通源石油:2017年第三季度报告全文

西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
西安通源石油科技股份有限公司
     2017 年第三季度报告
    2017 年 10 月
                                    西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人张国桉、主管会计工作负责人张志坚及会计机构负责人(会计主
管人员)舒丹声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产(元)                                 2,218,953,457.12               2,100,103,172.07                            5.66%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,561,690,150.63               1,493,170,949.16                            4.59%
(元)
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                     本报告期                                       年初至报告期末
                                                                增减                                           年同期增减
营业收入(元)                       180,736,445.03                    34.28%           485,424,732.15                 91.57%
归属于上市公司股东的净利润
                                       6,828,996.95                    -66.58%           10,907,460.21                 24.79%
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       5,206,560.93                    -71.76%              704,386.11                 -37.62%
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     -82,789,827.91              -1,091.46%
(元)
基本每股收益(元/股)                          0.0153                  -68.26%                    0.0245               15.57%
稀释每股收益(元/股)                          0.0153                  -68.26%                    0.0245               15.57%
加权平均净资产收益率                            0.44%                   -1.04%                    0.71%                 0.06%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                           -879,012.62
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                                 2,945,907.19
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
                                                                                                本期公司营业外收入其他项中
                                                                                                1,705,938.00 美元,为公司美国
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                         11,765,171.05 控股子公司安德森公司的小股
                                                                                                东安德森家族和科速达公司支
                                                                                                付公司的业绩补偿款。
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                       0.00
减:所得税影响额                                                                 4,150,436.71
                                                               西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
       少数股东权益影响额(税后)                                           -521,445.19
合计                                                                      10,203,074.10              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                               单位:股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                20,524
                                                               股股东总数(如有)
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称            股东性质     持股比例         持股数量
                                                                       的股份数量         股份状态          数量
张国桉              境内自然人           25.59%        114,965,217        86,223,913 质押                   82,012,000
张春龙              境内自然人            3.67%         16,469,555        16,469,555
交通银行-融通
行业景气证券投 其他                       2.55%         11,462,101
资基金
王大力              境内自然人            2.53%         11,384,286        11,384,286 质押                    4,000,000
中国建设银行股
份有限公司-融
通领先成长混合 其他                       2.41%         10,812,159
型证券投资基金
(LOF)
张晓龙              境内自然人            1.99%          8,941,994                  0 质押                   3,900,000
黄建庆              境内自然人            1.92%          8,643,177
任延忠              境内自然人            1.55%          6,961,178         5,270,883 质押                    3,535,800
张志坚              境内自然人            1.46%          6,539,958         4,954,968 质押                    2,102,696
全国社保基金一
                    境内自然人            1.32%          5,936,447
一四组合
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
             股东名称                          持有无限售条件股份数量                            股份种类
                                                               西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                                          股份种类            数量
张国桉                                                                    28,741,304 人民币普通股             28,741,304
交通银行-融通行业景气证券投
                                                                          11,462,101 人民币普通股             11,462,101
资基金
中国建设银行股份有限公司-融
通领先成长混合型证券投资基金                                              10,812,159 人民币普通股             10,812,159
(LOF)
张晓龙                                                                     8,941,994 人民币普通股              8,941,994
黄建庆                                                                     8,643,177 人民币普通股              8,643,177
全国社保基金一一四组合                                                     5,936,447 人民币普通股              5,936,447
全国社保基金一零七组合                                                     4,300,000 人民币普通股              4,300,000
门振明                                                                     4,030,900 人民币普通股              4,030,900
黄铖                                                                       3,536,000 人民币普通股              3,536,000
柳建明                                                                     3,450,900 人民币普通股              3,450,900
上述股东关联关系或一致行动的         上述股东中,张国桉与张晓龙为兄弟关系。除上述关联关系外,公司未知其他上述股东
说明                                 之间是否存在关联关系或一致行动人的情形。
参与融资融券业务股东情况说明
                                     无
(如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                      期末限售股数        限售原因      拟解除限售日期
                                           数             数
                                                                                                        高管锁定股每年
                                                                                                        按持股总数的
                                                                                                        25%解除限售;
                                                                                       高管锁定、首发
张国桉                  87,207,059           983,146              0       86,223,913                    首发后个人类限
                                                                                       后个人类限售
                                                                                                        售股解除日期
                                                                                                        2018 年 1 月 29
                                                                                                        日、2019 年 10
                                    西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                            月 25 日
                                                                            首发后个人类限
                                                                            售股解除日期
                                                                            2019 年 8 月 5 日、
                                                           首发后个人类限
                                                                            2019 年 10 月 25
张春龙   16,269,555          0    200,000     16,469,555 售、股权激励限
                                                                            日;股权激励限
                                                           售
                                                                            售股自上市之日
                                                                            起满 12 个月后分
                                                                            三期解除限售
                                                                            首发后个人类限
