通源石油:2018年第三季度报告全文

                西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文




西安通源石油科技股份有限公司

     2018 年第三季度报告




        2018 年 10 月




                                                                  1
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                         第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人张国桉、主管会计工作负责人张志坚及会计机构负责人(会计主

管人员)舒丹声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                                                                      2
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                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                                 2,921,710,543.35               2,720,124,922.44                            7.41%

归属于上市公司股东的净资产
                                             1,743,481,879.67               1,603,884,751.24                            8.70%
(元)

                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                           年同期增减

营业收入(元)                     405,578,598.79                      124.40%        1,169,596,338.06                 140.94%

归属于上市公司股东的净利润
                                       37,471,551.62                   448.71%          103,192,540.45                 846.07%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                       36,183,616.06                   594.96%           76,991,152.21              10,830.25%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      33,265,804.10                 140.18%
(元)

基本每股收益(元/股)                          0.0846                  452.94%                    0.2338               854.29%

稀释每股收益(元/股)                          0.0830                  442.48%                    0.2296               837.14%

加权平均净资产收益率                           2.18%                    1.74%                     6.17%                 5.46%

公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否

                                                                      本报告期                        年初至报告期末

用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                            0.0830                             0.2287

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:元

                         项目                                   年初至报告期期末金额                         说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                           2,333,025.49

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                                 1,178,744.19
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

                                                                                                主要为公司本期收到一龙恒业
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                         28,550,390.20
                                                                                                业绩补偿股权计 23,626,239.40


                                                                                                                                 3
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                                                                                         元;以及公司本期对一龙恒业进
                                                                                         行现金增资时,公司确认应享有
                                                                                         一龙恒业全部股东权益价值份
                                                                                         额与本次投资成本的差额
                                                                                         4,705,516.82 元。

减:所得税影响额                                                          4,961,255.24

       少数股东权益影响额(税后)                                          899,516.40

合计                                                                     26,201,388.24                 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                单位:股

                                                              报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               24,471                                                           0
                                                              股股东总数(如有)

                                               前 10 名股东持股情况

                                                                    持有有限售条件            质押或冻结情况
   股东名称            股东性质     持股比例        持股数量
                                                                      的股份数量         股份状态            数量

张国桉              境内自然人           25.48%       114,965,217        86,223,913 质押                     106,248,894

国民信托有限公
司-国民信
                    其他                  3.83%        17,288,547                  0
托金润 35 号单
一资金信托

张春龙              境内自然人            3.65%        16,469,555        16,419,555

王大力              境内自然人            2.51%        11,324,286        11,324,286 质押                       4,000,000

中国建设银行股
份有限公司-融
通领先成长混合 其他                       2.40%        10,812,159                  0
型证券投资基金
(LOF)

张晓龙              境内自然人            1.98%         8,941,994                  0 质押                      5,900,000

交通银行-融通
                    其他                  1.93%         8,715,701                  0
行业景气证券投


                                                                                                                           4
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资基金

黄建庆              境内自然人            1.92%        8,647,177              0

任延忠              境内自然人            1.54%        6,961,178       5,220,883 质押                  4,180,796

张志坚              境内自然人            1.45%        6,539,958       4,904,968 质押                  2,102,696

                                         前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                           股份种类
              股东名称                      持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类          数量

张国桉                                                                28,741,304 人民币普通股         28,741,304

国民信托有限公司-国民信托金
                                                                      17,288,547 人民币普通股         17,288,547
润 35 号单一资金信托

中国建设银行股份有限公司-融
通领先成长混合型证券投资基金                                          10,812,159 人民币普通股         10,812,159
(LOF)

张晓龙                                                                 8,941,994 人民币普通股          8,941,994

交通银行-融通行业景气证券投
                                                                       8,715,701 人民币普通股          8,715,701
资基金

黄建庆                                                                 8,647,177 人民币普通股          8,647,177

国民信托有限公司-国民信托金
                                                                       5,420,029 人民币普通股          5,420,029
润 36 号单一资金信托

中国银行-易方达策略成长证券
                                                                       3,968,822 人民币普通股          3,968,822
投资基金

中国银行-易方达策略成长二号
                                                                       3,460,200 人民币普通股          3,460,200
混合型证券投资基金

黄铖                                                                   3,223,700 人民币普通股          3,223,700

                                 上述股东中,张国桉与张晓龙为兄弟关系;张国桉通过国民信托有限公司-国民信托
                                 金润 35 号单一资金信托增持了公司股票,张国桉与国民信托有限公司-国民信托金润
上述股东关联关系或一致行动的     35 号单一资金信托构成一致行动关系;张春龙通过国民信托有限公司-国民信托金润
说明                             36 号单一资金信托增持了公司股票,张春龙与国民信托有限公司-国民信托金润 36
                                 号单一资金信托构成一致行动关系。除上述关联关系外,公司未知其他上述股东之间是
                                 否存在关联关系或一致行动人的情形。

参与融资融券业务股东情况说明
                                 无
(如有)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

                                                                                                                   5
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3、 限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:股

                                     本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                      期末限售股数          限售原因    拟解除限售日期
                                          数              数

                                                                                                        高管锁定股每年
                                                                                                        按持股总数的
                                                                                                        25%解除限售;
                                                                                                        首发后个人类限
                                                                                                        售股解除日期
                                                                                       高管锁定、首发
张国桉                  86,223,913        22,441,606     22,441,606       86,223,913                    2019 年 10 月 25
                                                                                       后个人类限售
                                                                                                        日;2018 年 3 月
                                                                                                        16 日解除限售股
                                                                                                        22,441,606 股股
                                                                                                        份全部转化为高
                                                                                                        管锁定股

                                                                                                        高管锁定股每年
                                                                                                        按持股总数的
                                                                                                        25%解除限售;
                                                                                                        首发后个人类限
                                                                                       高管锁定、首发 售股解除日期
张春龙                  16,469,555             50,000             0       16,419,555 后个人类限售、 2019 年 8 月 5 日、
                                                                                       股权激励限售     2019 年 10 月 25
                                                                                                        日;股权激励限
                                                                                                        售股自上市之日
                                                                                                        起满 12 个月后分
                                                                                                        三期解除限售

                                                                                                        首发后个人类限
                                                                                                        售股解除日期
                                                                                       首发后个人类限 2019 年 8 月 5 日;
王大力                  11,384,286             60,000             0       11,324,286 售、股权激励限 股权激励限售股
                                                                                       售               自上市之日起满
                                                                                                        12 个月后分三期
                                                                                                        解除限售

                                                                                                        高管锁定股每年
                                                                                                        按持股总数的
                                                                                                        25%解除限售;
                                                                                       高管锁定、首发
                                                                                                        首发后个人类限
任延忠                   5,270,883             50,000             0        5,220,883 后个人类限售、
                                                                                                        售股解除日期
                                                                                       股权激励限售
                                                                                                        2019 年 10 月 25
                                                                                                        日;股权激励限
                                                                                                        售股自上市之日


                                                                                                                           6
                                  西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


