上海新阳:公司章程修正案

       上海新阳半导体材料股份有限公司                                                   章程修正案



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             (已经公司第四届董事会第七次会议审议通过、尚需公司 2019 年第三次临
       时股东大会审议)

            一、公司根据《上市公司章程指引(2019 年修订)》、《深圳证券交易所
       创业板股票上市规则(2018 年修订)》、《上市公司治理准则》等法规的规定,
       拟对公司章程相应条款进行修订。修订内容如下:

条款                        修改前                                      修改后
                                                             第二十四条 公司不得收购本公司股份。
               第二十四条   公司在下列情况下,可以 但是,有下列情形之一的除外:
        依照法律、行政法规、部门规章和本章程的               (一)减少公司注册资本;
        规定,收购本公司的股份:                             (二)与持有本公司股份的其他公司合
               (一)减少公司注册资本;               并;
               (二)与持有本公司股票的其他公司合            (三)将股份用于员工持股计划或者股权
        并;                                          激励;

24             (三)将股份奖励给本公司职工;                (四)股东因对股东大会作出的公司合
条             (四)股东因对股东大会作出的公司合 并、分立决议持异议,要求公司收购其股份;
        并、分立决议持异议,要求公司收购其股份               (五)将股份用于转换上市公司发行的可
        的。                                          转换为股票的公司债券;
               除上述情形外,公司不进行买卖本公司            (六)上市公司为维护公司价值及股东权
        股份的活动。                                  益所必需。
                                                             除上述情形外,公司不得收购本公司股
                                                      份。
                                                             第二十五条   公司收购本公司股份,可以
               第二十五条    公司收购本公司股份,可
                                                      通过公开的集中交易方式,或者法律法规和中
        以选择下列方式之一进行:
                                                      国证监会认可的其他方式进行。
第             (一)证券交易所集中竞价交易方式;
25                                                           公司因本章程第二十四条第一款第(三)
               (二)要约方式;
条                                                    项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购
               (三)法律、行政法规规定和中国证监会
                                                      本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式
        认可的其他方式。
                                                      进行。
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                                                       第二十六条     公司因本章程第二十四条

           第二十六条    公司因本章程第二十四条 第一款第(一)项、第(二)项规定的情形收
      第(一)项至第(三)项的原因收购本公司 购本公司股份的,应当经股东大会决议;公司
      股份的,应当经股东大会决议。公司依照第 因本章程第二十四条第一款第(三)项、第(五)
      二十四条规定收购本公司股份后,属于第         项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,

      (一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内 可以依照本章程的规定或者股东大会的授权,
      将减少的该部分股份注销;属于第(二)项、 经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
第    第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或          公司依照本章程第二十四条第一款规定
26                                                 收购本公司股份后,属于第(一)项情形的,
      者注销。

           公司依照第二十四条第(三)项规定收 应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)
      购的本公司股份,将不超过本公司已发行股 项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让
      份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的 或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第
      税后利润中支出;所收购的股份应当在 1 年 (六)项情形的,公司合计持有的本公司股份
      内转让给职工。                               数不得超过本公司已发行股份总额的 10%,并
                                                   应当在 3 年内转让或者注销。



           第四十二条     公司下列对外担保行为,       第四十二条     公司下列对外担保行为,
      须经股东大会审议通过。                       须经股东大会审议通过。
           (一)单笔担保额超过公司最近一期经          (一)单笔担保额超过公司最近一期经审
      审计净资产 10%的担保;                       计净资产 10%的担保;
           (二)公司及其控股子公司的对外担保          (二)公司及其控股子公司的对外担保总
      总额,超过公司最近一期经审计净资产 50% 额,超过公司最近一期经审计净资产 50%以后
      以后提供的任何担保;                         提供的任何担保;
           (三)为资产负债率超过 70%的担保对          (三)为资产负债率超过 70%的担保对象

42    象提供的担保;                               提供的担保;
条         (四)连续十二个月内担保金额超过公          (四)公司的对外担保总额,达到或超过
      司最近一期经审计总资产的 30%;               最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何
           (五)连续十二个月内担保金额超过公 担保;
      司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额           (五)对股东、实际控制人及其关联方提
      超过 3000 万元;                             供的担保。
           (六)证券交易所或本章程规定的其他          未经董事会或股东大会批准,公司不得对
      情形。                                       外提供担保。
           公司及公司控股子公司不得为公司股            董事会审议担保事项时,必须经出席董事
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       东、实际控制人及其控制的其他关联方提供 会会议的 2/3 以上董事审议同意并经全体独
       担保。                                        立董事 2/3 以上审议同意。股东大会审议前款
              未经董事会或股东大会批准,公司不得 第(四)项担保事项时,必须经出席会议的股
       对外提供担保。                                东所持表决权的 2/3 上通过。
              董事会审议担保事项时,必须经出席董
       事会会议的 2/3 以上董事审议同意并经全体
       独立董事 2/3 以上审议同意。股东大会审议
       前款第(四)项担保事项时,必须经出席会
       议的股东所持表决权的 2/3 上通过。


