赛为智能:关于公司创业板向特定对象发行股票的补充法律意见书(一)

                                                               补充法律意见书(一)




                 关于深圳市赛为智能股份有限公司
                  创业板向特定对象发行股票的

                       补充法律意见书(一)




中国 广东 深圳    福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼   邮编:518048

电话(Tel):(0755)88265288                 传真(Fax):(0755)88265537
                                                                   补充法律意见书(一)



                   关于深圳市赛为智能股份有限公司

       创业板向特定对象发行股票的补充法律意见书(一)
                                                     信达再创意字[2020]第 007-1 号

致:深圳市赛为智能股份有限公司

    广东信达律师事务所(以下简称“信达”)接受深圳市赛为智能股份有限公司(以

下简称“公司”“发行人”“赛为智能”)的委托,担任其本次向特定对象发行股票的

专项法律顾问。

    信达律师根据相关法律、法规和规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、

道德规范和勤勉尽责精神,对发行人已提供的与本次向特定对象发行股票有关的文件和

事实进行了核查和验证,于 2020 年 7 月 20 日出具了《广东信达律师事务所关于深圳市

赛为智能股份有限公司申请非公开发行股票的法律意见书》 以下简称“《法律意见书》”)

和《广东信达律师事务所关于深圳市赛为智能股份有限公司申请非公开发行股票的律师

工作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)。

    根据深圳证券交易所于 2020 年 8 月 17 日出具的“审核函[2020]020143 号”《关于

深圳赛为智能股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》(以下简称“《审

核问询》”)的要求,信达律师在对发行人本次向特定对象发行股票相关情况进一步查

证的基础上出具《广东信达律师事务所关于深圳市赛为智能股份有限公司创业板向特定

对象发行股票的补充法律意见书(一)》(以下简称“《补充法律意见书(一)》”)。

    信达律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对发行人的有关

经营活动以及本次发行申请的合法性、真实性、准确性进行了补充核查验证,以确保《补

充法律意见书(一)》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。信达律师在《律师工

作报告》《法律意见书》中声明的事项以及所使用的简称仍适用于《补充法律意见书(一)》。

    信达律师同意将本《补充法律意见书(一)》作为发行人申请发行所必备的法律文

件随其他材料一起上报,并依法对本《补充法律意见书(一)》承担责任;本《补充法

律意见书(一)》仅供发行人本次发行之目的使用,不得用作任何其他用途。




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    根据《公司法》《证券法》《注册办法》等有关法律、法规和规范性文件的相关要

求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,信达律师出具补充法律

意见如下:




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    一、《审核问询》问题 3

    “募集说明书显示,发行人拟投入 47,515.26 万元于人工智能项目,主要用于机器

人、无人机、图像及视频识别产品研发,其中 22,084.65 万元用于建设工程投资、10,801.84

万元用于设备投资。最近三年及一期,公司人工智能业务毛利率分别为 41.36%、34.86%、

19.64%和 8.12%,呈持续下降趋势。人工智能项目目前尚未取得项目用地。

    请发行人补充说明或披露:(1)披露项目用地的具体位置、计划、取得土地的具

体安排、进度,是否符合土地政策、城市规划,是否存在募投项目用地无法落实的风险,

如无法取得项目用地拟采取的替代措施以及对募投项目实施的影响,并充分披露相关风

险;(2)详细列示工程投资、设备投资拟投资资产明细,是否存在房产、地产投资,

如是请具体说明相关情况,请结合拟投资资产的可比价格情况说明拟投资金额预计是否

合理;(3)请以清晰易懂的语言说明拟研发的机器人、无人机、图像识别产品的具体

产品名称、性能,对应的市场空间、行业竞争情况、同行业可比公司市场占有率情况等,

并进一步论证募投项目的可行性;(4)说明公司人工智能业务毛利率持续下降的原因

及合理性,与同行业可比公司是否一致;(5)说明在公司人工智能业务毛利率呈持续

下降趋势的情况下,本次募集资金投资于人工智能项目的原因及合理性,导致毛利率下

降的影响因素是否已消除,是否对本次募投项目及未来持续盈利能力造成重大不利影响,

公司拟采取的应对措施及有效性,请充分披露相关风险。请保荐人和发行人律师核查并

发表明确意见。”

    回复:

    信达律师对本反馈问题中的法律部分进行核查,履行的核查程序主要如下:(1)

查阅了发行人本次发行募投项目人工智能产品研发及产业化项目的可行性研究报告;(2)

取得并查阅了发行人项目用地预审单、合肥高新技术产业开发区建设发展局出具的项目

用地红线图,查阅了肥西县自然资源和规划局的土地挂牌出让公告;(3)查阅了相关

法律、法规及规范性文件,以及《合肥市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》

中关于项目所在地的产业规划;(4)核查了发行人及其子公司是否具备房地产开发资

质,发行人对项目用地的具体建设规划等。



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    (一)披露项目用地的具体位置、计划、取得土地的具体安排、进度,是否符合土

地政策、城市规划,是否存在募投项目用地无法落实的风险,如无法取得项目用地拟采

取的替代措施以及对募投项目实施的影响,并充分披露相关风险

    1、披露项目用地的具体位置、计划、取得土地的具体安排、进度,是否符合土地

政策、城市规划

    (1)项目用地情况

    根据本次发行募投项目人工智能产品研发及产业化项目的可行性研究报告,合肥赛

为智能“人工智能产品研发及产业化项目”的建设地点位于合肥市高新技术产业开发区

创新大道与柏堰湾路交口东北角,地处合肥高新区和肥西县政府合作举办的柏堰科技园,

拟使用土地约 40 亩,其中约 10.5 亩土地属于合肥高新区、约 29.5 亩属于肥西县。经核

查合肥高新技术产业开发区建设发展局出具的地块红线图,前述 10.5 亩土地和 29.5 亩

土地规划为同一地块,因分属不同行政区域,上述两地块需分别履行招标挂牌出让程序。

    (2)取得土地的具体安排及进度

    截至本《补充法律意见书(一)》出具日,合肥赛为智能已取得该项目 40 亩用地

的《合肥市工业项目用地预审单》。其中,属于肥西县约 29.5 亩的土地使用权处于挂牌

出让阶段,肥西县自然资源和规划局于 2020 年 8 月 26 日公示《肥西县国有建设用地使

用权出让公告》(肥自然资规公告[2020]17 号),挂牌日期为 2020 年 9 月 18 日至 2020

年 9 月 29 日;属于合肥高新区约 10.5 亩的土地使用权尚待辖区土地管理委员会审批后

进行招标拍卖挂牌出让公告。

    根据《中华人民共和国土地管理法》《建设项目用地预审管理办法》《中华人民共

和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规

范》等有关规定,合肥赛为智能“人工智能产品研发及产业化项目”建设用地的取得需

履行的主要程序如下:土地管理部门出具用地预审意见、相关政府部门履行土地出让前

置审批手续、政府公告招标拍卖挂牌出让、提交竞买申请并缴纳保证金、竞买成功后签

署土地使用权出让合同、付清土地出让金后办理土地使用权证。




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    经核查,合肥赛为智能已提交肥西县 29.5 亩土地使用权的竞买申请及缴纳了保证金;

