国民技术股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

国民技术股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,公告不存在虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。
  特别提示:
  1、本次解除限售股份数量为48,960,000股,占总股本的45.00%;其中,实际可上市流通股份数量为36,615,300股,占总股本的33.65%。
  2、本次限售股份可上市流通日为2011年5月3日(星期二)。
  一、首次公开发行前已发行股份概况
  国民技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准国民技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2010]432号)核准,采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式公开发行人民币普通股(A股)2,720万股,网下发行数量为544万股,网上发行数量为2,176万股,发行价格为每股87.50元。经深圳证券交易所《关于国民技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2010]137号)同意,本公司发行的人民币普通股股票于2010年4月30日起在深圳证券交易所创业板上市交易,股票简称"国民技术",股票代码"300077"。发行前,公司总股本为81,600,000股。发行后,公司总股本为108,800,000股。
  截止本公告日,公司总股本为 108,800,000 股,尚未解除限售的股份为81,600,000股,占总股本的75%。
  二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
  1、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
  (1)上市公告书中做出的承诺
  公司实际控制人中国电子信息产业集团有限公司及控股股东中国华大集成电路设计集团有限公司承诺:自公司发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
  公司其他股东承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份。
  除前述锁定期外,担任公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的股东还承诺:在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%;离职后六个月内,不转让其所持有的公司股份。
  根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定,经国务院国资委以国资产权 [2009]1174号文批复,公司首次公开发行股票并在创业板上市后,中国华大集成电路设计集团有限公司持有的本公司国有股 272 万股转由全国社会保障基金理事会持有,全国社会保障基金理事会将承继原股东禁售期义务。
  (2)招股说明书中做出的承诺
  与上市公告书中做出的承诺一致。
  (3)股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺
  不适用。
  (4)股东后续追加的承诺
  本公司全体董事、监事和高级管理人员后续追加如下承诺:在公司股票首次公开发行上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在公司股票首次公开发行上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
  2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。
  3、本次申请解除股份限售的股东均不存在对公司的非经营性资金占用的情况,公司也不存在对该限售股份持有人的违规担保情况。
  三、本次解除限售股份的上市流通安排
  1、本次解除限售股份可上市流通时间为2011年5月3日。
  2、本次解除限售股份数量为48,960,000股,占总股本的45.00%;其中,实际可上市流通股份数量为36,615,300万股,占总股本的33.65%。
  3、本次申请解除限售股份的股东人数为42人,其中法人股东2人,自然人股东40人。
  4、股份解除限售及上市流通具体情况如下:
  单位:股序    股东全称     所持限售     本次解除     本次实际可    备注号     股份总数     限售数量    上市流通数量
  1     中兴通讯    21,760,000     21,760,000     21,760,000     -
  股份有限公司
  2   深圳市深港产学研    7,600,000     7,600,000     7,600,000     -
  创业投资有限公司
  3     孙迎彤     3,936,880     3,936,880     984,220     董事、总经理4     余运波     2,700,000     2,700,000     675,000     副总经理5     刘晓宇     2,662,720     2,662,720     665,680     副总经理6     张  斌     2,000,000     2,000,000     500,000     副总经理7     李美云     1,300,000     1,300,000     325,000     其他核心人员8     彭  波     1,000,000     1,000,000     250,000     监事、其他核心人员9     孙  元     620,000     620,000     155,000     副总经理、董事会秘书10     皇甫红军     520,000     520,000     130,000     其他核心人员11     沈爱民     520,000     520,000     130,000     其他核心人员12     徐剑锋     400,000     400,000     400,000     -13     卢  林     400,000     400,000     100,000     财务总监14     李  琴     400,000     400,000     100,000     监事15     赵  波     400,000     400,000     400,000     -16     殷苍柏     400,000     400,000     100,000     其他核心人员17     关仕源     150,000     150,000     150,000     -18     朱  杉     124,800     124,800     124,800     -19     谢祥明     124,800     124,800     124,800     -20     周建波     124,800     124,800     124,800     -21     刘  军     115,200     115,200     115,200     -
  3
  序    股东全称     所持限售     本次解除     本次实际可    备注号     股份总数     限售数量    上市流通数量
  22     谢  华     115,200     115,200     115,200     -
  23     刘迪夫     115,200     115,200     115,200     -
  24     李勇强     100,000     100,000     100,000     -
  25     程  农     100,000     100,000     100,000     -
  26     刘  鑫     100,000     100,000     100,000     -
  27     李鸿雁     100,000     100,000     100,000     -
  28     张  力     100,000     100,000     100,000     -
  29     赵立生     100,000     100,000     100,000     -
  30     杨志红     94,080     94,080     94,080     -
  31     吴  茜     94,080     94,080     94,080     -
  32     吴  斌     83,840     83,840     83,840     -
  33     邹  浩     83,840     83,840     83,840     -
  34     张明娟     83,840     83,840     83,840     -
  35     邓  赟     83,840     83,840     83,840     -
  36     崔东方     62,720     62,720     62,720     -
  37     张必诚     62,720     62,720     62,720     -
  38     徐嘉亮     62,720     62,720     62,720     -
  39     贾志敏     62,720     62,720     62,720     -
  40     陶宝海     53,760     53,760     53,760     -
  41     陈新东     21,120     21,120     21,120     -
  42     朱志忠     21,120     21,120     21,120     -
  合  计     48,960,000     48,960,000     36,615,300     -
  四、保荐机构的核查意见
  公司保荐机构安信证券股份有限公司核查后认为:本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺;本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等有关规定;国民技术对上述内容的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意国民技术本次解除限售股份上市流通。
  五、备查文件
  1、限售股份上市流通申请表;
  2、股份结构表和限售股份明细表;
  3、保荐机构的核查意见。
  特此公告。
  国民技术股份有限公司
  董    事    会
  二○一一年四月二十七日

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