                                                            第七十八条     下列事项由股东大会以特
              第七十八条     下列事项由股东大会以 别决议通过:
       特别决议通过:                                       (一)公司增加或者减少注册资本;
              (一)公司增加或者减少注册资本;              (二)公司的分立、合并、解散和清算;
              (二)公司的分立、合并、解散和清算;          (三)本章程的修改;
              (三)本章程的修改;                          (四)公司在一年内购买、出售重大资产
              (四)公司在一年内购买、出售重大资 金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的;

78     产或者担保金额超过公司最近一期经审计总               (五)公司的对外担保总额,达到或超过
条     资产 30%的;                                  最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何
              (五)股权激励计划;                   担保;
              (六)法律、行政法规或本章程规定的,          (六)股权激励计划;
       以及股东大会以普通决议认定会对公司产生               (七)法律、行政法规或本章程规定的,
       重大影响的、需要以特别决议通过的其他事 以及股东大会以普通决议认定会对公司产生
       项。                                          重大影响的、需要以特别决议通过的其他事
                                                     项。
              第一百零八条    董事会行使下列职权:          第一百零八条    董事会行使下列职权:
              (一)召集股东大会,并向股东大会报            (一)召集股东大会,并向股东大会报告
       告工作;                                      工作;
              (二)执行股东大会的决议;                    (二)执行股东大会的决议;

108           (三)决定公司的经营计划和投资方案;          (三)决定公司的经营计划和投资方案;
条            (四)制订公司的年度财务预算方案、            (四)制订公司的年度财务预算方案、决
       决算方案;                                    算方案;
              (五)制订公司的利润分配方案和弥补            (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏
       亏损方案;                                    损方案;
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              (六)制订公司增加或者减少注册资本、          (六)制订公司增加或者减少注册资本、
       发行债券或其他证券及上市方案;                发行债券或其他证券及上市方案;
              (七)拟订公司重大收购、收购本公司            (七)拟订公司重大收购、收购本公司股
       股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
       的方案;                                      案;
              (八)在股东大会授权范围内,决定公            (八)在股东大会授权范围内,决定公司
       司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
       外担保事项、委托理财、关联交易等事项;        保事项、委托理财、关联交易等事项;
              (九)决定公司内部管理机构的设置;            (九)决定公司内部管理机构的设置;
              (十)聘任或者解聘公司总经理、董事            (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会
       会秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘 秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司
       公司高级副总经理、总工程师、财务总监等 高级副总经理、总工程师、财务总监等高级管
       高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事 理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
       项;                                                 (十一)制订公司的基本管理制度;
              (十一)制订公司的基本管理制度;              (十二)制订本章程的修改方案;
              (十二)制订本章程的修改方案;                (十三) 管理公司信息披露事项;
              (十三) 管理公司信息披露事项;               (十四)向股东大会提请聘请或更换为公
              (十四)向股东大会提请聘请或更换为 司审计的会计师事务所;
       公司审计的会计师事务所;                             (十五)听取公司总经理的工作汇报并检
              (十五)听取公司总经理的工作汇报并 查总经理的工作;
       检查总经理的工作;                                   (十六)法律、行政法规、部门规章或本
              (十六)法律、行政法规、部门规章或 章程授予的其他职权。
       本章程授予的其他职权。                               公司董事会设立审计委员会、战略委员
                                                     会、提名委员会、薪酬与考核委员会。上述各
                                                     专门委员会对董事会负责,依照本章程和董事
                                                     会授权履行职责,提案应当提交董事会审议决
                                                     定。专门委员会成员全部由董事组成,其中审
                                                     计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中
                                                     独立董事占多数并担任召集人,审计委员会的
                                                     召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门
                                                     委员会工作规程,规范专门委员会的运作。
              第一百二十七条    在公司控股股东、实          第一百二十七条   在公司控股股东单位

127    际控制人单位担任除董事以外其他职务的人 担任除董事、监事以外其他行政职务的人员,
条     员,不得担任公司的高级管理人员。              不得担任公司的高级管理人员。
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            第一百三十四条   公司设董事会秘书, 第一百三十四条    公司设董事会秘书,负责

       负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文   公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
134
                                                以及公司股东资料管理、办理信息披露事务等
条     件保管以及公司股东资料管理等事宜。
                                                事宜。




                                                  上海新阳半导体材料股份有限公司
                                                      2019 年 8 月 26 日

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