万达信息:2020年第四次临时股东大会的法律意见书

                               北京市中伦(上海)律师事务所

                                       关于万达信息股份有限公司

                                  2020 年第四次临时股东大会的

                                                                   法律意见书




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                      北京市中伦(上海)律师事务所

                          关于万达信息股份有限公司

             2020 年第四次临时股东大会的法律意见书


致:万达信息股份有限公司

    根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和中国证券监督

管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司股东大会规则》等法律、法规

和其他有关规范性文件的规定,北京市中伦(上海)律师事务所(以下简称“本

所”)接受万达信息股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派杨飞翔律师、

胡愔子律师出席公司 2020 年第四次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),

并就本次股东大会的有关事项出具法律意见。

    本所律师仅根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行

法律、法规和规范性文件以及现行《万达信息股份有限公司章程》发表法律意见。

    本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判

断,并据此出具法律意见。

    本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件,随其它文

件一并报送深圳证券交易所审查予以公告。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神,就本次

股东大会的有关事宜出具如下法律意见:




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一.本次股东大会的召集、召开程序

    2020 年 9 月 2 日,公司董事会在中国证监会指定创业板信息披露网站上刊登

了《万达信息股份有限公司关于召开 2020 年第四次临时股东大会的通知》,通知

公司全体股东召开本次股东大会。会议通知包括召开会议的基本情况、会议审议

事项、提案编码、会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程等。

    根据本所律师的验证,本次股东大会现场会议于 2020 年 9 月 17 日下午 14:

30 在上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 32 楼大会议室召开;本次股东大会公

司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投

票平台,其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020 年 9 月

17 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投

票的时间为 2020 年 9 月 17 日 9:15 至 15:00 的任意时间。

    本次股东大会的召开公告在本次股东大会召开十五日前发布,本次股东大会

的召开按照公告和通知的时间、地点、方式进行。

    本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合国家有关法律、法规和公

司章程的规定。




二.关于召集人及出席本次股东大会人员的资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会。

    出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 3 人,代表股份 209,681,992

股,占公司有表决权股份总数的比例为 17.6944%,均为 2020 年 9 月 8 日下午收市

时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东及股东代理

人。以本人身份出席现场会议的股东均出示了本人身份证明和持股凭证,委托代

理人出席现场会议的股东代理人均出示了授权委托书、持股凭证及代理人本人身

份证明。

    出席本次股东大会现场会议的还有公司董事、监事、高级管理人员以及本所

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律师。

    经验证,本所律师认为本次股东大会召集人及上述出席本次股东大会现场会

议人员的资格符合国家有关法律、法规和公司章程的规定。

    根据公司提供的深圳证券信息有限公司提供之数据,参加本次股东大会网络

投票的股东共 548 人,代表股份 549,404,060 股,占公司有表决权股份总数的比例

为 46.3624%。




三.本次股东大会的表决方式和表决程序

    本次股东大会审议的议案共 17 项,具体如下:

    1、《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》;

    2、《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》;

    3、《关于<公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案>的议案》;

    4、《关于<公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案论证分析报告>的议案》;

    5、《关于<公司 2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报

告>的议案》;

    6、《关于公司引入中国人寿保险股份有限公司作为战略投资者的议案》;

    7、《关于公司与特定对象签署<附条件生效的股份认购协议>的议案》;

    8、《关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》;

    9、《关于公司本次非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》;

    10、《关于相关主体对公司本次非公开发行 A 股股票摊薄即期回报填补措施出

具承诺的议案》;

    11、《关于<公司截至 2020 年 3 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告>的议



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案》;

    12、《关于<公司未来三年股东回报规划(2020 年-2022 年)>的议案》;

    13、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票相关事

宜的议案》;

    14、《关于修订<募集资金管理及使用制度>的议案》;

    15、《关于<公司截至 2020 年 6 月 30 日止的前次募集资金使用情况报告>的议

案》;

    16、《关于<公司内部控制自我评价报告>的议案》;

    17、《关于<公司最近三年及一期非经常性损益的专项审核报告>的议案》。

    经验证,本次股东大会审议的议案与会议通知中的拟议议案事项一致。

    本次股东大会按照有关法律、法规和公司章程规定的程序,同时采取现场记

名投票和网络投票两种投票方式进行表决。

    现场会议采取记名方式就议案进行投票表决,由公司工作人员进行记票,监

事代表、股东代表及本所律师监督计票过程,并当场公布表决结果,出席现场会

议的股东及股东代理人对表决结果没有提出异议。

    网络投票结束后,深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投

票的表决结果,现场会议的计票人、监票人合并统计了现场会议投票结果和网络

投票结果。综合现场会议投票结果与网络投票结果,本次股东大会审议的议案均

合法获得通过。

    本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规和公司章程的

规定。




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四.结论意见

    基于以上事实,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开的程序、参

加股东大会人员的资格、股东大会召集人的资格、股东大会的表决程序均符合国

家有关法律、法规和公司章程的规定,本次股东大会的决议合法有效。

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