中国证监会行政处罚决定书(李旭利)

中国证监会行政处罚决定书(李旭利) 

〔2014〕84号

    当事人:李旭利,男,1973年12月出生,时任交银施罗德基金管理有限公司(以下简称交银施罗德)投资总监兼投资决策委员会主席、交银施罗德旗下蓝筹基金的基金经理,住址:上海市浦东新区丁香路。
    依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(2004年6月1日起施行,以下简称原《基金法》)的有关规定,我会对李旭利违法违规行为立案调查并移送公安机关,李旭利利用未公开信息犯罪行为司法判决已生效,我会据此依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未要求陈述、申辩,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
    司法机关认定,李旭利存在以下违法事实:
  2005年8月至2009年5月,李旭利担任交银施罗德投资总监,兼任投资决策委员会主席。2007年8月至2009年5月,李旭利还兼任交银施罗德旗下蓝筹基金的基金经理。在此期间,李旭利有权参与交银施罗德所有基金的投资决策,并对蓝筹基金的股票投资具有直接决定权。
    2009年4月7日,在交银施罗德旗下蓝筹基金、成长基金对工商银行、建设银行股票进行建仓的信息尚未披露前,李旭利指示五矿证券深圳华富路证券营业部(现为五矿证券深圳金田路证券营业部)总经理李某君,在李旭利及其家人控制的岳某建、童某强名下两个证券账户内,先于或同期于蓝筹基金、成长基金买入工商银行、建设银行股票,累计股票成交额52,263,797.34元,并于同年6月间将上述股票全部卖出,通过股票交易的差价获利8,992,399.86元,此外还分得工商银行股票红利1,723,342.50元。  
    2012年11月,上海市第一中级人民法院下达《刑事判决书》,认定李旭利在2009年4月7日的行为构成《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款利用未公开信息交易罪,非法获利10,715,742.36元,依法判处李旭利有期徒刑4年,并处罚金人民币1,800万元,违法所得予以追缴。当事人不服一审判决提出上诉。2013年10月,上海市高级人民法院下达《刑事裁定书》,驳回上诉,维持原判。
    以上违法事实,有司法机关认定文件等证据证明。
    当事人的上述行为,违反了原《基金法》第十八条的规定,构成原《基金法》第九十七条所述情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据原《基金法》第九十七条的规定,我会决定:取消李旭利的基金从业资格。
    当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

    中国证监会 
    2014年10月10日

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