神州泰岳:简式权益变动报告书

       北京神州泰岳软件股份有限公司
                 简式权益变动报告书



    上市公司名称:北京神州泰岳软件股份有限公司
    上市地点:深圳证券交易所
    股票简称:神州泰岳
    股票代码:300002


    信息披露义务人:李力、王宁
    通讯地址:北京市朝阳区北苑路甲 13 号北辰泰岳大厦 22 层
    联系电话:010-58847583


    股权变动性质:因非公开发行股票收购天津壳木、实施股权激励计划被动稀
释及历史减持等原因导致持股比例减少。




                         签署日期:2020 年 6 月
                           信息披露义务人声明


    一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》(简称“公司法”)、《中
华人民共和国证券法》(简称“证券法”)、《上市公司收购管理办法》(简称“收
购办法”)、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变
动报告书》(简称“15 号准则”)及相关的法律、法规编制本报告书。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违
反信息披露义务人公司章程或者内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
    三、依据《证券法》、《收购办法》规定,本报告书已全面披露信息披露义
务人在北京神州泰岳软件股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
    四、截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没
有通过任何其他方式增加或减少其在北京神州泰岳软件股份有限公司拥有权益
的股份。
    五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有
委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任
何解释或者说明。
    六、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。




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                                                    目           录

第一节 释义 ........................................................................................................... 3

第二节 信息披露义务人介绍 ................................................................................... 4

      一、信息披露义务人基本情况 ............................................................................ 4

      二、信息披露义务人之间的关系说明 ................................................................. 4

      三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公
司已发行股份 5%的情况........................................................................................... 4

第三节 本次权益变动目的 ...................................................................................... 5

      一、本次权益变动目的 ...................................................................................... 5

      二、信息披露义务人未来股份变动计划.............................................................. 5

第四节 权益变动方式 ............................................................................................. 6

      一、信息披露义务人持有公司股份情况.............................................................. 6

      二、权益变动的方式 .......................................................................................... 6

第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况................................ 10

第六节 其他重大事项 ........................................................................................... 10

第七节 信息披露义务人声明 ................................................................................. 11

第八节 备查文件................................................................................................... 12

简式权益变动报告书 ............................................................................................... 13




                                                           2
                                  第一节   释义

本报告书中,除非文义另有所指,下列简称具有如下特定含义:

上市公司、神州泰岳           指      北京神州泰岳软件股份有限公司

信息披露义务人               指      李力、王宁

本报告书、报告书             指      简式权益变动报告书

元、万元                     指      人民币元、人民币万元

本报告书中任何表格中若出现总计数与所列数值总和不符,均为四舍五入所致。




                                       3
                     第二节     信息披露义务人介绍

   一、信息披露义务人基本情况
   (一)李力
   姓名:李力
   性别:男
   国籍:中国,新加坡永久居留权
   身份证号码:4102231971********
   通讯地址:北京市朝阳区北苑路甲 13 号北辰泰岳大厦 22 层


   (二)王宁
   姓名:王宁
   性别:男
   国籍:中国
   身份证号码:1306031961********
   通讯地址:北京市朝阳区北苑路甲 13 号北辰泰岳大厦 22 层


   二、信息披露义务人之间的关系说明
   王宁先生、李力先生为一致行动人。


   三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超
过该公司已发行股份 5%的情况
   截至本报告书签署之日,信息披露义务人不存在持有、控制其他境内或境外
上市公司发行在外股份总额 5%以上的情况。




                                    4
                          第三节    本次权益变动目的

       一、本次权益变动目的
       本次权益变动系信息披露义务人因非公开发行股票收购天津壳木、实施股权
激励计划被动稀释,且信息披露义务人因资金需要等原因减持部分上市公司股
份。