合肥高新区 10.5 亩土地使用权尚未进行招标拍卖挂牌出让。

    (3)项目用地符合土地政策、城市规划

    根据肥西县自然资源和规划局公示的《肥西县国有建设用地使用权出让公告》(肥

自然资规公告[2020]17 号),合肥赛为智能该募投项目用地性质为国有土地,规划用途

为工业,取得方式为出让,出让形式为挂牌,且具有明确的规划用途,信达律师认为,

合肥赛为智能“人工智能产品研发及产业化项目”用地符合《中华人民共和国土地管理

法》《建设项目用地预审管理办法》等土地规划政策要求。

    经核查,本募投项目用地位于合肥市柏堰科技园,根据《合肥市国民经济和社会发

展第十三个五年规划纲要》,柏堰科技园重点发展电子信息、新能源、智能装备、智能

家电、汽车、生物医药、高技术服务业等产业,信达律师认为,本募投项目用地及建设

内容符合合肥市城市规划。

    2、是否存在募投项目用地无法落实的风险,如无法取得项目用地拟采取的替代措

施以及对募投项目实施的影响,并充分披露相关风险

    经核查,本募投项目用地选址毗邻合肥赛为智能已经投建完成的合肥赛为(一期)

生产基地,当地政府招商引资时,将本项目用地与一期用地合并规划,其他竞买人单独

购买及其用途符合规划要求的可能性较小,具体如下:

    (1)肥西县 29.5 亩土地使用权无法落实的风险较小

    根据肥西县自然资源和规划局 2020 年 8 月 26 日公示的《肥西县国有建设用地使用

权出让公告》(肥自然资规公告[2020]17 号),合肥赛为智能拟竞买土地情况、竞买人

资格及挂牌条件具体如下:

    a、出让地块的基本情况

地块编号   行业分   项   规划   土地面 投资    建设指标要求      出   参考 竞买




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             类      目   土地   积(亩) 强度   建                       让    价    保证
                                                              建   配套
                     位   用途           (≥    筑      绿               年   (万 金
                                                              筑   设施
                     置                  万元    容      地               限   元/ (万
                                                              密   占地
                                         /亩)   积      率                    亩) 元)
                                                              度   比例
                                                 率
            人工智   柏
            能产品   堰
X202017-2                 工业                            <  >
            研发及   科          29.93    400    ≥1.2             ≤7%   50   25.6   160
   号                     用地                           10% 40%
            产业化   技
             项目    园
    注:土地面积以实测为准。

    b、竞买人资格

    中华人民共和国境内外的公司、企业均可申请参加本次国有建设用地使用权竞买活

动(法律另有规定的除外)。

    c、挂牌条件

    ①用地预申请。②出让地价。出让地价不得低于肥西县出让最低价。

    结合上述挂牌公示主要内容,合肥赛为智能已取得项目用地预审单,本次募投项目

备案名称及建设内容与所挂牌土地的行业分类要求相同,投资测算符合投资强度要求,

建设规划符合建设指标要求,其他竞买人能够符合上述条件的可能性较小,因此合肥赛

为智能无法取得 29.5 亩土地使用权的风险较小。

    (2)合肥高新区 10.5 亩土地无法落实的风险较小

    根据合肥高新技术产业开发区建设发展局出具的红线图,合肥高新区 10.5 亩土地与

肥西县 29.5 亩土地规划为同一地块,用途相同,合肥赛为智能取得该土地使用权不存在

重大法律障碍。

    经核查,信达律师认为,合肥赛为智能无法取得本募投项目用地使用权的风险较小。

    (二)本募投项目是否存在房产、地产投资情形

    1、项目用地性质不具备房地产开发业务基础




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      经核查,本次募投项目拟购置的土地性质为工业用地,仅用于工业项目建设,并非

住宅用地或商业用地,不具备房地产开发业务基础,同时发行人及其子公司亦不具备房

地产开发资质。

      2、拟购置土地全部用于项目建设,不存在闲置或富余

      经核查,本项目拟购置土地面积约 40 亩,折合 26,531.00 ㎡,全部用于项目建设。

根据规划设计方案,项目规划总建筑面积 57,830.10 ㎡,其中地上计容面积 48,540.10 ㎡、

地上不计容面积 198.00 ㎡、地下室面积 9,092.00 ㎡,对应容积率 1.83、建筑密度 40.96%。

除建筑基底面积外,剩余土地将用于项目内部道路、消防、绿化、停车等必要配套,不

存在闲置或富余土地。

      3、所建设房产均用于自身生产经营且具体用途明确

      根据规划设计方案,本项目总建筑面积 57,830.10 ㎡所对应的全部建筑物及其具体

用途如下:

 序号        建筑物                        具体用途               单位     建筑面积
  1      生产车间C     手抛无人机                                 m2         12,832.55
  2      生产车间D     巡检机器人                                 m2          6,930.80
  3      生产车间E     健康护理及工业机器人                       m2          5,411.10
  4      生产车间F     无人飞艇及其他无人机                       m2         15,049.24
  5      生产车间G     图像及视频识别产品                         m2          3,215.45
  6      倒班楼        宿舍                                       m2          5,100.96
  7      地下室        配电房、泵房、消防控制室及停车场           m2          9,092.00
  8      配套用房      入园通道(一二层架空)                     m2            198.00
                                    合计                                     57,830.10

      公司拟建设房产均针对本项目所规划的机器人、无人机、图像及视频识别等人工智

能产品的研发及生产需求,不存在对外出售或出租的情形,且未来没有对外出租或出售

的计划。

      经核查,信达律师认为,本募投项目不存在房产、地产投资的情形。

      综上核查,信达律师认为:


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    发行人已披露项目用地的具体位置、计划、取得土地的具体安排、进度,发行人项

