东方日升:浙江和义观达律师事务所关于东方日升2021年第二次临时股东大会的法律意见书

浙江和义观达律师事务所                                            法律意见书



                           浙江和义观达律师事务所
                   关于东方日升新能源股份有限公司
                         2021 年第二次临时股东大会的
                               法 律 意 见 书


致:东方日升新能源股份有限公司


       浙江和义观达律师事务所(以下简称“本所”)接受东方日升新能源股份有限
公司(以下简称“公司”)的委托,指派本所律师出席公司于 2021 年 2 月 23 日召
开的 2021 年第二次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),并根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以
下简称 “《股东大会规则》”)等法律、法规、规范性文件以及《东方日升新能
源股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定出具本法律意见
书。


       为出具本法律意见书,本所律师参加了本次股东大会,审查了公司提供的与
本次股东大会有关的文件。经本所律师核查,这些文件中的副本或复印件均与正
本或原件相符。


       本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料,随其他须公
告的文件一同公告,并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。


       本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及到的相关法律事项出具。除此以
外,未经本所同意,本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。


       本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求,按照中国律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就本次股东大会出具法律意见如下:
浙江和义观达律师事务所                                             法律意见书



       一、本次股东大会的召集、召开程序
       (一)本次股东大会的召集
       1.本次股东大会系由 2021 年 1 月 29 日召开的公司第三届董事会第十二次
会议作出决议召集。公司董事会已于 2021 年 1 月 30 日在巨潮资讯网和深圳证券
交易所网站上公告了召开本次股东大会的通知,即《东方日升新能源股份有限公
司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》。2021 年 2 月 22 日,公司董
事会再次在巨潮资讯网上发布了召开本次股东大会的提示性公告,即《东方日升
新能源股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的提示性公告》。
       2.上述通知列明了本次股东大会的时间、地点、提交会议审议的议案、出席
会议人员资格、公司联系电话及联系人等事项。


       (二)本次股东大会的召开
       1.本次股东大会于 2021 年 2 月 23 日按上述会议通知的时间、地点、方式召
开。
       2.本次股东大会完成了全部会议议程,董事会工作人员当场对本次股东大会
作记录,会议纪录由出席会议的董事、董事会秘书和记录员签名。
       经核查,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。


       二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
       (一)出席本次股东大会人员的资格
       1.出席本次股东大会的人员包括:
       (1)截至 2021 年 2 月 18 日下午深圳证券交易所收市后,在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册的部分股东及委托代理人;
       (2)公司部分董事、监事及高级管理人员。
       2. 出席本次股东大会的股东及委托代理人共 52 人代表 52 名股东,代表股
份 269,234,137 股,占公司在股权登记日总股份的 29.8698%。
       经核查,本所律师认为,上述出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
浙江和义观达律师事务所                                           法律意见书



     (二)本次股东大会召集人的资格
     本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人的资格符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。


     三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
     (一)本次股东大会的表决程序
     本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式,表决了会议通知公告载
明的以下议案,即《关于<公司 2021 年员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》、
《关于<公司 2021 年员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》、《关于为全资公司东方日升(义
乌)新能源有限公司提供担保的议案》、《关于为全资公司宁海新电电力开发有
限公司提供担保的议案》,并有效通过了上述议案。其中,《关于<公司 2021
年员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年员工持股计
划管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关
事宜的议案》经关联股东回避后出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有
效表决权过半数以上通过;《关于为全资公司东方日升(义乌)新能源有限公司
提供担保的议案》和《关于为全资公司宁海新电电力开发有限公司提供担保的议
案》由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权的 2/3 以上通过。
     经核查,本所律师认为,议案的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
     (二)本次股东大会的表决结果
     经核查,本所律师认为,本次股东大会对议案的表决程序、表决票数符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,
表决结果合法有效。


     四、结论意见
     综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次
股东大会人员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事
项符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定,本次股东大会决议合法有效。
     (以下无正文)
浙江和义观达律师事务所                                         法律意见书



(本页无正文,为《浙江和义观达律师事务所关于东方日升新能源股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字页)




浙 江和义 观达律 师事务 所            单位负责人:
            (盖章 )                                童全 康




                                     经办律师:
                                                     张建立




                                     经办律师:
                                                     许知难




                                           二〇二一年二月二十三日

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