国民技术:2017年第三季度报告全文

国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
               国民技术股份有限公司
                   2017 年第三季度报告
                         2017 年 10 月
                                           国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                           第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人罗昭学先生、主管会计工作负责人全衡先生及会计机构负责人
(会计主管人员)余永德先生声明:保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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                                    第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是   √ 否
                                                                                      本报告期末比上年度末
                                    本报告期末                    上年度末
                                                                                              增减
总资产(元)                          3,373,947,024.09             3,294,161,979.78                      2.42%
归属于上市公司股东的净资
                                      3,056,061,953.92             2,963,461,029.50                      3.12%
产(元)
                                                   本报告期比上年同                年初至报告期末比
                                本报告期                            年初至报告期末
                                                       期增减                        上年同期增减
营业收入(元)                 181,117,714.60                  49.41%      538,546,111.49               29.87%
归属于上市公司股东的净利
                                    6,298,329.63               306.15%       50,536,883.82               7.48%
润(元)
归属于上市公司股东的扣除
                                     290,608.06                108.30%       39,657,928.76              21.12%
非经常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净
                                      --                  --              -165,198,964.69               -28.06%
额(元)
基本每股收益(元/股)                       0.01               257.14%                 0.09              6.89%
稀释每股收益(元/股)                       0.01               257.14%                 0.09              6.89%
加权平均净资产收益率                       0.20%                0.15%                 1.68%              0.03%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位:元
                    非经常性损益项目                                         金额                 说明
 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                        -127,935.18
 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                              9,958,166.71          -
 一标准定额或定量享受的政府补助除外)
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                         2,257,496.31          -
 减:所得税影响额                                                             1,208,772.78          -
                             合计                                            10,878,955.06          -
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益
项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》中列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                   单位:股
                                                          报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数                           65,889
                                                          优先股股东总数(如有)
                                           前 10 名股东持股情况
                                                               持有有限售条         质押或冻结情况
         股东名称          股东性质    持股比例 持股数量
                                                               件的股份数量     股份状态          数量
刘益谦                    境内自然人     4.38%    24,691,300               0      质押           24,680,000
孙迎彤                    境内自然人     3.05%    17,164,400      12,873,300      质押              240,000
刘晓旭                    境内自然人     1.27%     7,149,567
余运波                    境内自然人     1.10%     6,225,000
罗昭学                    境内自然人     0.83%     4,700,000       3,525,000      质押              720,000
中国建设银行股份有限
公司-富国创业板指数         其他        0.56%     3,140,108
分级证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司-易方达创业板交
                             其他        0.53%     2,966,122
易型开放式指数证券投
资基金
蔡玉叶                    境内自然人     0.41%     2,301,300
国华人寿保险股份有限
                             其他        0.41%     2,299,979
公司-传统一号
林永信                    境内自然人     0.34%     1,918,800
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                      股份种类
               股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                               股份种类           数量
刘益谦                                                         24,691,300 人民币普通股           24,691,300
刘晓旭                                                          7,149,567 人民币普通股            7,149,567
余运波                                                          6,225,000 人民币普通股            6,225,000
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孙迎彤                                                       4,291,100 人民币普通股            4,291,100
中国建设银行股份有限公司-富国创业
                                                             3,140,108 人民币普通股            3,140,108
板指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-易方达创
                                                             2,966,122 人民币普通股            2,966,122
业板交易型开放式指数证券投资基金
蔡玉叶                                                       2,301,300 人民币普通股            2,301,300
