万达信息:关于《公司章程》等制度主要修订内容对照表

万达信息股份有限公司
                   关于《公司章程》等制度主要修订内容对照表
            根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
      创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件的最新规定,对照公司治理
      的情况,万达信息股份有限公司(以下简称“公司”)对《万达信息股份有限公司章程》(以
      下简称“公司章程”)、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》《独立
      董事议事规则》、《经理工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作
      细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会秘书
      工作细则》、《独立董事及审计委员会年报工作制度》、《内部控制管理制度》、《信息披露管理
      制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理及使用制度》、《内部审计制度》、《对外担保
      制度》、《关联交易决策制度》、《子公司管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、
      《突发事件处理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《关于规范与关联方资金往来的管理制
      度》、《财务管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》、《重
      大经营与投资决策管理制度》和《重大信息内部报告制度》等制度的部分条款进行了重新修
      订, 以进一步规范和完善公司内部治理结构。
            公司董事会于 2017 年 4 月 24 日审议通过了《公司章程》等制度的修订,公司监事会于
      同日审议通过了《监事会议事规则》的修订。相关制度内容于 2017 年 4 月 26 日在中国证监
      会指定创业板信息披露网站上披露。
            其中,《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《募
      集资金管理及使用制度》、《对外担保制度》、《关联交易决策制度》等 7 项制度尚需提交股东
      大会审议。
            以下为主要修订内容对照表:
一、《公司章程》
  条文                         修改前                                      修改后
                 部分新增                               公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                                        司高级管理人员。本章程所称经理系指公司总裁,
 第 11 条
                                                        本章程所称副经理系指公司高级副总裁,本章程所
                                                        称财务负责人系指公司财务总监。
                部分新增                                     (一) 证券交易所集中竞价交易方式;
                                                             (二) 要约方式:向全体股东按照相同比例发
第 24 条                                                          出购回要约;
                                                             (三) 法律、行政法规规定和中国证监会认可
                                                                  的其他方式。
            公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他   公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需
            需要确认股东身份的行为时,由董事会或股东大    要确认股东身份的行为时,由董事会或股东大会召
第 35 条
            会召集人确定股权登记日,股权登记日当天 24     集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册
            点登记在册的股东为享有相关权益的股东。       的股东为享有相关权益的股东。
                部分新增                                 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不
                                                         履行职务时,由副董事长(公司有两位或两位以上
第 72 条                                                 副董事长的,由半数以上董事共同推举的副董事长
                                                         主持)主持,副董事长不能履行职务或者不履行职
                                                         务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
               部分新增                                  出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表
                                                         以下意见之一:同意、反对或弃权。证券登记结算
第 95 条                                                 机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制
                                                         股票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行
                                                         申报的除外。
               部分新增                                  公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职
                                                         务或者不履行职务的,由副董事长履行职务(公司
                                                         有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共
第 119 条
                                                         同推举的副董事长履行职务);副董事长不能履行
                                                         职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举
                                                         一名董事履行职务。
            有下列情形之一的,董事长应在十个工作日内召   有下列情形之一的,董事长应在接到提议后十日内
                                                         召集临时董事会会议:
            集临时董事会会议:
                                                         1.董事长认为必要时;
            1.董事长认为必要时;
第 121 条                                                2.三分之一以上董事提议时;
            2.三分之一以上董事提议时;
                                                         3.二分之一以上独立董事提议时;
            3.二分之一以上独立董事提议时;               4.监事会提议时;
            4.监事会提议时;
           5.经理提议时;                              5.经理提议时;
                                                       6.代表 1/10 以上表决权的股东提议时。
           6.代表 1/10 以上表决权的股东提议时。
二、《股东大会议事规则》
   条文                      修改前                                         修改后
                                                       股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
                                                       (一)决定公司的经营方针和投资计划;
                                                       (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监
                                                       事,决定有关董事、监事的报酬事项;
                                                       (三)审议批准董事会的报告;
                                                       (四)审议批准监事会报告;
                                                       (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算
                                                       方案;
                                                       (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损
                                                       方案;
                                                       (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
                                                       (八)对发行公司债券作出决议;
  第五条   部分新增                                    (九)对公司合并、分立、解散、清算作出决议;
                                                       (十)修改《公司章程》;
                                                       (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所、律师
                                                       事务所作出决议;
                                                       (十二)审议批准公司相关制度规定应由股东大
                                                       会审议的担保事项;
                                                       (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产
                                                       超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项;
                                                       (十四)审议公司达到下述标准的交易(受赠现金
                                                       资产除外):
                                                       1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计
                                                       总资产的50%以上,该交易涉及的资产总额同时存
                                                       在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;
                                      2. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关
                                      的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业
                                      收入的50%以上,且绝对金额超过3000万元;
                                      3. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关
                                      的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
                                      的50%以上,且绝对金额超过300万元;
                                      4. 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司
                                      最近一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超
                                      过3000万元;
                                      5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经
                                      审计净利润的50%以上,且绝对金额超过300万元。
                                      上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对
                                      值计算。
                                      (十五) 审议批准变更募集资金用途事项;
                                      (十六) 审议股权激励计划;
                                      (十七) 审议法律、行政法规、部门规章或本章程
                                      规定应当由股东大会决定的其他事项。
                                      公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为
                                      公司高级管理人员。本规则所称经理系指公司总
第六十九条   部分新增
                                      裁,本规则所称副经理系指公司高级副总裁,本
                                      规则所称财务负责人系指公司财务总监。
三、《董事会议事规则》
   条文                  修改前                         修改后
                                      董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵
                                      押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,
                                      建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应当组
  第五条                  新增        织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批
                                      准。
                                      董事会对公司的重大经营及投资项目等事项的决
                                      策权限如下:
                                                          (一)交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估
                                                          值的,以较高者为准)占公司最近一期经审计的资
                                                          产总额 10%至 50%间;
                                                          (二)交易产生的利润达到下列标准——交易产生
                                                          的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
                                                          10%至 50%间;
                                                          (三)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)达
                                                          到下列标准——交易的成交金额(包括承担的债务
                                                          和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10%至
                                                          50%间;
                                                          (四)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关
                                                          的营业收入达到下列标准——交易标的(如股权)
                                                          在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
                                                           一个会计年度经审计营业收入的 10%至 50%间;
                                                          (五)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关
                                                          的净利润达到下列标准---交易标的(如股权)在最
                                                          近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
                                                          计年度经审计净利润的 10%至 50%间;
                                                          公司如发生“购买或出售资产”交易,若所涉及的
                                                          资产总额或成交金额在连续十二个月内经累计计
                                                          算超过公司最近一期经审计总资产 30%的,需提交
                                                          股东大会审议并经出席会议的股东所持表决权的
                                                          三分之二以上通过。
                                                          董事会有权通过董事会决议的形式将其在上述权
                                                          限范围内的决策事项授权经理执行。超出上述权限
                                                          范围的事项由董事会提交股东大会审议。
                                                          公司应建立独立董事制度,并设 3 名(董事会成员
                                                          三分之一以上为独立董事)独立董事。其中一名由
                                                          会计专业人士(指具有高级职称或注册会计师资格
第三十八条                   部分新增                     的人士)担任。
                                                          独立董事最多在 5 家上市公司(含本公司)兼任独
                                                          立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行独
                                                          立董事的职责。
第四十三条   (原第四十二条)独立董事除具有公司董事的职   独立董事除具有公司董事的职权外,还具有以下特
             权外,还具有以下特别职权:                   别职权:
             1. 重大关联交易应由独立董事认可后,提交董    1. 公司与关联法人发生的交易金额在 100 万元以
             事会讨论。独立董事在作出判断前,可以聘请中   上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%
             介机构出具独立财务顾问报告;                 以上的关联交易,或公司与关联自然人发生的交易
             2. 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;      金额在 30 万元以上的关联交易,应由独立董事认
             3. 向董事会提请召开临时股东大会;            可后,提交董事会讨论。独立董事在作出判断前,
             4. 提议召开董事会;                          可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告;
             5. 独立聘请外部审计机构和咨询机构;          2.聘用或解聘会计师事务所,应由独立董事同意
             6. 在股东大会召开前公开向股东征集投票权。    后,方可提交董事会讨论;
             独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事     3. 向董事会提请召开临时股东大会;
             的二分之一以上同意。                         4. 提议召开董事会;
             如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使, 5. 独立聘请外部审计机构和咨询机构;
             公司应将有关情况予以披露。                   6. 在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
                                                          独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的
                                                          二分之一以上同意。
                                                          如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公
                                                          司应将有关情况予以披露。
             (原第五十七条)有下列情形之一的,董事长应   有下列情形之一的,董事长应在接到提议后十日内
             在十个工作日内召集临时董事会会议:           召集临时董事会会议:
             1.董事长认为必要时;                         1.董事长认为必要时;
             2.三分之一以上董事提议时;                   2.三分之一以上董事提议时;
第五十八条
             3.二分之一以上独立董事提议时;               3.二分之一以上独立董事提议时;
             4.监事会提议时;                             4.监事会提议时;
             5.经理提议时;                               5.经理提议时;
             6.代表 1/10 以上表决权的股东提议时。        6.代表 1/10 以上表决权的股东提议时。
                                                          公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                                          司高级管理人员。本规则所称经理系指公司总裁,
第七十五条   (原第七十四条)部分新增
                                                          本规则所称副经理系指公司高级副总裁,本规则所
                                                          称财务负责人系指公司财务总监。
四、《监事会议事规则》
  条文                           修改前                                        修改后
第一百〇四                                                公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                部分新增
   条                                                     司高级管理人员。本规则所称经理系指公司总裁,
                                                              本规则所称副经理系指公司高级副总裁,本规则所
                                                              称财务负责人系指公司财务总监。
五、《经理工作细则》
   条文                         修改前                                           修改后
                                                              公司依法设置经理(根据公司职务名称惯例,经理
                                                              称为总裁,副经理称为高级副总裁,本细则中均以
  第二条                       部分新增                       经理、副经理记载)一名。经理主持公司日常生产
                                                              经营和管理工作,组织实施本公司董事会决议,对
                                                              董事会负责。
                                                              公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                                              司高级管理人员。本细则所称经理系指公司总裁,
第四十四条                     部分新增
                                                              本细则所称副经理系指公司高级副总裁,本细则所
                                                              称财务负责人系指公司财务总监。
六、《审计委员会工作细则》
   条文                         修改前                                           修改后
             为强化万达信息股份有限公司(以下简称“公          为强化万达信息股份有限公司(以下简称“公司”)
             司”)董事会决策功能,持续完善公司内控体系建       董事会决策功能,持续完善公司内控体系建设 ,确
             设 ,确保董事会对经理层的有效监督管理,不断        保董事会对经理层的有效监督管理,不断完善公司
  第一条     完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司        治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《上市
             法》、《上市公司治理准则》、《万达信息股份有限   公司治理准则》、《万达信息股份有限公司章程》及
             公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会        其他有关规定,公司特设立董事会审计委员会,并
             审计委员会,并制定本实施细则。                    制定本工作细则。
             审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通       审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过
 第十八条    过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及       的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本工
             本实施细则的规定。                               作细则的规定。
七、《战略委员会工作细则》
   条文                         修改前                                           修改后
             为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争          为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,
             力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强        确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策
  第一条
             决策科学性,提高重大投资与资本运作决策效率        科学性,提高重大投资与资本运作决策效率和决策
             和决策质量,完善公司治理结构,根据《中华人民       质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公
             共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《万达信   司法》、《上市公司治理准则》、《万达信息股份有限
             息股份有限公司章程》及其他有关规定,公司特        公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会战
             设立董事会战略委员会,并制定本实施细则。          略委员会,并制定本工作细则。
                                                              公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                                              司高级管理人员。本细则所称经理系指公司总裁,
第二十一条                     部分新增
                                                              本细则所称副经理系指公司高级副总裁,本细则所
                                                              称财务负责人系指公司财务总监。
八、《薪酬与考核委员会工作细则》
   条文                         修改前                                            修改后
             为进一步建立健全万达信息股份有限公司(以下        为进一步建立健全万达信息股份有限公司(以下简
             简称“公司”)薪酬与考核管理制度,完善公司治       称“公司”)薪酬与考核管理制度,完善公司治理结
             理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《上市      构,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治
  第一条
             公司治理准则》、《万达信息股份有限公司章程》 理准则》、《万达信息股份有限公司章程》及其他有
             及其他有关规定,公司特设立董事会薪酬与考核        关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员会,并
             委员会,并制定本实施细则。                        制定本工作细则。
             薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和       薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和会
 第二十条    会议通过的薪酬政策与分配方案必须遵循有关         议通过的薪酬政策与分配方案必须遵循有关法律、
             法律、法规、公司章程及本实施细则的规定。         法规、公司章程及本工作细则的规定。
                                                              公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                                              司高级管理人员。本细则所称经理系指公司总裁,
第二十五条                     部分新增
                                                              本细则所称副经理系指公司高级副总裁,本细则所
                                                              称财务负责人系指公司财务总监。
九、《提名委员会工作细则》
   条文                         修改前                                            修改后
             为规范万达信息股份有限公司(以下简称“公          为规范万达信息股份有限公司(以下简称“公司”)
             司”)高级管理人员的产生,优化董事会组成,完        高级管理人员的产生,优化董事会组成,完善公司
             善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司          治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《上市
  第一条
             法》、《上市公司治理准则》、《万达信息股份有限   公司治理准则》、《万达信息股份有限公司章程》及
             公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会        其他有关规定,公司特设立董事会提名委员会,并
             提名委员会,并制定本实施细则。                    制定本工作细则。
             提名委员会会议的召开程序、表决方式和会议通       提名委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过
 第十七条
             过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及       的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本工
             本实施细则的规定。                           作细则的规定。
                                                          公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                                          司高级管理人员。本细则所称经理系指公司总裁,
第二十一条   部分新增
                                                          本细则所称副经理系指公司高级副总裁,本细则所
                                                          称财务负责人系指公司财务总监。
十、《董事会秘书工作细则》
   条文                        修改前                                        修改后
                                                          公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                                          司高级管理人员。本细则所称经理系指公司总裁,
 第十七条                     部分新增
                                                          本细则所称副经理系指公司高级副总裁,本细则所
                                                          称财务负责人系指公司财务总监。
十一、《独立董事及审计委员会年报工作制度》
   条文                        修改前                                        修改后
             每个会计年度结束后 30 个日历日内,公司管理   每个会计年度结束后 30 个日历日内,公司总经理
             层应当向审计委员会汇报公司本年度的生产经     应当向审计委员会汇报公司本年度的生产经营情
             营情况和投融资活动等重大事项的进展情况。公   况和投融资活动等重大事项的进展情况。公司财务
             司财务负责人应当向审计委员会汇报本年度的     负责人应当向审计委员会汇报本年度的财务状况
             财务状况和经营成果情况,审计委员会应当对有   和经营成果情况,审计委员会应当对有关重大问题
             关重大问题进行实地考察。                     进行实地考察。
  第四条
             每个会计年度结束后 30 个日历日内,公司管理   每个会计年度结束后 30 个日历日内,公司总经理
             层应向独立董事汇报公司本年度的生产经营情     应向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和
             况和重大事项的进展情况,同时根据实际情况可   重大事项的进展情况,同时根据实际情况可安排独
             安排独立董事进行实地考察;独立董事有义务了   立董事进行实地考察;独立董事有义务了解公司的
             解公司的重大风险和事项的解决情况,对相关事   重大风险和事项的解决情况,对相关事项的关注和
             项的关注和实地考察。                         实地考察。
             公司指定董事会秘书负责协调审计委员会与会     公司指定董事会秘书负责协调审计委员会与会计
 第十九条    计师事务所以及公司管理层的沟通,积极为审计   师事务所以及公司总经理的沟通,积极为审计委员
             委员会履行上述职责创造必要条件。             会履行上述职责创造必要条件。
十二、《内部控制管理制度》
   条文                        修改前                                        修改后
                               会计系统控制分为会计核算控制和财务管理
                           控制,由公司财务管理部依据《会计法》、《企业会
                           计准则》等法律法规制定,主要内容包括:
                               (一)公司依据《会计法》、《企业会计准则》
                           等法律法规制定公司会计准则、会计制度、财务管
                           理制度会计工作操作流程、会计信息报送流程、和
                           会计岗位工作手册,作为公司财务管理和会计核算
                           工作的依据。
                               (二)公司设财务总监,由公司董事会任免,
                           负责公司的财务管理和会计核算工作。
                               (三)公司财务管理部应制订完善的会计档案
                           保管和财务交接制度。会计档案管理由专人负责。
                           会计人员调动工作或者离职,必须与接管人员办理
                           交接手续。
                               (四)公司在强化会计核算的同时,应建立计
第十五条   部分新增
                           划和预算管理体系,强化会计的事前和事中控制。
                               (五)公司应该建立完善的财务收支审批制度
                           和费用报销管理办法,对各项经济业务的开支权限
                           进行明确的规定和划分。
                               (六)公司资金管理实行集中统一管理体系,
                           财务管理部应制定资金管理与融资管理等相关制
                           度。
                               (七)公司应建立健全各项资产管理制度,包
                           括货币资金、票据、存货、固定资产等管理制度。
                           对各项资产的购置、保管、处置等通过制度进行约
                           束,对各项资产库存状况的进行实时跟踪,定期、
                           不定期地进行盘点,从中发现差异,找出差异产生
                           的原因,不断完善各项管理制度,确保资产的安全
                           完整。
                                  (八)当公司其他部门业务操作发生变化并影
                                                           响交易记录的流程时,召开部门会议进行讨论,财
                                                           务部门必须参加。
                                                               公司应建立募集资金管理及使用制度,对募集
                 公司应建立募集资金管理及使用制度,对募
                                                           资金存储、审批、使用、变更、监督和责任追究等
             集资金存储、审批、使用、变更、监督和责任追
                                                           内容进行明确规定。
             究等内容进行明确规定。
第十七条                                                       公司应对募集资金进行专户存储管理,并根据
                 公司应对募集资金进行专户存储管理,与开
                                                           公司《募集资金管理及使用制度》的规定,在募集
             户银行签订募集资金专用账户管理协议,掌握募
                                                           资金到位后 1 个月内与保荐人、开户银行签订三方
