万达信息:广州证券股份有限公司关于公司2019年半年度跟踪报告

                                广州证券股份有限公司

           关于万达信息股份有限公司 2019 年半年度跟踪报告



保荐机构名称:广州证券股份有限公司       被保荐公司简称:万达信息
保荐代表人姓名:李孝君                   联系电话:020-88836999

保荐代表人姓名:石建华                   联系电话:020-88836999


 一、保荐工作概述

                         项目                                     工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                    是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                             不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                     是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                                    否
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                                       2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                      是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                                           0次
(2)列席公司董事会次数                                             1次
(3)列席公司监事会次数                                             0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                                   2次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                                是
                                                   问题:存在控股股东非经营性占用上
                                                   市公司资金情况。
                                                   整改措施:1、控股股东万豪投资出具
                                                   解决非经营性资金占用的相关承诺并
                                                   制定具体的资金返还计划;2、保荐机
                                                   构对万达信息控股股东、实际控制人
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
                                                   及 5%以上的股东、公司董事、监事及
                                                   高级管 理人员 代表 等进 行了专 项培
                                                   训;3、保荐机构继续督促上市公司完
                                                   善内部控制制度,持续保持与控股股
                                                   东、实际控制人密切沟通,敦促其严
                                                   格履行解决非经营性资金占用的相关

                                         1
                         项目                                       工作内容
                                                      承诺,尽早实施还款计划,切实维护
                                                      公司及中小股东的利益。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                                 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                                  无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                                 0次
(2)报告事项的主要内容                                             不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                                     不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                                            是
                                                       存在控股股东非经营性占用上市公司
(2)关注事项的主要内容
                                                                   资金情况
(3)关注事项的进展或者整改情况                             已督促整改并进行专项检查
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                                   是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                                         1次
(2)培训日期                                                   2019 年 9 月 5 日
                                                      《创业板股票上市规则》、《创业板
                                                      上市公司规范运作指引》等相关法律
(3)培训的主要内容
                                                      法规及业务规则中募集资金管理、关
                                                      联交易、关联资金占用等的相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况                                          无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                         存在的问题                   采取的措施
                                  未能真实、准确、完整、及时        督促公司及时进行真
1.信息披露                        地披露控股股东非经营性占用        实、准确、完整的信息
                                       上市公司资金情况的信息                  披露
                                                                    督促公司严格执行内部
                                                                    控制制度,督促控股股
                                                                    东及实际控制人严格按
                                                                    照《创业板股票上市规
                                  内部控制制度的执行由于控股        则》、《创业板上市公
                                  股东非经营性占用上市公司资        司规范运作指引》等相
2.公司内部制度的建立和执行
                                  金未履行相应的决策审批程序        关法律法规要求行使股
                                    且未及时披露而存在问题          东权利,对万达信息控
                                                                    股股东、实际控制人及
                                                                    5%以上的股东、公司董
                                                                    事、监事及高管代表等
                                                                      进行了专项培训
3.“三会”运作                   公司存在控股股东非经营性占         督促公司按照有关法
                                           2
              事项                             存在的问题               采取的措施
                                    用上市公司资金情况,且未履     律、行政法规、部门规
                                    行相应的决策审批程序和未及     章、规范性文件和深交
                                               时信息披露          所的相关业务规则履行
                                                                   职责,严格遵守公司内
                                                                   部控制管理制度、公司
                                                                   章程等相关规定,健全
                                                                   公司治理机制,确保公
                                                                   司章程和三会规则的有
                                                                          效执行
                                    因债务纠纷,控股股东及实际
                                    控制人所持全部股份已于 2019
                                    年 8 月被司法冻结和轮候冻
                                    结,债权人大好(深圳)投资
                                    有限公司起诉要求其偿还债务     督促公司及时按照法律
4.控股股东及实际控制人变动          本息合计超过 14 亿元(暂计),   法规规定履行信息披露
                                    控股股东及实际控制人存在偿             义务
                                    债困难,其所持上市公司股份
                                    可能存在被司法拍卖用于偿还
                                    债务的风险,公司控股股东及
                                      实际控制人存在变更风险
5.募集资金存放及使用                              无                     不适用
                                                                   对控股股东资金占用未
                                                                   及时披露并履行相应的
                                    存在控股股东非经营性占用上
                                                                   决策程序,督促整改且
                                    市公司资金情况,且未履行相
6.关联交易                                                         敦促其严格履行解决非
                                    应的决策审批程序和未及时信
                                                                   经营性资金占用的相关
                                                 息披露
                                                                   承诺,尽早实施还款计
                                                                           划
7.对外担保                                        无                      不适用
8.收购、出售资产                                  无                      不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资                  无                      不适用
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
                                                  无                      不适用
合保荐工作的情况
                                    截至本报告出具日,控股股东     敦促控股股东及实际控
11.其他(包括经营环境、业务发展、
                                    占用上市公司资金余额约         制人严格履行解决非经
财务状况、管理状况、核心技术等方
                                    5.805 亿元,对上市公司财务状   营性资金占用的相关承
面的重大变化情况)
                                    况造成了不利影响               诺,尽早实施还款计划