       二、信息披露义务人未来股份变动计划
       2020 年 1 月 13 日,上市公司披露了《关于公司董事长终止原减持股份计划
并与一致行动人发起新减持股份计划的预披露公告》(公告编号:2020-003),
控股股东及实际控制人、持股 5%以上股东、董事王宁先生及李力先生,计划在
预披露 2 个交易日后的 6 个月内通过大宗交易减持合计不超过公司总股本的
4.37%(即不超过 85,728,154 股),目前减持计划尚在实施期。
       截至本报告书签署日,信息披露义务人在未来 12 个月内无明确计划或安排
在未来 12 个月内增加或减少其在上市公司中拥有的权益。若将来信息披露义务
人持有上市公司权益发生变动,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要
求,依法履行信息披露义务。




                                        5
                               第四节   权益变动方式

       一、信息披露义务人持有公司股份情况

       本次权益变动前,信息披露义务人合计持有公司股票 126,789,524 股,占公
司当时总股本的 20.67%,截至本报告书签署日,信息披露义务人合计持有公司
股票 295,572,616 股,占公司当前总股本(剔除公司回购专用账户中股份数量)
15.28%。
       本次权益变动前后持股情况如下表所示:

                                本次权益变动前股份         本次权益变动后持有股份
股东
          股份性质                              占总股本                   占总股本
名称
                               股数(股)                   股数(股)
                                                  比例                       比例
        合计持有股份             42,263,175        6.89%     107,958,612      5.58%
王宁    其中:无限售条件股份     10,565,794        1.72%      12,739,653      0.66%
              有限售条件股份     31,697,381        5.17%      95,218,959      4.92%
        合计持有股份             84,526,349       13.78%     187,614,004      9.70%
李力    其中:无限售条件股份     21,131,587        3.44%      25,648,501      1.33%
             有限售条件股份      63,394,762       10.33%     161,965,503      8.37%
   注:本次权益变动后持有比例中,总股本数量为剔除回购股数后的总股本。




       二、权益变动的方式

       自 2013 年 10 月披露《简式权益变动报告书》后,因公司股权激励计划自主
行权影响,截至 2014 年 4 月 17 日,信息披露义务人合计持股比例由 20.6695%
变更为 20.6089%,被动稀释 0.0606%。
       公司 2014 年 5 月 7 日披露《发行股份及支付现金购买资产实施情况暨新增
股份上市报告书》,公司向天津壳木软件有限责任公司(简称“天津壳木”)的全
体股东发行股份及支付现金收购天津壳木 100%的股权。发行前,信息披露义务
人合计持股比例为 20.6089%,发行完成后,合计持股比例变更为 19.1642%,被
动稀释 1.4447%。
       因 2014 年公司实施股权激励计划自主行权、回购注销股权激励计划中部分
限制性股票的原因影响,截至 2015 年 4 月 30 日,信息披露义务人合计持股比例
由原来的 19.1642%变更为 19.0971%,被动稀释 0.0671%。