国华人寿保险股份有限公司-传统一号                           2,299,979 人民币普通股            2,299,979
林永信                                                       1,918,800 人民币普通股            1,918,800
徐宏伟                                                       1,830,000 人民币普通股            1,830,000
上述股东关联关系或一致行动的说明      公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
                                      (1)公司股东刘晓旭通过普通证券账户持有 500 股,通过国泰
                                      君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
                                      7,149,067 股,实际合计持有 7,149,567 股。
                                    (2)公司股东蔡玉叶通过普通证券账户持有 0 股,通过中国银
参与融资融券业务股东情况说明(如有)河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,301,300
                                    股,实际合计持有 2,301,300 股。
                                      (3)公司股东林永信通过普通证券账户持有 0 股,通过中山证
                                      券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 1,918,800 股,
                                      实际合计持有 1,918,800 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况(截至 2017 年 9 月 30 日)
√ 适用 □ 不适用
                              本期解除       本期增加
 股东名称     期初限售股数                                  期末限售股数   限售原因      解除限售日期
                              限售股数       限售股数
罗昭学              665,000              0     1,540,000        2,205,000 高管锁定
                                                                                      每年按持股总数的
孙迎彤           11,963,300              0       490,000       12,453,300 高管锁定
                                                                                      75%锁定
喻俊杰              120,000              0       420,000          540,000 高管锁定
关仕源               91,450      518,600         427,150                0 离任锁定 自申报离任日起六
刘红晶              215,000      215,000                0               0 离任锁定 个月后解除锁定
77 位股权激      12,766,000     6,741,000               0       5,778,000 股权激励 尚未解锁的股权激
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励授予对象                                                               限售    励限售股将于2018
(注)                                                                           年在满足解锁条件
                                                                                 下解锁。
合计           25,820,750      6,956,000     2,877,150    21,494,900      --               --
注:1、77位股权激励授予对象中包括前述高管的股权激励限售股份;
    2、5名离职员工24.7万股限制性股票已于2017年7月31日完成回购注销。
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                                 第三节 重要事项
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    (一) 资产负债表项目大幅变动情况和原因说明
1、     货币资金期末金额 287,743,789.81 元,期初 469,539,025.27 元,下降 38.72%,主要是
支付国民技术大厦建设款及对外投资款。
2、     预付账款期末金额 88,168,660.45 元,期初 13,782,106.73 元,增长 539.73%,主要是
以预付方式结算的货款增加。
 3、    其他应收款期末金额 72,018,689.62 元,期初 13,663,680.30 元,增长 427.08%,主要
是支付的业务合作诚意金增加。
4、     存货期末金额 228,644,521.85 元,期初 157,981,089.57 元,增长 44.73%,主要是公司
为保障四季度供货需求,相应增加一定量的备货。
 5、    长期股权投资期末金额 120,000,000.00 元,期初 0 元,增长 100%,是报告期内实缴
了对合资公司的部分认缴出资额。
6、     在建工程期末金额 166,456,816.34 元,期初 116,332,928.83 元,增长 43.09%,是因为
国民技术大厦工程结算款增加。
 7、    其他非流动资产期末金额 72,454,979.35 元,期初 30,935,797.48 元,增长 134.21%,
主要是预付国民技术大厦工程款增加。
8、     短期借款期末金额 18,000,000.00 元,期初 0 元,增长 100%,是因为全资子公司国民
电商申请了成长贷。
9、     应付票据期末金额 113,098,597.42 元,期初 9,689,139.97 元,增长 1067.27%,主要是
以票据结算的系统集成业务增加。
10、    预收账款期末金额 2,682,137.89 元,期初 4,642,425.97 元,下降 42.23%,主要是采取
预收账款销售模式的订单减少。
11、    应付职工薪酬期末金额 8,272,119.80 元,期初 31,907,796.91 元,下降 74.07%,主要
是报告期内支付了 2016 年底计提的职工薪酬。
12、    应交税费期末金额 717,649.02 元,期初 11,389,515.31 元,下降 93.70%,主要是报告
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期内支付了 2016 年底计提的企业所得税。
13、   应付股利期末金额 404,460.00 元,期初 638,300.00 元,下降 36.63%,是支付了限制
性股票解锁部分所对应的 2015 年股利。
14、   其他应付款期末金额 62,558,873.79 元,期初 134,694,226.22 元,下降 53.55%,主要
是限制性股票激励计划第二个解锁期解锁的条件已满足,对应的认购款不再确认负债。
15、   预计负债期末金额 0 元,期初 7,000,000.00 元,下降 100%,是因为公司仲裁事项已
裁决,根据仲裁裁决结果冲减预计负债,按实际费用入账。
16、   递延收益期末金额 1,333,333.33 元,期初 1,000,000.02 元,增长 33.33%,是因为项目
期一年以上的政府补助增加。
17、   库存股期末金额 45,700,125.00 元,期初 101,691,475.00 元,下降 55.06%,主要是限
制性股票激励计划第二个解锁期解锁的条件已满足,对应的认购款不再计入库存股。
18、   外币报表折算差额期末金额 904,969.86 元,期初 1,597,681.76 元,下降 43.36%,是因
为美元贬值。
19、   少数股东权益期末金额-900,132.45 元,期初 336,939.45 元,下降 367.15%,是因为合
并范围增加了新成立的控股子公司福建省星民易付多卡融合信息科技有限公司,少数股东权
益为负值。
   (二) 利润表项目大幅变动情况和原因说明
1、    营业成本本期金额 393,424,292.74 元,上年同期 273,866,274.25 元,同比上升 43.66%,
主要是随着收入的增加而增加。
2、    税金及附加本期金额 2,617,584.02 元,上年同期 1,554,651.23 元,同比上升 68.37%,
主要是随着收入增加,本期应交增值税增加导致附加税增加。
3、    资产减值损失本期金额 173,644.93 元,上年同期 13,280,575.22 元,同比下降 98.69%,
主要是:一方面存货减值损失同比下降;另一方面应收款项的坏账准备同比下降。
4、    其他收益本期金额 5,726,888.33 元,上年同期 0 元,同比增长 100.00%,是因为根据
《关于印发修订<企业会计准则第 16 号——政府补助>的通知》(财会〔2017〕15 号)的规定,
与企业日常活动相关的政府补助,应当按照经济业务实质,计入“其他收益”。
5、    营业外收入本期金额 10,048,294.72 元,上年同期 25,590,530.63 元,同比下降 60.73%,
主要是确认的政府补助收入减少。
6、    营业外支出本期金额-2,039,433.12 元,上年同期 1,159,071.31 元,同比下降 275.95%,
                                                         国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
主要是预计负债的调整。
7、     所得税费用本期金额 1,601,920.28 元,上年同期 4,099,225.30 元,同比下降 60.92%,
主要是递延所得税费用减少。
    (三) 现金流量表项目大幅变动情况和原因说明
1、     销售商品、提供劳务收到的现金本期金额 565,651,497.84 元,上年同期 409,605,668.18
元,同比增加 38.10%,是因为销售回款增加。
2、     支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 本 期 金 额 144,872,123.95 元 , 上 年 同 期
85,463,321.77 元,同比增加 69.51%,主要是支付的往来款项增加。
