信维通信:首次公开发行限售股份在创业板上市流通的提示性公告

证券代码:300136           证券简称:信维通信           公告编号:2020-086


                   深圳市信维通信股份有限公司
   首次公开发行限售股份在创业板上市流通的提示性公告


    本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整。公告不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。


特别提示:
    1、本次合计解除限售股份的数量为 378,165 股,其中质押股份的数量为 0 股,
实际可上市流通股份为 378,165 股,占公司股本总额的比例为 0.039%。
    2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2020 年 12 月 25 日(星期五)。


一、公司首次公开发行股票和股本情况
    1、本次限售股申请上市流通类型为首发前限售股份。
    2、公司发行股票及股本变化情况:
    (1)2010年11月5日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1401号文核
准,深圳市信维通信股份有限公司(以下简称“公司”)采用网下向股票配售对象询
价配售(以下简称“网下配售”)和网上向社会公众投资者定价发行(以下简称“网
上发行”)相结合的方式,向社会公开发行人民币普通股(A股)16,670,000股,每
股面值1.00元,每股发行价格为人民币31.75元,公司股票在深圳证券交易所挂牌交
易,发行后总股本为66,670,000股。
    网下发行的3,334,000股已于2011年2月9日上市流通,符合《证券发行与承销管
理办法》网下配售的股票自网上发行的股票在深圳证券交易所上市之日起锁定三个
月方可上市流通的规定。
    (2)2011年4月29日,根据公司2010年年度股东大会审议通过的《2010年年度
利润分配议案》,以公司原有总股本66,670,000股为基数,向全体股东每10股派3



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元人民币现金(含税,扣税后,个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每
10股派2.70元);同时,公司以资本公积金向全体股东每10股转增10股,转增后公
司总股本增至133,340,000股。
    (3)2013年9月4日,公司完成了《深圳市信维通信股份有限公司股票期权与限
制性股票(草案修订稿)》中的限制性股票授予工作,股票授予后公司总股本增至
137,025,000股。
    (4)2014年4月14日,公司预留部分限制性股票300,000股授予完成上市,公司
总股本增至137,325,000股。
    (5)2014年7月8日,公司发布了《关于首次授予的部分股票期权注销及部分限
制性股票回购注销完成的公告》,回购并注销79名激励对象的86.55万份股票期权及
119.55万股限制性股票。回购注销尚未解锁的限制性股票119.55万股后,公司总股
本从137,325,000股减至136,129,500股。
    (6)2014年7月17日,根据公司2013年年度股东大会审议通过的《2013年年度
利润分配议案》,以公司总股本136,129,500股为基数,以资本公积金每10股转增10
股,共计转增136,129,500 股,转增后公司总股本为 272,259,000股。
    (7)2015年6月3日,根据公司2014年年度股东大会审议通过的《2014年年度利
润分配议案》,以公司总股本272,259,000 股为基数,以资本公积金每10股转增10
股,共计转增272,259,000股,转增后公司总股本为544,518,000股。
    (8)2015年8月5日,公司完成了以发行股份及现金方式购买资产并募集配套资
金事宜,该事项经第二届董事会第十五次(临时)会议和2015年第一次临时股东大
会审议通过。本次发行股份及支付现金购买资产的交易价格为48,000万元,扣除现
金支付的8,000万元交易对价,40,000万元对价由公司以发行股份方式支付,以调整
后的发行价格9.55元/股计算,发行股份数量为41,884,816股,其中分别向亚力盛投
资、德威首创发行39,267,015股和2,617,801股;另外募集配套资金总额不超过
9,000.00万元,按照本次发行定价9.55元/股计算,向深创投、红土创新基金发行股
份 数 量为9,424,083 股 。故本次共发行股份 51,308,899股,公司 总股本增加至
595,826,899股。



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    (9)2015年11月6日,根据《关于股票期权激励计划第二个行权期行权情况的
公告》,董事会认为公司股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解锁期行权/
解锁条件已满足,除11名激励对象因个人原因辞职,1名因考核原因外,董事会同意
涉及的首批授予的54名在2013年6月24日登记完成的激励对象在第二个行权/解锁期
可行权/解锁的股票期权与限制性股票数量分别为228.6万份和424.2万股,首次授予
股票期权行权价格调整为3.77元/股,本次股票期权采用批量行权模式。同意涉及的
首批授予的1名在2013年7月12日登记完成的激励对象在第二个解锁期可解锁的限制
性股票数量18万股。同意涉及的预留授予的12名在2013年12月24日登记完成激励对
象在第二个行权/解锁期可行权/解锁的股票期权与限制性股票数量分别为26.4万份
和36万股。合计255万份股票期权在第二个行权期行权完毕后,公司总股本由原来的
595,826,899股,增加至598,376,899股。
    (10)2016年5月24日,根据公司2015年年度股东大会审议通过的《2015年年度
利润分配议案》,以公司现有总股本598,376,899股为基数,向全体股东每10股派0.5
元人民币现金;同时,以资本公积金向全体股东每10股转增6股,转增后公司总股本
增加至957,403,038股。
    (11)2016年11月29日,根据公司发布的《关于股权激励计划第三个股票期权
行权期行权情况的公告》,经公司董事会申请,深圳证券交易所确认、中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司核准登记,公司以2016年11月18日为股票期权行权
登记日,对本次申请的37名激励对象的341.76万份股票期权予以行权。行权后,公
司总股本增加至960,820,638股。
    (12)2017年3月10日,根据公司发布的《关于股权激励计划限制性股票授予完
成的公告》,公司向231名激励对象授予1,996.6万股,授予完成后公司总股本增加
至980,786,638股。
    (13)2017年4月28日,根据公司发布的《关于股权激励计划第三个股票期权行
权期行权情况的公告》和《关于股权激励计划预留部分第三个股票期权行权期行权
情况的公告》,对合计11名激励对象的共204.8万份股票期权予以行权,行权后公司
总股本增加至982,834,638股。