 三、公司及股东承诺事项履行情况




                                           3
                                                     是否履行
                公司及股东承诺事项                              未履行承诺的原因及解决措施
                                                       承诺
                                                                万豪投资存在非经营性占
1、2018 年公开发行可转换公司债券时史一兵、万豪投
                                                       否       用万达信息资金的情形,侵
资关于关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺
                                                                  占了万达信息的利益
2、2018 年公开发行可转换公司债券时史一兵、潘政、
李光亚、杨玲、王建章、朱洪超、李柏龄、张天仁、张       是                不适用
令庆、卞世军关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺
                                                                万豪投资存在非经营性占
3、2017 年公开发行可转换公司债券时史一兵、万豪投
                                                       否       用万达信息资金的情形,侵
资关于关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺
                                                                  占了万达信息的利益
4、2017 年公开发行可转换公司债券时史一兵、潘政、
李光亚、王清、王建章、朱洪超、李柏龄、翁思跃、张       是                不适用
天仁、张令庆关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺
5、首次公开发行及再融资时史一兵、万豪投资关于同业
                                                       是                不适用
竞争的承诺
                                                                问题:存在控股股东非经营
                                                                性占用上市公司资金情况。
                                                                整改措施:1、控股股东万
                                                                豪投资出具解决非经营性
                                                                资金占用的相关承诺并制
                                                                定具体的资金返还计划;2、
                                                                保荐机构对万达信息控股
                                                                股东、实际控制人及 5%以
                                                                上的股东、公司董事、监事
6、首次公开发行及再融资时史一兵、万豪投资关于规范
                                                       否       及高级管理人员代表等相
关联交易、资金占用方面的承诺
                                                                关人员进行了专项培训;3、
                                                                保荐机构继续督促上市公
                                                                司完善内部控制制度,继续
                                                                保持与控股股东、实际控制
                                                                人密切沟通,敦促其严格履
                                                                行解决非经营性资金占用
                                                                的相关承诺,尽早实施还款
                                                                计划,切实维护公司及中小
                                                                股东的利益。
7、万达信息关于《股票期权激励计划(2018 年度)》不
                                                       是                不适用
为激励对象提供财务资助的承诺
8、万达信息关于分红的承诺                              是                不适用
9、张天仁、王清、吴健、翁思跃关于股份减持的承诺        是                不适用

 四、其他事项

                    报告事项                                      说明
  1.保荐代表人变更及其理由                                         无
  2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保                     无
                                           4
                  报告事项                 说明
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                   无

   (以下无正文)




                                       5
(本页无正文,为《广州证券股份有限公司关于万达信息股份有限公司 2019 年
半年度跟踪报告》签章页)




保荐代表人:

                 李孝君




                 石建华




                                                 广州证券股份有限公司


                                                          年   月   日




                                  6

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