*ST宝德:五矿证券有限公司关于西安宝德自动化股份有限公司终止重大资产重组相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见

                             五矿证券有限公司

     关于西安宝德自动化股份有限公司终止重大资产重组相关内幕

           信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见

    五矿证券有限公司(以下简称“独立财务顾问”)作为西安宝德自动化股份有
限公司(以下简称“上市公司”或“宝德股份”)以支付现金方式购买名品世家酒业
连锁股份有限公司控股权(以下简称“本次交易”或“本次重组”)的独立财务顾问,
根据《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称“《重组管理办法》”)、《关于
规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》(以下简称“《格式准则
26 号》”)等规定要求,对本次交易相关内幕信息知情人在上市公司本次重组报
告书首次披露之日(2020 年 12 月 2 日)至披露终止本次重组事项之日(2021
年 11 月 25 日)期间买卖股票的自查报告进行了核查,核查情况如下:

    一、自查期间

    本次重大资产重组的内幕信息知情人买卖上市公司股票的自查期间为本次
重组报告书首次披露之日(2020 年 12 月 2 日)至披露终止本次重组事项之日止
(2021 年 11 月 25 日)。

    二、内幕信息知情人核查范围

    本次自查范围包括:上市公司及其控股股东和实际控制人、以及其董事、监
事、高级管理人员等相关人员;本次交易的自然人交易对方、机构交易对方及其
相关人员;本次交易的标的公司名品世家及其董事、监事、高级管理人员等相关
人员;本次交易的中介机构及相关人员;以及前述自然人关系密切的家庭成员。

    三、本次交易相关人员买卖股票的情况

    根据自查范围内人员出具的《自查报告》及中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司对于自查范围人员出具的查询结果,2020 年 12 月 2 日至 2021 年 11
月 25 日期间,上述纳入本次交易核查范围内的自然人及机构存在以下买卖上市
公司股票的情形:

                                                           交易记录
序                      职务/
      名称                                                 交易   数量            结余股数
号                      身份                  日期
                                                           方向   (股)          (股)
                                                           累计
     中信证券                            2021 年 4 月 6           251,100
                                                           买入
1    股份有限      本次交易对手方        日至 2021 年 9                             121
                                                           累计
       公司                                  月2日                258,800
                                                           卖出
                本次交易对方朱国强配     2021 年 1 月 11
2      杜娟                                                买入    2,000           2,000
                        偶                    日
                                                           累计
                                         2021 年 1 月 11          10,900
                                                           买入
                                         日至 2021 年 2                            3,100
                                                           累计
3     朱国凤       本次交易对手方           月 25 日               7,800
                                                           卖出
                                         2021 年 11 月 3   累计
                                                                   3,100              -
                                              日           卖出
                                         2021 年 1 月 11
                本次交易对手方朱国凤                       累计
4      陈露                              日至 2021 年 2               500           500
                        子女                               买入
                                             月1日
                                         2021 年 1 月 15
                                                           累计
                                         日至 2021 年 3           40,000
                                                           买入
                                            月 10 日
5     罗仕辉       本次交易对手方                                                     -
                                         2021 年 10 月 8
                                                           累计
                                         日至 2021 年 10          40,000
                                                           卖出
                                             月 13 日
                中植企业集团有限公司
                首席资源官、中植能源集
                                         2021 年 5 月      累计
6     罗音宇    团有限公司董事长、新疆                             1,000           1,000
                                            25 日          买入
                准东石油技术股份有限
                      公司董事长
                上市公司控股股东及实     2021 年 8 月 27   累计   31,610,6        75,976,64
7      赵敏
                      际控制人                  日         卖出      76               8

     四、有买卖行为主体出具的说明

     1、中信证券股份有限公司买卖情况说明

     中信证券股份有限公司在本次自查期间买卖宝德股份股票的具体情形如下:

       项目         期间累计买入(股) 期间累计卖出(股) 期末持股情况(股)
自营业务股票账户          251,100               258,800                     121
    中信证券出具了《关于买卖西安宝德自动化股份有限公司股票情况的自查报
告》,具体内容如下:“上述交易符合本公司信息隔离墙制度,与本次重组无任
何关联,不存在利用本次交易内幕信息的情形,不构成内幕交易;本公司从未向
任何人员泄露本次交易的相关信息。自本次重大资产重组报告书披露之日起直至
本次重大资产重组事项实施完毕或*ST 宝德宣布终止重大资产重组事项期间,本
公司将严格遵守相关法律法规及监管主管机关颁布的规范性文件的规定,规范股
票交易行为,避免利用有关内幕信息进行股票交易。”

    因此,中信证券在本次自查期间买卖宝德股份股票的行为未利用本次重组的
内幕消息,不构成内幕交易。

    2、杜娟买卖情况说明

    (1)就自查期间买卖股票的情况,杜娟出具情况说明和承诺如下:

     “(1)本人在自查期间买卖宝德股份股票时未获知关于宝德股份本次购买
资产的任何内幕消息;(2)本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内
幕信息进行宝德股份股票买卖和为自身谋取利益,也未获知任何关于宝德股份本
次购买资产的任何消息以及其他任何内幕信息。本人买卖宝德股份股票是基于公
开市场信息个人判断的正常操作行为,不存在利用本次交易之内幕消息进行交易
的情形;(3)本人今后将继续严格遵守相关法律和法规的规定,不利用任何便
利获取有关内幕信息进行股票买卖行为。”

    杜娟买卖公司股票时间为 2021 年 1 月 11 日,此时,上市公司已披露本次重
大资产重组草案等相关公告,但上市公司尚未开展本次重组方案变更相关事宜,
因此杜娟买卖公司股票买卖宝德股份股票的行为系基于对公开市场信息的判断
而进行的操作,不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为。

    (2)就杜娟上述在自查期间买卖股票的情况,朱国强出具情况说明和承诺
如下:

    “在本次交易自查期间内,本人从未直接或间接建议他人买入或卖出宝德股
份股票,未向任何人泄露与本次交易相关的内幕信息。

    本人直系亲属杜娟在自查期间买卖宝德股份股票的行为发生于宝德股份披
露本次重大资产重组草案公告后,但上市公司尚未开展本次重组方案变更相关事
宜,上述买卖宝德股份股票的行为系依赖于宝德股份本次交易已经公开披露的相
关信息,是基于其个人对于股票二级市场行情的判断而做出的投资行为,不存在
利用内幕信息进行股票交易的情况,不构成内幕交易行为。”

    3、朱国凤买卖情况说明

    朱国凤出具声明:“(1)本人在自查期间买卖宝德股份股票时未获知关于宝
德股份本次购买资产的任何内幕消息;(2)本人从未通过任何非公开渠道探听
以及利用任何内幕信息进行宝德股份股票买卖和为自身谋取利益,也未获知任何
关于宝德股份本次购买资产的任何消息以及其他任何内幕信息。本人买卖宝德股
份股票是基于公开市场信息个人判断的正常操作行为,不存在利用本次交易之内
幕消息进行交易的情形;(3)本人今后将继续严格遵守相关法律和法规的规定,
不利用任何便利获取有关内幕信息进行股票买卖行为。”

    朱国凤于 2021 年 1 月 11 日至 2021 年 2 月 25 日期间买卖上市公司股票时上
市公司已披露本次重大资产重组草案等相关公告,但上市公司尚未开展本次重组
方案变更相关事宜,因此朱国凤买卖公司股票时并不知晓本次重组方案变更相关
事宜;朱国凤于 2021 年 11 月 3 日买卖上市公司股票时上市公司已披露《关于拟
终止重大资产重组事项的提示性公告》(公告编号:2021-099),因此朱国凤买
卖股票的行为系依赖于宝德股份本次交易已经公开披露的相关信息,是基于其个
人对于股票二级市场行情的判断而做出的投资行为,不存在利用内幕信息进行股
票交易的情况,不构成内幕交易行为。

    4、陈露买卖情况说明

    (1)就自查期间买卖股票的情况,陈露出具情况说明和承诺如下:

    “(1)本人在自查期间买卖宝德股份股票时未获知关于宝德股份本次购买资
产的任何内幕消息;(2)本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕
信息进行宝德股份股票买卖和为自身谋取利益,也未获知任何关于宝德股份本次
购买资产的任何消息以及其他任何内幕信息。本人买卖宝德股份股票是基于公开
市场信息个人判断的正常操作行为,不存在利用本次交易之内幕消息进行交易的
情形;(3)本人今后将继续严格遵守相关法律和法规的规定,不利用任何便利
获取有关内幕信息进行股票买卖行为。”

    (2)就陈露上述在自查期间买卖股票的情况,朱国凤出具情况说明和承诺
如下:

    “在本次交易自查期间内,本人从未直接或间接建议他人买入或卖出宝德股
份股票,未向任何人泄露与本次交易相关的内幕信息。

    本人直系亲属陈露在自查期间买卖宝德股份股票的行为发生于宝德股份披
露本次重大资产重组草案公告后,上述买卖宝德股份股票的行为系依赖于宝德股
份本次交易已经公开披露的相关信息,是基于其个人对于股票二级市场行情的判
断而做出的投资行为,不存在利用内幕信息进行股票交易的情况,不构成内幕交
易行为。”

    陈露买卖公司股票时间区间为 2021 年 1 月 11 日至 2021 年 2 月 1 日,此时,
上市公司已披露本次重大资产重组草案等相关公告,但上市公司尚未开展本次重
组方案变更相关事宜,因此陈露买卖公司股票的行为系基于对公开市场信息的判
断而进行的操作,不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为。

