上海新阳:公司章程修正案

       上海新阳半导体材料股份有限公司                                               章程修正案



                          上海新阳半导体材料股份有限公司
                                        章程修正案

             (已经公司第三届董事会第二十五次会议、尚需公司 2018 年度第二次临时
       股东大会审议通过)

            一、公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引(2016 年
       修订)》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所
       上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司治
       理准则》等法律法规及其他相关规范性法律文件的要求及公司自身治理需求,拟
       对《公司章程》相关条款进行修订。

            二、公司积极加强党组织在法人治理结构中的法定地位,将加强党的领导和
       完善公司治理统一起来,特结合中共中央组织部和国务院国资委党委联合印发的
       《关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》(组通字(2017)
       11 号),国务院办公厅印发的《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治
       理结构的指导意见》(国办发(2017)36 号)等相关文件,拟对《公司章程》
       相关部分条款进行修订。

            根据《中国共产党章程》、《上市公司章程指引(2016 年修订)》、《深
       圳证券交易所创业板股票上市规则(2018 年修订)》、《上市公司治理准则》
       等法规的规定,拟对公司章程相应条款进行修订。修订内容如下:

条款                       修改前                                       修改后
                                                         第一条     为维护公司、股东和债权人的合
             第一条   为维护公司、股东和债权人的
                                                     法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华
        合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中
                                                     人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、
第 1    华人民共和国公司法》以下简称《公司法》)、
条                                                   《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券
        《中华人民共和国证券法》(以下简称《证
                                                     法》)、《中国共产党章程》和其他有关规定,
        券法》)和其他有关规定,制订本章程。
                                                     制订本章程。

新增                                                     第三条 公司根据《中国共产党章程》规
(原                                                 定,公司设立中国共产党的组织,建立党的工
条款
                                                     作机构,配备党务工作人员,党组织机构设置、
编号
       上海新阳半导体材料股份有限公司                                               章程修正案


向下                                                 人员编制纳入公司管理机构和编制,党组织工
顺                                                   作经费纳入公司预算,从公司管理费中列支。
延)
                                                     统筹抓好基层党组织的各项建设,围绕生产经
                                                     营创新工作载体、搭建活动平台,把党建工作
                                                     成效转化为公司发展活力。
                                                         第五条     公司注册名称:中文全称:上海
             第四条     公司注册名称:上海新阳半导   新阳半导体材料股份有限公司 英文全称:
第 5
条      体材料股份有限公司                           Shanghai Sinyang Semiconductor Materials
                                                     Co.,Ltd.
             第十一条     本章程所称的高级管理人员       第十二条     本章程所称的高级管理人员

12      是指公司的总经理、副总经理、总工程师、       是指公司的总经理、高级副总经理、总工程师、
条      董事会秘书、财务总监。                       董事会秘书、财务总监。
                                                         第二十九条     发起人持有的本公司股份,
             第二十八条     发起人持有的本公司股     自股份公司成立之日起 1 年内不得转让。发起
        份,自股份公司成立之日起 1 年内不得转让。 人所持有的公司股份自公司股票上市之日起
        发起人所持有的公司股份自公司股票上市之       三十六个月内不得转让。
        日起三十六个月内不得转让。                       公司董事、监事、高级管理人员应当向公
第           公司董事、监事、高级管理人员应当向      司申报所持有的本公司股份及其变动情况。公
29
        公司申报所持有的本公司股份及其变动情         司董事、监事、高级管理人员在任期内及任期

        况。公司董事、监事、高级管理人员在任职       届满后六个月内须遵守以下 2 条:
        期间每年转让的股份不得超过其所持有本公           (1)每年转让的股份不得超过其所持有本
        司股份总数的 25%;离职后半年内,不得转       公司股份总数的 25%;
        让其所持有的本公司股份。                         (2)离职后半年内,不得转让其所持有的
                                                     本公司股份。
             第四十一条     公司下列对外担保行为,       第四十二条     公司下列对外担保行为,须
        须经股东大会审议通过。                       经股东大会审议通过。
             (一)单笔担保额超过公司最近一期经          (一)单笔担保额超过公司最近一期经审
        审计净资产 10%的担保;                       计净资产 10%的担保;
第           (二)公司及其控股子公司的对外担保          (二)公司及其控股子公司的对外担保总
42
        总额,超过公司最近一期经审计净资产 50%       额,超过公司最近一期经审计净资产 50%以后