3、     处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额本期金额 468,930.00 元,
上年同期 0 元,同比增加 100.00%,是因为本年出售闲置设备收到了现金。
4、     吸收投资所收到的现金本期金额-362,235.50 元,上年同期 0 元,同比减少 100.00%,
是因为境外子公司减资。
5、     借款所收到的现金本期金额 18,000,000.00 元,上年同期 45,000,000.00 元,同比减少
60.00%,是因为流动资金贷款减少。
6、     偿还债务所支付的现金本期金额 0 元,上年同期 45,000,000.00 元,同比减少 100.00%,
是因为上年同期归还了流动资金贷款。
7、     分配股利、利润或偿付利息所支付的现金本期金额 12,074,587.73 元,上年同期
27,967,220.83 元,同比减少 56.83%,是因为本报告期分配的股利低于上年同期。
8、     汇率变动对现金及现金等价物的影响本期金额-692,921.04 元,上年同期 411,578.99
元,同比减少 268.36%,是因为美元贬值。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
                                                                                 临时报告披露
                         重要事项概述                            披露日期
                                                                                 网站查询索引
《关于利用闲置自有资金和闲置超募资金进行现金管理的公告》        2017-03-30 巨潮资讯网 2017-014
《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余
                                                                2017-03-30 巨潮资讯网 2017-015
募集资金用于公司研发平台运行项目的公告》
《关于会计估计变更的公告》                                      2017-03-30 巨潮资讯网 2017-017
《关于限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的公告》        2017-04-27 巨潮资讯网 2017-027
                                                            国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
《关于国标委批准发布基于 2.45GHz RCC(限域通信)手机支付相关
                                                                   2017-05-19 巨潮资讯网 2017-029
技术国家标准的公告》(注)
《关于参加国家标准发布会的公告》                                   2017-05-23 巨潮资讯网 2017-030
《关于全资子公司签订框架协议的公告》                               2017-06-17 巨潮资讯网 2017-036
《关于全资子公司签订合作协议的公告》                               2017-06-17 巨潮资讯网 2017-037
《关于全资子公司对外投资设立合资公司的公告》                       2017-08-16 巨潮资讯网 2017-042
《关于全资子公司与成都邛崃市人民政府签订《化合物半导体生态产
                                                                   2017-08-16 巨潮资讯网 2017-043
业园项目投资协议书》的公告》
《关于全资子公司对外投资设立合资公司的公告》                       2017-09-01 巨潮资讯网 2017-052
    注:2017 年 5 月,国家标准化管理委员会发布《中华人民共和国国家标准公告》[2017 年第 11 号],“手
机支付 基于 2.45GHz RCC(限域通信)技术的非接触射频接口技术要求” (GB/T 33736-2017)、“手机
支付 基于 2.45GHz RCC(限域通信)技术的智能卡测试方法”GB/T 33737-2017)、手机支付 基于 2.45GHz
RCC(限域通信)技术的智能卡技术要求”(GB/T 33738-2017)、“基于 13.56MHz 和 2.45GHz 双频技术的
非接触式读写器射频接口测试方法”(GB/T 33739-2017)、“手机支付 基于 2.45GHz RCC(限域通信)技
术的非接触射频接口测试方法”(GB/T 33740-2017)、“手机支付 基于 2.45GHz RCC(限域通信)技术的
非接触式读写器终端技术要求”(GB/T 33741-2017)、“基于 13.56MHz 和 2.45GHz 双频技术的非接触式读
写器射频接口技术要求”(GB/T 33741-2017),成为国家标准。
    2017 年 7 月,国家标准化管理委员会发布《中华人民共和国国家标准公告》[2017 年第 20 号], “手
机支付 基于 2.45GHz RCC(限域通信)技术的非接触式读写器终端测试方法”(GB/T 34096-2017),成
为国家标准。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未
履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
    2017 年 4 月 20 日公司召开的 2016 年度股东大会审议通过 2016 年度利润分配方案:即
以 2016 年 12 月 31 日公司总股本 56,364 万股为基数,向全体股东每 10 股派 0.2 元人民币现
金(含税),合计分配现金红利 1,127.28 万元。此利润分配方案已于 2017 年 5 月 12 日实施完
毕。
                                                      国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                  现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                                                  是
分红标准和比例是否明确和清晰:                                                                是
相关的决策程序和机制是否完备:                                                                是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                                                      是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:                        是
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:                                 不适用
    公司重视对投资者的合理投资回报,在制定利润分配方案过程中,董事会结合公司盈利
情况、资金需求,与独立董事、监事充分讨论,并通过多种渠道充分听取中小股东意见,在
考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上制订或修改利润分配方案。独立董事对 2016
年度利润分配方案发表了独立意见。监事会对董事会和管理层制定和执行公司利润分配方案
的情况及决策程序进行监督。2016 年度利润分配方案提交股东大会审议并经出席股东大会的
股东所持表决权的三分之二以上通过。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                            国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                 第四节       财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
                                     2017 年 9 月 30 日
编制单位:国民技术股份有限公司                                                                单位:元
                  项目                        期末余额                            期初余额
流动资产:
    货币资金                                          287,743,789.81                   469,539,025.27
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                          116,725,423.39                     96,764,075.76
    应收账款                                          372,777,187.57                   427,302,888.47
    预付款项                                              88,168,660.45                  13,782,106.73
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                               8,062,755.59                  10,804,626.58
    应收股利
    其他应收款                                            72,018,689.62                  13,663,680.30
    买入返售金融资产
    存货                                              228,644,521.85                   157,981,089.57
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    1,019,093,622.99                  1,130,474,035.32
流动资产合计                                        2,193,234,651.27                  2,320,311,528.00
非流动资产:
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                  525,300,000.00                   525,300,000.00