目用地符合土地政策、城市规划;本次项目用地中与合肥赛为(一期)生产基地用地合

并规划,其中 29.5 亩土地已经挂牌公告,其他竞买人能够符合用地规划及挂牌公示具体

要求的可能性较小,剩余 10.5 亩土地与前述 29.5 亩土地规划为同一地块、用途相同,

合肥赛为智能取得该土地使用权不存在重大法律障碍,发行人募投项目用地无法落实的

风险很小;发行人本次人工智能项目不存在房产、地产投资的情形。




    二、《审核问询》问题 5

    “本次发行募集资金总额不超过 87,200.07 元,发行对象为包括公司控股股东周勇

先生在内的不超过 35 名特定对象,周勇拟认购数量不低于本次发行股票总数的 10%。

    请发行人补充披露:(1)控股股东周勇拟认购金额或数量的具体区间;(2)控股

股东周勇本次认购资金来源,是否均为自有资金,是否存在对外募集、代持、结构化安

排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情形,是否存在发行人及其

控股股东或实际控制人、主要股东直接或通过其利益相关方向认购对象提供财务资助、

补偿、承诺收益或其他协议安排的情形;(3)请公司控股股东确认定价基准日前六个

月未减持其所持发行人的股份,并出具‘从定价基准日至本次发行完成后六个月内不减

持所持发行人的股份’的承诺并公开披露。请保荐人和发行人律师核查并发表明确意见。”

    回复:

    信达律师对本反馈问题进行了以下核查工作:(1)查阅了发行人第四届董事会第

五十次会议文件、《深圳市赛为智能股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案

(修订稿)》;(2)查阅了发行人与周勇先生签署的《附条件生效的非公开发行 A 股

股份认购协议》及补充协议;(3)取得了认购对象周勇先生关于认购资金来源、股份

减持的相关承诺函,了解周勇认购资金来源及是否存在减持情形或减持计划;(4)查

阅了发行人《合并普通账户和融资融券信用账户前 N 名明细数据表》,取得发行人及周

勇先生、主要股东出具的关于未向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺相关




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事项的声明函;(5)查阅了发行人提供的周勇先生持股变动信息记录、发行人在巨潮

资讯网的公告文件;(6)查阅相关法律法规的规定。

       (一)控股股东周勇拟认购金额或数量的具体区间

       根据发行人第四届董事会第五十次会议审议通过《深圳市赛为智能股份有限公司

2020 年度非公开发行 A 股股票预案(修订稿)》、发行人与周勇先生签署的《附条件

生效的非公开发行 A 股股份认购协议》及补充协议,周勇先生认购情况如下:

       (1)认购金额

       1、周勇先生同意以不少于人民币 8,750 万元且不超过人民币 1 亿元参与本次认购;

       2、如其他发行对象及其一致行动人拟认购后所持股票数量将超过周勇先生持股总

数,则周勇先生有权优先认购,以保持其控制发行人所需股份数量,周勇先生认购金额

将不受前述约定限制。

       (2)认购数量

       1、根据本次发行其他发行对象竞价产生的发行价格,周勇先生同意按认购金额除

以发行价格的方式折算确定其认购本次发行股票数量,即:认购数量=认购金额/发行价

格。

       2、若本次发行未能通过竞价方式产生发行价格,周勇先生同意按认购金额下限

(8,750 万元)除以发行底价(定价基准日前 20 个交易日发行人股票交易均价的 80%)

的方式折算确定其认购本次发行股票数量,即:认购数量=8,750 万元/发行底价。

       (二)控股股东周勇本次认购资金来源,是否均为自有资金,是否存在对外募集、

代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情形,是否

存在发行人及其控股股东或实际控制人、主要股东直接或通过其利益相关方向认购对象

提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形

       针对周勇先生认购本次发行股票的资金来源,周勇先生出具《关于认购赛为智能本

次非公开发行股份的承诺》,就其拟用于认购本次发行股票的资金来源承诺如下:



                                         9
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       “本人参与赛为智能本次非公开发行的认购资金来源为自有资金或合法自筹资金,

符合适用法律法规的要求以及中国证券监督管理委员会对认购资金的相关要求,不存在

资金来源不合法的情形,不存在任何以分级收益等结构化安排的方式进行融资的情形;

不存在对外公开募集或直接间接使用上市公司及其关联方(本人除外)资金用于本次认

购的情形;不存在上市公司直接或通过其利益相关方向本人提供财务资助、补偿、承诺

收益或其他协议安排的情形;本次认购的股份不存在信托持股、委托持股或其他任何代

持的情形。”

       根据发行人及周勇先生、主要股东分别出具的声明承诺,承诺不存在违反《上市公

司非公开发行股票实施细则》第二十九条等有关法律法规规定,向发行对象作出保底保

收益或变相保底保收益承诺,且不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助、

补偿或其他协议安排的情形。

       综上核查,控股股东周勇拟用于本次认购资金来源为其自有或自筹资金,不存在对

外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情

形;发行人及其控股股东或实际控制人、主要股东不存在直接或通过其利益相关方向认

购对象提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。

       (三)请公司控股股东确认定价基准日前六个月未减持其所持发行人的股份,并出

具“从定价基准日至本次发行完成后六个月内不减持所持发行人的股份”的承诺并公开

披露

       根据《深圳市赛为智能股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案(修订稿)》,

本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。根据发行人提供的《合并普通账

户和融资融券信用账户前 N 名明细数据表》、周勇先生持股变动信息查询记录等资料并

经核查发行人在巨潮资讯网的公告文件,公司控股股东周勇先生从 2020 年 1 月 1 日起

至《补充法律意见书(一)》出具日期间(已覆盖定价基准日前六个月)不存在减持上

市公司股票的情形。

       同时,公司控股股东周勇先生出具《关于股份减持的承诺函》,内容如下:“1、

本人确认自 2020 年 1 月 1 日起至本承诺函出具日,不存在减持所持赛为智能股份的行

为;2、本人承诺自本承诺函出具日起至本次发行完成后六个月内不存在减持赛为智能

                                          10
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股份的计划;3、如本人违反前述承诺而发生减持的,本人承诺因减持所得的收益全部

归赛为智能所有。”

    关于前述承诺内容的公告详见发行人在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的

披露文件。

    综上核查,信达律师认为:控股股东周勇本次认购资金来源为自有或自筹资金,不

存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次认

购的情形;发行人及其控股股东或实际控制人、主要股东不存在直接或通过其利益相关

方向认购对象提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形;控股股东从定价

基准日前六个月至本次发行完成后六个月内不存在减持情况或减持计划,且发行人已公

开披露了该等承诺。




    三、《审核问询》问题 7

    “2017 年 4 月 25 日,公司与深圳前海海润国际并购基金管理有限公司、深圳国华

三新基金管理有限公司、深圳市前海赛新信息咨询合伙企业(有限合伙)、周勇、深圳

海润五号投资合伙企业(有限合伙)签订了合伙协议,共同发起设立深圳国华赛为股权

投资基金合伙企业(有限合伙),公司拟使用自筹资金人民币 5,000 万元出资,占比 25%。

截至 2020 年 3 月末,公司发放贷款及垫款余额为 490 万元,全部形成于全资子公司深

圳前海皓能互联网服务有限公司的小额贷款业务。除此以外,截至 2020 年 3 月末,公

司持有交易性金融资产 8,000.00 万元,其他非流动金融资产 520.00 万元。

    请发行人补充披露:自本次发行相关董事会决议日前六个月至今,发行人实施或拟

实施的财务性投资及类金融业务的具体情况,并结合公司主营业务,披露最近一期末是

否持有金额较大的财务性投资(包括类金融业务)情形,是否符合《创业板上市公司证

券发行上市审核问答》的相关要求,并将财务性投资总额与本次募集资金、净资产规模

对比说明本次募集资金的必要性和合理性。请保荐人和发行人律师核查并发表明确意

见。”