        以后提供的任何担保;                         提供的任何担保;
             (三)公司的对外担保总额,达到或超          (三)为资产负债率超过 70%的担保对象
        过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的       提供的担保;
        任何担保;                                       (四)连续十二个月内担保金额超过公司
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            (四)为资产负债率超过 70%的担保对      最近一期经审计总资产的 30%;
       象提供的担保;                                   (五)连续十二个月内担保金额超过公司
            (五)连续十二个月内担保金额超过公      最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过
       司最近一期经审计总资产的 30%;               3000 万元;
            (六)连续十二个月内担保金额超过公          (六)证券交易所或本章程规定的其他情
       司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额       形。
       超过 3000 万元;                                 公司及公司控股子公司不得为公司股东、
            (七)证券交易所或本章程规定的其他      实际控制人及其控制的其他关联方提供担保。
       情形。                                           未经董事会或股东大会批准,公司不得对
            公司及公司控股子公司不得为公司股        外提供担保。
       东、实际控制人及其控制的其他关联方提供           董事会审议担保事项时,必须经出席董事
       担保。                                       会会议的 2/3 以上董事审议同意并经全体独
            未经董事会或股东大会批准,公司不得      立董事 2/3 以上审议同意。股东大会审议前款
       对外提供担保。                               第(四)项担保事项时,必须经出席会议的股
            董事会审议担保事项时,必须经出席董      东所持表决权的 2/3 上通过。
       事会会议的 2/3 以上董事审议同意并经全体
       独立董事 2/3 以上审议同意。股东大会审议
       前款第(四)项担保事项时,必须经出席会
       议的股东所持表决权的 2/3 上通过。
            第五十八条     本公司董事会和其他召集          第五十九条     本公司董事会和其他召集
       人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩       人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩
       序。除出席会议的股东(或代理人)、董事、 序。除出席会议的股东(或代理人)、董事、
第     监事、董事会秘书、其他高级管理人员、律       监事、董事会秘书、高级管理人员、律师及召
59
       师及召集人邀请的人员以外,公司有权依法       集人邀请的人员以外,公司有权依法拒绝其他

       拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会、寻       人士入场。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵
       衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取       犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止
       措施加以制止并及时报告有关部门查处。         并及时报告有关部门查处。
            第一百零七条    董事会行使下列职权:           第一百零八条    董事会行使下列职权:
            (一)召集股东大会,并向股东大会报          (一)召集股东大会,并向股东大会报告
       告工作;                                     工作;

108         (二)执行股东大会的决议;                  (二)执行股东大会的决议;
条          (三)决定公司的经营计划和投资方案;        (三)决定公司的经营计划和投资方案;
            (四)制订公司的年度财务预算方案、          (四)制订公司的年度财务预算方案、决
       决算方案;                                   算方案;
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            (五)制订公司的利润分配方案和弥补         (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏
       亏损方案;                                  损方案;
             (六)制订公司增加或者减少注册资             (六)制订公司增加或者减少注册资本、
       本、发行债券或其他证券及上市方案;          发行债券或其他证券及上市方案;
            (七)拟订公司重大收购、收购本公司         (七)拟订公司重大收购、收购本公司股
       股票或者合并、分立、解散及变更公司形式      票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
       的方案;                                    案;
            (八)在股东大会授权范围内,决定公         (八)在股东大会授权范围内,决定公司
       司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对      对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
       外担保事项、委托理财、关联交易等事项;      保事项、委托理财、关联交易等事项;
            (九)决定公司内部管理机构的设置;         (九)决定公司内部管理机构的设置;
            (十)聘任或者解聘公司总经理、董事         (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会
       会秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘      秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司
       公司副总经理、财务负责人等高级管理人员, 高级副总经理、总工程师、财务总监等高级管
       并决定其报酬事项和奖惩事项;                理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
            (十一)制订公司的基本管理制度;           (十一)制订公司的基本管理制度;
            (十二)制订本章程的修改方案;             (十二)制订本章程的修改方案;
            (十三) 管理公司信息披露事项;            (十三) 管理公司信息披露事项;
            (十四)向股东大会提请聘请或更换为         (十四)向股东大会提请聘请或更换为公
       公司审计的会计师事务所;                    司审计的会计师事务所;
            (十五)听取公司总经理的工作汇报并         (十五)听取公司总经理的工作汇报并检
       检查总经理的工作;                          查总经理的工作;
            (十六)法律、行政法规、部门规章或         (十六)法律、行政法规、部门规章或本
       本章程授予的其他职权。                      章程授予的其他职权。
            第一百一十条    董事会对公司对外投资          第一百一十一条   董事会对公司对外投
       (含委托理财,委托贷款,对子公司、合营      资(含委托理财,委托贷款,对子公司、合营
       企业、联营企业投资,投资交易性金融资产、 企业、联营企业投资,投资交易性金融资产、
       可供出售金融资产、持有至到期投资等)、      可供出售金融资产、持有至到期投资等)、签
第     签订管理方面的合同(含委托经营、受托经      订管理方面的合同(含委托经营、受托经营
111
       营等)、签订许可协议、研究与开发项目的      等)、签订许可协议、研究与开发项目的转移、