                                          国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                      120,000,000.00
    投资性房地产                         2,717,076.92                   2,812,722.04
    固定资产                           17,294,835.99                   19,020,765.61
    在建工程                          166,456,816.34                  116,332,928.83
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          164,282,570.51                 167,002,078.90
    开发支出                           43,363,375.75                   38,000,008.75
    商誉                               54,669,856.22                   54,669,856.22
    长期待摊费用                         8,316,658.12                  11,590,836.52
    递延所得税资产                       5,856,203.62                   8,185,457.43
    其他非流动资产                     72,454,979.35                   30,935,797.48
非流动资产合计                       1,180,712,372.82                973,850,451.78
资产总计                             3,373,947,024.09               3,294,161,979.78
流动负债:
    短期借款                           18,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          113,098,597.42                    9,689,139.97
    应付账款                           98,185,861.61                  115,870,436.65
    预收款项                             2,682,137.89                   4,642,425.97
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                         8,272,119.80                  31,907,796.91
    应交税费                              717,649.02                   11,389,515.31
    应付利息
    应付股利                              404,460.00                      638,300.00
                                  国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    其他应付款                 62,558,873.79                 134,694,226.22
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债      3,499,999.94                    3,499,999.96
    其他流动负债
流动负债合计                  307,419,699.47                 312,331,840.99
非流动负债:
    长期借款
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                                                    7,000,000.00
    递延收益                    1,333,333.33                    1,000,000.02
    递延所得税负债             10,032,169.82                   10,032,169.82
    其他非流动负债
非流动负债合计                 11,365,503.15                   18,032,169.84
负债合计                      318,785,202.62                 330,364,010.83
所有者权益:
    股本                      563,393,000.00                 563,640,000.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                 2,095,250,690.62               2,096,965,488.12
    减:库存股                 45,700,125.00                 101,691,475.00
    其他综合收益                  904,969.86                    1,597,681.76
    专项储备
    盈余公积                   65,554,021.54                   65,554,021.54
    一般风险准备
    未分配利润                376,659,396.90                 337,395,313.08
                                                          国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
归属于母公司所有者权益合计                         3,056,061,953.92                 2,963,461,029.50
    少数股东权益                                         -900,132.45                      336,939.45
所有者权益合计                                     3,055,161,821.47                 2,963,797,968.95
负债和所有者权益总计                               3,373,947,024.09                 3,294,161,979.78
法定代表人:罗昭学               主管会计工作负责人:全衡                 会计机构负责人:余永德
2、母公司资产负债表
编制单位:国民技术股份有限公司                                                              单位:元
                  项目                        期末余额                          期初余额
流动资产:
    货币资金                                         197,885,013.18                  355,849,999.46
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                          60,944,244.81                    89,223,307.76
    应收账款                                         249,425,828.94                  340,388,381.82
    预付款项                                             7,788,793.91                  13,772,106.73
    应收利息                                          23,194,011.05                     5,195,890.89
    应收股利
    其他应收款                                       815,282,922.44                  580,243,733.39
    存货                                             212,132,482.28                  157,342,243.74
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                     629,351,942.27                  675,473,830.98
流动资产合计                                       2,196,005,238.88                 2,217,489,494.77
非流动资产:
    可供出售金融资产                                  25,300,000.00                    25,300,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                     703,180,520.00                  689,380,520.00
    投资性房地产                                         2,717,076.92                   2,812,722.04
    固定资产                                          16,748,022.47                    18,501,231.72
    在建工程                                         166,456,816.34                   116,332,928.83
    工程物资
                                          国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           99,784,631.42                   96,523,223.19
