宝德股份:关于续聘会计师事务所的公告

证券代码:300023                    证券简称:宝德股份          公告编号:2020-013


                        西安宝德自动化股份有限公司
                        关于续聘会计师事务所的公告

          本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、
      误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。


      西安宝德自动化股份有限公司(以下简称“公司”或“宝德股份”)于2020年4月9日召
开的第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第三十三次会议分别审议通过了《续聘希
格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务审计机构的议案》,现将相关情况
公告如下:

      一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
      希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“希格玛”)具有从事证券、 期货
相关业务资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,在为公司提供审计服务的工作
中,能够遵循独立、客观、公正的职业准则,恪尽职守,为公司提供了高质量的审计服务,
其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果,切实履行了审

计机构职责,从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
      为保持公司审计工作的连续性和稳定性,公司拟续聘希格玛作为公司2020年度审计机构,
聘任期限一年,公司董事会提请股东大会授权公司管理层依据公司的资产总量、审计范围及
工作量,参照物价部门有关审计收费标准及结合本地区实际收费水平确定合理的审计费用。
      二、拟聘任会计师事务所的基本信息

      1、机构信息
      希格玛会计师事务所系特殊普通合伙企业,是1998年在原西安会计师事务所(全国成立
最早的八家会计师事务所之一)的基础上改制设立的大型综合性会计师事务所,1994年获得
财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》, 是
我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一。2013年6月27日经陕西省财政厅陕财办会

【2013】28号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013年6月28日,经西安市工
商行政管理局批准,希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。注册地址位于陕西省西




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安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层。截至2019年12月31日,希格玛会计师事务所(特
殊普通合伙)购买的职业保险累计赔偿限额1亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致

的民事赔偿责任
      2、人员信息
      截至2019年12月31日,希格玛会计师事务所共有从业人员761人。其中,合伙人50人,
含首席合伙人1人;注册会计师303人,注册会计师均从事过证券服务业务。
      3、业务信息

      希格玛会计师事务所2019年度业务收入共计40,177.70万元,2019年度净资产金额共计
8,369.34万元。2019年度为31家上市公司提供年报审计服务,收费总额2,326.06万元。涉及
的主要行业包括:制造业,采矿业,建筑业,水利、环境和公共设施管理业,农、林、牧、
渔业。
      4、执业信息

      项目合伙人邱程红女士、项目质量控制负责人赵琰先生、拟签字注册会计师邱程红女士
和王铁军先生均具有中国注册会计师执业资格,长期从事证券服务业务,具备相应专业胜任
能力(人员简历见附件)。
      5、诚信记录
      希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对

独立性要求的情形。希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)和拟签字注册会计师最近三年均
未受到任何的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分
      三、拟续聘会计师事务所履行的程序
      1、审计委员会履职情况
      公司董事会审计委员会根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券

交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《审计委员会工作细则》
有关规定,本着诚实信用、尽职勤勉的原则,对希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)从事
2019 年度公司的审计工作进行了总结、评议,认为:希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)
及其注册会计师在公司审计工作中,执业作风严谨,独立、公正,遵守职业道德,与公司保
持着正常、良好的工作关系,规范地完成了审计工作任务,并能够积极帮助公司改进工作,

提高管理水平,提议继续聘用希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务




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审计机构。聘期 1 年,并同意提交董事会、股东大会进行审议表决。
      2、公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项进行了审核并发表了事前认可意见和独

立意见,具体如下:
      事前认可意见:希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券从业资格,在执业过程中

能够坚持独立审计原则,能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正,我们一致
同意公司续聘希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机构,并且同意
将此议案提交第三届董事会第三十八次会议审议。

      独立意见:希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券从业资格,在执业过程中能
够坚持独立审计原则,能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正,同意续聘希
格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度审计机构。
      3、董事会审议情况

      2020年4月9日,公司第三届董事会第三十八次会议审议通过了《续聘希格玛会计师事务

所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务审计机构的议案》。经审议,董事会认为:希格玛
会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券从业资格,在执业过程中能够坚持独立审计原则,
出具各项专业报告内容客观、公正。表决结果:赞成票7票,反对票0票,弃权票0票。本议案
获得通过。
      4、监事会审议情况

      2020年4月9日,公司第三届监事会第三十三次会议审议通过了《续聘希格玛会计师事务
所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务审计机构的议案》。经审议,监事会认为:希格玛
会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券从业资格,在执业过程中能够坚持独立审计原则,
出具各项专业报告内容客观、公正。表决结果:赞成票3票,反对票0票,弃权票0票。本议案
获得通过。
      5、《续聘希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务审计机构的议案》
尚需提交公司2019年度股东大会审议。
      四、报备文件
      1、第三届董事会第三十八次会议决议;
      2、第三届监事会第三十三次会议决议;

      3、独立董事关于续聘公司2020年度审计机构的事前认可意见;




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      4、独立董事关于第三届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见;
      5、审计委员会关于续聘希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度审计机

构的意见;
      6、拟聘任会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式,
拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式;
      7、深交所要求的其他文件。


      特此公告。



                                             西安宝德自动化股份有限公司董事会
                                                    二〇二〇年四月十日




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附件:



               希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)相关人员简历


1.项目合伙人简历
      邱程红女士:现任希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,为中国注册会计
师执业会员、中国注册会计师协会资深会员。1995年加入希格玛会计师事务所(特殊普通合
伙),长期从事审计、财务咨询及与资本市场相关的专业服务工作。在审计、企业改制、企

业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。
2.项目质量控制负责人简历
      赵琰先生:现任希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,为中国注册会计师
执业会员。1995年加入希格玛会计师事务所(特殊普通合伙),长期从事审计、财务咨询及
与资本市场相关的专业服务工作。在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具

有丰富的执业经验。
3.签字注册会计师简历
      邱程红女士:详见“项目合伙人简历”。
      王铁军先生:现任希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人,具有中国注册会计师
执业资格,有20年以上的执业经验。在希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)执业,历任审

计人员、项目经理、部门负责人、合伙人,长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作。




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