日科化学:关于非公开发行股份解除限售的提示性公告

 证券代码:300214          证券简称:日科化学        公告编号:2020-034

                     山东日科化学股份有限公司
           关于非公开发行股份解除限售的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示:

    1、本次解除限售股份数量为20,812,614股,占公司总股本的4.8877%。

    2、本次解除限售股份上市流通日期为2020年7月27日(星期一)。

    一、本次解除限售股份取得的基本情况

    山东日科化学股份有限公司(以下简称“公司”、“日科化学”)经中国证
券监督管理委员会《关于核准山东日科化学股份有限公司非公开发行股票的批复》
(证监许可【2017】804号)核准,公司以非公开发行的方式向赵东日先生发行
20,812,614股新股。

    本次发行的股份已于2017年7月18日在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司完成本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续,并于2017年7
月26日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股,
限售期为36个月(自新增股份上市首日起算)。

    非公开发行股份完成后至本公告披露日公司总股本未发生变化。截止本公告
披露日,公司总股本为425,812,614股,尚未解除限售的股份数量为20,812,614股,
占公司总股本的4.8877%。

    二、本次申请解除限售的限售股股东履行承诺情况

    1、本次非公开发行股票的认购对象赵东日先生承诺:在本次非公开发行过
程中认购的日科化学的股票自日科化学非公开发行股票上市之日起36个月内不
予转让。

    2、截止本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项
承诺。

     3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形,
公司也不存在对其违法违规担保的情形。

     三、本次解除限售股份的上市流通安排

     (一)本次限售股份上市流通日期为2020年7月27日(星期一)。

     (二)本次解除限售股总数为20,812,614股,占公司总股本的4.8877%。

     (三)本次申请解除股份限售的股东为1名,为自然人股东。

     (四)股份解除限售情况明细表如下:

                                                                                            单位:股

 股东名称        所持限售股份总数          本次解除限售股份数量             本次实际可上市流通数量


  赵东日                  20,812,614                        20,812,614                               0



     说明:股东赵东日先生为公司副董事长,赵东日先生所持股份在解除限售后
减持股份时将严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》等有关规定执行,每年转让的股份不超过其所持有公司股份总
数的25%,本次解除限售的股份在解除限售后为高管锁定股。

     截止本公告披露日,赵东日先生持有本公司股份85,162,523股,本年度可转
让额度为21,290,631股。本次限售股份解除前后,赵东日先生所持股份情况如下:

                                                                                            单位:股


      股份类型              无限售流通股       高管锁定股        首发后限售股           持股总数


本次限售股份解除限售前          21,290,631       43,059,278              20,812,614        85,162,523


本次限售股份解除限售后          21,290,631       63,871,892                      0         85,162,523



     四、本次限售股份解除限售前后股本变动结构表
                       本次限售股份解除限售前      本次增减变       本次限售股份解除限售后
    股份类型                          持股比例         动                          持股比例
                     持股总数(股)                               持股总数(股)
                                       (%)        (股)                          (%)

一、有限售条件股份       63,871,892       15.00              0        63,871,892       15.00

高管锁定股               43,059,278        10.11    20,812,614        63,871,892       15.00

首发后限售股             20,812,614         4.89    -20,812,614               0               0

二、无限售条件股份      361,940,722       85.00              0       361,940,722       85.00

    股份总数            425,812,614      100.00              --      425,812,614      100.00


    五、保荐机构核查意见

    经核查,保荐机构认为:本次非公开发行的限售股份解除限售符合《公司法》、
《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则(2020年修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
(2020年修订)》等相关法律法规的规定;本次解除限售的股份数量、上市流通
时间均符合相关法律、法规的要求;本次解除限售的股份持有人严格遵守了股份
锁定的相关承诺;本次解除限售股份的相关股东需遵守中国证监会《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)、《深圳证券交易
所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规范性文件
的相关规定。长城证券对公司本次非公开发行的限售股份解除限售并上市流通事
项无异议。

    六、备查文件

    1、限售股份上市流通申请书;

    2、限售股份上市流通申请表;

    3、股份结构表和限售股份明细表;

    4、长城证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司非公开发行限售
股份解除限售的核查意见;

    5、深圳证券交易所要求的其他文件。



    特此公告。
山东日科化学股份有限公司
        董 事 会
 二○二○年七月二十一日

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