    开发支出                           43,363,375.75                   38,000,008.75
    商誉                                         0.00                           0.00
    长期待摊费用                         8,078,302.06                  11,590,836.52
    递延所得税资产                       5,448,263.17                   8,185,457.43
    其他非流动资产                     72,454,979.35                   30,935,797.48
非流动资产合计                       1,143,531,987.48               1,037,562,725.96
资产总计                             3,339,537,226.36               3,255,052,220.73
流动负债:
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          113,098,597.42                    9,689,139.97
    应付账款                           85,363,560.44                 102,660,130.92
    预收款项                             2,592,137.89                   4,642,425.97
    应付职工薪酬                         7,924,914.93                  31,616,696.91
    应交税费                             1,322,745.06                   1,718,621.95
    应付利息
    应付股利                              404,460.00                      638,300.00
    其他应付款                         60,930,045.80                 132,032,476.58
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债               3,499,999.94                   3,499,999.96
    其他流动负债
流动负债合计                          275,136,461.48                 286,497,792.26
非流动负债:
    长期借款
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
                                                        国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    专项应付款
    预计负债                                                                          7,000,000.00
    递延收益                                           1,333,333.33                   1,000,000.02
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                         1,333,333.33                   8,000,000.02
负债合计                                             276,469,794.81                294,497,792.28
所有者权益:
    股本                                             563,393,000.00                563,640,000.00
    其他权益工具
       其中:优先股
               永续债
    资本公积                                       2,095,250,690.62               2,096,965,488.12
    减:库存股                                        45,700,125.00                101,691,475.00
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                          65,554,021.54                  65,554,021.54
    未分配利润                                       384,569,844.39                336,086,393.79
所有者权益合计                                     3,063,067,431.55               2,960,554,428.45
负债和所有者权益总计                               3,339,537,226.36               3,255,052,220.73
法定代表人:罗昭学               主管会计工作负责人:全衡               会计机构负责人:余永德
3、合并本报告期利润表
编制单位:国民技术股份有限公司                                                            单位:元
                         项目                         本期发生额                上期发生额
一、营业总收入                                              181,117,714.60         121,221,296.48
    其中:营业收入                                          181,117,714.60         121,221,296.48
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                              195,916,768.33         140,190,272.35
    其中:营业成本                                          141,068,100.76           90,584,007.27
           利息支出
           手续费及佣金支出
                                                  国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                                370,210.49               375,889.22
           销售费用                                   13,863,003.73            10,956,846.86
           管理费用                                   40,371,586.32            36,422,993.87
           财务费用                                     -743,452.08              -885,986.76
           资产减值损失                                  987,319.11             2,736,521.89
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填列)               13,141,149.15            12,093,381.05
           其中:对联营企业和合营企业的投资收益
         汇兑收益(损失以“-”号填列)
         其他收益                                      1,409,544.20
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                      -248,360.38            -6,875,594.82
    加:营业外收入                                     6,734,781.09             8,017,639.77
         其中:非流动资产处置利得                                                   1,432.92
    减:营业外支出                                        59,534.91               353,870.03
         其中:非流动资产处置损失
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                 6,426,885.80               788,174.92
    减:所得税费用                                       998,077.66              -762,580.64
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                     5,428,808.14             1,550,755.56
    归属于母公司所有者的净利润                         6,298,329.63             1,550,755.56
    少数股东损益                                        -869,521.49
六、其他综合收益的税后净额                              -456,837.37                83,574.97
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额              -456,837.37                83,574.97
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益              -456,837.37                83,574.97
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