             集资金专用账户的资金动态。
                                                           监管协议,掌握募集资金专用账户的资金动态。
                 按照公司有关规定,公司执行对全资、控股         按照公司有关规定,公司执行对全资、控股子
             子公司(以下简称“控股子公司”)的控制政策    公司(以下简称“控股子公司”)的控制政策及程
第二十六条
             及程序,并督促各控股子公司建立内部控制制       序,并督促各控股子公司参照公司的内部控制制度
             度。                                          实施(如适用)。
                                                           公司应在《公司章程》或其他规章制度中明确股东
第四十八条          部分新增                               大会、董事会对重大投资的审批权限,制定相应的
                                                           审议程序。
                 审计部在审查过程中如发现内部控制存在
                                                               审计部在审查过程中如发现内部控制存在重
             重大缺陷或重大风险,应当及时向审计委员会报
                                                           大缺陷或重大风险,应当及时向董事会报告。
             告。
                                                               董事会认为公司内部控制存在重大缺陷或重
                    审计委员会认为公司内部控制存在重大缺
第七十四条                                                 大风险的,董事会应当及时向深圳证券交易所报告
             陷或重大风险的,董事会应当及时向深圳证券交
                                                           并予以披露。公司应当在公告中披露内部控制存在
             易所报告并予以披露。公司应当在公告中披露内
                                                           的重大缺陷或重大风险、已经或可能导致的后果,
             部控制存在的重大缺陷或重大风险、已经或可能
                                                           以及已采取或拟采取的措施。
             导致的后果,以及已采取或拟采取的措施。
                                                           公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                                           司高级管理人员。本制度所称经理系指公司总裁,
第八十条            部分新增
                                                           本制度所称副经理系指公司高级副总裁,本制度所
                                                           称财务负责人系指公司财务总监。
十三、《信息披露管理制度》
   条文                      修改前                                         修改后
               公司及相关信息披露义务人在公司网站及          公司及相关信息披露义务人在公司网站及其
            其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体,不   他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体,在指定
  第八条    得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应     媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任
            当履行的报告、公告义务,不得以定期报告形式   何形式透露、泄露未公开重大信息,不得以定期报
            代替应当履行的临时报告义务。                 告形式代替应当履行的临时报告义务。
                                                             公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期
                                                         报告和季度报告。
                                                             定期报告的内容与格式应当符合中国证监会
                                                         和深圳证券交易所的规定。凡是对投资者作出投资
                                                         决策有重大影响的信息,均应当披露。年度报告中
                                                         的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资
                                                         格的会计师事务所审计。
                                                             年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个
 第十七条       部分新增
                                                         月内,中期报告应当在每个会计年度的上半年结束
                                                         之日起 2 个月内,季度报告应当在每个会计年度第
                                                         3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披
                                                         露。年度报告、中期报告、季度报告应当载明的内
                                                         容,应符合《上市公司信息披露管理办法》第二十
                                                         二条、二十三条、二十四条的规定。第一季度季度
                                                         报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披
                                                         露时间。
                                                             公司应按照中国证监会以及证券交易所的相
                                                         关要求在年度报告、半年度报告中详细披露利润
                                                         分配方案和现金分红政策的制定及执行情况,说
 第十八条       新增
                                                         明是否符合《公司章程》的规定或者股东大会决议
                                                         的要求,分红标准和比例是否明确和清晰,相关
                                                         的决策程序和机制是否完备,独立董事是否尽职履
                                           责并发挥了应有的作用,中小股东是否有充分表
                                           达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益是否
                                           得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更
                                           的,还应详细说明调整或变更的条件和程序是否
                                           合规和透明等。
                                               发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格
                                           产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公
                                           司应当立即披露临时报告,说明事件的起因、目前
                                           的状态和可能产生的影响。
                                               前款所称重大事件包括:
                                               (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
                                               (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的
                                           决定;
                                               (三)公司订立重要合同,可能对公司的资
                                           产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
                                               (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重
                                           大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任;
第二十一条   (原第二十条)部分新增            (五)公司发生重大亏损或者重大损失;
                                               (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变
                                           化;
                                               (七)公司的董事、1/3 以上监事或者经理发
                                           生变动;董事长或者经理无法履行职责;
                                               (八)持有公司 5%以上股份的股东或者实际
                                           控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变
                                           化;
                                               (九)公司减资、合并、分立、解散及申请破
                                           产的决定;或者依法进入破产程序、被责令关闭;
                                               (十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大
                                           会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;
                                               (十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,
     或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监
     事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查
     或者采取强制措施;
         (十二)新公布的法律、法规、规章、行业政
     策可能对公司产生重大影响;
         (十三)董事会就发行新股或者其他再融资方
     案、股权激励方案形成相关决议;
         (十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持
     股份;任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻
     结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表
     决权;
         (十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被
     抵押、质押;
         (十六)主要或者全部业务陷入停顿;
         (十七)对外提供重大担保;
         (十八)获得大额政府补贴等可能对公司资
     产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收
     益;
         (十九)变更会计政策、会计估计;
         (二十)因前期已披露的信息存在差错、未按
     规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或
     者经董事会决定进行更正;
         (二十一)中国证监会、深圳证券交易所规定
     的其他情形。
         本条第二款中的第(二)、(三)、(四)、(五)、
     (十)、(十五)以及(十七)项所要进行临时信息
     披露的披露标准按照《深圳证券交易所创业板股
     票上市规则》规定的标准执行。
         公司的控股子公司、参股公司发生本条规定
     的重大事件,可能对公司证券及衍生品种交易产
14
                                                           生较大影响的,公司应当履行信息披露义务。
                                                               公司董事会办公室是公司信息披露事务的日
                                                           常工作机构,在董事会秘书的领导下,统一负责公
                                                           司的信息披露事务。公司应当保证董事会秘书能
                                                           够及时、畅通地获取相关信息,除董事会秘书外的
第二十八条      (原第二十七条)部分新增                   其他董事、监事、高级管理人员和其他人员,非经
                                                           董事会的书面授权并遵守《深圳证券交易所创业
                                                           板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市
                                                           公司规范运作指引》等有关规定,不得对外发布
                                                           任何公司未公开重大信息。
                                                               董事会秘书对公司和董事会负责,履行如下
                (原第二十八条)董事会秘书负责组织和       工作职责:
             协调公司信息披露事务,汇集公司应予披露的          (一) 负责公司信息披露事务,协调公司
             信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报      信息披露工作,组织制订公司信息披露事务管理制
             道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有      度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披
             权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和      露相关规定;
             高级管理人员相关会议,有权了解公司的财务          (二) 负责公司投资者关系管理和股东资
             和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文      料管理工作,协调公司与证券监管机构、股东及实
             件。                                          际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟
第二十九条
                董事会秘书负责办理公司信息对外公布等       通;
             相关事宜。除监事会公告外,公司披露的信息          (三) 组织筹备董事会会议和股东大会,
             应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高 参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管
             级管理人员非经董事会书面授权,不得对外发      理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签
             布公司未披露信息。                            字确认;
                公司应当为董事会秘书履行职责提供便利           (四) 负责公司信息披露的保密工作,在
             条件,财务负责人应当配合董事会秘书在财        未公开重大信息出现泄露时,及时向深交所报告
             务信息披露方面的相关工作。                    并公告;
                                                               (五) 关注公共媒体报道并主动求证真
                                                           实情况,督促董事会及时回复深交所所有问询;
                                                               (六) 组织董事、监事和高级管理人员进
                                                           行证券法律法规、本规则及深交所其他相关规定
                                                           的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的
                                                           权利和义务;
                                                               (七) 督促董事、监事和高级管理人员遵
                                                           守证券法律法规、本规则、深交所其他相关规定及
                                                           公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司
                                                           作出或者可能作出违反有关规定的决议时,应当
                                                           予以提醒并立即如实地向深交所报告
                                                               (八) 《公司法》、《证券法》、中国证监会
                                                           和深交所要求履行的其他职责。
                                                               公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条
                                                           件,董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员
                                                           和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信
                                                           息披露方面的工作。
                                                               董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务
第三十条         新增
                                                           和经营情况,参加涉及信息披露的有关会议,查阅
                                                           涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门
                                                           和人员及时提供相关资料和信息。
                                                               董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍
                                                           或者严重阻挠时,可以直接向深交所报告。