                                                                          起满 12 个月后分
                                                                          三期解除限售

                                                                          高管锁定股每年
                                                                          按持股总数的
                                                                          25%解除限售;
                                                                          首发后个人类限
                                                         高管锁定、首发
                                                                          售股解除日期
张志坚   4,954,968     50,000        0       4,904,968 后个人类限售、
                                                                          2019 年 10 月 25
                                                         股权激励限售
                                                                          日;股权激励限
                                                                          售股自上市之日
                                                                          起满 12 个月后分
                                                                          三期解除限售

                                                                          2018 年 3 月 16
蒋芙蓉   2,493,511   2,493,511       0              0无
                                                                          日已解除限售

                                                         首发后个人类限
张建秋   1,585,527          0        0       1,585,527                    2019 年 8 月 5 日
                                                         售

                                                         首发后个人类限
张百双    566,306           0        0         566,306                    2019 年 8 月 5 日
                                                         售

                                                                          首发后个人类限
                                                                          售股解除日期
                                                         首发后个人类限 2019 年 8 月 5 日;
侯大伟    256,696      60,000    50,000        246,696 售、股权激励限 股权激励限售股
                                                         售               自上市之日起满
                                                                          12 个月后分三期
                                                                          解除限售

                                                                          首发后个人类限
                                                                          售股解除日期
                                                         首发后个人类限 2019 年 8 月 5 日;
郭娅娅    156,696      30,000    60,000        186,696 售、股权激励限 股权激励限售股
                                                         售               自上市之日起满
                                                                          12 个月后分三期
                                                                          解除限售

                                                                          高管锁定股每年
                                                                          按持股总数的
                                                                          25%解除限售;
                                                         高管锁定、股权
姚志中    200,000      50,000        0         150,000                    股权激励限售股
                                                         激励限售
                                                                          自上市之日起满
                                                                          12 个月后分三期
                                                                          解除限售

                                                                          高管锁定股每年
                                                         高管锁定、股权
徐波      150,000      37,500        0         112,500                    按持股总数的
                                                         激励限售
                                                                          25%解除限售;


                                                                                              7
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                                                                                     股权激励限售股
                                                                                     自上市之日起满
                                                                                     12 个月后分三期
                                                                                     解除限售

                                                                                     股权激励限售股
                                                                                     自上市之日起满
其他限售股股东     7,380,000    2,196,000    1,890,000      7,074,000 股权激励限售
                                                                                     12 个月后分三期
                                                                                     解除限售

合计             137,092,341   27,518,617   24,441,606    134,015,330       --             --




                                                                                                       8
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                                        第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
    一、资产负债表项目大幅变动情况和原因说明
                                                                                                单位:人民币元
           资产负债表项目           2018年9月30日金额           2017年12月31日金额           较上年增减
货币资金                                       108,403,305.60            228,973,324.25               -52.66%
应收票据及应收账款                             754,388,796.13            562,056,959.40                34.22%
其中:应收票据                                  46,706,593.34             11,705,689.20               299.01%
         应收账款                              707,682,202.79            550,351,270.20                28.59%
预付款项                                        56,998,884.70             27,767,422.71               105.27%
其他应收款                                      14,017,631.11              1,571,016.95               792.26%
其他流动资产                                    27,582,304.14             78,871,744.49               -65.03%
长期应收款                                      30,000,000.00                         -               100.00%
长期股权投资                                   219,646,034.44            134,131,497.74                63.75%
在建工程                                        40,307,379.14             30,483,842.11                32.23%
开发支出                                        1,123,866.25               6,450,713.69               -82.58%
长期待摊费用                                                -                828,233.95              -100.00%
短期借款                                       102,588,000.00             73,335,500.00                39.89%
预收款项                                           702,139.20                         -               100.00%
应付职工薪酬                                    25,854,801.86             15,371,212.96                68.20%
一年内到期的非流动负债                         150,626,529.11            222,125,335.19               -32.19%
长期应付款                                      19,305,868.45              6,570,909.14               193.81%
其他综合收益                                    42,432,368.26              9,832,874.65               331.54%
未分配利润                                     346,435,282.13            252,227,984.86                37.35%
    1、截止报告期末公司货币资金较年初减少52.66%,主要是公司报告期内对外投资以及偿还到期债务支付现金所致;
    2、截止报告期末公司应收票据及应收账款较年初增长34.22%,主要一是本期受益国际油价上涨及行业的回暖,公司各
业务板块和子公司展现出良好的发展态势,营业收入同比大幅增长,期末应收账款余额相应增加28.59%;二是公司的应收账
款本期部分以承兑汇票方式收回,公司应收票据较年初增长299.01%所致;
    3、截止报告期末公司预付账款较年初增长105.27%,主要是公司本期为新增的施工作业量,预付采购设备及材料货款增
加所致;
    4、截止报告期末公司其他应收款较年初增长792.26%,主要一是公司年中施工高峰期,员工为开展业务预先借支施工备
用金增长;二是公司本报告期内为融资租赁借款业务支付的保证金340万元所致;
    5、截止报告期末公司其他流动资产较年初减少65.03%,主要是公司以前年度购买的5,000万元理财产品,本期到期收回
所致;
    6、截止报告期末公司长期应收款较年初增长100%,主要是公司本期新增对北京一龙恒业石油工程技术有限公司(以下
简称“一龙恒业”)2年期的借款3,000万元所致;
    7、截止报告期末公司长期股权投资较年初增长63.75%,主要是公司本期对一龙恒业追加投资5,000万元,以及公司本期

                                                                                                            9
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内收到一龙恒业的股份补偿所致;
       8、截止报告期末公司在建工程较年初增长32.23%,主要是公司的全资子公司大庆市永晨石油科技有限公司(以下简称
“永晨石油”)报告期内新增指示剂在建项目投入所致;
       9、截止报告期末公司开发支出较年初减少82.58%,主要是公司的研发项目在本报告期内部分结项并结转无形资产所致;
       10、截止报告期末公司长期待摊费用较年初减少100%,主要是公司的长期待摊费用本期摊销完毕所致;
       11、截止报告期末公司短期借款较年初增长39.89%,主要是公司的全资子公司永晨石油报告期内新增短期银行借款所致;
       12、截止报告期末公司预收款项较年初增长100%,主要是公司本报告期内预收租赁收入款项所致;
       13、截止报告期末公司应付职工薪酬较年初增长68.20%,主要是公司本期施工作业量大幅增长,补充招聘施工作业人员,
新增支付人工薪酬所致;
       14、截止报告期末公司一年内到期的非流动负债较年初减少32.19%,主要是公司本报告期内偿还了部分一年内到期的长
期借款所致;
       15、截止报告期末公司长期应付款较年初增长193.81%,主要是公司本报告期内新增了融资租赁借款所致;
       16、截止报告期末公司其他综合收益较年初增长331.54%,主要是本期美元汇率变动形成的外币报表折算差额所致;
       17、截止报告期末公司未分配利润较年初增长37.35%,主要是公司本期经营盈利结余所致。


