欧比特:广发证券股份有限公司关于公司2020年半年度持续督导跟踪报告

                            广发证券股份有限公司

                    关于珠海欧比特宇航科技股份有限公司
                      2020 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称:广发证券股份有限公司         被保荐公司简称:欧比特

保荐代表人姓名:田民                       联系电话:020-66338888

保荐代表人姓名:刘建                       联系电话:020-66338888


       一、保荐工作概述
                 项目                                    工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件             是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数         0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的       是
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括       是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                 每月一次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露       是
文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                     1,均事前或事后审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数                       0,均事前或事后审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数                       0,均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                             0,下半年进行
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送         不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况         不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                         3
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见         无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                0次
(2)报告事项的主要内容                              不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                      不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                          是
(2)关注事项的主要内容                              1、注 1。
                                                     2、注 2。
(3)关注事项的进展或者整改情况                      1、注 1
                                                     2、注 2
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                        0 次,下半年进行
(2)培训日期                                        不适用
(3)培训的主要内容                                  不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                        报告期内上市公司无创业板上市规
                                                     则及规范运作指引规定的重大合同


       二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                  事项                         存在的问题                   采取的措施
1.信息披露                                    注2                         注2
2.公司内部制度的建立和执行                    无                          不适用
3.“三会”运作                               无                          不适用
4.控股股东及实际控制人变动                    无                          不适用
5.募集资金存放及使用                          无                          不适用
6.关联交易                                    无                          不适用
7.对外担保                                    注1                         注1
8.收购、出售资产                              无                          不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财                无                          不适用
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构
                                              无                          不适用
配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等                无                          不适用
方面的重大变化情况)


       三、公司及股东承诺事项履行情况
                         公司及股东承诺事项                      是否履     未履行承诺的原
                                                         行承诺   因及解决措施
    第一、珠海格力金融投资管理有限公司成为控股股东所

做的承诺(2019 年)
1、保证欧比特资产独立、完整                               是
2、保证欧比特人员独立                                     是
3、保证欧比特的财务独立                                   是
4、保证欧比特业务独立                                     是
5、保证欧比特机构独立                                     是
6、关于避免同业竞争的承诺                                 是
7、关于减少和规范关联交易的承诺                           是

    第二、资产重组时所作承诺(2015、2016 年)

1、关于不同业竞争、规范关联交易、不资金占用的承诺         是
2、原控股股东(颜军)关于保持上市公司独立性的承诺         是

    第四、首发时候的承诺(2010 年)
1、关于首次公开发行股票前股份锁定的承诺                   是
2、关于避免同业竞争的承诺                                 是
3、关于分红承诺                                           是

        其他(2014 年)
公司原控股股东 YAN JUN(颜军)承诺:1、上市公司资产
完整。2、人员独立。3、财务独立。4、机构独立。5、业务
                                                          是
独立。6、本人承诺确保上市公司独立性,并承诺不利用上
市公司控股股东地位损害上市公司及其他股东的利益。
       其他(2010 年)

(1)规范公司印章使用登记;(2)在公司章程中明确"占用
即冻结"制度;(3)公司股东大会、董事会、监事会、总经
理办公会议记录采用笔记簿的形式进行会议记录;(4)进一
步规范公司内幕信息管理行为,加强内幕信息保密工作,与
相关内幕信息知情人签署保密协议,并及时向广东证监局报
送内幕信息知情人备案表;(5)制定并执行《财务审批权限     是
的规定》,规范财务审批程序,提高工作效率,进一步加强
内控管理;(6)严格按既定的会计政策,规范了固定资产的
折旧核算,使会计核算更加规范化、制度化,力求为政府部
门、投资者、债权人等会计信息使用者及时提供规范、真实、
准确、完整的会计资料。
      注:(1)以上为承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末仍需履行的承诺事项;
  (2)公司原董事李小明违背了其本人及其本人的关联方不以任何方式违法违规占用上市公
  司资金及要求上市公司违法违规提供担保承诺事项不属于本报告期新增事项,详见注 1。
      四、其他事项
                  报告事项                                    说明

1.保荐代表人变更及其理由                        不适用


2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
                                                注2
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况