             (原第三十七条)公司办公室对高级管理人员
                                                           董事会办公室对高级管理人员履行职责的行为
第三十九条   履行职责的行为进行书面记录,并作为公司
                                                           进行书面记录,并作为公司档案予以保存。
             档案予以保存。
                                                           未公开信息的保密、内幕信息知情人的范围和保
 第七章      未公开信息的保密
                                                           密责任
                                             公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交
                                             易情况及媒体关于本公司的报道。公共传媒传播
                                             的消息(以下简称“传闻”)可能或已经对公司股
                                             票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司
                                             应当及时向深圳证券交易所提供传闻传播的证据,并
第五十一条   (原第四十九条)部分新增
                                             发布澄清公告,同时公司应当尽快与相关传媒进
                                             行沟通、澄清。公司控股股东、实际控制人及其一
                                             致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟
                                             发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件,并
                                             配合公司做好信息披露工作。
                                             机构投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒
                                             体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时,公
                                             司应合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有
                                             机会获取未公开信息。公司应派两人以上陪同参
                                             观,并由专人对参观人员的提问进行回答。
                                             公司因特殊原因需要向公司股东、实际控制人或
第五十二条   (原第五十条)部分新增          者银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判
                                             对手方等报送文件和提供未公开重大信息时,应
                                             当及时向深交所报告,根据深交所规定履行信息
                                             披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判
                                             对手等签署保密协议,保证不对外泄露有关信息,
                                             并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该
                                             公司股票及衍生品种。
                                             公司控股子公司的信息披露事宜,参照公司的《信
                                             息披露管理制度》执行。
                                             公司控股子公司发生本制度第二十一条规定的重
第五十四条   (原第五十二条)部分新增        大事件,可能对公司证券及其衍生品种交易价格
                                             产生较大影响的,公司应当按照本制度规定履行
                                             信息披露义务。
                                             公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种
                                                          交易价格产生较大影响的事件的,公司应当履行
                                                          信息披露义务。
                                                          公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司
                                                          高级管理人员。本制度所称经理系指公司总裁,本制
第五十九条   部分新增
                                                          度所称副经理系指公司高级副总裁,本制度所称财务
                                                          负责人系指公司财务总监。
十四、《投资者关系管理制度》
   条文                         修改前                                         修改后
             公司与投资者沟通的方式包括但不限于:         公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通
             1、公告,包括定期报告和临时报告;            方式应尽可能便捷、有效,便于投资者参与,包括
             2、股东大会;                                但不限于:
             3、公司网站;                                    1、公告,包括定期报告和临时报告;
             4、分析师会议和说明会;                          2、股东大会;
             5、一对一沟通;                                  3、公司网站;
             6、邮寄资料;                                    4、分析师会议和说明会;
             7、电话咨询;                                    5、一对一沟通;
             8、广告、宣传单和其他宣传资料;                  6、邮寄资料;
             9、媒体采访和报道;                              7、电话咨询;
第八条
             10、现场参观;                                   8、广告、宣传单和其他宣传资料;
             11、路演及其他。                                 9、媒体采访和报道;
             公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和         10、现场参观;
             咨询电话号码。当网址或咨询电话号码发生变更       11、路演及其他。
             后,公司应及时进行公告。                         公司应根据规定在定期报告中公布公司网址
             公司应对公司网站进行及时更新,并将历史信息   和咨询电话号码。当网址或咨询电话号码发生变更
             与当前信息以显著标识加以区分,对错误信息应   后,公司应及时进行公告。
             及时更正,避免对投资者产生误导。                 公司应对公司网站进行及时更新,并将历史信
             公司可在网站上开设论坛,投资者可以通过论坛   息与当前信息以显著标识加以区分,对错误信息应
             向公司提出问题和建议,公司也可通过论坛直接   及时更正,避免对投资者产生误导。
           回答有关问题。                                      公司应通过证券交易所投资者关系互动平台
           上市公司可设立公开电子信箱与投资者进行交     (“互动易”)与投资者沟通,指派或者授权董事会
           流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解   秘书或者证券事务代表负责查看互动易上接受到
           情况,公司也可通过信箱回复或解答有关问题。 的投资者提问,依照证券交易所《创业板上市规则》
           对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带     等相关规定,根据情况及时处理互动易的相关信
           普遍性的问题及答复,公司应加以整理后在网站   息。
           的投资者专栏中以显著方式刊载。                      公司应当通过互动易就投资者对已披露信息
                                                        的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。
                                                        对于涉及的重要的或具有普遍性的问题及答复,公
                                                        司应加以整理后在互动易以显著方式刊载。
                                                        公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行
                                                        为不能替代应尽的信息披露义务,公司不得在互动
                                                        易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者
                                                        提问进行回答。
                                                        公司开展投资者关系活动,应做好尚未公布信息及
           公司开展投资者关系活动,应做好尚未公布信息
                                                        内部信息的保密工作,在年度报告、半年度报告披
           及内部信息的保密工作,在定期报告披露前三十
第十二条                                                露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动(包
           日内应尽量避免进行投资者关系活动,避免和防
                                                        括但不限于投资者现场调研、媒体采访等),避免
           止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
                                                        和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
                                                        公司应当加强与中小投资者的沟通与交流,建立投
                                                        资者沟通的有效渠道,定期与投资者见面。公司应
                                                        当在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告
           在进行业绩说明会、分析师会议、路演前,公司
                                                        说明会,公司董事长(或总经理)、财务负责人、
           应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及
                                                        独立董事(至少一名)、董事会秘书、保荐代表人
第十三条   未公开重大信息,或者回答的问题可以推理出未
                                                        (至少一名)应当出席说明会。
           公开重大信息的,公司应拒绝回答,不得泄漏未
                                                        公司应当至少提前二个交易日发布召开年度报告
           公开重大信息。
                                                        说明会的通知,公告内容应当包括日期及时间(不
                                                        少于二个小时)、召开方式(现场/网络)、召开地
                                                        点或者网址、公司出席人员名单等。
                                                          股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应
             业绩说明会、分析师会议、路演结束后,公司应
                                                          当通过互动易等多种渠道主动与股东(特别是中小
第十四条     及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式
                                                          股东进行沟通和交流),充分听取中小股东的意见
             对外披露。
                                                          和诉求,及时答复中小股东关心的问题。
                                                          在进行业绩说明会、分析师会议、路演前,公司应
                                                          事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公
第十五条     新增                                         开重大信息,或者回答的问题可以推理出未公开重
                                                          大信息的,公司应拒绝回答,不得泄漏未公开重大
                                                          信息。
                                                          业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系互动
                                                          结束后二个交易日内,公司应当编制投资者关系活
第十六条     新增                                         动记录表,并将该表及活动过程中使用的演示文
                                                          稿、提供的文档等附件(如有)及时在证券交易所
                                                          互动易刊载,同时在公司网站(如有)刊载 。
                                                          公司应采取多种方式加强对董事、监事、高级管理
             (原第十七条)公司应采取多种方式加强对投资   人员及相关工作人员进行投资者关系管理的系统
第十九条     者关系工作人员进行相关知识的培训,以提高其   培训,增强其对相关法律法规、业务规则和规章制
             工作效率和服务水平。                         度的理解,树立公平披露意识,提高其工作效率和
                                                          服务水平。
                                                          公司与特定对象进行交流沟通时,应当做好记录。
                                                          公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、向对
                                                          方提供的文档(如有)等文件资料存档并妥善保管。
第二十三条   新增
                                                          特定对象到公司现场参观、座谈沟通时,公司应当
                                                          合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有机会获
                                                          取未公开重大信息。
             (原第二十二条)修改:                       公司及相关当事人发生下列情形的,应当在五个交
             公司及相关当事人发生下列情形的,应及时向投   易日内采取网络方式召开致歉会,向投资者公开致
第二十五条   资者公开致歉:                               歉:
             1. 公司或其实际控制人、董事、监事、高级管    1. 公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理
             理人员受到中国证监会行政处罚或者证券交易     人员受到中国证监会行政处罚或者证券交易所公
           所公开谴责的;                                 开谴责的;
           2. 经证券交易所考评信息披露不合格的;          2. 经证券交易所考评信息披露不合格的;
           3. 其他情形。                                  3. 其他情形。
                                                          公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处分的
                                                          其他董事、监事、高级管理人员及保荐代表人(如
                                                          有)应当参加公开致歉会。公司应当及时披露召开
                                                          公开致歉会的提示性公告。
十五、《募集资金管理及使用制度》
   条文                       修改前                                          修改后
               公司应当在募集资金到位后1个月内与保            公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐
           荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称       机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商
           “商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协   业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。
           议”)。协议至少应当包括以下内容:             协议至少应当包括以下内容:
               (一)公司应当将募集资金集中存放于专          (一)公司应当将募集资金集中存放于专户中;
           户中;                                            (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集
               (二)募集资金专户账号、该专户涉及的       资金项目、存放金额和期限;
           募集资金项目、存放金额和期限;                    (三)公司一次或 12 个月内累计从专户中支取
               (三)公司一次或12个月内累计从专户中       的金额超过人民币 1000 万元或募集资金净额的
           支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净       10%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构;
  第八条
           额的10%的,公司及商业银行应当及时通知保荐         (四)商业银行每月向公司出具银行对账单,
           机构;                                         并抄送保荐机构;
               (四)商业银行每月向公司出具银行对账          (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户
           单,并抄送保荐机构;                           资料;
               (五)保荐机构可以随时到商业银行查询          (六)保荐机构的督导职责、商业银行的告知