                                                            国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
             2.可供出售金融资产公允价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
             4.现金流量套期损益的有效部分
             5.外币财务报表折算差额                                -456,837.37               83,574.97
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                                  4,971,970.77            1,634,330.53
    归属于母公司所有者的综合收益总额                              5,841,492.26            1,634,330.53
    归属于少数股东的综合收益总额                                   -869,521.49
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                    0.01                  0.0028
    (二)稀释每股收益                                                    0.01                  0.0028
法定代表人:罗昭学                    主管会计工作负责人:全衡              会计机构负责人:余永德
4、母公司本报告期利润表
编制单位:国民技术股份有限公司                                                                单位:元
                          项目                             本期发生额               上期发生额
一、营业收入                                                     96,103,105.10           83,724,513.51
    减:营业成本                                                 60,531,093.73           56,315,694.57
           营业税金及附加                                          268,906.97               313,956.88
           销售费用                                              12,951,807.32           10,690,121.62
           管理费用                                              36,225,783.29           32,219,738.34
           财务费用                                              -7,215,897.58           -7,897,906.26
           资产减值损失                                            127,238.95             1,764,289.83
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填列)                         7,863,131.86            8,387,752.07
           其中:对联营企业和合营企业的投资收益
           其他收益                                               1,382,668.69
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                                2,459,972.97           -1,293,629.40
    加:营业外收入                                                6,734,300.02            7,833,489.48
           其中:非流动资产处置利得                                                           1,432.92
    减:营业外支出                                                  59,534.91               353,870.03
           其中:非流动资产处置损失
                                                          国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                           9,134,738.08           6,185,990.05
    减:所得税费用                                                658,300.13             -514,584.96
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                               8,476,437.95           6,700,575.01
五、其他综合收益的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                                 8,476,437.95           6,700,575.01
七、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                   0.02                   0.01
    (二)稀释每股收益                                                   0.02                   0.01
法定代表人:罗昭学                  主管会计工作负责人:全衡               会计机构负责人:余永德
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位:国民技术股份有限公司                                                              单位:元
                         项目                            本期发生额               上期发生额
一、营业总收入                                                 538,546,111.49        414,686,587.54
    其中:营业收入                                             538,546,111.49        414,686,587.54
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                                 540,649,564.65         424,118,205.80
    其中:营业成本                                             393,424,292.74        273,866,274.25
           利息支出
                                                  国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                              2,617,584.02             1,554,651.23
           销售费用                                   42,713,509.63            36,610,195.89
           管理费用                                 106,432,517.01           104,372,209.46
           财务费用                                   -4,711,983.68            -5,565,700.25
           资产减值损失                                  173,644.93            13,280,575.22
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填列)               35,552,804.69            36,117,930.38
         其中:对联营企业和合营企业的投资收益
         汇兑收益(损失以“-”号填列)
         其他收益                                      5,726,888.33
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                    39,176,239.86            26,686,312.12
    加:营业外收入                                    10,048,294.72            25,590,530.63
         其中:非流动资产处置利得                                                   1,503.69
    减:营业外支出                                    -2,039,433.12             1,159,071.31
         其中:非流动资产处置损失                        127,935.18                   920.26
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                51,263,967.70            51,117,771.44
    减:所得税费用                                     1,601,920.28             4,099,225.30
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                    49,662,047.42            47,018,546.14
    归属于母公司所有者的净利润                        50,536,883.82            47,019,127.80