                                                                            售股解除日期
                                                           首发后个人类限 2019 年 8 月 5 日;
王大力   11,184,286          0    200,000     11,384,286 售、股权激励限 股权激励限售股
                                                           售               自上市之日起满
                                                                            12 个月后分三期
                                                                            解除限售
                                                                            高管锁定股每年
                                                                            按持股总数的
                                                                            25%解除限售;
                                                                            首发后个人类限
                                                           高管锁定、首发
                                                                            售股解除日期
任延忠    5,281,557    210,674    200,000      5,270,883 后个人类限售、
                                                                            2019 年 10 月 25
                                                           股权激励限售
                                                                            日;股权激励限
                                                                            售股自上市之日
                                                                            起满 12 个月后分
                                                                            三期解除限售
                                                                            高管锁定股每年
                                                                            按持股总数的
                                                                            25%解除限售;
                                                                            首发后个人类限
                                                           高管锁定、首发
                                                                            售股解除日期
张志坚    4,965,642    210,674    200,000      4,954,968 后个人类限售、
                                                                            2019 年 10 月 25
                                                           股权激励限售
                                                                            日;股权激励限
                                                                            售股自上市之日
                                                                            起满 12 个月后分
                                                                            三期解除限售
                                                           首发后个人类限 2018 年 1 月 29
蒋芙蓉    2,493,511          0         0       2,493,511
                                                           售               日
                                                                            股权激励限售股
                                                                            自上市之日起满
刘荫忠    2,266,772   2,266,772   200,000        200,000 股权激励限售
                                                                            12 个月后分三期
                                                                            解除限售
                                               西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                      首发后个人类限
张建秋             1,585,527          0           0       1,585,527                    2019 年 8 月 5 日
                                                                      售
                                                                                       股权激励限售股
                                                                                       自上市之日起满
田毅               1,316,372   1,316,372    200,000         200,000 股权激励限售
                                                                                       12 个月后分三期
                                                                                       解除限售
                                                                      首发后个人类限
张百双              566,306           0           0         566,306                    2019 年 8 月 5 日
                                                                      售
                                                                                       首发后个人类限
                                                                                       售股解除日期
                                                                      首发后个人类限 2019 年 8 月 5 日;
侯大伟               56,696           0     200,000         256,696 售、股权激励限 股权激励限售股
                                                                      售               自上市之日起满
                                                                                       12 个月后分三期
                                                                                       解除限售
                                                                                       首发后个人类限
                                                                                       售股解除日期
                                                                      首发后个人类限 2019 年 8 月 5 日;
张国欣               56,696           0     100,000         156,696 售、股权激励限 股权激励限售股
                                                                      售               自上市之日起满
                                                                                       12 个月后分三期
                                                                                       解除限售
                                                                                       股权激励限售股
                                                                                       自上市之日起满
其他限售股股东            0           0    7,330,000      7,330,000 股权激励限售
                                                                                       12 个月后分三期
                                                                                       解除限售
合计             133,249,979   4,987,638   8,830,000    137,092,341          --               --
                                                               西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                             第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况和原因说明
                                                                                                          单位:元
       资产负债表项目             2017年9月30日金额                 2016年12月31日金额            较上年增减
货币资金                                      114,604,473.55                   176,750,957.63               -35.16%
应收票据                                        8,632,168.43                    33,450,893.26               -74.19%
应收账款                                      566,979,184.73                   397,391,627.17               42.68%
预付款项                                       34,652,762.39                    17,410,065.96               99.04%
应收利息                                        3,895,480.87                       257,597.81             1412.23%
其他应收款                                      8,481,391.84                       666,601.74             1172.33%
长期股权投资                                  246,654,727.85                   127,650,154.09               93.23%
长期待摊费用                                     918,337.00                      1,676,278.54               -45.22%
短期借款                                      124,950,000.00                    40,000,000.00              212.38%
应付票据                                        3,300,000.00                     6,800,000.00               -51.47%
应付职工薪酬                                    8,218,922.64                     5,610,152.93               46.50%
应付利息                                        6,917,551.85                       800,441.14              764.22%
其他应付款                                     44,605,337.80                     3,447,821.60             1193.73%
专项储备                                         287,456.84                        748,201.00               -61.58%
其他综合收益                                    8,780,153.93                    18,756,302.69               -53.19%