           专户资料;                                     及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金
               (六)公司、商业银行、保荐机构的权利、     使用的监管方式;
           义务及违约责任。                                  (七)公司、商业银行、保荐机构的权利、义
               公司应当在全部协议签订后及时报深圳证       务及违约责任。
           券交易所备案并公告协议主要内容。                  (八)商业银行连续三次未及时向保荐机构出
               上述协议在有效期届满前因保荐机构或商    具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配
           业银行变更等原因提前终止的,公司应当自协    合保荐机构查询与调查专户资料情形的,公司可以
           议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的     终止协议并注销该募集资金专户。
           协议,并及时报深圳证券交易所备案后公告。       公司应当在全部协议签订后及时公告协议主
                                                       要内容。
                                                          公司通过控股子公司实施募投项目的,应当由
                                                       公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保
                                                       荐机构共同签署三方监管协议,公司及控股子公司
                                                       应当视为共同一方。
                                                       上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行
                                                       变更等原因提前终止的,公司应当自协议终止之
                                                       日起1个月内与相关当事人签订新的协议,并及时
                                                       报深圳证券交易所备案后公告。
                                                           募集资金应当用于公司主营业务,除金融类企
                                                       业外,募集资金投资项目不得为持有交易性金融资
第十二条      新增                                     产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等
                                                       财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证
                                                       券为主要业务的公司。
               公司应当在每个会计年度结束后全面核查
                                                          公司董事会应当每半年全面核查募投项目的
           募投项目的进展情况。
                                                       进展情况。
              募投项目年度实际使用募集资金与前次披
                                                           募投项目年度实际使用募集资金与前次披露
           露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异
                                                       的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过
第十七条   超过30%的,公司应当调整募集资金投资计划,
                                                       30%的,公司应当调整募集资金投资计划,并在募
           并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露
                                                       集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集
           前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进
                                                       资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预
           度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划
                                                       计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
           变化的原因等。
                公司以募集资金置换预先已投入募投项目
             的自筹资金的,应当经董事会审议通过、注册     公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹
             会计师出具鉴证报告及独立董事、监事会、保     资金的,应当经董事会审议通过、注册会计师出具
             荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务     鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确
第二十条     后方可实施,置换时间距募集资金到账时间不     同意意见并履行信息披露义务后方可实施,置换时
             得超过6个月。                                间距募集资金到账时间不得超过 6 个月。
                公司已在发行申请文件中披露拟以募集资          公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金
             金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确     置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的,
             定的,应当在完成置换后2个交易日内报告深圳    应当在置换实施前对外公告。
             证券交易所并公告。
                                                          公司最晚应在募集资金到账后 6 个月内,根据公司
                                                          的发展规划及实际生产经营需求,妥善安排超募资
                                                          金的使用计划,提交董事会审议通过后及时披露。
                                                          独立董事和保荐机构应对超募资金的使用计划的
                                                          合理性和必要性发表独立意见,并与上市公司的相
                (原第二十四条)公司最晚应在募集资金
                                                          关公告同时披露,符合《创业板上市规则》第九章、
             到账后6 个月内,根据公司的发展规划及实际
                                                          第十章规定应当提交股东大会审议的,还应当提交
             生产经营需求,妥善安排超募资金的使用计划,
                                                          股东大会审议。
             提交董事会审议通过后及时披露。
                                                          超募资金应当用于公司主营业务。除金融类企业
                独立董事和保荐机构应对超募资金的使用
                                                          外,超募资金不得用于持有交易性金融资产和可供
第二十三条   计划的合理性和必要性发表独立意见,并与上
                                                          出售的金融资产、借予他人、委托理财(现金管理
             市公司的相关公告同时披露。
                                                          除外)等财务性投资或者开展证券投资、衍生品投
                超募资金应当用于公司主营业务,不能用
                                                          资等高风险投资,不得直接或者间接投资于以买卖
             于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创
                                                          有价证券为主要业务的公司。
             业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助
                                                          超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借
             等。
                                                          款,每 12 个月内累计金额不得超过超募资金总额
                                                          的 30%,同时应符合《运作指引》第 6.3.10 和第
                                                          6.3.11 条的规定。
                                                          超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款
                                                          的,应当经上市公司股东大会审议批准,并提供网
                                                          络投票表决方式,独立董事、保荐机构应当发表明
                                                          确同意意见并披露。上市公司应当承诺在补充流动
                                                          资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人
                                                          提供财务资助并披露。
                                                          超募资金用于暂时补充流动资金的,视同用闲置募
                                                          集资金暂时补充流动资金。
                                                          公司存在以下情形,视同变更募集资金投向:
                                                          (一)取消原募集资金项目,实施新项目;
                                                          (二)变更募投项目实施主体(实施主体由公司变
第二十五条       新增                                     为全资子公司或者全资子公司变为公司的除外);
                                                          (三)变更重大资产购置方式等实施方式;
                                                          (四)深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的
                                                          其他情形。
                 公司拟变更募集资金投向的,应当在提交         公司拟变更募集资金投向的,应当在提交董
             董事会审议后及时报告深圳证券交易所并公告     事会审议后二个交易日内报告深圳证券交易所并
             以下内容:                                   公告以下内容:
                 (一)原项目基本情况及变更的具体原因;       (一)原项目基本情况及变更的具体原因;
                 (二)新项目的基本情况、可行性分析和         (二)新项目的基本情况、可行性分析和风
             风险提示;                                   险提示;
                 (三)新项目的投资计划;                     (三)新项目的投资计划;
                 (四)新项目已经取得或尚待有关部门审         (四)新项目已经取得或尚待有关部门审批
第二十九条
             批的说明(如适用);                         的说明(如适用);
                 (五)独立董事、监事会、保荐机构对变         (五)独立董事、监事会、保荐机构对变更
             更募集资金投向的意见;                       募集资金投向的意见;
                 (六)变更募投项目尚需提交股东大会审         (六)变更募投项目尚需提交股东大会审议
             议的说明;                                   的说明;
                 (七)深圳证券交易所要求的其他内容。         (七)深圳证券交易所要求的其他内容。
                 新项目涉及关联交易、购买资产、对外投         新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资
             资的,还应当比照相关规则的规定进行披露。     的,还应当比照相关规则的规定进行披露。
                                                公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营
                                             的方式实施的,应当在充分了解合资方基本情况
第三十条     新增
                                             的基础上,慎重考虑合资的必要性,并且公司应
                                             当控股,确保对募集资金投资项目的有效控制。
                                                公司改变募投项目实施地点的,应当经公司
                                             董事会审议通过,并在2个交易日内报告深圳证券
第三十二条   新增
                                             交易所并说明改变情况、原因、对募集资金投资
                                             项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。
                                                单个或全部募投项目完成后,公司将少量节
                                             余资金(包括利息收入)用于其他用途的,应当
                                             履行以下程序:
                                                (一)独立董事发表明确同意的独立意见;
                                                (二)保荐机构发表明确同意的意见;
                                                (三)董事会审议通过。
第三十三条   (原第三十一条)部分新增           节余募集资金(包括利息收入)低于一百万
                                             元人民币或者低于单个项目或者全部项目募集资
                                             金承诺投资额 1%的,可以豁免履行前款程序,其
                                             使用情况应当在年度报告中披露。
                                                公司节余募集资金(包括利息收入)超过单
                                             个或者全部募集资金投资项目计划资金的30%或
                                             者以上,需提交股东大会审议通过。
                                                公司审计部门应当对募集资金的使用情况设
第三十四条   新增                            立台账,详细记录募集资金的支出情况和募集资
                                             金项目的投入情况。
                                                公司当年存在募集资金运用的,董事会应当
                                             对年度募集资金的存放与使用情况出具专项报
第三十六条   (原第三十三条)部分新增        告,并聘请注册会计师对募集资金存放与使用情
                                             况出具鉴证报告。
                                                募集资金投资项目实际投资进度与投资计划
                                       存在差异的,公司应当解释具体原因。当期使用
                                       闲置募集资金进行现金管理的,公司应当披露本
                                       报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、
                                       产品名称、期限等情况。
                                          公司使用闲置募集资金进行现金管理的,投
                                       资的产品应当符合《募集资金监管要求》第七条、
                                       《运作指引》第6.3.13条规定的条件,在经公司
                                       董事会审议通过并经独立董事、监事会、保荐机
                                       构发表明确同意意见后,按照《运作指引》第
                                       6.3.14条的规定履行相应的披露义务。
                                               注册会计师应当对董事会出具的专项报
                                       告是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用
                                       情况进行合理鉴证,提出鉴证结论。
                                          鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无
                                       法提出结论”的,公司董事会应当就鉴证报告中
                                       注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整
                                       改措施并在年度报告中披露。
                                          保荐机构应当在鉴证报告披露后的10 个交
                                       易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现
                                       场核查并出具专项核查报告,核查报告应认真分
                                       析注册会计师提出上述鉴证结论的原因,并提出
                                       明确的核查意见。公司应当在收到核查报告后2
                                       个交易日内报告深圳证券交易所并公告。
十六、《内部审计制度》
   条文                  修改前                           修改后
             部分新增                      审计部应当履行以下主要职责:
                                        (一)对公司各内部机构、控股子公司以及具有
 第十四条
                                       重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合
                                       理性及其实施的有效性进行检查和评估;
                                                           (二)对公司各内部机构、控股子公司以及具有
                                                          重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济