       二、利润表项目大幅变动情况和原因说明
                                                                                                     单位:人民币元
         利润表项目                2018年1-9月金额                   2017年1-9月金额              较上年增减
营业收入                                  1,169,596,338.06                    485,424,732.15                140.94%
营业成本                                      496,186,736.52                  270,315,802.57                 83.56%
销售费用                                      424,682,237.07                  167,434,651.50                153.64%
管理费用                                      104,854,871.19                   36,928,113.35                183.94%
研发费用                                        9,903,978.19                    7,078,086.74                 39.92%
财务费用                                        5,951,567.90                   19,628,241.88                -69.68%
资产减值损失                                    3,036,368.43                   -1,234,880.69                345.88%
资产处置收益                                    2,333,025.49                     -875,763.37                366.40%
营业外收入                                     28,708,199.94                   13,281,771.05                116.15%
所得税费用                                     25,880,701.51                      785,441.22               3195.05%
       1、报告期公司营业收入同比增长140.94%,主要是2017年11月,公司完成了美国业务的重组,Anderson
PerforatingServices和 Cutters Wireline Services(以下简称“CUTTERS”)合并成为The Wireline Group(以下简称“TWG”),
进一步扩张了北美市场,本期公司北美业务工作量同比较大增长;同时伴随着国际原油价格企稳,行业逐步回暖,公司各业
务板块和子公司均展现出良好的发展态势,营业收入同比大幅增长;
       2、报告期公司营业成本同比增长83.56%,主要是公司营业成本随营业收入增长相应增长所致;
       3、报告期公司销售费用同比增长153.64%,主要一是报告期内公司施工作业量大幅增长,补充招聘施工作业人员,新增
人工薪酬及作业相关的汽车费、差旅费、物料消耗等费用;二是本期公司合并范围同比上年同期增加了CUTTERS所致;
       4、报告期公司管理费用同比增长183.94%,主要一是公司北美业务工作量同比较大增长,相应管理运营费用增长;二是
本期公司合并范围同比上年同期增加了CUTTERS所致;
       5、报告期公司研发费用同比增长39.92%,主要是公司研发投入支出同比增加所致;
       6、报告期公司财务费用同比减少69.68%,主要是报告期内美元汇率变动引起汇兑收益同比增加所致;
       7、报告期公司资产减值损失同比增长345.88%,主要是公司营业收入同比大幅增长,应收账款余额相应增长,本报告期
新增计提的应收账款坏账金额增长所致;
       8、报告期公司资产资产处置收益同比增长366.40%,主要是公司的海外控股子公司TWG在报告期内处置更新设备资产所
致;


                                                                                                                 10
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    9、报告期公司营业外收入同比增长116.15%,主要是公司本报告期内收到一龙恒业业绩补偿股权所致;
    10、报告期公司所得税费用同比增长3195.05%,主要是公司本期利润总额同比增长,所得税费用相应增长所致。


    三、现金流量表项目大幅变动情况和原因说明
                                                                                                 单位:人民币元
             现金流量表项目               2018年1-9月金额             2017年1-9月金额          较上年增减
销售商品、提供劳务收到的现金                    1,007,054,658.19            362,637,619.05            177.70%
收到的税费返还                                      6,166,962.18                  91,116.56          6668.21%
收到其他与经营活动有关的现金                        1,453,234.52              6,454,909.80            -77.49%
购买商品、接受劳务支付的现金                      448,181,031.50            262,801,284.15             70.54%
支付给职工以及为职工支付的现金                    306,389,016.92             97,958,426.44            212.77%
支付的各项税费                                     20,271,575.63             11,031,341.61             83.76%
支付其他与经营活动有关的现金                      206,567,426.74             80,182,421.12            157.62%
收回投资收到的现金                                130,000,000.00             20,000,000.00            550.00%
取得投资收益收到的现金                              1,294,540.84              7,906,931.77            -83.63%
处置固定资产、无形资产和其他长期资产                5,436,285.90              9,911,455.88            -45.15%
收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金                                   -             13,596,600.00           -100.00%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产               47,302,840.92             33,840,963.37             39.78%
支付的现金
投资支付的现金                                    177,840,000.00            110,468,960.26             60.99%
支付其他与投资活动有关的现金                                   -              6,798,300.00           -100.00%
吸收投资收到的现金                                  7,160,000.00             43,267,000.00            -83.45%
取得借款收到的现金                                 89,590,000.00            141,150,000.00            -36.53%
收到其他与筹资活动有关的现金                       20,000,000.00                                      100.00%
偿还债务支付的现金                                138,131,280.00             56,200,000.00            145.79%
分配股利、利润或偿付利息支付的现金                 20,607,002.48              8,421,414.04            144.70%
支付其他与筹资活动有关的现金                        4,812,219.38                418,547.36           1049.74%
汇率变动对现金及现金等价物的影响                    3,907,854.51             -1,775,458.79            320.10%
    1、报告期公司销售商品、提供劳务收到的现金同比增长177.70%,主要是公司本期营业收入大幅增长,同时销售回款金
额相应增加所致;
    2、报告期公司收到的税费返还同比增长6668.21%,主要是公司本期收到增值税留抵税额退税款所致;
    3、报告期公司收到的其他与经营活动有关的现金同比下降77.49%,主要是公司美国子公司Tong Petrotech Inc.(以下
简称“TPI”)上年同期收到保证金50万美元所致;
    4、报告期公司购买商品、接受劳务支付的现金同比增长70.54%,主要一是公司本期营业收入大幅增长,相应支付材料
采购货款、施工费等同比增长;二是本期公司合并范围同比上年同期增加了CUTTERS所致;
    5、报告期公司支付给职工以及为职工支付的现金同比增长212.77%,主要一是公司本期施工量大幅增长,支付的人工薪
酬金额增加;二是本期公司合并范围同比上年同期增加了CUTTERS所致;
    6、报告期公司支付的各项税费同比增长83.76%,主要是公司的美国子公司本期缴纳税费同比增加所致;
    7、报告期公司支付其他与经营活动有关的现金同比增长157.62%,主要一是公司本期施工量增长,运营费用支出相应增
加;二是本期公司合并范围同比上年同期增加了CUTTERS所致;
    8、报告期公司收回投资所收到的现金同比增长550%,主要是公司上期及本期购买的理财产品到期收回所致;


                                                                                                            11
                                                           西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