       1、截止报告期末公司货币资金较年初减少36.15%,主要是公司本期作业量大幅增长,相应材料采购款、施工作业费、
人工支出等费用支付同比较大增加所致;
       2、截止报告期末公司应收票据较年初减少74.19%,主要是公司年初收到的银行承兑汇票本期到期解付,收回款项所
致;
       3、截止报告期末公司应收账款较年初增长42.68%,主要是本期受益国际油价上涨及行业的回暖,公司各业务板块和
子公司展现出良好的发展态势,营业收入同比大幅增长,期末应收账款余额相应增加;
       4、截止报告期末公司预付账款较年初增长99.04%,主要是公司的全资子公司大庆市永晨石油科技有限公司(以下简
称“永晨石油”)本期预付采购货款增加所致;
       5、截至报告期末公司应收利息较年初增长1412.23%,主要是公司的美国子公司Tong Petrotech Inc.(以下简称“TPI”)
以及公司的子公司西安华程石油技术服务有限公司(以下简称“华程石油”)的美国子公司Wellchase Energy, Inc.(以下简称
“WEI”)对Cutters Group Management INC.(以下简称“CGM”)的借款,本期计提的借款利息所致;
       6、截止报告期末公司其他应收款较年初增长1172.33%,主要是公司年中施工高峰期,员工为开展业务预先借支备用
金的增长所致;
       7、截至报告期末公司长期股权投资较年初增长93.23%,主要是本期公司的美国子公司TPI出资1,500万美元购买CGM
公司20.724%股权所致;
       8、截止报告期末公司长期待摊费用较年初减少45.22%,主要是长期待摊费用本期摊销所致;
                                                           西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
       9、截止报告期末公司短期借款较年初增长212.38%,主要是公司本期新增短期银行贷款所致;
       10、截止报告期末公司应付票据较年初减少51.47%,主要是公司年初应付银行承兑汇票本期到期,款项支付所致;
       11、截止报告期末公司应付职工薪酬较年初增长46.50%,主要是公司的美国控股子公司安德森射孔服务有限公司(以
下简称“APS”)本期施工作业量大幅增长,补充招聘施工作业人员,新增支付人工薪酬所致;
       12、截止报告期末公司应付利息较年初增长764.22%,主要是公司的子公司华程石油向光大兴陇信托有限责任公司的
长期借款,本期计提的应付利息未到付款期,尚未支付所致;
       13、截止报告期末公司其他应付款较年初增长1193.73%,主要是本报告期公司向91名员工激励对象授予限制性股票
合计883万股,授予价格4.9元/股,公司按会计准则规定确认限制性股票回购义务4,326.70万元所致;
       14、截止报告期末公司专项储备较年初减少61.58%,主要是公司的安全生产费用本期使用所致;
       15、截至报告期末公司其他综合收益较年初减少53.19%,主要是本报告期美元汇率变动引起的境外报表折算差额所
致。
二、利润表项目大幅变动情况和原因说明
                                                                                                           单位:元
           利润表项目               2017年1-9月金额                 2016年1-9月金额                较上年增减
营业收入                                     485,424,732.15                   253,392,318.63                 91.57%
营业成本                                     270,315,802.57                   136,706,740.70                 97.73%
销售费用                                     167,434,651.50                   101,640,214.76                 64.73%
财务费用                                       19,628,241.88                   -5,422,349.54                461.99%
资产减值损失                                   -1,234,880.69                   -1,926,964.74                 35.92%
投资收益                                        6,505,077.68                    4,268,829.32                 52.39%
营业外收入                                     15,436,512.35                    9,240,856.45                 67.05%
营业外支出                                      1,604,446.73                          6,179.39            25864.48%
所得税费用                                       785,441.22                    -6,072,130.73                112.94%
       1、报告期公司营业收入同比增长91.57%,主要是本报告期伴随着国际原油价格企稳,行业逐步回暖,公司各业务板
块和子公司均展现出良好的发展态势,营业收入同比大幅增长;
       2、报告期公司营业成本同比增长97.73%,主要是公司营业成本随营业收入增长相应增长所致;
       3、报告期公司销售费用同比增长64.73%,主要是报告期内美国控股子公司APS本报告期内因施工作业量大幅增长,
补充招聘施工作业人员,新增人工薪酬及作业相关的汽车费、差旅费、物料消耗等费用所致;
       4、报告期公司财务费用同比增长461.99%,主要是报告期内美元汇率变动引起的汇兑损失所致;
       5、报告期公司资产减值损失同比增长35.92%,主要是公司计提的应收账款坏账准备本期冲回同比下降所致;
       6、报告期公司投资收益同比增长52.39%,主要是报告期内美国全资子公司TPI持有CGM公司23.849%股权,公司按
权益法核算确认投资收益所致;
       7、报告期公司营业外收入同比增长67.05%,主要是公司控股子公司安德森控股公司的少数股东安德森家族和科速达
公司,报告期内执行业绩对赌协议,支付公司业绩对赌补偿款1,705,938.00美元所致;
       8、报告期公司营业外支出同比增长25864.48%,主要是公司的美国控股子公司APS处置旧固定资产形成的损失所致;
       9、报告期公司所得税费用同比增长112.94%,主要是随利润总额增长相应增长。
三、现金流量表项目大幅变动情况和原因说明
                                                                                                           单位:元
                   现金流量表项目                     2017年1-9月金额         2016年1-9月金额          较上年增减
收到的税费返还                                                   91,116.56                369,089.51        -75.31%
收到的其他与经营活动有关的现金                                 6,454,909.80             4,295,602.21         50.27%
                                                           西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金                                262,801,284.15         173,498,139.35        51.47%
支付给职工以及为职工支付的现金                               97,958,426.44          57,923,577.83        69.12%
支付的其他与经营活动有关的现金                               80,182,421.12          54,940,157.58        45.95%
收回投资所收到的现金                                         20,000,000.00          58,369,582.87        -65.74%
取得投资收益所收到的现金                                      7,906,931.77           3,789,402.53        108.66%
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现                9,911,455.88           3,705,522.00        167.48%
金净额
收到的其他与投资活动有关的现金                               13,596,600.00                      -        100.00%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现               33,840,963.37          24,190,518.70        39.89%

支付的其他与投资活动有关的现金                                6,798,300.00            504,866.03      1246.56%
借款所收到的现金                                            141,150,000.00          40,000,000.00        252.88%
偿还债务所支付的现金                                         56,200,000.00         164,119,960.00        -65.76%
分配股利、利润和偿付利息所支付的现金                          8,421,414.04           4,299,393.55        95.87%
支付的其他与筹资活动有关的现金                                 418,547.36                                100.00%
汇率变动对现金的影响额                                       -1,775,458.79           2,933,758.57      -160.52%
         1、报告期公司收到的税费返还同比减少75.31%,主要是公司本期收到的出口退税额相比上年同期下降所致;
         2、报告期公司收到的其他与经营活动有关的现金同比增长50.27%,主要是公司本期收到的政府补助及保证金同比增
加所致;
         3、报告期公司购买商品、接受劳务支付的现金同比增长51.47%,主要是公司本期施工量大幅增长引起施工费用、材
料采购等供应商付款同比增长所致;
         4、报告期公司支付给职工以及为职工支付的现金同比增长69.12%,主要是报告期内美国控股子公司APS因施工作业
量大幅增长,补充招聘施工作业人员,新增支付人工薪酬所致;
         5、报告期公司支付的其他与经营活动有关的现金同比增长45.95%,主要是报告期内公司及美国控股子公司APS,因
施工作业量大幅增长,与作业相关的汽车费、物料消耗、差旅费等支出同比增长所致;
         6、报告期公司收回投资所收到的现金同比减少65.74%,主要公司定期银行存款到期收回金额同比减少所致;
         7、报告期公司取得投资收益所收到的现金同比增长108.66%,主要公司美国全资子公司TPI及WEI本报告期内收到
CGM借款利息所致;
         8、报告期公司处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额同比增长167.48%,主要是公司子公司西
安通源正合石油工程有限公司及美国控股子公司APS本报告期内收到固定资产处置款所致;
         9、报告期公司收到的其他与投资活动有关的现金同比增长100%,主要是公司美国子公司TPI及子公司华程石油的美
国子公司WEI报告期内收到CGM公司归还的200万美元借款所致;
         10、报告期公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比增长39.89%,主要是公司报告期内支付
设备采购款同比增加所致;
         11、报告期公司支付的其他与投资活动有关的现金同比增长1246.56%,主要是公司子公司华程石油的美国子公司WEI
向CGM公司借出100万美元所致;
         12、报告期公司借款所收到的现金同比增长252.88%,主要是公司本报告期内短期银行借款同比增加所致;
         13、报告期公司偿还债务所支付的现金同比减少65.76%,主要是报告期内到期归还的银行借款同比减少所致;
         14、报告期公司分配股利、利润和偿付利息所支付的现金同比增长95.87%,主要是公司报告期内分配现金股利440.43
万元,上年同期无现金股利分配所致;
         15、报告期公司支付的其他与筹资活动有关的现金同比增长100%,主要是公司报告期内向员工激励对象发行限制性
股票,支付相关中介费用所致;
         16、报告期公司汇率变动对现金的影响额同比减少160.52%,主要是美元汇率变动引起的外币报表折算差额所致。
                                                            西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     公司因筹划重大资产重组事项,于2017年7月20日发布了《关于公司重大资产重组停牌的公告》,公司股票自该日起
停牌。根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深交所关于上市公司信息披露工作备忘录的有关规定,停牌期间公司根据
重大资产重组的进展情况,及时履行披露义务,每五个交易日披露一次重大资产重组进展公告。
     2017年10月19日,公司召开第六届董事会第十八次会议及第六届监事会第八次会议审议通过了《关于本次重大资产重
组符合重组相关法律法规规定的议案》、《关于公司重大资产重组方案的议案》等与重大资产重组相关的议案,并履行了披
露程序。本次重大资产重组事项还须股东大会审议通过。
            重要事项概述                            披露日期                       临时报告披露网站查询索引
通源石油重大资产购买报告书草案       2017 年 10 月 19 日                     巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源               承诺方        承诺类型      承诺内容      承诺时间        承诺期限     履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
                                                            张国桉、蒋芙
                                                            蓉夫妇承诺:
                                                            “本次认购的
                                                            上市公司股
                                                            份自发行结
                                                            束之日起 36
                                                            个月内不得
                                                            转让,此后按
                                                            中国证监会
                                 张国桉、蒋芙 股份限售承                   2015 年 03 月