                                                          资料,以及所反映的财务收支及有关的经济活动的
                                                          合法性、合规性、真实性和完整性进行审计,包括
                                                          但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性
                                                          财务信息等;
                                                           (三)协助建立健全反舞弊机制,确定反舞弊的
                                                          重点领域、关键环节和主要内容,并在内部审计过
                                                          程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为;
                                                          (四)至少每季度向审计委员会报告一次,内容包
                                                          括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审
                                                          计工作中发现的问题。
                                                          (五)   至少每季度对货币资金的内控制度检查
                                                          一次。在检查货币资金的内控制度时,应当重点关
                                                          注大额非经营性货币资金支出的授权批准手续是
                                                          否健全,是否存在越权审批行为,货币资金内部控
                                                          制是否存在薄弱环节等。发现异常的,应当及时向
                                                          审计委员会汇报。
             审计委员会应当根据审计部出具的评价报告及     审计委员会应当根据审计部出具的评价报告及相
             相关资料,对与财务报告和信息披露事务相关的   关资料,对与财务报告和信息披露事务相关的内部
             内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部     控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自
             控制自我评价报告。内部控制自我评价报告至少   我评价报告。内部控制自我评价报告至少应当包括
             应当包括以下内容:                           以下内容:
             (一)内部控制制度是否建立健全和有效实施; (一)内部控制评价工作的总体情况;
第三十二条
             (二)内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理   (二)内部控制评价的依据、范围、程序和方法;
             情况(如适用);                             (三)内部控制制度是否建立健全和有效实施;
             (三)改进和完善内部控制制度建立及其实施的   (四)内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理情
             有关措施;                                   况(如适用);
             (四)上一年度内部控制存在的缺陷和异常事项   (五)改进和完善内部控制制度建立及其实施的有
             的改进情况(如适用);                       关措施;
             (五)本年度内部控制审查与评价工作完成情况   (六)上一年度内部控制存在的缺陷和异常事项的
             的说明。                                     改进情况(如适用)。
                 公司董事会应当在审议年度报告的同时,对   公司董事会应当在审议年度报告的同时,对内部控
             内部控制自我评价报告形成决议。监事会和独立   制自我评价报告形成决议。监事会和独立董事应当
             董事应当对内部控制自我评价报告发表意见,保   对内部控制自我评价报告发表意见,保荐人应当对
             荐人应当对内部控制自我评价报告进行核查,并   内部控制自我评价报告进行核查,并出具核查意
             出具核查意见。                               见。
                新增                                      内部控制制度的健全完备和有效执行情况,作为对
                                                          公司各部门(含分支机构)、控股子公司的绩效考
第三十三条
                                                          核重要指标之一,对违反内部控制制度和影响内部
                                                          控制制度执行的有关责任人,公司应予以查处。
十七、《对外担保制度》
   条文                       修改前                                         修改后
                 新增                                     保荐机构应在董事会审议对外担保事项时发表独
  第十条
                                                          立意见,并与公司相关公告同时披露。
                 部分新增                                 公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                                          司高级管理人员。本制度所称经理系指公司总裁,
第三十三条
                                                          本制度所称副经理系指公司高级副总裁,本制度所
                                                          称财务负责人系指公司财务总监。
十八、《关联交易决策制度》
   条文                       修改前                                         修改后
                 部分新增                                 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、
                                                          自愿、公平、公允的原则,不得损害公司和其他股
  第二条
                                                          东的利益,不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关
                                                          联化。
                 本制度所称关联交易是指公司或其控股子     本制度所称关联交易是指公司或其控股子公司与
  第三条     公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务     公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项,包
             的事项,包括但不限于下列事项:               括但不限于下列事项:
             (一)购买或者出售资产;                 (一)购买或者出售资产;
             (二)对外投资(含委托理财、委托贷款, (二)对外投资(含委托理财、委托贷款,对子公
         对子公司、合营企业、联营企业投资,投资交易   司、合营企业、联营企业投资,投资交易性金融资
         性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投   产、可供出售金融资产、持有至到期投资等);
         资等);                                     (三)提供财务资助(含委托贷款);
             (三)提供财务资助;                     (四)提供担保(含对子公司担保);
             (四)提供担保;                         (五)租入或者租出资产;
             (五)租入或者租出资产;                 (六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经
             (六)签订管理方面的合同(含委托经营、 营等);
         受托经营等);                               (七)赠与或者受赠资产;
             (七)赠与或者受赠资产;                 (八)债权或债务重组;
             (八)债权或债务重组;                   (九)签订许可协议;
             (九)签订许可协议;                     (十)研究与开发项目的转移;
             (十)研究与开发项目的转移;             (十一)放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴
             (十一)购买原材料、燃料、动力;         出资权利等);
             (十二)销售产品、商品;                 (十二)购买原材料、燃料、动力;
             (十三)提供或者接受劳务;               (十三)销售产品、商品;
             (十四)委托或者受托销售;               (十四)提供或者接受劳务;
             (十五)与关联人共同投资;               (十五)委托或者受托销售;
             (十六)其他通过约定可能造成资源或者义   (十六)与关联人共同投资;
         务转移的事项。                               (十七)其他通过约定可能造成资源或者义务转移
                                                      的事项。
                                                      (十八)证券交易所认定的其他交易。
                                                      上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动
                                                      力,以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产,
                                                      但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含
                                                      在内。
             公司应参照《创业板上市规则》及证券交易   公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的
第八条   所其他相关规定,确定公司关联方的名单,并及   股东以及一致行动人、实际控制人,应当将与其存
         时予以更新,确保关联方名单真实、准确、完整, 在关联关系的关联人情况及时告知公司。
           并报证券交易所备案。                         公司应参照《创业板上市规则》及证券交易所其他
               公司及其下属控股子公司在发生交易活动     相关规定,确定公司关联方的名单并及时向董事会
           时,相关责任人应仔细查阅关联方名单,审慎判   和监事会报告,确保关联方名单得到维护、沟通及
           断是否构成关联交易。如果构成关联交易,应在   更新,确保关联方名单真实、准确、完整,并报证
           各自权限内履行审批、报告义务。               券交易所备案。
                                                        公司及其下属控股子公司在发生交易活动时,相关
                                                        责任人应仔细查阅关联方名单,审慎判断是否构成
                                                        关联交易。如果构成关联交易,应在各自权限内履
                                                        行审批、报告义务。
               部分新增                                 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销
                                                        售业务渠道等方式干预公司的经营,损害公司利
                                                        益。关联交易活动应遵循商业原则, 关联交易的价
                                                        格应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。
                                                        提交公司董事会或股东大会审议的关联交易应当
 第十条                                                 随附关联交易的依据,以及是否公允的意见。公司
                                                        应对关联交易的定价依据予以充分披露。公司的资
                                                        产属于公司所有,公司应采取有效措施防止股东及
                                                        其关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产
                                                        及其他资源。公司不得为股东及其关联方提供担
                                                        保。
               新增                                     注册会计师在为上市公司年度财务会计报告进行
                                                        审计工作中,应当根据上述规定事项,对上市公司
第十三条
                                                        存在控股股东及其他关联方占用资金的情况出具
                                                        专项说明,公司应当就专项说明作出公告。
               (原第十三条)部分新增                     公司关联交易审批的权限划分如下:
                                                        1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以
                                                        上的关联交易,由董事会审议决定,交易金额在 30
第十四条
                                                        万元以下(含本数)的关联交易,由经理决定;
                                                        2、公司与关联法人发生的交易金额在 100 万元以
                                                        上,且占公司最近一期经审计的净资产绝对值 0.5%
                                                           以上的关联交易,由董事会审议决定,在此标准以
                                                           下(含本数)的关联交易,由经理决定;
                                                           3、公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配
                                                           偶发生关联交易,应当在对外披露后提交股东大会
                                                           审议;
                                                           4、公司与关联人发生的交易(上市公司获赠现金
                                                           资产和提供担保除外)金额在 1000 万元以上,且
                                                           占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关
                                                           联交易,应由董事会审议通过后,提交股东大会审
                                                           议;
                                                           5、公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均
                                                           应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
               (原第十五条)公司在连续十二个月内发生      公司在连续十二个月内发生的以下关联交易,应当
           的以下关联交易,应当按照累计计算的原则适用      按照累计计算的原则适用第十四条、第二十七条至
           第十三条、第二十六条至第二十七条的规定:        第二十九条的规定:
                  (一)与同一关联人进行的交易;           (一)与同一关联人进行的交易;
                  (二)与不同关联人进行的与同一交易标的   (二)与不同关联人进行的与同一交易标的相关的
           相关的交易。                                    交易。
                  上述同一关联人包括与该关联人受同一主     上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制
           体控制或者相互存在股权控制关系的其他关联        或者相互存在股权控制关系的其他关联人。 已按
           人。                                            照本制度第十四条、第二十七条至第二十九条规定
第十六条
                  已按照第十三条、第二十六条至第二十七条   履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
           规定履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算      公司发生的关联交易涉及本制度第三条第一款第
           范围。                                          (一)项至第(十一)项中规定的“提供财务资助”、
                                                           “提供担保”和“委托理财”等事项时,应当以发
                                                           生额作为计算标准,并按交易事项的类型在连续十
                                                           二个月内累计计算,累计计算达到本制度第十四条
                                                           标准的,适用本制度第十四条的规定。已按照本制
                                                           度第十四条、第二十七条至第二十九条规定履行相
                                                           关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
             新增                            审计委员会应履行对公司关联交易控制和日常管
第二十七条
                                             理的职责。
             新增                            公司关联交易定价应当公允,参照下列原则执行:
                                             (一)交易事项实行政府定价的,可以直接适用该
                                             价格;
                                             (二)交易事项实行政府指导价的,可以在政府指
                                             导价的范围内合理确定交易价格;
                                             (三)除实行政府定价或政府指导价外,交易事项
                                             有可比的独立第三方的市场价格或收费标准的,可
                                             以优先参考该价格或标准确定交易价格;
                                             (四)关联事项无可比的独立第三方市场价格的,
                                             交易定价可以参考关联方与独立于关联方的第三