    9、报告期公司取得投资收益收到的现金同比下降83.63%,主要是上年同期公司美国业务重组尚未完成,Cutters Group
Management INC(以下简称“CGM”)未纳入公司合并报表范围,CGM上年同期向公司海外子公司TPI及Wellchase Energy, Inc.
(以下简称“WEI”)支付借款利息所致;
    10、报告期公司处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额同比下降45.15%,主要是公司本期资产处置
收到的现金同比下降所致;
    11、报告期公司收到其他与投资活动有关的现金同比减少100%,主要是上年同期公司美国业务重组尚未完成,CGM未纳
入公司合并报表范围,CGM上年同期向公司海外子公司TPI及WEI偿还借款本金所致;
    12、报告期公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增长39.78%,主要是公司本期支付的固定资产
采购款项同比增加所致;
    13、报告期公司投资支付的现金同比增长60.99%,主要是公司本期购买的理财产品金额同比增加,以及本期对一龙恒业
追加现金投资和支付财务资助款所致;
    14、报告期公司支付其他与投资活动有关的现金同比减少100%,主要是上年同期公司美国业务重组尚未完成,CGM未纳
入公司合并报表范围,上年同期公司美国子公司WEI对CGM支付借款100万美元所致;
    15、报告期公司吸收投资收到的现金同比减少83.45%,主要是公司本期收到员工缴纳的股权激励款项同比减少所致;
    16、报告期公司取得借款收到的现金同比减少36.53%,主要是公司本期收到银行借款同比下降所致;
    17、报告期公司收到其他与筹资活动有关的现金同比增长100%,主要是公司本期收到新增融资租赁借款所致;
    18、报告期公司偿还债务支付的现金同比增长145.79%,主要是公司本期偿还到期的银行借款同比增加所致;
    19、报告期公司分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增长144.70%,主要是公司本期支付的股利分红款以及借款
利息费用支出同比增加所致;
    20、报告期公司支付其他与筹资活动有关的现金同比增长1049.74%,主要是公司本期内偿还融资租赁借款所致;
    21、报告期公司汇率变动对现金及现金等价物的影响同比增长320.10%,主要是美元汇率变动引起的外币报表折算差额
所致。


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

            承诺来源                 承诺方    承诺类型      承诺内容       承诺时间       承诺期限     履行情况

股权激励承诺

收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺

                                                           张国桉、蒋芙
                                                           蓉夫妇承诺:
                                                           “本次认购的
                                 张国桉、蒋芙 股份限售承   上市公司股     2015 年 03 月
资产重组时所作承诺                                                                        36 个月     履行完毕
                                 蓉夫妇       诺           份自发行结     06 日
                                                           束之日起 36
                                                           个月内不得
                                                           转让,此后按



                                                                                                                   12
                          西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


                          中国证监会
                          及深交所的
                          有关规定执
                          行。本次发行
                          结束后,由于
                          公司送股、转
                          增股份等原
                          因增加的公
                          司股份,亦应
                          遵守上述约
                          定”。

                          本人通过本
                          次交易认购
                          的通源石油
                          新增股份,自
张春龙、王大              发行结束之
力、张建秋、 股份限售承   日起 36 个月 2016 年 08 月
                                                        36 个月         严格履行中
张百双、张国 诺           内不转让,36 05 日
欣、侯大伟                个月后根据
                          中国证监会
                          和深交所的
                          有关规定执
                          行。

                          1、业绩承诺:
                          张春龙、王大
                          力、张百双、
                          张国欣、侯大
                          伟、张建秋 6
                          名交易对方
                          为永晨石油
                          业绩补偿方,
                          各方同意,本
张春龙、王大
                          次交易盈利
力、张建秋、 业绩承诺及                   2016 年 08 月 2018 年 12 月
                          补偿期间为                                    严格履行中
张百双、张国 补偿安排                     05 日         31 日到期
                          2015 年、2016
欣、侯大伟
                          年、2017 年、
                          2018 年。根据
                          中和资产评
                          估有限公司
                          于 2016 年 3
                          月 11 日出具
                          的中和评报
                          字(2016)第
                          BJV4011 号

                                                                                     13
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


《评估报
告》,业绩承
诺方共同承
诺如下:大庆
永晨 2015 年、
2016 年、2017
年、2018 年实
现扣除非经
常性损益后
归属母公司
股东的净利
润分别不低
于 4,189 万
元、4,287 万
元、4,437 万
元及 4,579 万
元。2、补偿
安排:(1)关
于上市公司
2014 年度通
过受让和增
资方式取得
永晨石油
45%股权时的
业绩补偿安
排的说明
2014 年度,上
市公司与张
春龙、王大
力、张百双、
张国欣、侯大
伟、张建秋签
订《股权转让
协议》,上述
永晨石油股
东各自向上
市公司转让
其所持永晨
石油股权的
30%,同时上
市公司向永
晨石油增资
10,153.125 万
元。该次交易


                                                 14
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


已于 2014 年
度完成,上市
公司取得永
晨石油 45%
股权。前次交
易中,永晨石
油前述六方
股东与上市
公司签署了
《股权收购
协议》及《增
资协议》,并
作出业绩承
诺:永晨石油
2014 年度、
2015 年度、
2016 年度经
审计扣除非
经常性损益
后的净利润
分别不低于
人民币
3,562.50 万
元、4,275.00
万元、
5,130.00 万
元。如永晨石
油未能完成
业绩承诺,则
前述六方应
就承诺净利
润与经审计
净利润差额
部分向上市
公司承担补
偿义务。具体
补偿安排分
为:1)货币
补偿     当年
应补偿金额=
当年累计应
补偿现金金
额-已补偿现
金金额     当


                                                 15
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


年累计应补
偿现金金额=
(累计承诺
净利润-累计
经审计实际
净利润)
/2014-2016 年
度累计承诺
净利润*本次
交易股权转
让款 8,550 万
元     2)股权
补偿    当年
应补偿股权
比例=当年累
计应补偿股
权比例-已补
偿股权比例
当年累计应
补偿股权比
例=(累计承
诺净利润-累
计经审计实
际净利润)
/2014-2016 年
度累计承诺
净利润*上市
公司及朱雀
投资增资款
总金额/(永晨
石油整体估
值+上市公司
及朱雀投资
增资款总金
额)*上市公
司认缴增资
金额占上市
公司及朱雀
投资认缴增
资总金额的
比例    2014
年度交易中,
永晨石油整
体估值为


                                                 16
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


29,241.00 万
元,上市公司
增资款
10,153.125 万
元,朱雀投资
增资款
2,909.375 万
元,合计增资
总金额
13,062.50 万
元,其中上市
公司增资款
占增资总金
额的 77.73%。
增资款总金
额占永晨石
油整体估值
与增资款总
金额之和的
比例为
30.88%,据此
计算,上市公
司每年累计
应获得补偿
股权比例=
(累计承诺
净利润-累计
经审计实际
净利润)
/2014-2016 年
度累计承诺
净利润
*30.88%*77.7
3%=(累计承
诺净利润-累
计经审计实
际净利润)
/2014-2016 年
度累计承诺
净利润*24%。
该项股份补
偿条款系针
对前次上市
公司通过增


                                                 17
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


资方式取得
的永晨石油
股权部分的
业绩补偿,根
据《发行股份
及支付现金
购买资产协
议》的约定,
在本次交易
《发行股份
及支付现金
购买资产协
议》签订后,
该部分业绩
补偿不再执
行,调整情况
具体参见下
文“本次交易
业绩补偿安
排”。(2)本次
交易业绩补
偿安排    根
据上市公司
与永晨石油
业绩补偿方
签署的《业绩
补偿协议》,
上市公司应
当在本次交
易实施完毕
后盈利补偿
期间每一会
计年度的年
度报告中单
独披露目标
公司的实际
净利润与评
估报告中利
润预测数的
差异情况,并
由会计师事
务所对此出
具专项审核
意见。上市公