       转移、提供财务资助、租入或租出资产、收      提供财务资助、租入或租出资产、收购出售资
       购出售资产、资产抵押和质押、对外担保事      产、资产抵押和质押、对外担保事项、关联交
       项、关联交易、债权或者债务重组以及债务      易、债权或者债务重组以及债务性融资等事项
       性融资等事项(以下简称“交易”)的决策      (以下简称“交易”)的决策权限如下:
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       权限如下:                                        (一)董事会审批以下公司对外投资、收
            (一)董事会审批以下公司对外投资、       购出售资产、资产抵押和质押、提供财务资助
       收购出售资产、资产抵押和质押、提供财务        等事项的决策权限如下:
       资助等事项的决策权限如下:                        1、交易涉及的资产总额占公司最近一期
            1、交易涉及的资产总额不超过公司最近      经审计总资产的 10%以上,该交易涉及的资产
       一期经审计总资产的 30%,该交易涉及的资        总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作
       产总额同时存在账面值和评估值的,以较高        为计算数据;
       者作为计算数据;                                  2、交易标的(如股权) 在最近一个会计
            2、交易标的(如股权) 在最近一个会计      年度相关的营业收入占公司最近一个会计年
       年度相关的营业收入不超过公司最近一个会        度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超
       计年度经审计营业收入的 30%,或虽超过 30%      过 500 万元;
       但绝对金额不超过 3000 万元;                      3、交易标的(如股权)在最近一个会计年
            3、交易标的(如股权) 在最近一个会计      度相关的净利润占公司最近一个会计年度经
       年度相关的净利润不超过公司最近一个会计        审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100
       年度经审计净利润的 30%,或虽超过 30%但绝      万元;
       对金额不超过 300 万元;                           4、交易的成交金额(含承担债务和费用)
            4、交易的成交金额(含承担债务和费用) 占公司最近一期经审计净资产的 10%以上,且
       不超过公司最近一期经审计净资产的 30%,        绝对金额超过 500 万元;
       或虽超过 30%但绝对金额不超过 3000 万元;          5、交易产生的利润不占公司最近一个会
            5、交易产生的利润不超过公司最近一个      计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额
       会计年度经审计净利润的 30%,或虽超过 30%      超过 100 万元。
       但绝对金额不超过 300 万元。                       上述指标计算中涉及的数据如为负值,取
            (二)董事会审批除本章程第四十一条       其绝对值计算。
       规定由股东大会审议通过的其他对外担保事            (二)董事会审批除本章程第四十二条规
       项。                                          定由股东大会审议通过的其他对外担保事项。
            (三)董事会审批关联交易事项的决策           (三)董事会审批关联交易事项的决策权
       权限按公司股东大会通过的《关联交易决策        限按公司股东大会通过的《关联交易决策制
       制度》执行。                                  度》执行。
            董事会应当建立严格的审查和决策程             董事会应当建立严格的审查和决策程序,
       序,超过董事会决策权限的事项必须报股东        超过董事会决策权限的事项必须报股东大会
       大会批准;重大投资项目应当组织有关专家、 批准;重大投资项目应当组织有关专家、专业
       专业人员进行评审,并报股东大会批准。          人员进行评审,并报股东大会批准。
              第一百二十四条   公司设总经理 1 名,       第一百二十五条   公司设总经理 1 名,由