                                            6
    2015 年 5 月 22 日,因天津壳木未完成 2014 年度业绩承诺,公司对于业绩
补偿进行回购注销,回购注销的股票数量共计 5,291,470 股,占回购前当时公司
总股本的比例 0.3985%。信息披露义务人持股比例由原来的 19.0971%变更为
19.1735%,被动增加 0.0764%。
     2015 年 7 月 2 日,李力先生通过集中竞价交易方式增持公司股票 2,290,000
股,约占当时公司已发行股份总数的 0.1153%。信息披露义务人合计持股比例由
19.1735%变更为 19.2888%,合计持股比例增加 0.1153%。具体情况详见公司于
2015 年披露的《关于公司管理层增持公司股票的公告》(公告编号:2015-048)。
    受公司股权激励计划自主行权影响,截至 2016 年 1 月 29 日,信息披露义务
人合计持股比例由 19.2888%变更为 19.2028%,被动稀释 0.0860%。
    2016 年 2 月 1 日,李力先生通过集中竞价交易方式增持公司股票 600,084
股,约占当时公司已发行股份总数的 0.0301%。信息披露义务人合计持股比例由
19.2028%变更为 19.2329%,变动比例 0.0301%。具体情况详见公司于 2016 年披
露的《关于公司董事增持公司股份的公告》(公告编号:2016-009)。
    因股权激励实施自主行权、回购注销限制性股票等原因,截至 2016 年 5 月
23 日,信息披露义务人合计持股比例由 19.2329%变更为 19.2787%,被动增加
0.0459%。
    2016 年 6 月,因天津壳木未完成 2015 年度业绩承诺,公司对于业绩补偿进
行回购注销,回购注销的股票数量共计 29,524,590 股,占回购前当时公司总股本
的 1.4832%。信息披露义务人合计持股比例由原来的 19.2787%变更为 19.5690%,
被动增加 0.2902%。
    2018 年 6 月,李力先生通过深圳证券交易所证券交易系统增持本公司股份
1,500,000 股,约占当时公司已发行股份总数的 0.0765%。信息披露义务人合计持
股比例由原来的 19.5690%变更为 19.6455%,合计持股比例增加 0.0765%。具体
情况详见公司于 2018 年披露的《关于公司实际控制人、董事兼总裁增持公司股
份的公告》(公告编号:2018-033)。
    2019 年 3 月 11 日至 2019 年 3 月 26 日,李力先生通过集中竞价的方式减持
19,473,300 股,通过大宗交易方式减持 4,000,000 股。本次减持前,信息披露义
务人合计持股比例为 19.6455%,减持完成后,持股比例为 18.4485%,合计持股


                                      7
比例减少 1.1970%。具体情况详见公司于 2019 年披露的《关于公司董事股份达
到 1%暨减持计划中竞价交易完毕的公告》(公告编号:2019-005)。
        2019 年 4 月 30 日,李力先生通过大宗交易方式减持 18,880,000 股,减持前,
信息披露义务人合计持股比例为 18.4485%,减持完成后,信息披露义务人合计
持股比例为 17.4858%,持股比例减少 0.9627%。具体情况参见公司于 2019 年披
露的《关于公司董事减持计划期满暨完成情况的公告》(公告编号:2019-043)。
        2020 年 2 月 10 日,王宁、李力先生通过大宗交易方式合计减持 38,000,000
股,占公司当时总股本的 1.94%,信息披露义务人合计持股比例由 17.4858%变
更为 15.5481%,合计持股比例减少 1.9377%。具体情况参见公司于 2019 年披露
的《关于公司董事大宗交易暨减持比例达到 1%的公告》(公告编号:2020-011)。
        2020 年 2 月至 6 月,公司实施回购股份方案,累计回购股份数量 25,947,942
股,占公司总股本的 1.32%,信息披露义务人合计持股比例由 15.5481%变更为
15.7566%,被动增加 0.2085%。
        2020 年 6 月 12 日,李力先生通过大宗交易方式减持 9,340,000 股,减持数
量占公司总股本(剔除回购专用账户中股份数量)比例 0.4827%,信息披露义务
人合计持股比例由 15.7566%变为 15.2739%,合计持股比例下降 0.4827%。
        截至本报告出具日,王宁先生持股比例累计被动减少 0.3422%,累计主动减
持 0.9688%,累计权益 变动比例-1.3110% ;李力先 生持股比 例累计被 动减少
0.6952%,累计主动减持 3.6112%,累计主动增持 0.2218%,累计权益变动比例
-4.0846%。


        三、信息披露义务人所持上市公司股份的权利限制

        截至本报告书签署日,信息披露义务人持有的上市公司股份累计质押股数情
况如下:

                                                  已质押股份情况          未质押股份情况
                                     占公司
股东名    累计质押股份    占其所持            已质押股份限               未质押股份
                                     总股本                   占已质押                  占未质押
  称       数量(股)     股份比例            售和冻结数量               限售和冻结
                                     比例                     股份比例                  股份比例
                                                 (股)                  数量(股)