                                                 18
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


司拟在实施
本次交易时
募集配套资
金,其中部分
募集资金将
专项用于目
标公司相关
投资项目。各
方同意,前述
募投项目独
立实施、单独
核算,损益不
纳入当期实
际净利润和
承诺净利润
的计算范围;
该等募集资
金若全部或
部分用于补
充目标公司
的流动资金
和除募投项
目之外的日
常运营,则在
计算目标公
司当期实际
净利润时,应
按照实际使
用金额和时
间,按同期银
行贷款利率
的计算方式
相应扣除。1)
2015 年度业
绩承诺补偿
数量   如目
标公司 2015
年度实现净
利润未能达
到承诺净利
润的,业绩承
诺方应补偿
通源石油的
股份数量为


                                                 19
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


以下公式(1)
及公式(2)
计算所得股
份数量之和:
①第一批补
偿股份数量
(假设数量
为“A”)=按
原股权补偿
条款计算的
当期应补偿
股权比例
÷48%×本次发
行业绩承诺
方取得股份
数量;②第二
批补偿股份
数量(假设数
量为“B”)=
(本次交易
对价÷本次发
行价格-A)
×[(2015 年度
承诺净利润
-2015 年度实
现净利润)÷
补偿期内各
年的承诺净
利润数总和]。
2)2016 年度
业绩承诺补
偿数量     如
目标公司
2016 年度实
现净利润未
能达到承诺
净利润的,业
绩承诺方应
补偿通源石
油的股份数
量为以下公
式(1)及公
式(2)计算
所得股份数


                                                 20
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


量之和:①第
一批补偿股
份数量(假设
数量为“C”)
=按原股权
补偿条款计
算的当期应
补偿股权比
例÷48%×本次
发行业绩承
诺方取得股
份数量-A;②
第二批补偿
股份数量(假
设数量为
“D”)=(本
次交易对价÷
本次发行价
格-A-C)
×[(2015 年度
及 2016 年度
承诺净利润
之和-2015 年
及 2016 年度
实现净利润
之和)÷补偿
期内各年的
承诺净利润
数总和]-B。3)
2017 年度业
绩承诺补偿
数量   如目
标公司 2017
年度实现净
利润未能达
到承诺净利
润的,业绩承
诺方应补偿
通源石油的
股份数量为
以下公式计
算结果:补偿
股份数量(假
设数量为


                                                 21
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


“E”)=(本
次交易对价÷
本次发行价
格-A-C)
×[(2015 年
度、2016 年度
及 2017 年度
承诺净利润
之和-2015
年、2016 年度
及 2017 年度
实现净利润
之和)÷补偿
期内各年的
承诺净利润
数总和]-B-D。
4)2018 年度
业绩承诺补
偿数量   如
目标公司的
盈利补偿期
间包括 2018
年度且目标
公司 2018 年
度实现净利
润未能达到
承诺净利润
的,业绩承诺
方应补偿通
源石油的股
份数量为以
下公式计算
结果:补偿股
份数量=(本
次交易对价÷
本次发行价
格-A-C)
×[(2015 年
度、2016 年
度、2017 年度
及 2018 年度
承诺净利润
之和-2015
年、2016 年


                                                 22
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


度、2017 年度
及 2018 年度
实现净利润
之和)÷补偿
期内各年的
承诺净利润
数总
和]-B-D-E。盈
利补偿期间
内,在各期计
算的应补偿
股份数小于 0
时,按 0 取值,
即已经补偿
的股份不冲
回。在上述各
个公式计算
应补偿股份
总额的基础
上,业绩承诺
方按在本次
发行中各自
认购的上市
公司股份占
业绩承诺方
合计认购股
份的比例分
别计算业绩
承诺方各自
需补偿的股
份数量。5)
股份补偿的
实施   以上
所补偿的股
份由上市公
司以人民币
1.00 元总价回
购,上市公司
应在其专项
审计报告披
露后的 30 日
内就应补偿
股份对应的
股份回购事


                                                 23
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


宜召开股东
大会。上市公
司届时应在
股东大会审
议通过前述
议案之后以
总价人民币
1.00 元的价格
定向回购该
等应补偿股
份,并在其后
10 日内注销。
如上市公司
股东大会未
通过上述股
份回购及后
续注销事宜
的议案,则上
市公司应在
股东大会决
议公告后 10
个交易日内
书面通知业
绩承诺方,上
市公司将在
股东大会决
议公告之日
起 30 日内公
告股权登记
日并由业绩
承诺方将等
同于上述应
回购数量的
股份赠送给
该股权登记
日登记在册
的除业绩承
诺方之外的
上市公司其
他股东。上市
公司其他股
东按其所持
股份数量占
股权登记日


                                                 24
西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


扣除业绩承
诺方持有的
股份数后上
市公司股份
数量的比例
享有获赠股
份。业绩承诺
方同意:上市
公司在盈利
补偿期间有
现金分红的,
业绩承诺方
按上述公式
计算的应补
偿股份在盈
利补偿期间
内累计获得
的分红收益,
应于股份回
购实施时赠
予上市公司;
上市公司在
盈利补偿期
间内实施送
股、转增或股
票股利分配
的,则补偿股
份数量相应
调整为:应补
偿股份数量
(调整后)=
当期应补偿
股份数量×(1
+转增或送
股比例)。承
诺期内业绩
承诺方向上
市公司支付
的全部补偿
金额合计不
超过本次股
权转让对价
与大庆永晨
截至 2015 年


                                                 25
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                                                             11 月 30 日净
                                                             资产值之间
                                                             的差额。

                                                             本人通过本
                                                             次交易认购
                                                             的通源石油
                                                             新增股份,自
                                                             新增股份上
                                 张国桉、任延
                                                股份限售承   市之日起 36     2016 年 10 月
                                 忠、张志坚、                                                36 个月   严格履行中
                                                诺           个月内不得      25 日
                                 张春龙
                                                             转让,此后按
                                                             照中国证监
                                                             会与深交所
                                                             现行相关规
                                                             定办理。

                                                             为了避免损
                                                             害本公司及
                                                             其他股东利
                                                             益,实际控制
                                                             人张国桉向
                                                             公司及全体
                                                             股东出具了
                                                             《避免同业
                                                             竞争承诺
                                                             函》。承诺内
                                                关于同业竞   容如下:“1、
                                 实际控制人     争、关联交   本人、以及本 2011 年 01 月
首次公开发行或再融资时所作承诺                                                               持续      严格履行中
                                 张国桉         易、资金占用 人控制的企      12 日
                                                方面的承诺   业及其下属
                                                             企业目前没
                                                             有以任何形
                                                             式从事与发
                                                             行人及其下
                                                             属企业的主
                                                             营业务构成
                                                             或可能构成
                                                             直接或间接
                                                             竞争关系的
                                                             业务或活动。