125    由董事会聘任或解聘。                          董事会聘任或解聘。
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条          公司设副总经理若干名,由董事会聘任          公司设高级副总经理若干名,由董事会聘
       或解聘。                                     任或解聘。
            公司总经理、副总经理、财务负责人、          公司总经理、高级副总经理、总工程师、
       董事会秘书为公司高级管理人员。               财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。
            第一百二十八条      总经理对董事会负        第一百二十九条    总经理对董事会负责,
       责,行使下列职权:                           行使下列职权:
            (一)主持公司的生产经营管理工作,          (一)主持公司的生产经营管理工作,组
       组织实施董事会决议,并向董事会报告工作; 织实施董事会决议,并向董事会报告工作;
            (二)组织实施公司年度经营计划和投          (二)组织实施公司年度经营计划和投资
       资方案;                                     方案;
            (三)拟订公司内部管理机构设置方案;        (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
第          (四)拟订公司的基本管理制度;              (四)拟订公司的基本管理制度;
129
            (五)制定公司的具体规章;                  (五)制定公司的具体规章;

            (六)提请董事会聘任或者解聘公司副          (六)提请董事会聘任或者解聘公司高级
       总经理、财务负责人;                         副总经理、总工程师、财务总监;
            (七)决定聘任或者解聘除应由董事会          (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决
       决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;         定聘任或者解聘以外的负责管理人员;
            (八)本章程或董事会授予的其他职权。        (八)本章程或董事会授予的其他职权。
            总经理应列席董事会会议。其他高级管          总经理应列席董事会会议。其他高级管理
       理人员可以根据需要列席董事会会议。           人员可以根据需要列席董事会会议。

第          第一百二十九条     总经理应制订经理工       第一百三十条     总经理应制订总经理工
130
       作细则,报董事会批准后实施。                 作细则,报董事会批准后实施。

            第一百三十条     经理工作细则包括下列
                                                        第一百三十一条    总经理工作细则包括
       内容:
                                                    下列内容:
            (一)总经理会议召开的条件、程序和
                                                        (一)总经理会议召开的条件、程序和参
       参加的人员;
                                                    加的人员;
第          (二)总经理及其他高级管理人员各自
131                                                     (二)总经理及其他高级管理人员各自具
       具体的职责及其分工;
条                                                  体的职责及其分工;
            (三)公司资金、资产运用,签订重大
                                                        (三)公司资金、资产运用,签订重大合
       合同的权限,以及向董事会、监事会的报告
                                                    同的权限,以及向董事会、监事会的报告制度;
       制度;
                                                        (四)董事会认为必要的其他事项。
            (四)董事会认为必要的其他事项。

第          第一百三十二条     副总经理由总经理提       第一百三十三条     高级副总经理由总经
133
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条     名,董事会聘任或解聘。副总经理对总经理       理提名,董事会聘任或解聘。高级副总经理对
       负责,辅助总经理工作。                       总经理负责,辅助总经理工作。
              第一百四十四条    监事会行使下列职
                                                           第一百四十五条   监事会行使下列职权:
       权:
                                                        (一)应当对董事会编制的公司定期报告
            (一)应当对董事会编制的公司定期报
                                                    进行审核并提出书面审核意见;
       告进行审核并提出书面审核意见;
                                                        (二)检查公司财务;
            (二)检查公司财务;
                                                        (三)对董事、高级管理人员执行公司职
            (三)对董事、高级管理人员执行公司
                                                    务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、
       职务的行为进行监督,对违反法律、行政法
                                                    本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人
       规、本章程或者股东大会决议的董事、高级
                                                    员提出罢免的建议;
       管理人员提出罢免的建议;
                                                        (四)当董事、高级管理人员的行为损害
            (四)当董事、高级管理人员的行为损
                                                    公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以
第     害公司的利益时,要求董事、高级管理人员
145                                                 纠正;
       予以纠正;
条                                                      (五)提议召开临时股东大会,在董事会
            (五)提议召开临时股东大会,在董事
                                                    不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
       会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
                                                    职责时召集和主持股东大会;
       大会职责时召集和主持股东大会;
                                                        (六)向股东大会提出提案;
            (六)向股东大会提出提案;
                                                        (七)依照《公司法》第一百五十一条的
            (七)依照《公司法》第一百五十二条
                                                    规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;
       的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;
                                                        (八)发现公司经营情况异常,可以进行
            (八)发现公司经营情况异常,可以进
                                                    调查;必要时,可以聘请会计师事务所、律师
       行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、
                                                    事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承
       律师事务所等专业机构协助其工作,费用由
                                                    担。
       公司承担。
                                                           第一百四十九条   监事会会议通知可以
                                                    是书面通知或口头通知。监事会会议通知包括
              第一百四十八条   监事会会议通知包括   以下内容:
       以下内容:                                              (一)举行会议的日期、地点和会议期
第               (一)举行会议的日期、地点和会议     限;
149
       期限;                                                  (二)事由及议题;

