青岛东软载波科技股份有限公司首次公开发行前已发行的股份上市流通提示性公告

                 青岛东软载波科技股份有限公司


      首次公开发行前已发行的股份上市流通提示性公告


   本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示:


    1、公司首次公开发行前已发行股份的本次解除限售数量为

165,000,000 股,占公司股本总额的 74.16%。本次解除限售的股份实

际可上市流通的数量为 56,925,000 股。


    2、本次限售股份可上市流通日期:2014 年 2 月 24 日。


    一、首次公开发行前已发行股份概况


    青岛东软载波科技股份有限公司(以下简称“公司”) 首次公开

发行前总股本为 75,000,000 股,经中国证券监督管理委员会“证监

许可【2011】135”号文核准,首次公开发行人民币普通股 25,000,000

股,上市时公司股本总额为 100,000,000 股。


    公司于 2012 年 5 月 4 日发布《2011 年度权益分派实施公告》,

2011 年年度权益分派方案为:2011 年末公司以总股本 100,000,000

股为基数,向全体股东以每 10 股派人民币现金 10.00 元(含税,扣

税后,个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每 10 股派 9.00
元),同时,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股。转增后总

股本增至 220,000,000 股。


    2013 年 10 月 23 日公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关

于公司股权激励计划授予股票期权第一个行权期可行权的议案》,同

意向 67 位激励对象在第一个行权期(2013 年 11 月 6 日至 2014 年 11

月 5 日)行权,可行权数量为 300 万份。截至 2014 年 1 月 30 日在中

国证券登记结算有限责任公司共登记行权股份 2,480,963 股,公司总

股本增至 222,480,963 股。


    截止目前,公司总股本 222,480,963 股,其中有限售条件股份数

量 165,000,000 股,占公司总股本的 74.16%;无限售条件股份数量

57,480,963 股,占公司总股本的 25.84%。


    本次申请解除限售的首次公开发行前已发行的股份数量

165,000,000 股,占总股本的 74.16%.


二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    1、根据公司《招股说明书》及《上市公告书》,本次申请解除限

售股东的股份锁定及限售承诺如下:

    公司股东及实际控制人崔健先生、胡亚军先生、王锐先生均承诺:

自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让其本次发行前持有的公

司股份,也不由公司回购该部分股份;在本公司任职期间,每年转让

的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%;从本公司离职后半年
内,不转让其所持有的本公司股份。

    公司股东苏州凯风进取创业投资有限公司、金石投资有限公司、

青岛大烨科技投资有限公司、青岛拥湾高新创业投资有限责任公司

(现已更名为:新疆拥湾高新股权投资合伙企业(有限合伙))均承

诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让其本次发行前持有

的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

    公司股东及董事陈一青先生、肖舟先生承诺:自公司股票上市之

日起三十六个月内,不转让其本次发行前持有的公司股份,也不由公

司回购该部分股份;在本公司任职期间,每年转让的股份不得超过其

所持本公司股份总数的 25%;从本公司离职后半年内,不转让其所持

有的本公司股份。


    2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述做出的各项承

诺。


    3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金

的情形,公司对其不存在违规担保。


    三、申请解除股份限售的股东不存在违反《上市公司解除限售存

量股份转让指导意见》等相关规定违规减持存量股份的情形。


    四、本次解除限售股份的上市流通安排


    1.本次解除限售股份的上市流通日期为 2014 年 2 月 24 日;
              2.本次解除限售股份的股东共 9 名,持有股份 165,000,000 股,

       占公司股本总额的 74.16%。


              3、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:


                                                                  单位:股

                                                                  本次解除
序                     所持限售股    本次解除限   本次实际可上    限售股份
    股东名称                                                               备注
号                       份总数        售数量       市流通数量    占公司总
                                                                  股本比例
                                                                             实际控制
1    崔健              52,272,000    52,272,000     13,068,000    23.50%     人、董事
                                                                             长
                                                                             实际控制
2    胡亚军            33,264,000    33,264,000      8,316,000    14.95%     人、副董
                                                                             事长
                                                                             实际控制
3    王锐              33,264,000    33,264,000      8,316,000    14.95%
                                                                             人、董事

4    肖舟               11,550,000   11,550,000                    5.19%
                                                           (注)
                                                     2,475,000               实际控制
5    陈一青             9,900,000     9,900,000                    4.45%
                                                           (注)              人、董事
     苏州凯风进取创
6                       11,550,000   11,550,000     11,550,000     5.19%
     业投资有限公司
     金石投资有限公
7                       6,600,000     6,600,000      6,600,000     2.97%
     司
     青岛大烨科技投
8                       4,950,000     4,950,000      4,950,000     2.22%
     资有限公司
     新疆拥湾高新股
9    权投资合伙企业     1,650,000     1,650,000      1,650,000     0.74%
     (有限合伙)


                      165,000,000 165,000,000     56,925,000      74.16%


              注:原董事肖舟先生已于 2013 年 11 月 14 日辞职,2013 年 11

       月 15 日申报离任,目前不再担任公司董事职务,根据相关规定以及
其本人做出的自愿锁定股份承诺,肖舟先生所持有的本公司股份自其

申报离任日起六个月内将被全部锁定,到期全部自动解锁后方可上市

流通。另外,肖舟先生所持有的股份已质押 6,000,000 股,质押的

6,000,000 股股份要在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办

理了解除质押手续后方可上市流通。陈一青先生所持有的股份已质押

2,500,000 股。


    五、保荐机构的核查意见


    经核查,保荐机构认为:东软载波本次限售股份上市流通申请的

股份数量、上市流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股

票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有

关法律法规和规范性文件的要求,东软载波限售股份持有人严格履行

了发行前所做出的承诺。截至本核查意见出具之日,东软载波与本次

限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意东软载

波本次限售股份上市流通事项。

    六、备查文件


    1、限售股份上市流通申请书;


    2、限售股份上市流通申请表;


    3、股份结构表和限售股份明细表;


    4、保荐机构的核查意见。
特此公告。

             青岛东软载波科技股份有限公司


                       董事会


                   二〇一四年二月十九日

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