                                                            及深交所的                     36 个月       严格履行中
                                 蓉夫妇       诺                           06 日
                                                            有关规定执
资产重组时所作承诺
                                                            行。本次发行
                                                            结束后,由于
                                                            公司送股、转
                                                            增股份等原
                                                            因增加的公
                                                            司股份,亦应
                                                            遵守上述约
                                                            定”。
                                                            张国桉、蒋芙
                                 张国桉、蒋芙 业绩承诺及                   2015 年 03 月 2017 年 12 月
                                                            蓉对本次重                                   严格履行中
                                 蓉夫妇       补偿安排                     05 日           31 日到期
                                                            大资产重组
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的补偿期为
本次重大资
产重组实施
完毕之日起
三个连续的
会计年度,在
补偿期每一
个会计年度
结束以后,公
司将聘请具
有证券业务
资格的会计
师事务所对
标的资产进
行减值测试
及出具减值
测试结果的
审核意见。如
根据减值测
试的结果标
的资产存在
减值,张国桉、
蒋芙蓉将在
审核意见出
具后三十日
内以所持公
司股份对公
司进行补偿。
应补偿的股
份数量为:标
的资产期末
减值额÷本次
重大资产重
组发行的股
份价格。在补
偿期内实施
送股、转增或
股票股利分
配的,则补偿
股份数量相
应调整为:补
偿股份数量
(调整后)=
应补偿股份
                          西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                          数×(1+转增
                          或送股比
                          例)。补偿的
                          股份由公司
                          以人民币 1 元
                          总价回购。若
                          股份回购因
                          未获得股东
                          大会审议通
                          过或因未获
                          得相关债权
                          人认可等原
                          因而无法实
                          施的,则将以
                          向公司其他
                          股东赠送股
                          份的方式予
                          以补偿。在任
                          何情况下,对
                          标的资产减
                          值额进行补
                          偿的金额总
                          额不得超过
                          本次交易的
                          标的资产作
                          价。
                          本人通过本
                          次交易认购
                          的通源石油
                          新增股份,自
张春龙、王大              发行结束之
力、张建秋、 股份限售承   日起 36 个月 2016 年 08 月
                                                       36 个月       严格履行中
张百双、张国 诺           内不转让,36 05 日
欣、侯大伟                个月后根据
                          中国证监会
                          和深交所的
                          有关规定执
                          行。
                          1、业绩承诺:
张春龙、王大              张春龙、王大
力、张建秋、 业绩承诺及   力、张百双、 2016 年 08 月 2018 年 12 月
                                                                     严格履行中
张百双、张国 补偿安排     张国欣、侯大 05 日           31 日到期
欣、侯大伟                伟、张建秋 6
                          名交易对方
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
为永晨石油
业绩补偿方,
各方同意,本
次交易盈利
补偿期间为
2015 年、2016
年、2017 年、
2018 年。根据
中和资产评
估有限公司
于 2016 年 3
月 11 日出具
的中和评报
字(2016)第
BJV4011 号
《评估报
告》,业绩承
诺方共同承
诺如下:大庆
永晨 2015 年、
2016 年、2017
年、2018 年实
现扣除非经
常性损益后
归属母公司
股东的净利
润分别不低
于 4,189 万
元、4,287 万
元、4,437 万
元及 4,579 万
元。2、补偿
安排:(1)关
于上市公司
2014 年度通
过受让和增
资方式取得
永晨石油
45%股权时的
业绩补偿安
排的说明
2014 年度,上
市公司与张
春龙、王大
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
力、张百双、
张国欣、侯大
伟、张建秋签
订《股权转让
协议》,上述
永晨石油股
东各自向上
市公司转让
其所持永晨
石油股权的
30%,同时上
市公司向永
晨石油增资
10,153.125 万
元。该次交易
已于 2014 年
度完成,上市
公司取得永
晨石油 45%
股权。前次交
易中,永晨石
油前述六方
股东与上市
公司签署了
《股权收购
协议》及《增
资协议》,并
作出业绩承
诺:永晨石油
2014 年度、
2015 年度、
2016 年度经
审计扣除非
经常性损益
后的净利润
分别不低于
人民币
3,562.50 万
元、4,275.00
万元、
5,130.00 万
元。如永晨石
油未能完成
业绩承诺,则
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
前述六方应
就承诺净利
润与经审计
净利润差额
部分向上市
公司承担补
偿义务。具体
补偿安排分
为:1)货币
补偿     当年
应补偿金额=
当年累计应
补偿现金金
额-已补偿现
金金额     当
年累计应补
偿现金金额=
(累计承诺
净利润-累计
经审计实际
净利润)
/2014-2016 年
度累计承诺
净利润*本次
交易股权转
让款 8,550 万
元     2)股权
补偿     当年
应补偿股权
比例=当年累
计应补偿股
权比例-已补
偿股权比例
当年累计应
补偿股权比
例=(累计承
诺净利润-累
计经审计实
际净利润)
/2014-2016 年
度累计承诺
净利润*上市
公司及朱雀
投资增资款
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
总金额/(永晨
石油整体估
值+上市公司
及朱雀投资
增资款总金
额)*上市公
司认缴增资
金额占上市
公司及朱雀
投资认缴增
资总金额的
比例     2014
年度交易中,
永晨石油整
体估值为
29,241.00 万
元,上市公司
增资款
10,153.125 万
元,朱雀投资
增资款
2,909.375 万
元,合计增资
总金额
13,062.50 万
元,其中上市
公司增资款
占增资总金
额的 77.73%。
增资款总金
额占永晨石
油整体估值
与增资款总
金额之和的
比例为
30.88%,据此
计算,上市公
司每年累计
应获得补偿
股权比例=
(累计承诺
净利润-累计
经审计实际
净利润)
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
/2014-2016 年
度累计承诺
净利润
*30.88%*77.7
3%=(累计承
诺净利润-累
计经审计实
际净利润)
/2014-2016 年
度累计承诺
净利润*24%。
该项股份补
偿条款系针
对前次上市
公司通过增
资方式取得
的永晨石油
股权部分的
业绩补偿,根
据《发行股份
及支付现金
购买资产协
议》的约定,
在本次交易
《发行股份
及支付现金
购买资产协
议》签订后,
该部分业绩
补偿不再执
行,调整情况
具体参见下
文“本次交易
业绩补偿安
排”。(2)本次
交易业绩补
偿安排    根
据上市公司
与永晨石油
业绩补偿方
签署的《业绩
补偿协议》,
上市公司应
当在本次交
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
易实施完毕
后盈利补偿
期间每一会
计年度的年
度报告中单
独披露目标
公司的实际
净利润与评
估报告中利
润预测数的
差异情况,并
由会计师事
务所对此出
具专项审核
意见。上市公
司拟在实施
本次交易时
募集配套资
金,其中部分
募集资金将
专项用于目
标公司相关
投资项目。各
方同意,前述
募投项目独
立实施、单独
核算,损益不
纳入当期实
际净利润和
承诺净利润
的计算范围;
该等募集资
金若全部或
部分用于补
充目标公司
的流动资金
和除募投项
目之外的日
常运营,则在
计算目标公
司当期实际
净利润时,应
按照实际使
用金额和时
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
间,按同期银
行贷款利率
的计算方式
相应扣除。1)
2015 年度业
绩承诺补偿
数量   如目
标公司 2015
年度实现净
利润未能达
到承诺净利
润的,业绩承
诺方应补偿
通源石油的
股份数量为
以下公式(1)
及公式(2)
计算所得股
份数量之和:
①第一批补
偿股份数量
(假设数量
为“A”)=按
原股权补偿
条款计算的
当期应补偿
股权比例
÷48%×本次
发行业绩承
诺方取得股
份数量;②第
二批补偿股
份数量(假设
数量为“B”)
=(本次交易
对价÷本次发
行价格-A)
×[(2015 年度
承诺净利润
-2015 年度实
现净利润)÷
补偿期内各
年的承诺净
利润数总和]。
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2)2016 年度
业绩承诺补
偿数量     如
目标公司
2016 年度实
现净利润未
能达到承诺
净利润的,业
绩承诺方应
补偿通源石
油的股份数
量为以下公
式(1)及公
式(2)计算
所得股份数
量之和:①第
一批补偿股
份数量(假设
数量为“C”)
=按原股权
补偿条款计
算的当期应
补偿股权比
例÷48%×本
次发行业绩
承诺方取得
股份数量-A;
②第二批补
偿股份数量
(假设数量
为“D”)=(本
次交易对价÷
本次发行价
格-A-C)
×[(2015 年度
及 2016 年度
承诺净利润
之和-2015 年
及 2016 年度
实现净利润
之和)÷补偿
期内各年的
承诺净利润
数总和]-B。3)
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2017 年度业
绩承诺补偿
数量     如目
标公司 2017
年度实现净
利润未能达
到承诺净利
润的,业绩承
诺方应补偿
通源石油的
股份数量为
以下公式计
算结果:补偿
股份数量(假
设数量为
“E”)=(本
次交易对价÷
本次发行价
格-A-C)
×[(2015 年
度、2016 年度
及 2017 年度
承诺净利润
之和-2015
年、2016 年度
及 2017 年度
实现净利润
之和)÷补偿
期内各年的
承诺净利润
数总和]-B-D。
4)2018 年度
业绩承诺补
偿数量     如
目标公司的
盈利补偿期
间包括 2018
年度且目标
公司 2018 年
度实现净利
润未能达到
承诺净利润
的,业绩承诺
方应补偿通
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
源石油的股
份数量为以
下公式计算
结果:补偿股
份数量=(本
次交易对价÷
本次发行价
格-A-C)
×[(2015 年
度、2016 年
度、2017 年度
及 2018 年度
承诺净利润
之和-2015
年、2016 年
度、2017 年度
及 2018 年度
实现净利润
之和)÷补偿
期内各年的
承诺净利润
数总
和]-B-D-E。盈
利补偿期间
内,在各期计
算的应补偿
股份数小于 0
时,按 0 取值,
即已经补偿
的股份不冲
回。在上述各
个公式计算
应补偿股份
总额的基础
上,业绩承诺
方按在本次
发行中各自
认购的上市
公司股份占
业绩承诺方
合计认购股
份的比例分
别计算业绩
承诺方各自
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
需补偿的股
份数量。5)
股份补偿的
实施   以上
所补偿的股
份由上市公
司以人民币
1.00 元总价回
购,上市公司
应在其专项
审计报告披
露后的 30 日
内就应补偿
股份对应的
股份回购事
宜召开股东
大会。上市公
司届时应在
股东大会审
议通过前述
议案之后以
总价人民币
1.00 元的价格
定向回购该
等应补偿股
份,并在其后
10 日内注销。
如上市公司
股东大会未
通过上述股
份回购及后
续注销事宜
的议案,则上
市公司应在
股东大会决
议公告后 10
个交易日内
书面通知业
绩承诺方,上
市公司将在
股东大会决
议公告之日
起 30 日内公
告股权登记
西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
日并由业绩
承诺方将等
同于上述应
回购数量的
股份赠送给
该股权登记
日登记在册
的除业绩承
诺方之外的
上市公司其
他股东。上市
公司其他股
东按其所持
股份数量占
股权登记日
扣除业绩承
诺方持有的
股份数后上
市公司股份
数量的比例
享有获赠股
份。业绩承诺
方同意:上市
公司在盈利
补偿期间有
现金分红的,
业绩承诺方
按上述公式
计算的应补
偿股份在盈
利补偿期间
内累计获得
的分红收益,
应于股份回
购实施时赠
予上市公司;
上市公司在
盈利补偿期
间内实施送
股、转增或股
票股利分配
的,则补偿股
份数量相应
调整为:应补
                                                             西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                             偿股份数量
                                                             (调整后)=
                                                             当期应补偿
                                                             股份数量×(1
                                                             +转增或送
                                                             股比例)。承
                                                             诺期内业绩
