合康新能:关于续聘2020年度审计机构的公告

                                                     关于续聘 2020 年度审计机构的公告



证券代码:300048               证券简称:合康新能                   编号:2020-092




                   北京合康新能科技股份有限公司
                  关于续聘 2020 年度审计机构的公告

     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导
 性陈述或重大遗漏。


    北京合康新能科技股份有限公司于 2020 年 11 月 12 日召开第五届董事会第七次会议、
第五届监事会第七次会议,审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司 2020 年度审计机构的议案》,该议案尚需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下:

    一、续聘 2020 年度审计机构的情况说明

    中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中审众环”)具有证券业相关审计
资格,具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养,诚信记录良好。在担任公司审计机构
期间,勤勉尽责,坚持独立、客观、公正的审计准则,为公司出具的审计报告客观、公正的
反映了公司的财务状况和经营成果。综合考虑中审众环的审计质量、服务水平及收费情况,
经独立董事事前认可,并经董事会审计委员会审核通过,公司拟续聘中审众环为公司 2020
年度审计机构,聘期一年,相关审计费用将根据业务情况与中审众环协商确定。

    二、拟聘任会计师事务所的基本信息

    1、机构信息

    (1)机构名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

    (2)机构性质:特殊普通合伙企业

    (3)历史沿革:中审众环始创于1987年,是全国首批取得国家批准具有从事证券、期
货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月,按照国家财政
部等有关要求转制为特殊普通合伙制。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系,事
务所最高权力机构为合伙人大会,决策机构为合伙人管理委员会,并设有多个专业委员会,
包括:战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核
委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北
京设立了管理总部,在全国设立多个区域运营中心,建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网
络,在国内主要省份及大中型城市包括:武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重

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庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、
浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、
内蒙古和香港等地设有多个分支机构,并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信
息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技
术支持部门,包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、
专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。

    (4)注册地址:湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层

    (5)业务资质:中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格(证书
编号:42010005),是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务
审计资格的大型会计师事务所之一,具有美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)颁发的美
国上市公司审计业务资质,获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。

    (6)从事证券服务业经历:中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许
可证以来,一直从事证券服务业务。

    (7)投资者保护能力:中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险,并补充计
提职业风险金,累计赔偿限额4亿元,目前尚未使用,可以承担审计失败导致的民事赔偿责
任。

    (8)加入的国际会计网络:2017年11月,中审众环加入国际会计审计专业服务机构玛
泽国际(Mazars)。

    (9)承办公司审计业务的分支机构相关信息:公司审计业务由中审众环北京分所具体
承办。北京分所于2011年成立,负责人为孟红兵,注册地址为北京市海淀区西四环中路16
号院7号楼12层1201-4,北京分所成立以来一直从事证券服务业务。

    2、人员信息

    2019年末,中审众环有合伙人130人,注册会计师1,350人,从业人员3,695人,事过证
券服务业务的注册会计师900余人。

    3、业务信息

    (1)2019年总收入:185,897.36万元。

    (2)2019年审计业务收入:162,565.89万元。

    (3)2019年证券业务收入:29,501.20万元。

    (4)2019年审计公司家数:19,021家。

    (5)上市公司年报审计家数:2019年上市公司年报审计家数155家;截止2020年4月30
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日,上市公司年报审计家数160家。

    (6)中审众环所审计的上市公司主要行业涉及制造业,房地产业,电力、热力、燃气,
批发和零售业,信息传输、软件和信息技术服务业等,具有公司所在行业审计业务经验。

    4、执业信息

    中审众环及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情
形。

    项目合伙人及拟签字注册会计师:闫丙旗,中国注册会计师(CPA),曾主持上市公司、
拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计,从事证券业务多年,具
备相应专业胜任能力。

    项目质量控制负责人:根据中审众环质量控制政策和程序,项目质量控制负责人为陈俊,
中国注册会计师,中注协资深会员,曾主持多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务
报表审计、改制审计及专项审计,从事证券工作多年,现为北京质控中心负责人,具备相应
专业胜任能力。

    拟签字注册会计师:苏国芝,中国注册会计师(CPA),曾参与上市公司、拟上市公司、
新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计,从事证券业务多年,具备相应专业胜
任能力。

    5、诚信记录

    (1)中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分;中审众环最近3年累计
收(受)的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的16封警示函,已按要求整改完
毕并向各地证监局提交了整改报告。

    (2)中审众环拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师最近3年未受到刑事处罚、行政处
罚、行政监管措施和自律自分。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    1、审计委员会审议情况

    公司董事会审计委员会对中审众环执业情况进行了充分的了解,对中审众环在独立性、
专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行调研评价,综合考虑中审众环会计师事务所的审
计质量、服务水平及收费情况,为确保公司审计工作的连续性和稳定性,审计委员会同意公
司拟聘请中审众环为公司 2020年度审计机构,并提交董事会审议。

    2、独立董事的事前认可和独立意见事前认可意见

    事前认可意见:独立董事就该议案所涉及的事项进行了充分的论证,认为中审众环会计
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师事务所(特殊普通合伙)备从事上市公司审计业务的相关从业资格,具备审计业务的丰富
经验和职业素质,本次续聘中审众环是综合考虑其审计质量、服务水平及收费等情况后决定
的,是公正的、合理的,并能保证公司的股东利益不受侵害,因此同意续聘中审众环为2020
年年度审计机构的议案并同意提交董事会审议。

    独立意见:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事上市公司审计业务的相关
从业资格,具备审计业务的丰富经验和职业素质,本次续聘中审众环是综合考虑其审计质量、
服务水平及收费等情况后决定的,是公正的、合理的,并能保证公司的股东利益不受侵害,
因此同意续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为2020年年度审计机构。

    3、董事会审议情况

    公司董事会同意继续聘请中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度审计
机构,聘期一年,并提请股东大会授权董事会根据2020年公司实际业务情况和市场情况等与
审计机构协商确定审计费用。本事项尚需提交公司2020年第二次临时股东大会审议。

    4、监事会审议情况

    监事会认为中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事上市公司审计业务的相关
从业资格,具备审计业务的丰富经验和职业素质,本次续聘中审众环是综合考虑其审计质量、
服务水平及收费等情况后决定的,是公正的、合理的,并能保证公司的股东利益不受侵害,
因此我们同意续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为2020年年度审计机构。

    四、报备文件

    1、第五届董事会第七次会议决议;

    2、第五届监事会第七次会议决议;

    3、独立董事关于相关事项的事前认可意见;

    4、独立董事关于相关事项的独立意见。




    特此公告。




                                          北京合康新能科技股份有限公司

                                                    董 事 会

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