    少数股东损益                                        -874,836.40                  -581.66
六、其他综合收益的税后净额                              -692,711.90               390,818.34
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额              -692,711.90               390,818.34
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益              -692,711.90               390,818.34
           1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
                                                            国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
损益的其他综合收益中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
             4.现金流量套期损益的有效部分
             5.外币财务报表折算差额                                -692,711.90              390,818.34
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                                 48,969,335.52           47,409,364.48
    归属于母公司所有者的综合收益总额                             49,844,171.92           47,409,946.14
    归属于少数股东的综合收益总额                                   -874,836.40                 -581.66
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                    0.09                  0.0842
    (二)稀释每股收益                                                    0.09                  0.0842
法定代表人:罗昭学                    主管会计工作负责人:全衡                会计机构负责人:余永德
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位:国民技术股份有限公司                                                                单位:元
                            项目                                 本期发生额           上期发生额
一、营业收入                                                       412,895,068.28      344,059,050.10
    减:营业成本                                                   274,635,929.81      213,454,787.07
           营业税金及附加                                            2,444,459.74         1,388,862.05
           销售费用                                                 40,867,250.19        35,346,972.19
           管理费用                                                 96,357,750.47        92,067,873.22
           财务费用                                                -22,662,458.59       -19,335,786.56
           资产减值损失                                                 44,274.82        11,993,675.51
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填列)                           21,687,907.00        24,356,790.35
           其中:对联营企业和合营企业的投资收益
           其他收益                                                  5,278,979.77
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                                  48,174,748.61        33,499,456.97
    加:营业外收入                                                  10,047,813.55        24,658,819.50
           其中:非流动资产处置利得                                                           1,432.92
    减:营业外支出                                                  -2,039,433.12         1,154,510.46
                                                          国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
         其中:非流动资产处置损失                                      127,935.18                   920.26
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                              60,261,995.28          57,003,766.01
     减:所得税费用                                                    505,744.68           4,110,840.69
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                  59,756,250.60          52,892,925.32
五、其他综合收益的税后净额
     (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
     (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损

           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                                    59,756,250.60          52,892,925.32
七、每股收益:
     (一)基本每股收益                                                         0.11                  0.09
     (二)稀释每股收益                                                         0.11                  0.09
法定代表人:罗昭学                  主管会计工作负责人:全衡                    会计机构负责人:余永德
7、合并年初到报告期末现金流量表
 编制单位:国民技术股份有限公司                                                                 单位:元
                      项目                             本期发生额                      上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                              565,651,497.84             409,605,668.18
     客户存款和同业存放款项净增加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
                                             国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                              16,182,496.29             15,588,137.95
    收到其他与经营活动有关的现金                38,559,531.30             46,909,994.86
经营活动现金流入小计                           620,393,525.43            472,103,800.99
    购买商品、接受劳务支付的现金               533,455,792.00            411,172,138.48
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金              82,009,450.73             72,504,347.57
    支付的各项税费                              25,255,123.44             31,969,219.76
    支付其他与经营活动有关的现金               144,872,123.95             85,463,321.77
经营活动现金流出小计                           785,592,490.12            601,109,027.58
经营活动产生的现金流量净额                    -165,198,964.69           -129,005,226.59
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                       4,487,450,000.00          4,078,399,998.93
    取得投资收益收到的现金                      36,227,863.28             37,778,495.78
