              股份种类
              股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类           数量

王程程                                                                      266,000 人民币普通股           266,000

陈伟                                                                        236,454 人民币普通股           236,454

方国伟                                                                      195,797 人民币普通股           195,797

徐红燕                                                                      180,000 人民币普通股           180,000

陈璐杨                                                                      164,800 人民币普通股           164,800

吴丹                                                                        160,400 人民币普通股           160,400

章加高                                                                      152,200 人民币普通股           152,200

辽宁全泉科技股份有限公司                                                    143,700 人民币普通股           143,700

王万荣                                                                      143,604 人民币普通股           143,604

王泽涛                                                                      130,000 人民币普通股           130,000

上述股东关联关系或一致行动的       苏宏永持有泉州佳诺 28.45%股份,同时持有厦门中宝 33.34%的股份;除此之外,本公
说明                               司未知各股东之间是否存在关联关系或构成一致行动人。

前 10 名股东参与融资融券业务情
况说明(如有)



公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




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                                             第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

                                      1. 合并资产负债表项目变动的原因说明


   会计报表科目     2019 年 9 月 30 日     2018 年 12 月 31 日   变动幅度                变动原因

                                                                              主要系发行新股募集资金到位及期货
      货币资金                                                   43.74%
                    3,267,649,910.24        2,273,340,715.82                         保证金存款增加所致
     期货保证金存                                                            主要系客户权益增加,期货保证金存款
                                                                 41.95%
        款          2,655,216,819.91        1,870,555,033.54                            相应增加所致

     应收货币保证                                                            主要系期末客户持有的期货合约增加,
                                                                 43.39%
        金          1,575,632,009.56        1,098,863,056.61                      划入交易所保证金增多所致

                                                                              主要系期末代客户向期货交易所办理
     应收质押保证
                                                                 -31.50%      有价证券充抵保证金业务形成的可用
        金             8,434,800.00          12,314,400.00
                                                                                于期货交易的保证金减少所致

                                                                              主要系金融企业财务报表格式进行修
                                                                             订,计提的金融工具的利息包含在相应
      应收利息                                                   -100.00%
                                             26,348,189.09                   金融工具的账面余额,不单独列示应收
                                                                                           利息

                                                                              主要系子公司持有的期货合约及期权
    衍生金融资产
                       797,868.87                                                  合约浮动盈利增加所致
                                                                              主要系子公司持有的库存商品增加所
        存货
                       5,851,752.21                                                         致

   以公允价值计量
                                                                             实施新金融工具准则,重分类至交易性
 且其变动计入当期                                                -100.00%
                                             152,269,852.05                           金融资产的影响
  损益的金融资产


   交易性金融资产                                                             实施新金融工具准则,重分类的影响
                     244,391,671.19

   可供出售金融资                                                            实施新金融工具准则,重分类至交易性
                                                                 -100.00%
        产                                    5,000,000.00                            金融资产的影响
                                                                             主要系瑞达国际金融中心(暂定)工程
      在建工程                                                   34.26%
                     466,213,416.47          347,253,183.77                           建设支出增加所致
     应付货币保证                                                             主要系客户缴存的货币保证金规模增
                                                                 45.85%
        金          3,648,597,396.00        2,501,627,491.11                               加所致

                                                                              主要系期末代客户向期货交易所办理
     应付质押保证
                                                                 -31.50%      有价证券充抵保证金业务形成的可用
        金             8,434,800.00          12,314,400.00
                                                                                于期货交易的保证金减少所致




                                                                                                                  7
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  交易性金融负债                                                        其他份额持有者享有的权益增加及实
                    56,239,340.16
                                                                          施金融工具准则重分类的影响
  以公允价值计量
                                                                       实施新金融工具准则,重分类至交易性
且其变动计入当期                                          -100.00%
                                         10,326,211.59                          金融负债的影响
损益的金融负债
                                                                        主要系金融企业财务报表格式进行修
                                                                       订,计提的金融工具的利息包含在相应
      应付利息                                            -100.00%
                                           435,691.66                  金融工具的账面余额,不单独列示应付
                                                                                     利息

     长期借款                                              35.78%            主要系抵押借款增加所致
                   400,539,000.00        295,000,000.00
                                                                       主要系交易性金融工具、衍生金融工具
  递延所得税负债                                           681.44%      的估值产生的应纳税暂时性差异增加
                    3,265,977.40           417,941.76
                                                                                     所致
                                                                        主要系建设瑞达国际金融中心应付的
     其他负债                                              214.18%
                    50,824,648.47        16,177,155.26                       工程款、设计费增加所致

                                                                        主要系发行新股募集资金产生的股本
     资本公积                                              183.75%
                   266,599,163.15        93,956,238.62                            溢价增加所致

                                                                        主要系期末外币财务报表折算差额增
  其他综合收益                                             82.07%
                    4,400,580.51          2,416,908.25                               加所致

                                    2、合并利润表项目变动的原因说明


  会计报表科目     年初至期末金额        上年同期金额     变动幅度                 变动原因

                                                                        主要由于风险管理业务收入及资产管
     营业总收入    707,470,930.74        380,290,761.79    86.03%
                                                                               理业务收入增加所致

                                                                        主要由于处置金融工具产生的投资收
      投资收益      8,595,118.53          -2,513,785.72   -441.92%
                                                                                  益增加所致