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行                 是

如承诺超期未履行完毕的,应当详
                                 无
细说明未完成履行的具体原因及下


                                                                                                                    26
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一步的工作计划


四、报告期内现金分红政策的执行情况

√ 适用 □ 不适用
    公司2017年年度权益分派方案已获2018年4月25日召开的2017年度股东大会审议通过,以截至2017年12月31日总股本
449,262,159股为基数,向全体股东每10股派0.20元(含税)人民币现金红利,共计派发现金红利人民币8,985,243.18元(含税);
公司不进行资本公积金转增股本,不送红股。该利润分配方案于2018年5月7日实施完毕。




五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用


六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。




                                                                                                               27
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                                         第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:西安通源石油科技股份有限公司
                                           2018 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位:元

                  项目                          期末余额                             期初余额

流动资产:

    货币资金                                                108,403,305.60                   228,973,324.25

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据及应收账款                                      754,388,796.13                   562,056,959.40

      其中:应收票据                                         46,706,593.34                      11,705,689.20

               应收账款                                     707,682,202.79                   550,351,270.20

    预付款项                                                 56,998,884.70                      27,767,422.71

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    其他应收款                                               14,017,631.11                       1,571,016.95

    买入返售金融资产

    存货                                                    216,457,361.20                   200,700,016.50

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                             27,582,304.14                      78,871,744.49

流动资产合计                                               1,177,848,282.88                1,099,940,484.30

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产                                         56,896,313.08                      49,056,313.08



                                                                                                           28
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    持有至到期投资

    长期应收款                            30,000,000.00

    长期股权投资                         219,646,034.44                    134,131,497.74

    投资性房地产                          11,246,876.33                     11,489,261.27

    固定资产                             397,352,385.14                    428,685,952.79

    在建工程                              40,307,379.14                     30,483,842.11

    生产性生物资产

    油气资产                              20,027,408.63                     19,271,519.27

    无形资产                              53,337,659.67                     51,051,302.32

    开发支出                               1,123,866.25                      6,450,713.69

    商誉                                 875,527,967.14                    836,592,760.84

    长期待摊费用                                                              828,233.95

    递延所得税资产                        38,396,370.65                     52,143,041.08

    其他非流动资产

非流动资产合计                          1,743,862,260.47                 1,620,184,438.14

资产总计                                2,921,710,543.35                 2,720,124,922.44

流动负债:

    短期借款                             102,588,000.00                     73,335,500.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据及应付账款                   158,297,833.38                    128,669,901.09

    预收款项                                 702,139.20

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                          25,854,801.86                     15,371,212.96

    应交税费                               4,796,884.35                      6,069,186.24

    其他应付款                            54,542,650.95                     52,848,227.27

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款




                                                                                       29
                             西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


    代理承销证券款

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债       150,626,529.11                    222,125,335.19

    其他流动负债                                                      235,231.20

流动负债合计                     497,408,838.85                    498,654,593.95

非流动负债:

    长期借款                     124,077,200.00                    129,403,900.00

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款                    19,305,868.45                      6,570,909.14

    长期应付职工薪酬

    预计负债                         574,473.81                       545,663.27

    递延收益

    递延所得税负债                59,768,629.79                     62,081,787.46

    其他非流动负债                  8,196,111.04                     8,297,404.50

非流动负债合计                   211,922,283.09                    206,899,664.37

负债合计                         709,331,121.94                    705,554,258.32

所有者权益:

    股本                         451,262,159.00                    449,262,159.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                     901,151,750.04                    895,993,636.83

    减:库存股                    37,535,100.00                     43,267,000.00

    其他综合收益                  42,432,368.26                      9,832,874.65

    专项储备                                                            99,675.66

    盈余公积                      39,735,420.24                     39,735,420.24

    一般风险准备

    未分配利润                   346,435,282.13                    252,227,984.86

归属于母公司所有者权益合计      1,743,481,879.67                 1,603,884,751.24

    少数股东权益                 468,897,541.74                    410,685,912.88

所有者权益合计                  2,212,379,421.41                 2,014,570,664.12

负债和所有者权益总计            2,921,710,543.35                 2,720,124,922.44



                                                                               30
                                                        西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


法定代表人:张国桉                     主管会计工作负责人:张志坚                     会计机构负责人:舒丹


2、母公司资产负债表

                                                                                                      单位:元

                   项目                            期末余额                           期初余额

流动资产:

    货币资金                                                     9,772,285.90                    44,169,579.77

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据及应收账款                                         243,276,981.03                 221,204,550.33

      其中:应收票据                                            24,411,150.26                     9,256,639.20

               应收账款                                        218,865,830.77                 211,947,911.13

    预付款项                                                    23,699,454.51                     3,581,605.70

    其他应收款                                                  33,229,801.24                 305,058,981.71

    存货                                                       127,823,675.15                 121,095,673.05

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                                10,666,380.85                    55,390,646.99

流动资产合计                                                   448,468,578.68                 750,501,037.55

非流动资产:

    可供出售金融资产                                            56,896,313.08                    49,056,313.08

    持有至到期投资

    长期应收款                                                  30,000,000.00

    长期股权投资                                              1,352,148,925.05                998,732,188.35

    投资性房地产                                                11,246,876.33                    11,489,261.27

    固定资产                                                    55,578,613.85                    60,646,901.70

    在建工程

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                                                     5,170,976.16                     5,861,829.26

    开发支出                                                     1,123,866.25

    商誉

    长期待摊费用                                                                                   667,879.00




                                                                                                            31
                                       西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


    递延所得税资产                           4,682,263.56                      8,718,317.32

    其他非流动资产

非流动资产合计                            1,516,847,834.28                 1,135,172,689.98

资产总计                                  1,965,316,412.96                 1,885,673,727.53

流动负债:

    短期借款                                                                  19,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据及应付账款                      61,412,403.84                     73,061,942.97

    预收款项                                   702,139.20

    应付职工薪酬                             1,613,850.83                      3,649,429.12

    应交税费                                   261,097.97                       367,571.13

    其他应付款                             180,841,180.73                    121,779,442.01

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                               244,830,672.57                    217,858,385.23

非流动负债:

    长期借款                               100,000,000.00                    100,000,000.00

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款                              18,067,496.47

    长期应付职工薪酬

    预计负债

    递延收益

    递延所得税负债

    其他非流动负债                           7,258,097.31                      8,297,404.50

非流动负债合计                             125,325,593.78                    108,297,404.50

负债合计                                   370,156,266.35                    326,155,789.73

所有者权益:

    股本                                   451,262,159.00                    449,262,159.00

    其他权益工具




                                                                                         32
                                            西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


      其中:优先股

            永续债

    资本公积                                        933,216,189.44                  928,058,076.23

    减:库存股                                       37,535,100.00                   43,267,000.00

    其他综合收益                                       -831,084.34                     -831,084.34

    专项储备

    盈余公积                                         39,735,420.24                   39,735,420.24

    未分配利润                                      209,312,562.27                  186,560,366.67

所有者权益合计                                    1,595,160,146.61              1,559,517,937.80