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
                                                   468,930.00
回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                         4,524,146,793.28           4,116,178,494.71
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
                                                97,851,179.84             76,145,902.47
付的现金
    投资支付的现金                           4,445,750,000.00          4,254,700,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                         4,543,601,179.84          4,330,845,902.47
投资活动产生的现金流量净额                     -19,454,386.56           -214,667,407.76
                                                       国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                         -362,235.50
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                       18,000,000.00              45,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                         17,637,764.50              45,000,000.00
    偿还债务支付的现金                                                                  45,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                       12,074,587.73              27,967,220.83
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                               2,012,139.94               2,607,002.26
筹资活动现金流出小计                                         14,086,727.67              75,574,223.09
筹资活动产生的现金流量净额                                     3,551,036.83             -30,574,223.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                           -692,921.04                 411,578.99
五、现金及现金等价物净增加额                                -181,795,235.46            -373,835,278.45
    加:期初现金及现金等价物余额                            469,539,025.27             726,962,368.58
六、期末现金及现金等价物余额                                287,743,789.81             353,127,090.13
法定代表人:罗昭学               主管会计工作负责人:全衡                     会计机构负责人:余永德
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位:国民技术股份有限公司                                                               单位:元
                      项目                          本期发生额                     上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                            520,901,578.77             360,264,558.89
    收到的税费返还                                           15,132,907.21              14,656,497.59
    收到其他与经营活动有关的现金                             65,326,380.62              59,853,779.07
经营活动现金流入小计                                        601,360,866.60             434,774,835.55
    购买商品、接受劳务支付的现金                            353,843,940.57             333,329,423.99
    支付给职工以及为职工支付的现金                           79,410,331.04              68,314,985.92
    支付的各项税费                                           12,986,324.48              27,917,921.95
    支付其他与经营活动有关的现金                            273,652,958.91             318,617,878.48
经营活动现金流出小计                                        719,893,555.00             748,180,210.34
经营活动产生的现金流量净额                              -118,532,688.40               -313,405,374.79
二、投资活动产生的现金流量:
                                                     国民技术股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    收回投资收到的现金                               3,000,050,000.00             2,414,399,998.93
    取得投资收益收到的现金                                 20,846,858.00             27,470,487.33
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
                                                             468,930.00
回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                 3,021,365,788.00             2,441,870,486.26
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
                                                           97,490,975.84             76,118,918.80
付的现金
    投资支付的现金                                   2,949,550,000.00             2,407,604,500.00
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                 3,047,040,975.84             2,483,723,418.80
投资活动产生的现金流量净额                                -25,675,187.84            -41,852,932.54
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                                               45,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                                0.00             45,000,000.00
    偿还债务支付的现金                                                               45,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     11,744,670.00             27,967,220.83
    支付其他与筹资活动有关的现金                            2,012,139.94              2,607,002.26
筹资活动现金流出小计                                       13,756,809.94             75,574,223.09
筹资活动产生的现金流量净额                                -13,756,809.94            -30,574,223.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                             -300.10                   188.82
五、现金及现金等价物净增加额                          -157,964,986.28              -385,832,341.60
    加:期初现金及现金等价物余额                          355,849,999.46            691,262,384.23
六、期末现金及现金等价物余额                              197,885,013.18            305,430,042.63
法定代表人:罗昭学             主管会计工作负责人:全衡                    会计机构负责人:余永德
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否

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