    5、罗仕辉买卖情况说明

    罗仕辉出具说明:“(1)本人在自查期间买卖宝德股份股票时未获知关于宝
德股份本次购买资产的任何内幕消息;(2)本人从未通过任何非公开渠道探听
以及利用任何内幕信息进行宝德股份股票买卖和为自身谋取利益,也未获知任何
关于宝德股份本次购买资产的任何消息以及其他任何内幕信息。本人买卖宝德股
份股票是基于公开市场信息个人判断的正常操作行为,不存在利用本次交易之内
幕消息进行交易的情形;(3)本人今后将继续严格遵守相关法律和法规的规定,
不利用任何便利获取有关内幕信息进行股票买卖行为。”

    罗仕辉于 2021 年 1 月 15 日至 2021 年 3 月 10 日期间买卖上市公司股票时上
市公司虽已开启方案调整相关工作,但由于本次方案变更不涉及非业绩承诺交易
对方相关交易事项的调整,因此 2021 年 3 月 10 日前并未与非业绩对赌方进行沟
通,罗仕辉作为非业绩承诺交易对方买卖公司股票时并不知晓本次重组方案变更
相关事宜;罗仕辉于 2021 年 10 月 8 日至 2021 年 10 月 13 日买卖上市公司股票
时上市公司已披露本次重大资产重组草案(修订稿)等相关公告,但上市公司尚
未开展终止本次重大资产重组相关事宜,因此罗仕辉买卖公司股票的行为系基于
对公开市场信息的判断而进行的操作,不属于利用本次交易的内幕信息进行的内
幕交易行为。

    6、罗音宇买卖情况说明

    罗音宇出具说明:“(1)本人在自查期间买卖宝德股份股票时未获知关于宝
德股份本次重大资产重组调整方案的任何内幕信息;(2)本人从未通过任何非
公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行宝德股份股票买卖和为自身谋取利益,
本人买卖宝德股份股票是基于公开市场信息个人判断的正常操作行为,不存在利
用本次交易之内幕消息进行交易的情形;(3)本人今后将继续严格遵守相关法
律和法规的规定,不利用任何便利获取有关内幕信息进行股票买卖行为。”

    罗音宇买卖宝德股份股票时间为 2021 年 5 月 25 日,此时,宝德股份已披露
本次重大资产重组草案等相关公告,其买卖宝德股份股票时并不知晓本次重组方
案变更的相关事宜。

    7、赵敏买卖情况说明

    赵敏及其一致行动人邢连鲜出具说明:“自查期间内,2021 年 7 月 5 日,
赵敏先生分别与刘珂女士、罗惠忠先生、雷钦女士、钱雪女士签署了《关于西安
宝德自动化股份有限公司之股份转让协议》,约定将赵敏先生所持公司
63,221,352 股(共占公司总股本的 20%),分别以协议转让的方式转让给刘珂女
士、罗惠忠先生、雷钦女士、钱雪女士各 15,805,338 股,转让价格为 8.192 元/
股,转让价款合计 517,909,315.6 元。截至本自查报告出具日,赵敏先生与钱雪
女士、罗惠忠先生在中国结算深圳分公司已办理完毕过户登记手续,赵敏先生转
让给刘珂女士、雷钦女士各 5%的股份协议转让尚未完成过户登记手续。

    除上述情况外,本人及直系亲属在自查期间没有在二级市场买卖宝德股份股
票、泄露有关信息、建议他人买卖宝德股份股票、从事市场操纵等禁止交易的行
为。”
    根据上述自查报告及中登公司出具的持股及买卖变动证明,上述相关人员在
自查期间买卖宝德股份股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕
交易行为,对本次交易不构成法律障碍。除上述情况外,根据交易各方提交的自
查报告及中登公司出具的持股及买卖变动证明,在自查期间,本次交易核查范围
的相关主体不存在其他买卖上市公司股票的情况。

    五、独立财务顾问核查意见

    经核查,独立财务顾问认为:在自查期间,除本核查意见“三、本次交易相
关人员买卖股票的情况”所列情形外,核查范围内其他人员均不存在买卖上市公
司股票的情形。上述买卖上市公司股票系基于对公开市场信息的判断而进行的操
作,不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为,符合《上市公司重大
资产重组管理办法》等相关法律、法规的规定。

    (以下无正文)
(本页无正文,为《五矿证券有限公司关于西安宝德自动化股份有限公司终止重
大资产重组相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见》之签章页)




项目主办人签名:

                           刘磊                     董晋




项目协办人签名:

                           李萌




                                                     五矿证券有限公司



                                                     2021 年 11 月 30 日

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