    回复:

                                       11
                                                               补充法律意见书(一)


    信达律师对本反馈问题进行了以下核查工作:(1)查阅了中国证监会、深圳证券

交易所关于财务性投资及类金融业务的相关规定及问答;(2)查阅了发行人公告文件、

审计报告、年度报告等相关文件资料,对公司本次发行相关董事会决议日前六个月起至

今,公司实施或拟实施的财务性投资情况进行了核查;(3)取得了理财产品相关合同,

检查资金支付单据、理财赎回入账单据和理财产品说明书等;(4)访谈公司高管和财

务部,了解公司购买理财产品的主要目的及理财产品的资金投向,并就公司是否存在财

务性投资情况进行沟通;(5)查阅了发行人本次募集资金投资项目的可行性研究报告;

(6)取得了投资协议等对外投资相关资料,通过企查查等外部信息系统了解被投资公

司经营情况,并访谈公司管理层了解投资目的、业务合作情况及被投资公司经营情况等;

(7)取得了参与设立的产业基金国华赛为的资料,了解其投资目的及计划,取得了发

行人注销国华赛为相关董事会决议;(8)核查了子公司前海皓能业务开展情况,以及

其发放贷款及垫款的形成过程。

    (一)自本次发行相关董事会决议日前六个月至今,公司实施或拟实施的财务性投

资及类金融业务的具体情况

    根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问

答》,财务性投资的类型包括不限于:类金融;投资产业基金、并购基金;拆借资金;

委托贷款;以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资;购买收益波动大且风险较

高的金融产品;非金融企业投资金融业务等。此外,对金额较大、期限较长的解释为:

公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司净资产的 30%。

期限较长指的是,投资期限或预计投资期限超过一年,以及虽未超过一年但长期滚存。

    经核查,自本次发行首次董事会决议日(2020 年 4 月 30 日)前六个月(2019 年 11

月 1 日)起至本《补充法律意见书(一)》出具日,公司实施或拟实施财务性投资及类

金融业务情况如下:

    1、类金融业务

    自 2019 年 11 月 1 日起至本《补充法律意见书(一)》出具日,公司不存在实施或

拟实施投资类金融业务的情况。



                                      12
                                                              补充法律意见书(一)


    2、设立或投资产业基金、并购基金

    自 2019 年 11 月 1 日起至本《补充法律意见书(一)》出具日,公司不存在设立或

投资产业基金、并购基金的情况。

    2017 年 4 月 25 日,公司与深圳前海海润国际并购基金管理有限公司、深圳国华三

新基金管理有限公司、深圳市前海赛新信息咨询合伙企业(有限合伙)、周勇、深圳海

润五号投资合伙企业(有限合伙)签订了合伙协议,共同发起设立深圳国华赛为股权投

资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“国华赛为”),公司拟使用自筹资金人民币

5,000 万元出资,占比 25%。

    根据公司出具的说明,国华赛为设立目的为公司能够利用专业的投资者研究能力及

融资渠道资源,投资符合上市公司产业链布局的盈利性或现金流优秀的高成长企业,同

时有效控制和化解公司投资标的的前期培育风险,从而降低公司的投资风险。自国华赛

为设立至今,公司尚未对该产业基金实际出资;根据公司目前经营情况及发展战略需求,

并考虑外部经济形势及投融资环境的变化,公司于 2020 年 9 月 18 日召开了第五届董事

会第二次会议,审议通过了《关于清算并注销参股子公司深圳国华赛为股权投资基金合

伙企业(有限合伙)暨关联交易的议案》,经公司与国华赛为全体合伙人商议,一致同

意公司终止对国华赛为的投资,并对国华赛为进行注销。

    3、拆借资金

    自 2019 年 11 月 1 日起至本《补充法律意见书(一)》出具日,公司不存在实施借

予他人款项、拆借资金的情形。

    4、委托贷款

    自 2019 年 11 月 1 日起至本《补充法律意见书(一)》出具日,公司不存在实施或

拟实施委托贷款的情形。

    5、以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资

    自 2019 年 11 月 1 日起至本《补充法律意见书(一)》出具日,公司不存在实施或

拟实施以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资的情形。


                                      13
                                                                        补充法律意见书(一)


    6、购买收益波动大且风险较高的金融产品

    自 2019 年 11 月 1 日起至本《补充法律意见书(一)》出具日,公司存在购买理财

产品的情形,全部为公司子公司开心人信息及其下属公司利用暂时闲置资金购买银行结

构性存款,具体如下:

             公司                 购买日           到期日     金额(万元)    理财产品类别
北京开心人信息技术有限公司       2019/10/15       2020/1/15          500.00    结构性存款
北京开心人信息技术有限公司       2019/10/18       2020/1/20          500.00    结构性存款
开心人网络科技(北京)有限公司   2019/11/6        2020/2/6           500.00    结构性存款
开心网网络科技(北京)有限公司   2019/10/11       2020/1/13          500.00    结构性存款
开心网网络科技(北京)有限公司   2019/11/6        2020/2/6           600.00    结构性存款
上海江花边月网络科技有限公司     2019/11/6        2020/2/6           500.00    结构性存款
开心人网络科技(北京)有限公司    2020/1/3        2020/4/3         3,500.00    结构性存款
开心网网络科技(北京)有限公司    2020/1/3        2020/4/3         2,000.00    结构性存款
开腾(上海)信息技术有限公司      2020/1/3        2020/4/3         1,500.00    结构性存款
开腾(上海)信息技术有限公司     2020/1/10        2020/4/10        1,000.00    结构性存款

    根据发行人出具的说明,开心人信息购买银行结构性存款,主要目的是为提高资金

使用效率,购买的理财产品不属于收益波动大且风险较高的金融产品,不属于财务性投

资的情形。

    7、投资金融业务

    自 2019 年 11 月 1 日起至本《补充法律意见书(一)》出具日,公司不存在实施或

拟实施投资金融业务的情形。

    综上所述,自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今,公司不存在设立或投资

产业基金及并购基金、拆借资金、委托贷款、以超过集团持股比例向集团财务公司出资

或增资、购买收益波动大且风险较高的金融产品、非金融企业投资金融业务等财务性投

资的情形。

    (二)结合公司主营业务,披露最近一期末是否持有金额较大的财务性投资(包括

类金融业务)情形,是否符合《创业板上市公司证券发行上市审核问答》的相关要求



                                             14
                                                                补充法律意见书(一)


