中海达:关于部分已授予但尚未行权的股票期权注销完成的公告

证券代码:300177       证券简称:中海达    公告编号:2020-065

             广州中海达卫星导航技术股份有限公司

     关于部分已授予但尚未行权的股票期权注销完成的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

   1、广州中海达卫星导航技术股份有限公司(以下简称“公司”)

本次注销已离职激励对象的2018年股票期权激励计划(以下简称“期

权激励计划”)预留部分授予的股票期权合计15万份,涉及人数为5

人,约占公司总股本的比例为0.02%。

   2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司

本次期权激励计划预留部分已授予但尚未行权的股票期权合计15万

份(期权简称:中海JLC4;期权代码:036357)的注销事宜已于2020

年07月08日办理完成。



    一、公司 2018 年股票期权激励计划简述

    1、公司于 2018 年 03 月 22 日召开第三届董事会第四十一次会

议,审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划(草案)>及

其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管

理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权

激励相关事宜的议案》。

    公司独立董事、监事会及国信信扬律师事务所发表了明确的同意

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意见。公司已对本次激励计划激励对象的名单在公司内部进行了公

示,公示期满后,监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行

了核查并对公示情况进行了说明。

    2、公司于 2018 年 04 月 13 日召开 2018 年第二次临时股东大会,

审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划(草案)>及其摘

要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办

法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关

事宜的议案》。

    3、公司于 2018 年 05 月 04 日召开第三届董事会第四十四次会议,

审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划相关事项的议

案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予相关事项的议

案》,确定本次授予的股票期权合计 1,979 万股,授予激励对象共

481 名,授权日为 2018 年 05 月 04 日,行权价格为 12 元/股。

    公司独立董事、监事会及国信信扬律师事务所发表了明确的同意

意见,均认为本次激励计划首次授权条件均已成就,激励对象主体资

格合法有效,确定的授权日符合相关规定。

    4、公司于 2019 年 04 月 04 日召开的第四届董事会第十四次会议

审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划预留部分授予相关

事项的议案》,同意公司根据本激励计划中关于预留部分的相关规定,

向 47 名激励对象授予股票期权 100 万股,确定授权日为 2019 年 04

月 04 日,行权价格为 14.90 元/股。

    公司独立董事、监事会及北京市康达(广州)律师事务所分别发


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表了明确的同意意见,均认为本次激励计划预留部分授予条件均已成

就,激励对象主体资格合法有效,确定的授权日符合相关规定。

    5、公司于 2019 年 06 月 12 日召开的第四届董事会第十七次会议

审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》、

《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议

案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行

权期行权条件成就的议案》,同意对 57 名离职激励对象已获授但尚

未行权的 145 万份股票期权进行注销,并对期权激励计划首次授予部

分及预留部分的期权数量及行权价格进行相应调整,首期授予部分的

期权数量调整为 2,751 万股,行权价格调整为 7.985 元/股;预留部

分的期权数量调整为 150 万股,行权价格调整为 9.919 元/股。此外,

董事会认为公司期权激励计划首次授予部分第一个行权期的行权条

件已成就,同意公司期权激励计划首次授予部分的 424 名激励对象在

第一个行权期可自主行权合计 825.3 万份股票期权,行权价格为

7.985 元/股。

    公司独立董事、监事会及北京市康达(广州)律师事务所分别就

此事项发表了明确的同意意见。

    6、公司于 2020 年 05 月 29 日召开的第四届董事会第二十六次会

议审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》,

公司董事会经公司 2018 年第二次临时股东大会的授权,根据《上市

公司股权激励管理办法》、《2018 年股票期权激励计划》及相关规

定,对 61 名离职激励对象已获授但尚未行权的 235.5 万份股票期权,


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以及首次授予部分第一个行权期剩余未行权的 110.7092 万份股票期

权进行注销,合计注销 346.2092 万份股票期权。

    公司独立董事、监事会及北京大成(广州)律师事务所分别就此

事项发表了明确的同意意见。

    7、公司已于2020年06月08日完成期权激励计划首次授予部分已

授予但尚未行权的股权期权合计331.2092万份的注销工作。

    二、本次期权注销的完成情况

    在公司期权激励计划预留部分的第一个等待期内,沈铁炎、朱希

尧、徐海峰等 5 名激励对象因个人原因离职,不再具备激励资格,涉

及的股票期权数量为 15 万份。公司董事会经公司 2018 年第二次临时

股东大会的授权,根据《上市公司股权激励管理办法》、期权激励计

划及相关规定,对上述合计 5 名离职人员已获授但尚未行权的 15 万

份股票期权进行注销,本次注销的期权数量约占公司总股本的比例为

0.02%。

    经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司本

次期权激励计划预留部分已授予但尚未行权的股票期权合计15万份

(期权简称:中海JLC4;期权代码:036357)的注销事宜已于2020

年07月08日办理完成。

    本次注销的部分股票期权尚未行权,注销后对公司股本不造成影

响。



    特此公告。


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广州中海达卫星导航技术股份有限公司

                             董事会

                 2020 年 07 月 08 日




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