                                                             承诺方向上
                                                             市公司支付
                                                             的全部补偿
                                                             金额合计不
                                                             超过本次股
                                                             权转让对价
                                                             与大庆永晨
                                                             截至 2015 年
                                                             11 月 30 日净
                                                             资产值之间
                                                             的差额。
                                                             本人通过本
                                                             次交易认购
                                                             的通源石油
                                                             新增股份,自
                                                             新增股份上
                                 张国桉、任延
                                                股份限售承   市之日起 36     2016 年 10 月
                                 忠、张志坚、                                                36 个月   严格履行中
                                                诺           个月内不得      25 日
                                 张春龙
                                                             转让,此后按
                                                             照中国证监
                                                             会与深交所
                                                             现行相关规
                                                             定办理。
                                                             为了避免损
                                                             害本公司及
                                                             其他股东利
                                                             益,实际控制
                                                             人张国桉向
                                                关于同业竞   公司及全体
                                 实际控制人     争、关联交   股东出具了      2011 年 01 月
首次公开发行或再融资时所作承诺                                                               持续      严格履行中
                                 张国桉         易、资金占用 《避免同业      12 日
                                                方面的承诺   竞争承诺
                                                             函》。承诺内
                                                             容如下:“1、
                                                             本人、以及本
                                                             人控制的企
                                                             业及其下属
                                                            西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                             企业目前没
                                                             有以任何形
                                                             式从事与发
                                                             行人及其下
                                                             属企业的主
                                                             营业务构成
                                                             或可能构成
                                                             直接或间接
                                                             竞争关系的
                                                             业务或活动。
                                                             张国桉先生、
                                                             任延忠先生
                                  张国桉、任延 股份减持承    承诺未来十     2016 年 01 月
其他对公司中小股东所作承诺                                                                  12 个月   履行完毕
                                  忠           诺            二个月内不     18 日
                                                             减持公司股
                                                             份。
承诺是否按时履行                  是
如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
    公司 2016 年年度权益分派方案已获 2017 年 4 月 21 日召开的 2016 年度股东大会审议通过,以截至 2016 年 12 月 31 日
总股本 440,432,159 股为基数,向全体股东每 10 股派 0.10 元(含税)人民币现金红利,共计派发现金红利人民币 4,404,321.59
元(含税);公司不进行资本公积金转增股本,不送红股。该利润分配方案于 2017 年 5 月 20 日实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                       西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:西安通源石油科技股份有限公司
                                           2017 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位:元
                 项目                           期末余额                             期初余额
流动资产:
    货币资金                                                114,604,473.55                   176,750,957.63
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                     8,632,168.43                   33,450,893.26
    应收账款                                                566,979,184.73                   397,391,627.17
    预付款项                                                 34,652,762.39                      17,410,065.96
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                     3,895,480.87                     257,597.81
    应收股利
    其他应收款                                                   8,481,391.84                     666,601.74
    买入返售金融资产
    存货                                                    187,542,702.76                   177,091,688.31
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                             79,873,828.44                      80,871,841.93
流动资产合计                                               1,004,661,993.01                  883,891,273.81
非流动资产:
    发放贷款及垫款
                                     西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                      48,105,313.08                     58,514,400.00
    持有至到期投资
    长期应收款                           121,704,153.75                    156,689,487.52
    长期股权投资                         246,654,727.85                    127,650,154.09
    投资性房地产                          11,593,140.53                     11,870,151.89
    固定资产                             252,677,707.17                    312,824,879.48
    在建工程                              28,137,378.84                     28,876,269.47
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产                              19,822,564.56                     21,173,829.24
    无形资产                              11,916,810.60                     13,801,704.89
    开发支出                               8,982,760.52                      7,378,912.81
    商誉                                 400,436,238.07                    414,058,505.43
    长期待摊费用                             918,337.00                      1,676,278.54
    递延所得税资产                        63,342,332.14                     61,697,324.90
    其他非流动资产
非流动资产合计                          1,214,291,464.11                 1,216,211,898.26
资产总计                                2,218,953,457.12                 2,100,103,172.07
流动负债:
    短期借款                             124,950,000.00                     40,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                               3,300,000.00                      6,800,000.00
    应付账款                             167,904,125.54                    141,876,240.81
    预收款项
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                           8,218,922.64                      5,610,152.93
    应交税费                               4,965,460.30                      4,344,022.46
                             西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息                       6,917,551.85                       800,441.14
    应付股利
    其他应付款                    44,605,337.80                      3,447,821.60
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                     360,861,398.13                    202,878,678.94
非流动负债:
    长期借款                     205,041,620.00                    207,982,600.00
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                         525,345.74                       549,100.25