                 (二)事由及议题;                              (三)发出通知的日期。
                 (三)发出通知的日期。                      通知时限为会议召开 3 日以前;如遇紧急
                                                    事项需召开临时监事会会议,可以以口头、电
                                                    话、书面等方式随时通知召开监事会会议,但
      上海新阳半导体材料股份有限公司                                               章程修正案


                                                    应给予各位监事必要的准备时间。
                                                         第一百六十四条    公司的通知以下列形
              第一百六十三条   公司的通知以下列形   式发出:
       式发出:                                          (一)以专人送出;
第          (一)以专人送出;                           (二)以邮件方式送出;
164
            (二)以邮件方式送出;                       (三)以公告方式进行;

            (三)以公告方式进行;                       (四)以电话通知;
            (四)本章程规定的其他形式。                 (五)以短信方式送出;
                                                         (六)本章程规定的其他形式。
                                                         第一百六十九条    公司以专人送达的书
              第一百六十八条   公司以专人送达的书
                                                    面通知,由被送达人在送达回执上签名(或盖
       面通知,由被送达人在送达回执上签名(或
                                                    章),被送达人签收日期为送达日期;公司以
       盖章),被送达人签收日期为送达日期;公
第                                                  邮件送达的书面通知,自交付邮局之日起第 3
169    司以邮件送达的书面通知,自交付邮局之日
                                                    个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送
条     起第 3 个工作日为送达日期;公司通知以公
                                                    出的,第一次公告刊登日为送达日期;公司通
       告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日
                                                    知以电话、电子邮件、短信方式送出的,通话
       期。
                                                    当天或电子邮件、短信发出时间为送达日期。
                第一百七十条   公司指定《上海证券        第一百七十一条    公司指定《上海证券
第     报》、《证券时报》和巨潮资讯网               报    》     和   巨    潮    资    讯      网
171
       (http://www.cninfo.com.cn)为刊登公司       (http://www.cninfo.com.cn)为刊登公司公

       公告和其他需要披露信息的媒体。               告和其他需要披露信息的媒体。
              第一百七十二条   公司合并,应当由合
                                                         第一百七十三条    公司合并,应当由合并
       并各方签订合并协议,并编制资产负债表及
                                                    各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产
       财产清单。公司应当自作出合并决议之日起
                                                    清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日
第     10 日内通知债权人,并于 30 日内在《证券
173                                                 内通知债权人,并于 30 日内在《上海证券报》
       时报》上公告。债权人自接到通知书之日起
条                                                  上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,
       30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45
                                                    未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以
       日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应
                                                    要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
       的担保。
              第一百七十四条   公司分立,其财产作        第一百七十五条    公司分立,其财产作相
第     相应的分割。                                 应的分割。
175
            公司分立,应当编制资产负债表及财产           公司分立,应当编制资产负债表及财产清

       清单。公司应当自作出分立决议之日起 10        单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内
      上海新阳半导体材料股份有限公司                                               章程修正案


       日内通知债权人,并于 30 日内在《证券时报》 通知债权人,并于 30 日内在《上海证券报》
       上公告。                                     上公告。
            第一百七十六条     公司需要减少注册资          第一百七十七条   公司需要减少注册资
       本时,必须编制资产负债表及财产清单。         本时,必须编制资产负债表及财产清单。
            公司应当自作出减少注册资本决议之日          公司应当自作出减少注册资本决议之日
       起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《证     起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《上海
第     券时报》上公告。债权人自接到通知书之日       证券报》上公告。债权人自接到通知书之日起
177
       起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起       30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日

       45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相      内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担
       应的担保。                                   保。
            公司减资后的注册资本将不低于法定的          公司减资后的注册资本将不低于法定的
       最低限额。                                   最低限额。



           除非特别说明,凡在原《公司章程》的某章、某条、某款后增加了几章、几
      条、几款,则其以后各章、各条、各款的序号相应顺延,《公司章程》中引用其
      他条款的序号也作相应调整。相关序号的调整情况在本《章程修正案》中不再一
      一说明。




                                                       上海新阳半导体材料股份有限公司
                                                                     2018 年 10 月 12 日

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