                                             方发生非关联交易价格确定;
第二十八条                                   (五)既无独立第三方的市场价格,也无独立的非
                                             关联交易价格可供参考的,可以合理的构成价格作
                                             为定价的依据,构成价格为合理成本费用加合理利
                                             润。
                                             公司按照前条第(三)项、第(四)项或者第(五)
                                             项确定关联交易价格时,可以视不同的关联交易情
                                             形采用下列定价方法:(一)成本加成法,(二)再
                                             销售价格法,(三)可比非受控价格法,(四)交易
                                             净利润法,(五)利润分割法。
                                             公司关联交易无法按上述原则和方法定价的,应当
                                             披露该关联交易价格的确定原则及其方法,并对该
                                             定价的公允性作出说明。
             新增                            公司与关联人进行本制度第三条第一款第(十一)
                                             项至第(十四)项所列的与日常经营相关的关联交
第三十三条
                                             易事项,应当按照本制度第十四条、第二十七条至
                                             第二十九条的规定进行披露并履行相应审议程序。
第三十六条   (原第三十二条)部分新增        公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联
                                             人的关联交易时,公司可以向证券交易所申请豁免
                                             按照本章规定履行相关义务。
                                             公司应当按照本制度第三十二条的规定披露前款
                                             关联交易事项。必要时,证券交易所可以要求公司
                                             聘请相关会计师事务所或者资产评估机构进行审
                                             议或者评估。
             (原第三十五条)部分新增        公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                             司高级管理人员。本制度所称经理系指公司总裁,
第三十九条
                                             本制度所称副经理系指公司高级副总裁,本制度所
                                             称财务负责人系指公司财务总监。
 第四十条    新增                            公司控股子公司关联交易事宜,参照本制度实施。
十九、《子公司管理制度》
   条文                    修改前                              修改后
                                             公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                             司高级管理人员。本制度所称经理系指公司总裁,
第二十五条               部分新增
                                             本制度所称副经理系指公司高级副总裁,本制度所
                                             称财务负责人系指公司财务总监。
二十、《年报信息披露重大差错责任追究制度》
   条文                    修改前                              修改后
  第二章     新增                            财务报告重大会计差错的认定及处理程序
             部分删减                        本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务
                                             报告存在重大会计差错、其他年报信息披露存在重
  第五条
                                             大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大
                                             差异等情形。
                                             财务报告重大会计差错的具体认定标准:
             新增                            (一)涉及资产、负债的会计差错金额占最近一个
  第七条                                     会计年度经审计资产总额 5%以上,且绝对金额超
                                             过 500 万元;
                                             (二)涉及净资产的会计差错金额占最近一个会计
                     年度经审计净资产总额 5%以上,且绝对金额超过
                     500 万元;
                     (三)涉及收入的会计差错金额占最近一个会计年
                     度经审计收入总额 5%以上,且绝对金额超过 500
                     万元;
                     (四)涉及利润的会计差错金额占最近一个会计年
                     度经审计净利润 5%以上,且绝对金额超过 500 万
                     元;
                     (五)会计差错金额直接影响盈亏性质;
                     (六)经注册会计师审计,对以前年度财务报告进
                     行了更正;
                     (七)监管部门责令公司对以前年度财务报告存在
                     的差错进行改正。 上述指标计算中涉及的数据如
                     为负值,取其绝对值计算。
         新增        公司对以前年度已经公布的年度财务报告进行更
第八条               正,需要聘请具有执行证券、期货相关业务资格的
                     会计师事务所对更正后的年度财务报告进行审计。
         新增        对已公开披露的定期报告中财务信息存在差错进
                     行更正的信息披露,应遵照《公开发行证券的公司
第九条               信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的
                     内容与格式(2016 年修订)》及《深圳证券交易所
                     创业板股票上市规则》的相关规定执行。
         新增        当财务报告存在重大会计差错更正事项时,公司审
                     计部应收集、汇总相关资料,调查责任原因,进行
                     责任认定,并拟定处罚意见和整改措施。审计部应
                     形成书面材料详细说明会计差错的内容、会计差错
第十条
                     的性质及产生原因、会计差错更正对公司财务状况
                     和经营成果的影响及更正后的财务指标、会计师事
                     务所重新审计的情况、重大会计差错责任认定的初
                     步意见。之后,审计部应提交董事会审计委员会审
                       议,并抄报监事会。公司董事会对审计委员会的提
                       议作出专门决议。
 第三章    新增        其他年报信息披露重大差错的认定及处理程序
           新增        其他年报信息披露重大差错的认定标准:
                       (一)会计报表附注中财务信息的披露存在重大错
                       误或重大遗漏的认定标准:
                       1、披露重大会计政策、会计估计变更或会计差错
                       调整事项;
                       2、符合第六条(一)至(四)项所列标准的重大
                       差错事项;
                       3、涉及金额占公司最近一期经审计净资产 1%以上
                       的担保或对股东、实际 控制人或其关联人提供的
                       任何担保,或涉及金额占公司最近一期经审计净资
                       产 10%以上的其他或有事项;
                       4、其他足以影响年报使用者做出正确判断的重大
第十一条
                       事项。
                       (二)其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏
                       的认定标准:
                       1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产 10%以
                       上的重大诉讼、仲裁; 2、涉及金额占公司最近一
                       期经审计净资产 1%以上的担保或对股东、实际控
                       制人或其关联人提供的任何担保;
                        3、涉及金额占公司最近一期经审计净资产 10%以
                       上的重大合同或对外投资、收购及出售资产等交
                       易;
                       4、其他足以影响年报使用者做出正确判断的重大
                       事项。
           新增        业绩预告存在重大差异的认定标准:
第十二条               (一)业绩预告预计的业绩变动方向与年报实际披
                       露业绩不一致,包括以下情形:原先预计亏损,实
                                                            际盈利;原先预计扭亏为盈,实际继续亏损;原先
                                                            预计净利润同比上升,实际净利润同比下降;原先
                                                            预计净利润同比下降,实际净利润同比上升。
                                                            (二)业绩预告预计的业绩变动方向虽与年报实际
                                                            披露业绩一致,但变动幅度或盈亏金额超出原先预
                                                            计的范围达 20%以上。
                   新增                                     业绩快报存在重大差异的认定标准: 业绩快报中
                                                            的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和
 第十三条
                                                            指标的差异幅度达到 20%以上的,认定为业绩快报
                                                            存在重大差异。
                   新增                                     年报信息披露存在重大遗漏或与事实不符情况的,
 第十四条
                                                            应及时进行补充和更正公告。
                   新增                                     对其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业
                                                            绩预告或业绩快报存在重大差异的,由公司审计部
                                                            负责收集、汇总相关资料,调查责任原因,并形成
 第十五条
                                                            书面材料,详细说明相关差错的性质及产生原因、
                                                            责任认定的初步意见、拟定的处罚意见和整改措施
                                                            等,提交公司董事会审议。
二十一、《突发事件处理制度》
   条文                         修改前                                         修改后
                   应急小组是公司突发事件处理机构,统一完       应急小组是公司突发事件处理机构,统一完成
            成公司突发事件应急处理,分为五个系统进行, 公司突发事件应急处理,就相关重大问题作出决策
            主要职责包括:                                  和部署,根据需要研究决定公司对外发布事件信
                   (一)决定启动和终止突发事件处理系统; 息,主要职责包括:
  第九条           (二)拟定突发事件处理方案;             (一)决定启动和终止突发事件处理系统;
                   (三)组织指挥突发事件处理工作;         (二)拟定突发事件处理方案;
                   (四)协调与政府部门和其他有关部门的关   (三)组织指挥突发事件处理工作;
            系;                                            (四)协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣
                   (五)协调与中国证监会及其派出机构、深   传报道工作,拟定统一的对外宣传解释口径;
           圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司   (五)负责保持与各相关部门或政府的有效联系与
           等单位之间的关系;                           关系;
               (六)突发事件处理过程中的其他事项。     (六)突发事件处理过程中的其他事项。
               部分新增                                     应急小组确定突发事件后,应根据突发事件性
                                                        质及事态严重程度,及时组织召开会议,决定启动
                                                        专项应急预案,并针对不同突发事件,调整相关部
                                                        门加入工作小组,及时开展处置工作。
                                                            (一) 治理类突发事件主要处置措施:
                                                            1、 对大股东出现重大风险及大股东之间存
                                                        在的重大争议,应约见大股东或其负责人员,请其
                                                        予以配合,并详细了解事件的进展情况;
                                                            2、 对公司董事、监事及高级管理人员涉及重
                                                        大违规甚至违法行为,应协助公安部门做好案件的
                                                        查处工作;
                                                            3、 加强与投资者关系的管理,积极应对投资
                                                        者的咨询、来访及调查。对外公告电话认真接听,
第十八条                                                对善意的建议性的电话要感谢对方。整理每天的电
                                                        话记录,制作每日电话内容日志;
                                                            4、 按照规定做好信息披露工作。
                                                            (二) 经营类突发事件主要处置措施:
                                                            1、 彻底了解公司的财务状况,必要时聘请中
                                                        介机构进行审计或评估;
                                                            2、 对相关责任人员进行谈话及控制;
                                                            3、 暂时停止公司的重大投资等经营活动;
                                                            4、 对于公司经营亏损或面临退市,积极与各
                                                        方相关部门或机构进行沟通,寻找切实可行的解决
                                                        方案,如定向增发、重组等;
                                                            5、 按照规定做好信息披露工作。
                                                            (三) 环境类突发事件主要处置措施:
                                                            1、 深入调查、了解目前环境包括国际、国内
                                                        重大事件、政策变化、自然环境详细情况以及对上
                                                        市公司的影响程度;
                                                               2、 召开总经理办公会议,讨论在上述情形
                                                        下,公司如何最大限度地避免造成的影响;
                                                               3、 公司总经理办公会及时提交有关处理意
                                                        见,并上报公司董事会或股东大会予以调整经营策
                                                        略及投资方向;
                                                               4、 对于自然灾害或社会公共事件对经营项
                                                        目已经造成严重影响,则公司应立即派出相关领导
                                                        亲赴现场进行紧急处理,并及时上报现场处理情
                                                        况;
                                                               5、 按照规定做好信息披露工作。
                                                               (四) 信息类突发事件主要处置措施:
                                                               1、 了解真实情况,分析不良信息影响程度;
                                                               2、 按照规定做好信息披露工作;
                                                               3、 对不实信息做出澄清或更正,尽量减少不
                                                        良信息的影响;
                                                               4、 建立良好的内部信息沟通渠道,保证对外
                                                        信息口径的一致;
                                                               5、 追查相关责任人,并要求其改正,情形严
                                                        重者诉之法律处理;
                                                               6、 关注投资者,做好投资者的咨询、来访及
                                                        调查工作。