    递延收益
    递延所得税负债                36,019,401.04                     37,739,385.80
    其他非流动负债                 8,643,840.23                      9,683,147.42
非流动负债合计                   250,230,207.01                    255,954,233.47
负债合计                         611,091,605.14                    458,832,912.41
所有者权益:
    股本                         449,262,159.00                    440,432,159.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                     887,879,834.26                    780,989,878.49
    减:库存股                    43,267,000.00
    其他综合收益                   8,780,153.93                     18,756,302.69
    专项储备                         287,456.84                       748,201.00
                                                        西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    39,735,420.24                    39,735,420.24
    一般风险准备
    未分配利润                                                 219,012,126.36                 212,508,987.74
归属于母公司所有者权益合计                                    1,561,690,150.63              1,493,170,949.16
    少数股东权益                                                46,171,701.35                 148,099,310.50
所有者权益合计                                                1,607,861,851.98              1,641,270,259.66
负债和所有者权益总计                                          2,218,953,457.12              2,100,103,172.07
法定代表人:张国桉                     主管会计工作负责人:张志坚                     会计机构负责人:舒丹
2、母公司资产负债表
                                                                                                      单位:元
                   项目                            期末余额                           期初余额
流动资产:
    货币资金                                                    29,547,196.55                    28,101,156.20
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                      6,200,000.00                    8,742,000.00
    应收账款                                                   203,098,829.11                 158,003,468.03
    预付款项                                                      7,587,535.19                    7,353,151.73
    应收利息                                                       426,603.33                      154,569.08
    应收股利
    其他应收款                                                 318,731,830.06                 258,039,172.97
    存货                                                       116,029,600.55                 117,203,402.82
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                                 20,716,942.15
流动资产合计                                                   681,621,594.79                 598,313,862.98
非流动资产:
    可供出售金融资产                                            48,105,313.08                    44,640,400.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                               996,579,934.94                 992,250,844.70
    投资性房地产                                                11,593,140.53                    11,870,151.89
                                       西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                                60,379,260.89                     64,436,303.65
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                 3,232,880.55                      4,264,972.29
    开发支出                                 2,705,818.20                      2,522,614.19
    商誉
    长期待摊费用                               918,337.00                      1,669,711.00
    递延所得税资产                           8,098,189.16                      5,467,423.00
    其他非流动资产
非流动资产合计                            1,131,612,874.35                 1,127,122,420.72
资产总计                                  1,813,234,469.14                 1,725,436,283.70
流动负债:
    短期借款                                85,950,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                 2,400,000.00                      4,300,000.00
    应付账款                                93,239,147.49                     55,703,586.13
    预收款项
    应付职工薪酬                             2,349,512.74                      2,461,746.26
    应交税费                                   616,190.10                       136,763.73
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                              63,155,215.08                     82,620,371.64
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                               247,710,065.41                    145,222,467.76
非流动负债:
    长期借款
    应付债券
                                       西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债                               8,643,840.23                    9,683,147.42
非流动负债合计                                   8,643,840.23                    9,683,147.42
负债合计                                       256,353,905.64                  154,905,615.18
所有者权益:
    股本                                       449,262,159.00                  440,432,159.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                                   926,390,533.76                  892,348,656.40
    减:库存股                                  43,267,000.00
    其他综合收益                                   -10,346.68                       45,198.96
    专项储备
    盈余公积                                    39,735,420.24                   39,735,420.24
    未分配利润                                 184,769,797.18                  197,969,233.92
所有者权益合计                               1,556,880,563.50              1,570,530,668.52
负债和所有者权益总计                         1,813,234,469.14              1,725,436,283.70
3、合并本报告期利润表
                                                                                     单位:元
                 项目         本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                             180,736,445.03                      134,592,323.84
    其中:营业收入                         180,736,445.03                      134,592,323.84
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             177,362,181.96                      119,078,240.98
                                        西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
       其中:营业成本                    93,354,212.49                         72,010,940.11
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                     171,676.55                             -1,804.04
             销售费用                    57,909,013.77                         32,046,181.24
             管理费用                    15,417,060.82                         15,254,547.92
             财务费用                     9,467,401.76                         -2,058,044.33
             资产减值损失                 1,042,816.57                          1,826,420.08
       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                          2,545,824.92                           497,236.29
列)
             其中:对联营企业和合营
企业的投资收益
           汇兑收益(损失以“-”号填
列)
           其他收益
三、营业利润(亏损以“-”号填列)        5,920,087.99                         16,011,319.15
       加:营业外收入                     1,833,231.76                          2,422,539.70
           其中:非流动资产处置利得         725,434.11                          1,297,848.27
       减:营业外支出                       -90,554.40                                42.51
           其中:非流动资产处置损失         -90,554.40                                42.51
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                          7,843,874.15                         18,433,816.34
列)
       减:所得税费用                     1,278,391.91                           687,682.13
五、净利润(净亏损以“-”号填列)        6,565,482.24                         17,746,134.21
       归属于母公司所有者的净利润         6,828,996.95                         20,432,983.99
       少数股东损益                        -263,514.71                         -2,686,849.78
六、其他综合收益的税后净额                -5,775,695.19                         2,363,148.21
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                          -4,797,060.05                         1,312,503.70
的税后净额
                                                        西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其
