上海汉得信息技术股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告

上海汉得信息技术股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 
    根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")于2007年3月9日下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)以及中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称"上海证监局")的要求和统一部署,上海汉得信息技术股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司"),本着实事求是的原则,严格按照《公司法》、 《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》等内部规章制度,认真、深入的开展了加强上市公司治理专项活动,在上海证监局的指导和社会公众的监督下,公司按照相关要求完成了公司治理专项活动各阶段的工作,现将活动开展情况和问题整改情况汇报如下: 
    一、公司治理自查情况 
    根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求以及上海证监局的统一部署,公司组织董事、监事、高管层相关人员进行认真学习和讨论,充分领会相关精神和要求,把公司的专项治理活动纳入日常工作计划,成立了公司治理专项工作小组,制定了相应的实施计划。 
    公司专项治理工作小组本着实事求是的原则,结合公司实际情况,严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规,以及公司章程等内部规章制度,逐条对照通知附件的要求,对公司的治理情况进行了认真的自查,对照要求逐项认真查找公司治理中存在的问题和不足,制定了相应的整改计划,形成了《上海汉得信息技术股份有限公司加强上市公司治理专项活动自查事项报告》和《上海汉得信息技术股份有限公司加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》。
    并经2011年4月21日召开的第一届董事会第八次(临时)会议审议通过。 
    二、公司自查发现问题的整改情况 
    1、公司内部控制制度有待进一步完善 
    整改情况:根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的规定,以及公司实际经营情况,对《公司章程》等制度部分条款进行了修订,并补充制定了公章、印鉴管理制度,进一步完善了公司内部控制制度,健全了公司内部控制体系。 
    今后,公司将根据最新的法律、法规以及规范性文件的要求,及时地更新和修订公司内控制度,并严格执行。 
    2、公司董事会专门委员会的作用有待进一步发挥 
    整改情况: 公司将进一步通过制度规范和明确专门委员会工作机制,同时不定期召开专门委员会会议,通过对重大事项的讨论审议,充分发挥专门委员会在企业日常经营管理中的作用。 
    3、进一步规范公司信息披露管理工作 
    整改情况:公司董事会秘书组织相关人员认真、深入地学习信息披露相关法律法规以及交易所自律性规则,加强与深圳证券交易所、上海证监局等监管机构的沟通和联系,严格按照《信息披露管理制度》的规定,认真履行对披露事项的复核和审查工作,确保信息披露的公平、公正,披露内容的真实、准确和完整,进一步提高信息披露的水平和质量。 
    4、公司董监高应加强对有关法律、法规、政策的学习,增强规范运作意识 
    整改情况:公司将按照有关规定,组织董事、监事和高级管理人员深入学习监管部门新颁布的关于规范运作的法规、规则和指引等文件,积极参加深圳证券交易所和上海证监局安排的培训,进一步提高董事、监事和高级管理人员的自律意识和工作的规范性。 
    5、应加强投资者关系管理工作 
    整改情况:公司将结合实际情况,建立多渠道、多层次的投资者沟通机制,进一步开展和加强投资者管理工作。通过主动、充分的信息披露与投资者进行良性互动,提高投资者对公司的关注度和认知度。 
    三、对公众评议提出的意见或建议的整改情况 
    公司上市以来,认真按照国家的有关法律法规和中国证监会、上海证监局及深圳证券交易所的规定,坚持规范运作,不断完善公司内部控制和公司法人治理结构。公司按照证监会的通知和上海证监局的统一部署,2011年4月21日公布了《上海汉得信息技术股份有限公司加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》,公司设立了专门的电话、传真、邮箱,便于与公众进行沟通,听取其意见和建议。截至公众评议结束之日,公司未收到公众关于公司治理的评议信息。 
     四、对上海证监局所提出的整改意见的整改情况 
    2011年5月9日,上海证监局对公司进行了公司治理专项活动的现场检查,并于2011年6月13日下发了沪证监公司字[2011]198号的《监管关注函》,提出公司存在如下问题: 
    投资者关系管理工作有待进一步加强,公司未建立专门的投资者沟通渠道,如投资者热线、网络平台等。 
    整改情况:对于贵局提出的问题,公司在自查过程中也已发现。主要情况为:(1)公司虽然公布了投资者联系电话,但并不是专门的直线电话。(2)公司除通过指定媒体进行披露外,尚未建立投资者互动网络平台。 
    对此,公司董事会高度重视,并积极做出反应,组织安排有关人员,对投资者关系管理工作方面存在的问题进行了以下整改: 
    (1)加设专门的投资者热线电话,加设完毕后及时进行公告披露。 
    (2)目前,在公司新建设的网站中,投资者互动网络平台作为公司新网站建设的重要一环,已经建设完毕,并在不断完善。 
    公司将以此次公司治理专项活动为契机,在今后的工作中严格按照通知及相关法律、行政法规、规章制度的要求,进一步健全公司法人治理结构,进一步完善内部控制制度,提高规范运作水平,建立公司治理的长效机制,提升公司的核心竞争力和盈利能力,切实提高公司质量,塑造业绩优良、诚信运作的上市公司,更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象,促进公司持续、健康的发展,更好的回报投资者,为社会发展做出积极的贡献。 
    上海汉得信息技术股份有限公司 
    董事会 
    2011年6月27日 

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