    1、交易性金融资产

    根据发行人 2020 年半年度财务报告,截至 2020 年 6 月 30 日,公司交易性金融资

产为 0,公司不存在持有交易性金融资产。

    2、其他非流动金融资产

    根据发行人 2020 年半年度财务报告,截至 2020 年 6 月 30 日,公司持有的其他非

流动金融资产为 520.00 万元,全部为公司按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和

计量》的规定持有的不具有控制、共同控制、重大影响,且其公允价值不能可靠计量的

股权投资。明细如下:

                                                                       单位:万元
               被投资企业                    持股比例              2020.6.30
北京恒天鑫能新能源汽车技术有限公司                      6.67%                  420.00
广州民营投资股份有限公司                                0.17%                  100.00
                  合计                                      -                  520.00

    北京恒天鑫能新能源汽车技术有限公司成立于 2014 年 7 月,注册资本 6,300 万元,

经营范围:新能源汽车整车及相关零部件、软件的技术开发、技术咨询、技术服务、技

术转让;为新能源汽车提供充电服务;汽车租赁;汽车(不含九座及九座以下乘用车)、

汽车零配件的批发;代理进出口、货物进出口;技术进出口;商务信息咨询;会议服务;

承办展览展示活动;市场调查;市场营销策划;贸易咨询;翻译服务;佣金代理;产品

设计;设计、制作、代理、发布广告。2014 年,公司为实现多元化经营战略、开辟新的

发展领域,向新能源汽车领域进行发展,因此向北京恒天鑫能新能源汽车技术有限公司
投资了 420.00 万元。

    广州民营投资股份有限公司于 2017 年 1 月由广州乾启软件开发有限公司、赛为智

能等 29 家企业共同发起设立,注册资本为人民币 60,000 万元,经营范围:股权投资、

股权投资管理、企业财务咨询服务、投资咨询服务。该公司系广州市人民政府牵头,为

创建医疗生物、软件开发等高新技术孵化器而组建的,公司为与各方发起人实现资源共

享并促进公司经营业务的发展,因此向广州民营投资股份有限公司投资了 100.00 万元。



                                      15
                                                                补充法律意见书(一)


    根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》等相关规定,信达

律师认为,上述投资不属于财务性投资。截至本《补充法律意见书(一)》出具日,上

述其他非流动资产未发生变动。

    3、发放贷款及垫款情况

    经核查,截至 2020 年 6 月 30 日,公司发放贷款及垫款余额为 490 万元,系 2016

年 1 月子公司深圳前海皓能互联网服务有限公司(以下简称“前海皓能”)所发放的一

笔贷款,贷款本金为 500 万元,借款人为四川省川塔恒远实业有限公司,借款年利率为

24%,借款期限为 2016 年 1 月 29 日-6 月 28 日)。该款项已经逾期,现正在催收过程

中,依据四川省成都市中级人民法院执行裁定书((2018)川 01 执 16 号之一),已查

封四川省川塔恒远实业有限公司名下位于成都市成华区梦追湾街 94 号 3 栋 6 楼 601-607

号的房产,面积为 675.31 平方米,市值约 1,200 万元。

    经核查,前海皓能为公司于 2013 年设立的全资子公司,成立时公司名称为深圳前

海赛为智慧城市科技有限公司,主要从事智慧城市相关业务,2015 年根据公司经营规划

进行业务转型,更名为深圳前海皓能互联网服务有限公司,并开始利用自有资金从事小

额贷款业务。2016 年 8 月 17 日《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》(银

监会令[2016]1 号)颁布后,前海皓能已终止该业务。

    根据发行人出具的说明并经核查,前海皓能终止小贷业务后,主要业务为运营 2015

年 8 月上线的互联网金融平台“惠投无忧”,该平台为资金出借方及借款人提供资金供

求撮合服务并赚取中介费,且不提供增信服务也不涉及借贷资金,相关资金经由存管方

江西银行股份有限公司出借人账户流转至借款人账户。2019 年 3 月,为符合监管部门政

策要求,“惠投无忧”停止新业务开展,开始进入清退工作。“惠投无忧”平台于 2015

年 8 月至 2019 年 3 月撮合业务开展期间,累计撮合借贷金额为 70,028.01 万元,截至本

《补充法律意见书(一)》出具日,上述借贷资金已全部完成清退。2019 年 3 月 5 日,

深圳市地方金融监督管理局出具了《关于深圳前海皓能互联网服务有限公司监管情况的

证明》(深金监函〔2019〕110 号),最近三年,暂未发现前海皓能有因违反金融监管

相关法律、法规和地方监管要求而受到行政处罚的记录。截至《补充法律意见书(一)》

出具日,前海皓能停止经营并已完成“惠投无忧”清退工作。

                                       16
                                                                          补充法律意见书(一)


    经核查,前海皓能最近一年及一期营业收入、净利润及净资产占发行人营业收入、

净利润及净资产的比例情况具体如下:

                                                                                  单位:万元
                      2020 年 1-6 月/2020-6-30                   2019 年度/2019-12-31
                                        归属于母公                                归属于母公
      项目
                 营业收入    净利润     司股东的净        营业收入    净利润      司股东的净
                                           资产                                      资产
前海皓能             0.02     -688.05          1,907.87      278.52     -387.22         2,595.92
发行人           67,803.12   9,073.23     174,938.04      127,662.95 -46,871.00     173,928.07
前海皓能占发行
                    0.00%     -7.58%             1.09%        0.22%      0.83%            1.49%
人的比例

    根据公司的说明,前海皓能的互联网金融业务已于 2019 年 3 月停止经营,并完成

了存量业务清退。最近一期末,前海皓能的营业收入、净利润和净资产占公司的比重较

低,对公司正常生产经营、财务状况和经营成果的影响均较小;前海皓能的小贷业务已

于 2016 年 8 月停止经营,其形成的贷款及垫款目前尚有余额 490 万元,占公司 2020 年

6 月末归属于母公司净资产的比例仅为 0.28%,因此,前海皓能上述业务不属于持有金

额较大的财务性投资和类金融业务,亦不属于本次发行董事会决议日前六个月新增财务

性投资和类金融业务的情形。

    (三)将财务性投资总额与本次募集资金、净资产规模对比说明本次募集资金的必

要性和合理性

    截至本《补充法律意见书(一)》出具日,除子公司前海皓能 2016 年 1 月发放贷

款遗留下来的 490 万元财务性投资外,公司不存在其他财务性投资的情形。上述发放贷

款及垫款金额以及前海皓能 2020 年 6 月末净资产额占公司同期合并报表归属于母公司

净资产的比例分别为 0.28%和 1.09%,占本次拟募集资金的比例分别为 0.56%和 2.19%,

不属于金额较大的财务性投资和类金融业务。

    综上核查,自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今,公司未进行财务行投资,

公司亦不存在最近一期末持有金额较大的财务性投资(包括类金融业务)情形;公司本

次向特定对象发行股票募集资金围绕“人工智能+新基建”产业核心,本次发行完成后,



                                          17
                                                             补充法律意见书(一)