                                                           -4,797,060.05                         1,312,503.70
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额                        -4,797,060.05                         1,312,503.70
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                             -978,635.14                         1,050,644.51
税后净额
七、综合收益总额                                             789,787.05                         20,109,282.42
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                            2,031,936.90                        21,745,487.69
总额
       归属于少数股东的综合收益总额                        -1,242,149.85                        -1,636,205.27
八、每股收益:
       (一)基本每股收益                                        0.0153                               0.0482
       (二)稀释每股收益                                        0.0153                               0.0482
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。
法定代表人:张国桉                     主管会计工作负责人:张志坚                     会计机构负责人:舒丹
4、母公司本报告期利润表
                                                                                                     单位:元
                 项目                         本期发生额                           上期发生额
一、营业收入                                               26,501,158.00                        20,017,095.35
                                        西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
       减:营业成本                      19,294,180.73                         12,922,712.26
           税金及附加                       119,188.71                            -38,602.83
           销售费用                       5,953,844.26                          6,526,969.64
           管理费用                       4,592,109.17                          5,128,168.56
           财务费用                       6,144,460.78                         -2,241,179.51
           资产减值损失                    -441,816.05                          1,188,724.28
       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                            652,696.20                         -4,004,921.59
列)
           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益
           其他收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)        -8,508,113.40                        -7,474,618.64
       加:营业外收入                     1,813,035.73                           724,035.65
           其中:非流动资产处置利得
       减:营业外支出
           其中:非流动资产处置损失
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                          -6,695,077.67                        -6,750,582.99
列)
       减:所得税费用                     -1,143,843.06                        -1,134,868.12
四、净利润(净亏损以“-”号填列)        -5,551,234.61                        -5,615,714.87
五、其他综合收益的税后净额
       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
                                             西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                  -5,551,234.61                       -5,615,714.87
七、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
                                                                                           单位:元
                 项目               本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                                   485,424,732.15                      253,392,318.63
    其中:营业收入                               485,424,732.15                      253,392,318.63
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                   500,843,373.10                      273,960,558.52
    其中:营业成本                               270,315,802.57                      136,706,740.70
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                               693,357.75                          690,561.56
           销售费用                              167,434,651.50                      101,640,214.76
           管理费用                               44,006,200.09                       42,272,355.78
           财务费用                               19,628,241.88                       -5,422,349.54
           资产减值损失                           -1,234,880.69                       -1,926,964.74
    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
                                        西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
           投资收益(损失以“-”号填
                                          6,505,077.68                          4,268,829.32
列)
           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益
           汇兑收益(损失以“-”号填
列)
           其他收益
三、营业利润(亏损以“-”号填列)        -8,913,563.27                       -16,299,410.57
       加:营业外收入                    15,436,512.35                          9,240,856.45
           其中:非流动资产处置利得         725,434.11
       减:营业外支出                     1,604,446.73                             6,179.39
           其中:非流动资产处置损失       1,604,446.73                             5,974.18
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                          4,918,502.35                         -7,064,733.51
列)
       减:所得税费用                       785,441.22                         -6,072,130.73
五、净利润(净亏损以“-”号填列)        4,133,061.13                          -992,602.78
       归属于母公司所有者的净利润        10,907,460.21                          8,740,922.82
       少数股东损益                       -6,774,399.08                        -9,733,525.60
六、其他综合收益的税后净额               -14,335,839.39                         4,419,414.75
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                          -9,976,148.76                          270,561.75
的税后净额
       (一)以后不能重分类进损益的
                                             -55,545.64
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中             -55,545.64
享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其
                                          -9,920,603.12                          270,561.75
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
                                                        西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额                         -9,920,603.12                         270,561.75
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                            -4,359,690.63                        4,148,853.00
税后净额
七、综合收益总额                                           -10,202,778.26                        3,426,811.97
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                              931,311.45                         9,011,484.57
总额
       归属于少数股东的综合收益总额                        -11,134,089.71                       -5,584,672.60
八、每股收益:
       (一)基本每股收益                                         0.0245                              0.0212
       (二)稀释每股收益                                         0.0245                              0.0212
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。
6、母公司年初到报告期末利润表
                                                                                                     单位:元
                 项目                         本期发生额                           上期发生额
一、营业收入                                               91,492,593.16                        41,731,307.34
       减:营业成本                                        65,016,688.48                        23,949,256.44
           税金及附加                                         570,043.64                          152,075.88
           销售费用                                        19,882,532.02                        18,550,124.79
           管理费用                                        15,214,920.55                        14,249,664.71
           财务费用                                        13,221,247.23                        -6,088,512.97
           资产减值损失                                     -3,252,147.18                       -1,433,235.74
       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                                            4,611,948.96                          -233,328.56
列)
           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益