 王宁        75,099,996     69.56%    3.83%      75,099,996    100.00%     20,118,963    61.23%

                                                  8
 李力     73,000,000   38.91%   3.72%    73,000,000   100.00%    88,965,503   77.62%

 合计    148,099,996   50.11%   7.55%   148,099,996   100.00%   109,084,466   73.97%


注:王宁先生、李力先生所持限售股份性质为高管锁定股,故上表“已质押股份限售数量”
及“未质押股份限售数量”中限售数量均系高管锁定股。




                                          9
    第五节    信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况

    除本报告“第四节 权益变动方式”披露的权益变动情况外,信息披露义务人
在本报告书签署前 6 个月内不存在其他买卖上市公司股份的情况。



                         第六节    其他重大事项

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相
关信息进行了如实披露,不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误
解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。




                                    10
                      第七节   信息披露义务人声明

    本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                                            信息披露义务人:王宁、李力

                                            签署日期:2020 年 6 月 22 日




                                    11
                       第八节    备查文件



一、信息披露义务人王宁先生、李力先生的身份证明文件;
二、中国证监会及交易所要求的其他材料。




                                12
                                             简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称        北京神州泰岳软件股份有限公司              上市公司所在地       北京市海淀区

股票简称            神州泰岳                                  股票代码             300002

信息披露义务人                                                信息披露义务人
                    李力、王宁                                                     无
一名称                                                        注册地
拥有权益的股份      增加 □          减少 √
                                                              有无一致行动人       有 √             无 □
数量变化            不变,但持股人发生变化          □
信息披露义务人                                                信息披露义务人
是否为上市公司      是     √           否 □                 是否为上市公司       是     √          否 □
第一大股东                                                    实际控制人
                    通 过 证券 交易 所 的集 中交 易√         协 议转 让 □            国 有股 行政 划 转或 变更 □
                    间接方式转让□                       取得上市公司发行的新股□
权益变动方式(可
                    执行法院裁定□                       继承□               赠与□
多选)
                    其他        √(因公司股权激励回购股份注销、非公开发行股票等因素导致其持股比例被动
                    稀释等)
信息披露义务人
披露前拥有权益
                    王宁 持股数量:42,263,175 股              持股比例:6.89%
的股份数量及占
                    李力 持股数量:84,526,349 股              持股比例:13.78%
上市公司已发行
股份比例
                    王宁 变动后持股数量:107,958,612 股           变动后持股比例:5.58%
本次权益变动后,
                    李力 变动后持股数量:187,614,004 股           变动后持股比例:9.70%
信息披露义务人
                    王宁先生持股比例累计被动减少 0.3422%,累计主动减持 0.9688%,累计权益变动比例
拥有权益的股份
                    -1.3110%;李力先生持股比例累计被动减少 0.6952%,累计主动减持 3.6112%,累计主
数量及变动比例
                    动增持 0.2218%,累计权益变动比例-4.0846%。
在上市公司中拥
                    时间:2013 年 10 月-2020 年 6 月 22 日
有权益的股份变
                    方式:被动稀释、被动上升、大宗交易、集中竞价交易
动的时间及方式
是否已充分披露
                    是 □ 否 □ 不适用√
资金来源
信息披露义务人
是否拟于未来 12     是     □            否 √
个月内继续增持

信息披露义务人
在此前 6 个月是否
                    是     √           否     □
在二级市场买卖
该上市公司股票

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说明:




                                                         13
控股股东或实际
控制人减持时是
否存在侵害上市     是   □    否 √
公司和股东权益
的问题

控股股东或实际
控制人减持时是
否存在未清偿其
对公司的负债,未
                   是    □   否 √
解除公司为其负
债提供的担保,或
者损害公司利益
的其他情形
本次权益变动是
                   是    □   否 √
否需取得批准
是否已得到批准     是    □   否 √




                                           信息披露义务人: 王宁、李力



                                           日期:2020 年 6 月 22 日




                                      14

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