3.其他需要报告的重大事项                        无

      注 1:
      (1)事由
      公司股东、原董事及子公司铂亚信息原法定代表人及执行董事李小明违背公
  司章程等制度规定、未经铂亚信息及公司授权和审批的情况下,利用铂亚信息为
  其个人借款进行违规担保或成为共同借款人并将公司及铂亚信息牵涉到相关诉
  讼及仲裁中。创业板关注函(〔2019〕第 259 号)、创业板关注函(〔2020 第 148
  号〕)、创业板年报问询函(【2020】第 146 号)中均对相关事项进行了问询。
      (2)整改情况
      公司采取了主动诉讼及报案的应对措施,并积极应对相关的仲裁,同时也在
  内部进行了自查和整改工作。同时,公司也将上述相关事项及诉讼、仲裁的进展
  及时进行了公告,并回复了交易所的关注函、问询函。发行人会计师也应要求回
  复了问询函。
      持续督导机构在收到发行人相关事项的通知后,对发行人上述事项进行了现
  场检查,并出具了相应的现场检查报告,并将现场检查的初步结果向发行人做了
  通报,同时建议公司继续全面自查和相应整改工作、做好向监管部门汇报和信息
  披露工作、评估对公司经营和融资的影响、做好相应的应对措施以减少公司整体
  经营风险,维护上市公司和中小投资者的利益。
      (3)进展情况
      截至本跟踪报告签署日,部分诉讼尚在审理过程中,部分诉讼一审判决发行
  人方胜诉,不承担担保责任及还款义务,目前正在二审期间,有部分诉讼撤诉,
仲裁事项由于申请人被采取强制措施而被中止一段时间,预计将在 2020 年 9 月
22 日进行第三次开庭审理。发行人由于涉及前述的诉讼事项,部分资产被冻结。
发行人对前述事项均及时进行了公告。持续督导机构将持续跟踪进展情况。
    注2
    (1)事由
    2019 年 12 月 30 日,公司与中凯国际物流有限公司(以下简称“中凯物流”)
签订附生效条件的《股权转让协议》,该次股权转让预计对净利润的影响金额及
占归属于母公司 2018 年度净利润比例已经达到了信息披露标准,公司在未申请
信息披露暂缓或豁免的情况下未及时履行披露义务。
    2019 年 11 月 22 日,公司披露:珠海格力金融投资管理有限公司(以下简
称“格力金投”)与相关股东签订《股权转让协议》,协议实施并完成权益变动后,
格力金投成为公司控股股东,珠海市国资委成为公司实际控制人。公司 2020 年
3 月 9 日公司披露的《2020 年度非公开发行股票预案》等文件披露公司目前无实
际控制人,与前述披露不一致。
    创业板关注函(〔2020〕第 148 号)对相关事项进行了问询。
    欧比特上述信息披露事项违反了《创业板股票上市规则(2018 年 11 月修订)》
第 1.4 条、第 2.1 条和第 7.3 条的规定,并于 2020 年 3 月 25 日收到了创业板公
司管理部的创业板监管函(〔2020〕第 43 号),于 2020 年 5 月 8 日收到广东证监
局行政监管措施决定书(﹝2020﹞66 号)。
    (2)采取的措施、整改情况及进展
    公司在回复交易所就相关信息披露问题出具的关注函后,及时更正了相应的
信息披露,并承诺加强管理,将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、 创业板股票上市规则》、 上市公司信息披露管理办法》等法律、
法规的要求,规范运作,进一步提高信息披露质量,并真实、准确、完整、及时
地履行信息披露义务,以防止类似情况的发生。公司 2020 年 4 月 30 日披露了更
新了的《信息披露事务管理制度》。持续督导机构也提请发行人严格依照相关法
律、法规的要求,切实认真和及时履行信息披露义务,并承担相应的个别和连带
的责任。
    (本页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于珠海欧比特宇航科技股
份有限公司 2020 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页)




保荐代表人签名:                                       2020 年 9 月 15 日
                         田民




                                                       2020 年 9 月 15 日
                         刘建




保荐机构:         广发证券股份有限公司                2020 年 9 月 15 日

                     (加盖公章)

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