公司技术研发实力及研发成果产业化能力将得到进一步加强,产品线更加丰富,为公司

长远发展奠定良好的基础,本次募集资金具备较好的必要性和合理性。

     综上核查,信达律师认为:自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今,发行人

不存在设立或投资产业基金及并购基金、拆借资金、委托贷款、以超过集团持股比例向

集团财务公司出资或增资、购买收益波动大且风险较高的金融产品、非金融企业投资金

融业务等财务性投资的情形;发行人最近一期末不存在持有金额较大的财务性投资(包

括类金融业务)情形,符合《创业板上市公司证券发行上市审核问答》的相关要求;发

行人本次募集资金具有必要性和合理性。




     四、《审核问询》问题 10

     “发行人信息安全服务资质认证证书已到期。请发行人补充说明是否已取得日常经

营所需的全部资质许可或注册备案,是否在有效期内,对于已到期或即将到期的资质许

可或注册备案,公司已采取或拟采取的措施,披露若不能取得相关资质许可或注册备案

对公司业绩和本次募投项目可能造成的影响。请保荐人和发行人律师核查并发表明确意

见。”

     回复:

     就上述事项,信达律师进行了以下核查工作:(1)查阅发行人及其子公司、举办

学校的营业执照、章程等资料,并通过国家企业信用信息公示系统网站进行网络查询;

(2)查阅了发行人及其子公司日常经营所需资质证书、认证证书、海关报关单位注册

登记证书和《对外贸易经营者备案登记表》等文件;(3)查阅了北京军友诚信检测认

证有限公司出具的《武器装备质量管理体系认证审核报告》;(4)查阅了发行人报告

期内收入明细,根据核查事项的要求对相关数据进行统计核查;(5)查阅相关的法律

法规的规定;(6)发行人的书面说明。

     (一)发行人是否已取得日常经营所需的全部资质许可或注册备案,是否在有效期





                                       18
                                                                             补充法律意见书(一)


     根据发行人提供的营业执照、章程、相关资质证书等资料并经信达律师核查,截至

《补充法律意见书(一)》出具日,发行人及其子公司取得或通过的日常经营所需主要

资质许可和注册备案情况如下:

序                                                     发/换证                             持证主
      资质名称         资质等级          发证单位                 有效期       证书号
号                                                       日期                                体
     信息系统集                         中国电子信
     成及服务资          壹级           息行业联合     2016/11/   2020/12/   XZ14403200 发行
1
                                                          11         31        70536      人
       质证书                               会
                                        中国音像与
     音视频集成
                                        数字出版协     2017/12/   2020/12/   CAVE-ZZ20 发行
2    工程企业资          壹级
                                        会音频工程        20         20        12-105    人
     质等级证书
                                        专业委员
                                        广东省住房
     建筑业企业 电子与智能化工程专                     2019/10/                             发行
3                                       和城乡建设                2021/3/8   D244045926
     资质证书       业承包一级                            24                                  人
                                            厅
                  施工劳务不分等级;
                  建筑机电安装工程专
                  业承包叁级;消防设
                    施工程专业承包贰
     建筑业企业                         深圳市住房     2019/9/1   2021/4/2   D34408087      发行
4                 级;机电工程施工总
       资质证书                         和建设局          1          5           3            人
                  承包叁级;建筑装修
                  装饰工程专业承包贰
                  级;城市及道路照明
                    工程专业承包贰级
                  1、承包与其实力、规
                  模、业绩相适应的国    深圳市经济
     对外承包工                                        2016/9/2   2020/12/   4403201600     发行
5                 外工程项目。2、对外   贸易和信息
     程资格证书                                           7          31         004           人
                  派遣实施上述境外工    化委员会
                  程所需的劳务人员。
                  互联网数据中心业务    中华人民共
     增值电信业
                  (不含互联网资源协                   2019/1/2   2023/8/2   B1-2018276     发行
6    务经营许可                         和国工业和
                  作服务)、互联网接                      9          1           1            人
         证                             信息化部
                        入服务业务
                                        广东省住房                           (粤)JZ 安
     安全生产许                                        2019/12/   2022/12/     许证字       发行
7
       可证
                          --            和城乡建设        19         19                       人
                                                                             [2019]0223
                                            厅                                  96 延
                  信息系统安全集成服
                       务资质符合       中国网络安
     信息安全服
                  CCRC-ISV-C01:2018                                          CCRC-2018      发行
8    务资质认证                         全审查技术     2018/8/3   2021/8/2
                   《信息安全服务规                                          -ISV-SI-925      人
       证书                             与认证中心
                  范》三级服务资质要
                           求
     知识产权管   知识产权管理体系符    中规(北京)
                                                       2019/5/2   2022/5/2   18119IP273     发行
9    理体系认证     合标准:GB/T        认证有限公
                                                          1          0         5ROM           人
       证书           29490-2013            司
10    ITSS 信息          三级           中国电子工     2020/6/1   2023/6/2   ITSS-YW-3      发行

                                             19
                                                                          补充法律意见书(一)