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    (14)2018 年 9 月 19 日,公司发布了《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》,对 2016 年限制性股票激励计划 231 名激励对象获授的第一个解除限售期但
尚未解除限售的 665.5334 万股限制性股票进行回购注销,以及对 32 位离职人员获
授但尚未解除限售的第二个和第三个解除限售期的合计 58.4 万股限制性股票进行
回购注销。本次合计回购注销 723.9334 万股限制性股票,公司总股本减少至
975,595,304 股。
    (15)2019 年 7 月 18 日,公司发布了《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》,对 2016 年限制性股票激励计划 199 名激励对象获授的第二个解除限售期但
尚未解除限售的 636.3334 万股限制性股票,以及因离职不再符合激励条件的 24 名
激励对象的 59.2004 万股限制性股票进行回购注销。本次合计回购注销 695.5338
万股限制性股票,公司总股本减少至 968,639,966 股。
    (16)2020 年 8 月 3 日,公司发布了《关于部分限制性股票回购注销完成的公
告》,对 2016 年限制性股票激励计划 175 名激励对象获授的第三个解除限售期但尚
未 解 除 限 售 的 577.1328 万 股 限 制 性 股票进 行 回 购 注 销 ,公 司总 股 本 减 少 至
962,868,638 股。
    (17)截至本公告日,公司第三期股权激励计划股票期权第一个可行权期已行
权股份数量合计 4,700,000 股,公司总股本增加至 967,568,638 股,其中有限售条
件股份数量为 151,260,053 股,占公司总股本的 15.63%。


二、有关股东所作的限售承诺及其履行情况
    根据公司首次公开发行股票《招股说明书》和《上市公告书》,本次申请解除
股份限售的股东做出了以下承诺:
    1、自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的公
司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。除前述锁定期外,在
其任职期间,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。在
离任后的六个月内不转让本人所持有的公司股份,在离任六个月后的十二个月内通




                                           4
过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占本人所持有本公司股票总数的比例不
超过50%。
    2、在公司股票首次公开发行上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日
起十八个月内不转让其直接持有的本公司股份;在公司股票首次公开发行上市之日
起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让其
直接持有的本公司股份。
    3、与配偶王可夫共同承诺,在对方在公司任职期间,每年转让的股份不超过本
人所持有公司股份总数的百分之二十五。在对方离任后的六个月内不转让本人所持
有的公司股份。
    经核查,上述股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书中的承诺一致;本
次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。


三、股东资金占用及违规担保情况
    本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形,公司
对上述股东不存在任何违规担保。


四、本次申请解除限售股份的上市流通情况
    1、本次解除限售股份的上市流通日期为2020年12月25日(星期五)。
    2、本次解除限售股份的数量为 378,165 股,其中质押股份的数量为 0 股,实际
可上市流通股份为 378,165 股,占公司股本总额的比例为 0.039%。
    3、本次申请解除股份限售的股东人数1人,为自然人股东。
    4、本次股份解除限售及上市流通明细表:

              所持限售条件 本次申请解除 本次实际可上市
 股东全称                                                           备注
              股份总数(股) 限售数量(股) 流通数量(股)
  王秋红            378,165        378,165          378,165      无股份质押


五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

                            本次变动前      本次变动增         本次变动后


                                     5
                                                减(+,—)

                      数量(股) 比例(%) 数量(股) 数量(股) 比例(%)
一、限售流通股(或非流 151,638,21                          151,260,05
                                        15.67     -378,165                  15.63
通股)                          8                                   3
                       151,260,05                          151,260,05
高管锁定股                              15.63            0                  15.63
                                3                                   3
首发前个人类限售股       378,165         0.04     -378,165             0     0.00
                      815,930,42                           816,308,58
二、无限售流通股                        84.33      378,165                  84.37
                               0                                    5
                      967,568,6                            967,568,63
三、总股本                                100            0                 100.00
                             38                                     8


六、备查文件
    1、 限售股份上市流通申请书;
    2、 股本结构表和限售股份明细表。


    特此公告。
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                                                              董事会
                                                  二零二零年十二月二十二日




                                    6

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