      其他收益       668,179.61           1,270,808.00     -47.42%       主要由于收到的政府补助减少所致
    公允价值变动                                                        主要由于证券市场波动导致金融工具
                    13,210,215.18         -1,177,519.27   -1221.87%
     收益                                                                    公允价值变动影响所致

                                                                        主要由于外币业务产生的汇兑损失减
      汇兑收益       -423,072.91          -1,094,064.73    -61.33%
                                                                                     少所致

    其他业务收入   483,847,787.27        132,812,367.86    264.31%      主要由于风险管理业务收入增加所致

    资产处置收益     -46,656.35            -31,250.80      49.30%         主要由于固定资产报废增加所致

                                                                        主要由于实施新金融工具准则影响所
    资产减值损失     288,696.68           1,095,717.83     -73.65%
                                                                                      致
                                                                        主要由于实施新金融工具准则影响所
    信用减值损失     -746,744.67
                                                                                      致

    其他业务成本   481,981,475.08        133,132,249.97    262.03%      主要由于风险管理业务成本增加所致




                                                                                                            8
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                                                                          主要由于上期转回计提的预计负债影
   加:营业外收入       5,664.95           4,942,202.91      -99.89%
                                                                                       响所致

   减:营业外支出     583,042.35            371,020.97       57.15%        主要由于本期支付的罚款增加所致


                                   3、合并现金流量表项目变动的原因说明


  会计报表科目      年初至期末金额        上年同期金额      变动幅度                 变动原因

    收到其他与经                                                          主要由于本期收到的客户保证金净入
                    1,898,183,858.15      697,073,513.42    172.31%
营活动有关的现金                                                                    金增加所致

                                                                          主要由于本期向交易所划出的保证金
    支付其他与经
                    2,327,112,315.77     1,194,664,041.25    94.79%       净额及划出协定期限超过三个月的期
营活动有关的现金
                                                                              货保证金存款净额增加所致

    收回投资所收                                                          主要由于本期收回投资金融产品取得
                    546,483,340.39        270,829,885.31    101.78%
   到的现金                                                                       的现金增加所致

    取得投资收益                                                          主要由于本期收到的股票分红取得的
                      1,614,277.00          931,152.00       73.36%
  收到的现金                                                                        现金增加所致
    收到其他与投                                                          主要由于本期收到项目投标保证金增
                      1,703,857.57          367,925.73      363.10%
资活动有关的现金                                                                       加所致
    投资支付的现                                                          主要由于本期投资金融产品支付的现
                    740,996,462.86        324,044,645.28    128.67%
      金                                                                            金增加所致

   购建固定资产、
无形资产和其他长                                                          主要由于本期支付建设瑞达国际金融
                     66,988,085.85        135,537,146.18    -50.58%
期资产所支付的现                                                              中心产生的工程费减少所致
      金

    支付其他与投                                                          主要由于本期退还项目保证金增加所
                      650,000.00            400,000.00       62.50%
资活动有关的现金                                                                        致

    投资活动产生                                                          主要由于本期投资金融产品支付的现
                    -258,833,073.75       -187,852,828.42    37.79%
的现金流量净额                                                                      金增加所致
    吸收投资收到
                    230,650,000.00             0.00                       主要由于本期发行新股募集资金到位
     的现金
    收到其他与筹                                                          主要由于本期合并结构化主体收到的
                    155,005,493.00             0.00
资活动有关的现金                                                                    现金增加所致

   分配股利、利润
或偿付利息支付的     12,094,016.68         54,533,341.66    -77.82%         主要由于上期派发现金股利所致
     现金

                                                                          主要由于本期合并结构化主体清算支
    支付其他与筹
                     19,833,235.53          137,800.00      14292.77%     付的现金及支付中介机构费用增加所
资活动有关的现金
                                                                                        致

                                                                          主要由于本期发行新股募集资金到位
    筹资活动产生
                    458,728,240.79         85,328,858.34    437.60%       及合并结构化主体收到的现金增加所
的现金流量净额
                                                                                        致




                                                                                                             9
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。


四、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:人民币元

                                                   计入权益的累
                    初始投资       本期公允价                      报告期内购入 报告期内售 累计投资收
   资产类别                                        计公允价值变                                                  期末金额       资金来源
                      成本         值变动损益                          金额          出金额            益
                                                        动

                    69,510,802                                                     7,186,107.7 1,329,353.3 81,309,613.
股票                               11,750,936.03 11,798,810.54 40,079,619.34                                                   自有资金
                             .94                                                               7             1           49

                    89,000,000                                                     235,085,718                   89,261,000.
基金                                  -26,821.41      261,000.00 325,000,000.00                    -914,281.92                 自有资金
                             .00                                                           .08                           00

                                                                                                   8,672,568.9
金融衍生工具                        1,190,390.39      797,868.87    1,141,176.14                                 797,868.87 自有资金
                                                                                                             3

                    75,000,000                                                     90,000,000. 1,103,095.0 73,821,057.
其他                                  -40,125.02 -1,178,942.30 130,000,000.00                                                  自有资金
                             .00                                                              00             3           70

                    233,510,80 12,874,379.9                                        332,271,825 10,190,735. 245,189,540
合计                                                11,678,737.11 496,220,795.48                                                   --
                          2.94                9                                            .85              35           .06


五、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。



                                                                                                                                           10
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七、委托理财

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。




                                                                                          11

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