负债和所有者权益总计                              1,965,316,412.96              1,885,673,727.53


3、合并本报告期利润表

                                                                                          单位:元

                 项目              本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                                  405,578,598.79                      180,736,445.03

    其中:营业收入                              405,578,598.79                      180,736,445.03

          利息收入

          已赚保费

          手续费及佣金收入

二、营业总成本                                  358,271,275.90                      177,362,181.96

    其中:营业成本                              167,393,102.87                       93,354,212.49

          利息支出

          手续费及佣金支出

          退保金

          赔付支出净额

          提取保险合同准备金净额

          保单红利支出

          分保费用

          税金及附加                               297,170.22                          171,676.55

          销售费用                              147,366,780.94                       57,909,013.77

          管理费用                               38,976,535.68                       13,087,375.98

          研发费用                                4,749,343.81                        2,329,684.84

          财务费用                               -4,191,027.62                        9,467,401.76

            其中:利息费用                        5,881,693.31                        4,435,541.50



                                                                                                33
                                         西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


                      利息收入             1,096,008.78                          4,075,326.45

             资产减值损失                  3,679,370.00                          1,042,816.57

       加:其他收益                          346,435.73                           346,435.73

           投资收益(损失以“-”号填
                                           4,342,138.68                          2,545,824.92
列)

             其中:对联营企业和合营
                                           4,342,138.68                          2,545,824.92
企业的投资收益

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           汇兑收益(损失以“-”号填
列)

           资产处置收益(损失以“-”号
                                           1,991,785.36                            90,520.28
填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)        53,987,682.66                          6,357,044.00

       加:营业外收入                        254,897.53                          1,486,796.03

       减:营业外支出                          7,885.34                                -34.12

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                          54,234,694.85                          7,843,874.15
列)

       减:所得税费用                      6,012,584.45                          1,278,391.91

五、净利润(净亏损以“-”号填列)        48,222,110.40                          6,565,482.24

       (一)持续经营净利润(净亏损
                                          48,222,110.40                          6,565,482.24
以“-”号填列)

       (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

       归属于母公司所有者的净利润         37,471,551.62                          6,828,996.95

       少数股东损益                       10,750,558.78                          -263,514.71

六、其他综合收益的税后净额                24,050,054.36                         -5,775,695.19

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                          12,845,358.50                         -4,797,060.05
的税后净额

       (一)不能重分类进损益的其他
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

       (二)将重分类进损益的其他综
                                          12,845,358.50                         -4,797,060.05
合收益



                                                                                           34
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             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额                        12,845,358.50                        -4,797,060.05

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                           11,204,695.86                          -978,635.14
税后净额

七、综合收益总额                                           72,272,164.76                          789,787.05

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                           50,316,910.12                         2,031,936.90
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                        21,955,254.64                        -1,242,149.85

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                        0.0846                               0.0153

       (二)稀释每股收益                                        0.0830                               0.0153

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:张国桉                     主管会计工作负责人:张志坚                     会计机构负责人:舒丹


4、母公司本报告期利润表

                                                                                                     单位:元

                 项目                         本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                               48,870,663.39                        26,501,158.00

       减:营业成本                                        25,982,339.39                        19,294,180.73

           税金及附加                                        156,883.50                           119,188.71

           销售费用                                        12,889,643.38                         5,953,844.26

           管理费用                                         3,551,220.28                         3,666,262.53

           研发费用                                         2,627,389.17                          925,846.64

           财务费用                                          -719,027.43                         6,144,460.78

             其中:利息费用                                 1,775,714.39                          842,102.20

                      利息收入                              1,007,054.88                          879,412.00

           资产减值损失                                      712,618.27                           -441,816.05



                                                                                                           35
                                         西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


       加:其他收益                          346,435.73                           346,435.73

           投资收益(损失以“-”号填
                                           4,342,138.68                           652,696.20
列)

           其中:对联营企业和合营企
                                           4,342,138.68                           652,696.20
业的投资收益

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           资产处置收益(损失以“-”号
填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)         8,358,171.24                         -8,161,677.67

       加:营业外收入                                                            1,466,600.00

       减:营业外支出                            50.00

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                           8,358,121.24                         -6,695,077.67
列)

       减:所得税费用                        418,166.19                         -1,143,843.06

四、净利润(净亏损以“-”号填列)         7,939,955.05                         -5,551,234.61

       (一)持续经营净利润(净亏损
                                           7,939,955.05                         -5,551,234.61
以“-”号填列)

       (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

       (一)不能重分类进损益的其他
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

       (二)将重分类进损益的其他综
合收益

             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额


                                                                                           36
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             6.其他

六、综合收益总额                                       7,939,955.05                       -5,551,234.61

七、每股收益:

       (一)基本每股收益

       (二)稀释每股收益


5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                               单位:元

                 项目                   本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                                   1,169,596,338.06                        485,424,732.15

       其中:营业收入                            1,169,596,338.06                        485,424,732.15

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                                   1,045,126,692.64                        500,843,373.10

       其中:营业成本                                496,186,736.52                      270,315,802.57

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                                 510,933.34                          693,357.75

             销售费用                                424,682,237.07                      167,434,651.50

             管理费用                                104,854,871.19                       36,928,113.35

             研发费用                                  9,903,978.19                        7,078,086.74

             财务费用                                  5,951,567.90                       19,628,241.88

               其中:利息费用                         17,121,736.77                       10,879,489.13

                      利息收入                         2,364,130.05                       11,331,595.07

             资产减值损失                              3,036,368.43                       -1,234,880.69

       加:其他收益                                    1,039,307.19                        1,429,307.19

           投资收益(损失以“-”号填
                                                       7,182,780.48                        6,505,077.68
列)



                                                                                                     37
                                         西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


           其中:对联营企业和合营企
                                           7,182,780.48                          6,505,077.68
业的投资收益

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           汇兑收益(损失以“-”号填
列)

           资产处置收益(损失以“-”号
                                           2,333,025.49                           -875,763.37
填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)       135,024,758.58                         -8,360,019.45

       加:营业外收入                     28,708,199.94                         13,281,771.05

       减:营业外支出                         18,372.74                              3,249.25

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                         163,714,585.78                          4,918,502.35
列)

       减:所得税费用                     25,880,701.51                           785,441.22

五、净利润(净亏损以“-”号填列)       137,833,884.27                          4,133,061.13

       (一)持续经营净利润(净亏损
                                         137,833,884.27                          4,133,061.13
以“-”号填列)

       (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

       归属于母公司所有者的净利润        103,192,540.45                         10,907,460.21

       少数股东损益                       34,641,343.82                         -6,774,399.08

六、其他综合收益的税后净额                52,682,800.71                        -14,335,839.39

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                          29,112,515.67                         -9,976,148.76
的税后净额

       (一)不能重分类进损益的其他
                                                                                   -55,545.64
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
                                                                                   -55,545.64
其他综合收益

       (二)将重分类进损益的其他综
                                          29,112,515.67                         -9,920,603.12
合收益