二十二、《内幕信息知情人登记制度》
   条文                      修改前                                          修改后
           本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员     本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所
           所知悉,涉及公司的经营、财务或者对公司股票、 知悉,涉及公司的经营、财务或者对公司股票、证
  第七条   证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有     券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大
           重大影响的,尚未在中国证监会指定的上市公司   影响的,尚未在中国证监会指定的上市公司信息披
           信息披露媒体或网站上正式公开的信息。包括但   露媒体或网站上正式公开的信息。包括但不限于:
不限于:                                     (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化; (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决
(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的   定;
决定;                                       (三)公司重大资产重组计划;
(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、 (四)公司利润分配计划;
负债、权益和经营成果产生重要影响;           (五)公司订立重要合同(含购买或出售资产、对
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债   外投资、提供财务资助、提供担保、租入或租出资
务的违约情况,或发生大额赔偿责任;           产、签订管理方面的合同、债权或债务重组等),
(五)公司发生重大亏损、重大损失;           可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重
(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变     要影响;
化;                                         (六)公司及控股子公司的重要财务数据;
(七)公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生   (七)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
变动;董事长或者经理无法履行职责;           的违约情况,或发生大额赔偿责任;
(八)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控    (八)公司发生重大亏损、重大损失;
制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大   (九)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
变化;                                       (十)公司的董事(含独立董事)、1/3 以上监事
(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产   或者经理提出辞职或发生变动;董事长或者经理无
的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭; 法履行职责;
(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、 (十一)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控
董事会决议被依法撤销或者宣告无效;           制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变
(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或   化;
者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监   (十二)公司合并、分立、解散及申请破产的决定,
事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查   或者依法进入破产程序、被责令关闭;
或者采取强制措施;                           (十三)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、
(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策   董事会决议被依法撤销或者宣告无效;
可能对公司产生重大影响;                     (十四)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者
(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方     受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、
案、股权激励方案形成相关决议;               高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者
(十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股     采取强制措施;
份;任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻    (十五)新公布的法律、法规、规章、行业政策可
结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制   能对公司产生重大影响;
表决权;                                     (十六)董事会就发行新股或者其他再融资方案、
(十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵   股权激励方案形成相关决议;
押、质押;                                   (十七)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;
         (十六)主要或者全部业务陷入停顿;            任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司
         (十七)对外提供重大担保;                    法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;
         (十八)获得大额政府补贴等可能对公司资产、 (十八)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、
         负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收    质押;
         益;                                          (十九)公司增加或减少注册资本的决定;
         (十九)变更会计政策、会计估计;              (二十)公司股权结构的重大变化;
         (二十)因前期已披露的信息存在差错、未按规    (二十一)公司债务担保的重大变更;
         定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者    (二十二)公司营业用主要资产的抵押、出售或者
         经董事会决定进行更正;                        报废一次超过该资产的百分之三十;
         (二十一)中国证监会、公司股票上司的证券交    (二十三)主要或者全部业务陷入停顿;
         易所规定的其他情形。                          (二十四)对外提供重大担保;
                                                       (二十五)公司的董事、监事、高级管理人员的行
                                                       为可能依法承担重大损害赔偿责任;
                                                       (二十六)新发布的法律、法规、规章、行业政策
                                                       可能对公司产生重大影响;
                                                       (二十七)获得大额政府补贴等可能对公司资产、
                                                       负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收
                                                       益;
                                                       (二十八)变更会计政策、会计估计;
                                                       (二十九)公司收购的有关方案;
                                                       (三十)因前期已披露的信息存在差错、未按规定
                                                       披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董
                                                       事会决定进行更正;
                                                       (三十一)法律、行政法规、中国证监会、深圳证
                                                       券交易所规定的其他情形。
         本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕      本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信
         信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单      息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及
         位及个人,包括但不限于:                      个人,包括但不限于:
         (一)公司的董事、监事、高级管理人员;        (一)公司的董事、监事、高级管理人员;
第八条   (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董    (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董
         事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及    事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其
         其董事、监事、高级管理人员;                  董事、监事、高级管理人员;
         (三)公司控股的公司及其董事、监事、高级管    (三)公司控股的公司及其董事、监事、高级管理
         理人员;                                      人员;
           (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕     (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信
           信息的人员;                                   息的人员;
           (五)公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、 (五)收购人、重大资产重组交易方以及涉及公司
           证券服务机构的有关人员;                       并对公司股价有重大影响的其他发起方;
           (六)法律、法规、规章以及规范性文件规定的     (六)因中介服务可能接触公司内幕信息的机构及
           其他内幕信息知情人。                           其相关人员,包括但不限于会计师事务所、保荐承
                                                          销机构、财务顾问公司、律师事务所、资产评估公
                                                          司等;
                                                          (七)因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部
                                                          单位及个人;
                                                          (八)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职
                                                          责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
                                                          (九)上述规定的自然人的配偶、子女和父母;
                                                          (十)法律、法规、规章以及规范性文件规定的其
                                                          他内幕信息知情人。
二十三、《关于规范与关联方资金往来的管理制度》
   条文                      修改前                                            修改后
                                                          本制度所称的关联方是指《创业板上市规则》所认
                                                          定的关联方。
  第二条                    部分新增
                                                          纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联
                                                          方之间进行的资金往来适用本制度。
                                                          公司股东大会、董事会、总经理按照公司《关联交
           公司按照《创业板上市规则》、《公司章程》及公   易管理制度》所规定的各自权限和职责审议批准公
           司《关联交易决策制度》等规定,实施公司与关     司与公司关联方通过采购和销售等生产经营环节
  第七条   联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营     开展的关联交易事项。因关联交易向关联方提供资
           环节产生的关联交易行为后,应及时结算,不得     金时,应按照资金审批和支付流程,严格执行关联
           形成非正常的经营性资金占用。                   交易协议和资金管理有关规定,不得形成非正常的
                                                          经营性资金占用。
                                                          公司发生关联方侵占公司资产、损害公司及社会公
                                                          众股东利益情形时,公司董事会应采取有效措施要
  第九条   新增                                           求关联方停止侵害、赔偿损失。当公司关联方拒不
                                                          纠正时,公司董事会应及时向证券监管部门报备,
                                                          必要时对关联方提起法律诉讼,申请对关联方所持
                                                           股份司法冻结,保护公司及社会公众股东的合法权
                                                           益。公司监事会应当监督公司董事会履行上述职
                                                           责,当董事会不履行时,监事会可代为履行。
                                                           公司应建立防止公司关联方非经营性资金占用的
  第十条     新增                                          长效机制。公司财务部门应定期检查公司及其子公
                                                           司与公司关联方非经营性资金往来情况。
二十四、《财务管理制度》
   条文                          修改前                                      修改后
                                                           公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                                           司高级管理人员。本制度所称经理系指公司总裁,
第四十三条                      部分新增
                                                           本制度所称副经理系指公司高级副总裁,本制度所
                                                           称财务负责人系指公司财务总监。
二十五、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》
   条文                          修改前                                      修改后
                    本制度适用于公司董事、监事和高级管理
                                                               本制度适用于公司董事、监事和高级管理人
             人员,其所持公司股份是指登记在其名下的所
  第二条                                                   员以及本制度第九条规定的自然人、法人或其他
             有公司股份;从事融资交易融券交易的,还包
                                                           组织所持本公司股份及其变动管理。
             括记载在其信用账户内的公司股份。
                                                              公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
                                                           股份,是指登记在其名下的所有本公司股份。上
                                                           述人员从事融资融券交易的,除遵守相关规定并
  第三条        新增
                                                           向深圳证券交易所申报外,在统计其所持有的公
                                                           司股份时, 还应当包括记载在其信用账户内的本
                                                           公司股份。
             (原第五条)公司董事、监事和高级管理人员及前    公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配
             述人员的配偶在下列期间不得买卖公司股票:      偶在下列期间不得买卖公司股票:
                (一)公司定期报告公告前三十日内,因特        (一)公司定期报告公告前三十日内,因特
  第六条
             殊原因推迟公告日期的,自原公告日前三十日起    殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告
             至最终公告日;                                日前三十日起算,至公告前一日;
                (二)公司业绩预告、业绩快报公告前十日        (二)公司业绩预告、业绩快报公告前十日
             内;                                        内;
                (三)自可能对公司股票交易价格产生重大      (三)自可能对公司股票交易价格产生重大
             影响的重大事项发生之日或在进入决策过程之    影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之
             日,至依法披露后二个交易日内;              日,至依法披露后二个交易日内;
                (四)深圳证券交易所规定的其他期间。        (四)深圳证券交易所规定的其他期间。
二十六、《重大经营与投资决策管理制度》
  条文                        修改前                                       修改后
                                                         公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公
                                                         司高级管理人员。本制度所称经理系指公司总裁,
第二十五条                   部分新增
                                                         本制度所称副经理系指公司高级副总裁,本制度所
                                                         称财务负责人系指公司财务总监。
                                                                            万达信息股份有限公司
                                                                         二〇一七年四月二十五日

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