           其他收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                         -14,548,742.62                       -7,881,394.33
       加:营业外收入                                       3,122,861.31                         5,352,827.29
           其中:非流动资产处置利得                           156,790.55                         3,455,420.10
                                               西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
       减:营业外支出
           其中:非流动资产处置损失
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                   -11,425,881.31                      -2,528,567.04
列)
       减:所得税费用                               -2,630,766.16                      -1,137,166.63
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                  -8,795,115.15                      -1,391,400.41
五、其他综合收益的税后净额                            -55,545.64
       (一)以后不能重分类进损益的
                                                      -55,545.64
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中                      -55,545.64
享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                                    -8,850,660.79                      -1,391,400.41
七、每股收益:
       (一)基本每股收益
       (二)稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
                                                                                           单位:元
                 项目                 本期发生额                          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
                                    西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     销售商品、提供劳务收到的现金   362,637,619.05                        300,664,724.45
     客户存款和同业存放款项净增加

     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加

     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                      91,116.56                           369,089.51
     收到其他与经营活动有关的现金     6,454,909.80                          4,295,602.21
经营活动现金流入小计                369,183,645.41                        305,329,416.17
     购买商品、接受劳务支付的现金   262,801,284.15                        173,498,139.35
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加

     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     97,958,426.44                         57,923,577.83

     支付的各项税费                  11,031,341.61                         10,617,214.39
     支付其他与经营活动有关的现金    80,182,421.12                         54,940,157.58
经营活动现金流出小计                451,973,473.32                        296,979,089.15
经营活动产生的现金流量净额           -82,789,827.91                         8,350,327.02
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金              20,000,000.00                         58,369,582.87
     取得投资收益收到的现金           7,906,931.77                          3,789,402.53
     处置固定资产、无形资产和其他
                                      9,911,455.88                          3,705,522.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
                                      西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金    13,596,600.00
投资活动现金流入小计                   51,414,987.65                         65,864,507.40
       购建固定资产、无形资产和其他
                                       33,840,963.37                         24,190,518.70
长期资产支付的现金
       投资支付的现金                 110,468,960.26                         98,828,454.64
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金     6,798,300.00                           504,866.03
投资活动现金流出小计                  151,108,223.63                        123,523,839.37
投资活动产生的现金流量净额             -99,693,235.98                       -57,659,331.97
三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金              43,267,000.00                         37,150,000.00
       其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金
       取得借款收到的现金             141,150,000.00                         40,000,000.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                  184,417,000.00                         77,150,000.00
       偿还债务支付的现金              56,200,000.00                        164,119,960.00
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                        8,421,414.04                          4,299,393.55
的现金
       其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金       418,547.36
筹资活动现金流出小计                   65,039,961.40                        168,419,353.55
筹资活动产生的现金流量净额            119,377,038.60                        -91,269,353.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                        -1,775,458.79                         2,933,758.57
影响
五、现金及现金等价物净增加额           -64,881,484.08                      -137,644,599.93
       加:期初现金及现金等价物余额   158,005,957.63                        329,444,042.81
六、期末现金及现金等价物余额           93,124,473.55                        191,799,442.88
8、母公司年初到报告期末现金流量表
                                                                                  单位:元
                                             西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
               项目                 本期发生额                          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                 49,247,289.55                       77,779,847.97
     收到的税费返还                                   91,116.56                         347,521.13
     收到其他与经营活动有关的现金                  3,034,119.32                       36,228,217.64
经营活动现金流入小计                              52,372,525.43                      114,355,586.74
     购买商品、接受劳务支付的现金                 23,405,602.60                       53,056,380.75
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                   9,587,141.28                       12,306,616.15

     支付的各项税费                                1,516,252.52                        2,020,626.28
     支付其他与经营活动有关的现金                 60,391,299.03                       23,209,501.73
经营活动现金流出小计                              94,900,295.43                       90,593,124.91
经营活动产生的现金流量净额                       -42,527,770.00                       23,762,461.83
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金                           20,000,000.00                       58,000,000.00
     取得投资收益收到的现金                          38,229.38                         3,788,946.61
     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                              20,038,229.38                       61,788,946.61
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                   7,077,184.00                        2,539,206.00
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                               36,674,100.00                       98,028,454.64
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                                                       350,000.00
投资活动现金流出小计                              43,751,284.00                      100,917,660.64
投资活动产生的现金流量净额                       -23,713,054.62                      -39,128,714.03
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金                           43,267,000.00                       37,150,000.00
     取得借款收到的现金                          119,970,000.00                       60,000,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
                                      西安通源石油科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计                  163,237,000.00                         97,150,000.00
       偿还债务支付的现金              92,390,000.00                        164,119,960.00
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                        5,076,587.67                          1,879,709.25
的现金
       支付其他与筹资活动有关的现金       418,547.36
筹资活动现金流出小计                   97,885,135.03                        165,999,669.25
筹资活动产生的现金流量净额             65,351,864.97                        -68,849,669.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额             -888,959.65                        -84,215,921.45
       加:期初现金及现金等价物余额    10,756,156.20                        152,999,169.59
六、期末现金及现金等价物余额            9,867,196.55                         68,783,248.14
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。

关闭窗口