             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益


                                                                                           38
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             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额                         29,112,515.67                        -9,920,603.12

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                            23,570,285.04                        -4,359,690.63
税后净额

七、综合收益总额                                           190,516,684.98                       -10,202,778.26

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                           132,305,056.12                          931,311.45
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                         58,211,628.86                       -11,134,089.71

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                         0.2338                               0.0245

       (二)稀释每股收益                                         0.2296                               0.0245

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


6、母公司年初到报告期末利润表

                                                                                                      单位:元

                 项目                         本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                                96,727,941.45                       91,492,593.16

       减:营业成本                                         52,603,070.45                       65,016,688.48

           税金及附加                                         327,070.61                           570,043.64

           销售费用                                         28,703,081.58                       19,882,532.02

           管理费用                                         10,825,893.65                       11,183,134.37

           研发费用                                          3,883,399.72                        4,031,786.18

           财务费用                                          1,224,131.40                       13,221,247.23

             其中:利息费用                                  4,701,905.29                        2,096,042.49

                      利息收入                               2,100,743.68                        2,597,284.90

           资产减值损失                                        -49,958.69                        -3,252,147.18

       加:其他收益                                          1,039,307.19                        1,429,307.19

           投资收益(损失以“-”号填
                                                             7,182,780.48                        4,611,948.96
列)

           其中:对联营企业和合营企
                                                             7,182,780.48                        4,611,948.96
业的投资收益

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)




                                                                                                            39
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           资产处置收益(损失以“-”号
                                                                                  156,790.55
填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)         7,433,340.40                        -12,962,644.88

       加:营业外收入                     28,340,202.14                          1,536,763.57

       减:营业外支出                            50.00

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                          35,773,492.54                        -11,425,881.31
列)

       减:所得税费用                      4,036,053.76                         -2,630,766.16

四、净利润(净亏损以“-”号填列)        31,737,438.78                         -8,795,115.15

       (一)持续经营净利润(净亏损
                                          31,737,438.78                         -8,795,115.15
以“-”号填列)

       (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额                                                         -55,545.64

       (一)不能重分类进损益的其他
                                                                                   -55,545.64
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
                                                                                   -55,545.64
其他综合收益

       (二)将重分类进损益的其他综
合收益

             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                          31,737,438.78                         -8,850,660.79

七、每股收益:

       (一)基本每股收益

       (二)稀释每股收益




                                                                                           40
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7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                           单位:元

               项目                 本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            1,007,054,658.19                        362,637,619.05

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                6,166,962.18                           91,116.56

     收到其他与经营活动有关的现金                  1,453,234.52                        6,454,909.80

经营活动现金流入小计                         1,014,674,854.89                        369,183,645.41

     购买商品、接受劳务支付的现金                448,181,031.50                      262,801,284.15

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 306,389,016.92                       97,958,426.44


     支付的各项税费                               20,271,575.63                       11,031,341.61

     支付其他与经营活动有关的现金                206,567,426.74                       80,182,421.12

经营活动现金流出小计                             981,409,050.79                      451,973,473.32

经营活动产生的现金流量净额                        33,265,804.10                      -82,789,827.91

二、投资活动产生的现金流量:


                                                                                                 41
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       收回投资收到的现金             130,000,000.00                         20,000,000.00

       取得投资收益收到的现金           1,294,540.84                          7,906,931.77

       处置固定资产、无形资产和其他
                                        5,436,285.90                          9,911,455.88
长期资产收回的现金净额

       处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

       收到其他与投资活动有关的现金                                          13,596,600.00

投资活动现金流入小计                  136,730,826.74                         51,414,987.65

       购建固定资产、无形资产和其他
                                       47,302,840.92                         33,840,963.37
长期资产支付的现金

       投资支付的现金                 177,840,000.00                        110,468,960.26

       质押贷款净增加额

       取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金                                           6,798,300.00

投资活动现金流出小计                  225,142,840.92                        151,108,223.63

投资活动产生的现金流量净额             -88,412,014.18                       -99,693,235.98

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金               7,160,000.00                         43,267,000.00

       其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

       取得借款收到的现金              89,590,000.00                        141,150,000.00

       发行债券收到的现金

       收到其他与筹资活动有关的现金    20,000,000.00

筹资活动现金流入小计                  116,750,000.00                        184,417,000.00

       偿还债务支付的现金             138,131,280.00                         56,200,000.00

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                       20,607,002.48                          8,421,414.04
的现金

       其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

       支付其他与筹资活动有关的现金     4,812,219.38                           418,547.36

筹资活动现金流出小计                  163,550,501.86                         65,039,961.40

筹资活动产生的现金流量净额             -46,800,501.86                       119,377,038.60

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                        3,907,854.51                         -1,775,458.79
影响

五、现金及现金等价物净增加额           -98,038,857.43                       -64,881,484.08



                                                                                        42
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     加:期初现金及现金等价物余额                201,390,754.69                      158,005,957.63

六、期末现金及现金等价物余额                     103,351,897.26                       93,124,473.55


8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                           单位:元

               项目                 本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                 44,895,693.47                       49,247,289.55

     收到的税费返还                                2,633,968.26                           91,116.56

     收到其他与经营活动有关的现金                 93,069,430.45                        3,034,119.32

经营活动现金流入小计                             140,599,092.18                       52,372,525.43

     购买商品、接受劳务支付的现金                 51,630,007.96                       23,405,602.60

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  12,129,442.85                        9,587,141.28


     支付的各项税费                                2,409,535.47                        1,516,252.52

     支付其他与经营活动有关的现金                 17,919,692.79                       60,391,299.03

经营活动现金流出小计                              84,088,679.07                       94,900,295.43

经营活动产生的现金流量净额                        56,510,413.11                      -42,527,770.00

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                          130,000,000.00                       20,000,000.00

     取得投资收益收到的现金                        1,294,540.84                           38,229.38

     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                             131,294,540.84                       20,038,229.38

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                  15,412,146.14                        7,077,184.00
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                              177,840,000.00                       36,674,100.00

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                             193,252,146.14                       43,751,284.00

投资活动产生的现金流量净额                       -61,957,605.30                      -23,713,054.62



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                                      西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金               7,160,000.00                         43,267,000.00

       取得借款收到的现金                                                   119,970,000.00

       发行债券收到的现金

       收到其他与筹资活动有关的现金    20,000,000.00

筹资活动现金流入小计                   27,160,000.00                        163,237,000.00

       偿还债务支付的现金              19,000,000.00                         92,390,000.00

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                       13,497,882.30                          5,076,587.67
的现金

       支付其他与筹资活动有关的现金     4,812,219.38                           418,547.36

筹资活动现金流出小计                   37,310,101.68                         97,885,135.03

筹资活动产生的现金流量净额             -10,150,101.68                        65,351,864.97

四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响

五、现金及现金等价物净增加额           -15,597,293.87                          -888,959.65

       加:期初现金及现金等价物余额    25,069,579.77                         10,756,156.20

六、期末现金及现金等价物余额            9,472,285.90                          9,867,196.55


二、审计报告

第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。




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