序                                                  发/换证                          持证主
      资质名称        资质等级          发证单位               有效期       证书号
号                                                    日期                             体
     技术服务运                        业标准化技       9         1       -440320170   人
     行维护标准                        术协会信息                             112
     符合性证书                        技术服务分
                                           会
     信息安全管     已按照 IOS/IEC
                                       广州赛宝认
     理体系认证 27001:2013 标准要求                 2018/12/   2021/12/   AN18IS155     发行
11                                     证中心服务
     证书 ANAB 建立并实施了信息安                      29         28        R1M           人
                                       有限公司
         中英文         全管理体系
     IT 服务管理    已按照 IOS/IEC
                                       广州赛宝认                         0122018ITS
     体系认证证 20000-1:2011 标准要                 2018/12/   2021/12/                 发行
12                                     证中心服务                         M0141R1M
     书 ANAB 中 求建立并实施了 IT                      29         28                      人
                                       有限公司                               N
         英文         服务管理体系
     信息安全管        已按照 GB/T
                     22080-2016 idt    广州赛宝认
     理体系认证                                     2018/12/   2021/12/   01218IS107    发行
13               IOS/IEC 27001:2013    证中心服务
     证书 CNAS                                         29         28        0R1M          人
                 标准建立并实施了信    有限公司
         中英文     息安全管理体系
     工程建设施 建立的质量管理体系
     工组织质量        符合:GB/T      中国质量认                         00120QJ30     发行
                                                    2020/4/2
14                 19001-2016 / ISO                            2023/5/7   089R2M/44
     管理体系认                          证中心        2                                  人
                    9001:2015+GB/T                                            03
         证证书
                        50430-2017
                 建立的环境管理体系
     环境管理体                        中国质量认                         00120E310     发行
                     符合标准 GB/T                  2020/4/2
15                                                             2023/5/7   30R2M/440
     系认证证书    24001-2016 / ISO      证中心        2                                  人
                                                                              3
                        14001:2015
                 建立的职业健康安全
     职业健康安 管理体系已经符合如                                        00120S307
                                       中国质量认   2020/4/2                            发行
16   全管理体系     下管理体系标准                             2023/5/7   86R2M/440
                                         证中心        2                                  人
       认证证书    GB/T 45001-2020 /                                          3
                     ISO45001:2018
                                       中国音像与
     音视频集成                        数字出版协                                       合肥
     工程企业资         壹级           会音视频工   2017/10/   2020/10/   CAVE-ZZ2      赛为
17
                                                       20         20       017-1028
     质等级证书                        程专业委员                                       智能
                                           会
     信息系统集                        中国电子信                                       合肥
     成及服务资         叁级           息行业联合              2021/6/3   XZ3340020     赛为
18                                                  2017/7/1
                                                                  0        170568
         质证书                            会                                           智能
     武器装备质   适用于:系留多旋翼   北京军友诚                                       合肥
     量管理体系   无人机的研发、生产   信检测认证   2016/11/   2020/10/   19QJ30086     赛为
19
                                                       01         31        R0M
       认证证书         和服务         有限公司                                         智能
                                       安徽省国家
     武器装备科
                                       保密局;安                                       合肥
     研生产单位                                     2018/1/2   2021/5/1
20                      二级           徽省国防科                         AHB16008      赛为
     二级保密资                                        2          7
                                       学技术工业                                       智能
       格证书
                                         办公室
     建筑业企业   电子与智能化工程专   安徽省住房   2018/6/2   2023/6/2   D23415590     合肥
21
       资质证书       业承包贰级       和城乡建设      9          7           6         赛为


                                           20
                                                                           补充法律意见书(一)

序                                                   发/换证                             持证主
      资质名称         资质等级          发证单位               有效期       证书号
号                                                     日期                                体
                                           厅                                              智能
                  航空喷洒(撒)、航
     民用无人驾                         中国民用航                         民航通(无) 合肥
                  空摄影、空中拍照、                            长期有
22   驶航空器经                         空华东地区   2018/7/9                齐字第     赛为
                  驾驶员培训、表演飞                              效
       营许可证                           管理局                           001973 号    智能
                      行、其他
     民用无人机                         中国航空器                                        合肥
                  多旋翼、固定翼、植                 2019/5/1   2021/5/1   UAS-JG-01
23   驾驶员训练                         拥有者及驾                                        赛为
                      保多旋翼                          4          3          39
     机构合格证                         驶员协会                                          智能
                                        安徽省住房                         (皖)JZ 安    合肥
     安全生产许                                                               许证字
24                        --            和城乡建设   2018/8/3   2021/8/3                  赛为
       可证                                                                [2018]0096
                                            厅                                            智能
                                                                                87
                                                                                皖        合肥
     安全生产标   安全生产标准化二级    安徽省安全   2018/11/
25                                                              2021/11    AQBJXII20      赛为
       准化证书     企业(机械)        生产协会        30
                                                                             1820125      智能
                  建立的质量管理体系
                                                                           00119Q353      合肥
     质量管理体        符合:GB/T       中国质量认   2019/7/1   2022/6/2
26                                                                         32R1M/340      赛为
     系认证证书     19001-2016 / ISO      证中心        0          0
                                                                               0          智能
                       9001:2015
                  建立的环境管理体系
                                                                                          合肥
     环境管理体          符合标准       中国质量认   2018/8/2   2021/12/   00118E3327
27                                                                                        赛为
     系认证证书     GB/T24001-2016 /      证中心        7          21      0R1M/3400
                                                                                          智能
                     ISO 14001:2015
                  建立的职业健康安全
     职业健康安   管理体系已经符合如                                                      合肥
                                        中国质量认   2018/8/2   2021/12/   00118S2220
28   全管理体系      下管理体系标准                                                       赛为
                                          证中心        7          21      1R1M/3400
       认证证书     GB/T 28001-2011 /                                                     智能
                  OHSAS 18001:2007
                                        东方华升
                                        (北京)信
     企业信用等   AAA 级重合同守信      用评价有限                         DFHS2019Z 合肥
                                                     2019/4/1   2022/4/1
29                                                                         TB0412SWZ 赛为
       级证书         用企业            公司、全国      3          2
                                                                              N-1    智能
                                        企业信用共
                                          享平台
                                                                           (署)网出   开心
     网络出版服                         国家新闻出   2019/10/   2021/12/
30                         -                                               证(京)字   人信
       务许可证                           版署          1          31
                                                                             第 207 号    息
                  利用信息网络经营游                                           京网文   开心
     网络文化经                         北京市文化   2018/11/   2021/11/
31                戏产品(含网络游戏                                       [2018]10698- 人信
       营许可证                             局          19         18
                    虚拟货币发行)                                               965      息
     增值电信业                                                                         开心
                  信息服务业务(不含    工业和信息   2018/11/   2022/12/
32   务经营许可                                                            B2-20130041 人信
                  互联网信息服务)        化部          28         19
           证                                                                             息
     互联网药品                         北京食品药                         (京)-非经  开心
     信息服务资                         品监督管理   2019/3/1   2024/3/1                人信
33                        --                                                   营性
                                                        5          4
         格证书                             局                              -2014-0010    息
     电信与信息   第二类增值电信业务                                                    开心
                                        北京市通信   2018/12/   2023/10/     京 ICP 证
34   服务业务经   中的信息服务业务                                                      人信
                                          管理局        19         22        080482 号
       营许可证   (仅限互联网信息服                                                      息

                                            21
                                                                             补充法律意见书(一)

序                                                     发/换证                            持证主
      资质名称         资质等级            发证单位               有效期       证书号
号                                                       日期                               体
                         务)
                                                                                教民     马鞍
     马鞍山学院                         中华人民共
35                         --                          2019/5     2023/5     03405210000 山学
     办学许可证                         和国教育部
                                                                               0060 号     院
                                        泰州医药高
                                                                                            泰州
     食品经营许    预包装食品(不含冷   新技术产业                           JV13212600
36                                                    2017/6/7    2022/6/6                  比尔
       可证        藏冷冻食品)销售     开发区市场                             008634
                                                                                              夫
                                        监督管理局

     此外,发行人及其子公司从事货物进出口业务,根据《对外贸易经营者备案登记办

法》,发行人及其子公司进行了对外贸易经营者登记备案,具体如下:


        持证主体                证件名称               颁发单位         证件编号        登记日期

                       海关进出口货物收发货人备       中华人民共和
 1                                                                     4403161837     2001-05-28
         发行人                  案回执                 国海关
 2                     对外贸易经营者备案登记表            --           04963423      2020-06-16
                       中华人民共和国海关报关单       中华人民共和
 3                                                                     3401360367     2013-05-15
       合肥赛为智能          位注册登记证书           国合肥海关
 4                     对外贸易经营者备案登记表            --           02360235      2017-07-04
                       海关进出口货物收发货人备
 5                                                     福中海关       4403960C2R      2019-06-13
        前海博益                 案回执
 6                     对外贸易经营者备案登记表            --           04923540      2019-06-10

     根据发行人的书面说明并经核查,报告期内,发行人及其子公司从事业务未超越《营

业执照》《企业境外投资证书》或《民办非企业单位登记证书》载明的经营范围或业务

范围;截至《补充法律意见书(一)》出具日,发行人及其子公司已取得日常经营所需

的资质许可或注册备案,且该等资质证书仍在有效状态。

     (二)对于已到期或即将到期的资质许可或注册备案,公司已采取或拟采取的措施

     1、已到期资质许可发行人已办理完成续期手续

     根据发行人提供的资质证书并经核查,发行人已到期的信息安全服务资质认证证书

已办理完成续期手续,资质证书更新情况见“(一)发行人是否已取得日常经营所需的

全部资质许可或注册备案,是否在有效期内”部分所述。

     2、即将到期的资质许可或注册备案及发行人已采取或拟采取的措施



                                              22
                                                                 补充法律意见书(一)


    截至本《补充法律意见书(一)》出具日,发行人及其子公司即将到期的资质许可

或注册备案为子公司合肥赛为智能持有的《音视频集成工程企业资质证书》以及《武器

装备质量管理体系认证证书》,发行人已采取或拟采取的措施具体如下:

    (1)合肥赛为智能持有中国音像与数字出版协会音视频工程专业委员会于 2017 年

10 月 20 日颁发的《音视频集成工程企业资质证书》(编号:CAVE-ZZ2017-1028),

证书适用于音频、视频、灯光、智能视讯系统工程深化设计、安装、调试及技术服务,

有效期为 2017 年 10 月 20 日至 2020 年 10 月 20 日。

    该资质证书系为合肥赛为智能参与相关业务招投标而申请取得,发行人亦同时持有

该资质证书(编号:CAVE-ZZ2012-105,有效期为 2017 年 12 月 20 日至 2020 年 12 月

20 日)。根据发行人业务规划,相关业务招投标始终由发行人自身开展,合肥赛为智能

取得证书后,一直未参与投标涉及该资质证书的项目,因此该资质证书到期后合肥赛为

智能拟不再申请续期。

    (2)合肥赛为智能持有北京军友诚信检测认证有限公司于 2016 年 11 月 1 日颁发

的《武器装备质量管理体系认证证书》(编号:19QJ30086R0M),该证书适用于系留

多旋翼无人机的研发、生产和服务,有效期为 2016 年 11 月 1 日至 2020 年 10 月 31 日。

    根据发行人提供的认证审核报告,发行人已向北京军友诚信检测认证有限公司提出

续期申请并于 2020 年 8 月完成综合评议审核,评审结果为同意推荐更新认证注册。

    (三)披露若不能取得相关资质许可或注册备案对公司业绩和本次募投项目可能造

成的影响

    截至本《补充法律意见书(一)》出具日,发行人子公司合肥赛为智能的《音视频

集成工程企业资质证书》《武器装备质量管理体系认证证书》即将到期。对于《音视频

集成工程企业资质证书》,到期后合肥赛为智能拟不再申请续期;对于《武器装备质量

管理体系认证证书》,合肥赛为智能已向北京军友诚信检测认证有限公司提出续期申请

并于 2020 年 8 月完成综合评议审核,评审结果为同意推荐更新认证注册,因此能够取

得续期不存在实质性障碍。合肥赛为智能不再申请《音视频集成工程企业资质证书》续




                                         23
                                                              补充法律意见书(一)


期,以及即便《武器装备质量管理体系认证证书》未能取得续期,均对公司业绩和本次

募投项目无重大影响,具体原因如下:

    1、音视频集成工程企业资质证书

    该证书是对从事音频、视频、灯光、智能视讯系统集成工程深化设计、安装、调试

及维修服务的工程企业综合技术能力等级的评定,因此主要对企业参与上述音视频等系

统集成工程的招投标具有影响。

    合肥赛为智能系为参与相关业务招投标而申请取得该证书,发行人亦同时持有该资

质证书,基于发行人内部业务规划以及不同主体市场影响力的考虑,合肥赛为智能取得

证书后一直未参与投标相关业务,而始终由发行人作为投标主体,因此该证书到期后合

肥赛为智能不再申请续期对公司业绩无影响。本次募投项目中,合肥赛为智能仅作为“人

工智能产品研发及产业化项目”的实施主体,该项目规划内容为机器人、无人机、图像

及视频识别三类人工智能产品的研发及生产,不涉及音视频等系统集成工程业务,因此

该证书到期后合肥赛为智能不再申请续期对公司本次募投项目亦无影响。

    2、武器装备质量管理体系认证证书

    该证书是对合肥赛为智能系留多旋翼无人机的研发、生产和服务符合

GJB9001C-2017(中华人民共和国国家军用标准)质量管理体系标准的认证,代表发行

人相关无人机产品在性能等方面满足军用标准,具备能够与军队直接签订采购合同的前

提条件。报告期内,发行人与军队直接签署采购合同并实现收入的合同金额仅 4.60 万元,

且发行人在本次募投项目的规划及测算中,不以相关无人机产品向军队直接销售为前提,

因此,如该证书未能取得续期,对公司业绩和本次募投项目无重大影响,但如果能够取

得续期,将是公司无人机业务及本次募投项目的有益补充。

    综上核查,信达律师认为:发行人已取得日常经营所需的资质许可或注册备案,且

该等资质证书仍在有效状态;对于已到期的资质许可或注册备案发行人已办理完成续期

手续;对于即将到期的资质许可或注册备案,发行人已根据实际需求拟不再申请续期或

已提交续期申请,根据已提出续期申请的评审结果,能够取得续期不存在实质性障碍;




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                                                            补充法律意见书(一)


发行人拟不再申请续期的资质许可,以及假设不能取得续期的资质许可,均对公司业绩

和本次募投项目无重大影响。

    本《补充法律意见书(一)》一式二份,每份具有同等法律效力。

    (以下无正文)




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                                                                 补充法律意见书(一)


(本页无正文,系《广东信达律师事务所关于深圳市赛为智能股份有限公司创业板向特
定对象发行股票的补充法律意见书(一)》之签署页)




 广东信达律师事务所




 负责人:                                 经办律师:




 张   炯                                  沈险峰




                                          廖金环




                                              年       月   日




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