上海新阳:关于预计2020年度公司日常关联交易的公告

证券代码:300236           证券简称:上海新阳         公告编号:2020-022

                    上海新阳半导体材料股份有限公司

                关于预计 2020 年度公司日常关联交易的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、日常关联交易概述
    上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称“公司”)或子公司预计2020
年度将与如下关联方发生日常关联交易:新阳硅密(上海)半导体技术有限公司
(以下简称“新阳硅密”),SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以
下简称“新阳工贸”),上海燕归来健康科技集团有限公司及其控股子公司(以下
简称“燕归来集团”),Dr. Hesse GmbH & Cie.KG(以下简称“DH公司”)。公司预
计2020年与新阳硅密发生日常关联交易总额不超过人民币3,800万元;预计2020
年与新阳工贸发生日常关联交易总额不超过人民币300万元;预计2020年将与燕
归来集团发生的日常关联交易金额不超过人民币300万元;控股子公司上海新阳
海斯高科技材料有限公司(以下简称“新阳海斯”)预计2020年将与DH公司发生
的日常关联交易金额不超过人民币700万元。
    2020年4月22日,公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于预计2020
年度公司与关联方日常关联交易的议案》,关联董事回避表决。
    2019年末公司经审计的净资产为1,502,365,081.70元,本次日常关联交易预计
金额未达到公司最近一期经审计的净资产的5%以上,在公司董事会审批权限范
围内,故无需提交股东大会审议。
    二、2020 年度公司预计日常关联交易情况
                                                  合同签订
                                                             截至披露
                            关联交                金额或预              上年发生
关联交易类别    关联人                 关联交易              日已发生
                            易内容                  计金额                金额
                                       定价原则                金额
                                                  (万元)
                            向关联     参照市场
                新阳工贸    人采购     价格双方     290         0         127.08
                            化学品     共同约定
                            向关联     参照市场
                新阳硅密    人采购     价格双方     3000       0.16         0
                              商品     共同约定
向关联人采购
                            向关联     参照市场
    商品        燕归来集
                            人采购     价格双方     300        24.41      15.13
                  团
                              礼品     共同约定
                            向关联     参照市场
                DH 公司     人采购     价格双方     700        27.74      91.66
                            化学品     共同约定
                 小计                               4290       52.31      233.87
                            向关联
                                       参照市场
                            人销售
                新阳硅密               价格双方     500         58        40.59
向关联人销                  产品、商
                                       共同约定
                              品
售产品、商品                向关联     参照市场
                新阳工贸    人销售     价格双方      10         0          4.11
                              商品     共同约定
                 小计                               510         58        44.70
                            向关联
                                       参照市场
                            人提供
向关联人提供    新阳硅密               价格双方     300         0         84.58
                            厂房等
厂房等服务                             共同约定
                              服务
                 小计                               300         0         84.58



  三、上一年度日常关联交易实际发生情况

                                                             实际发生
                           实际发生               实际发生
关联交   关联   关联交                 预计金额              额与预计   披露日期及
                             金额                 额占同类
易类别     人   易内容                 (万元)              金额差异     索引
                           (万元)               业务比例
                                                             (%)
                                                  (%)
                                                                        2019 年 4 月
向关联          向关联
         新阳                                                           26 日披露,
人销售          人销售      40.59        700       90.81      -94.20
         硅密                                                           公告编号:
产品、          商品
                                                                          2019-043
商品
         新阳   向关联       4.11        150        9.19      -97.26    2019 年 4 月
         工贸   人销售                                               26 日披露,
                商品                                                 公告编号:
                                                                       2019-043
         小计     -        38.28       850         -         -
                                                                     2019 年 4 月
                向关联
向关联   新阳                                                        26 日披露,
                人提供     84.58       300       100       -71.81
人提供   硅密                                                        公告编号:
                厂房等
厂房等                                                                 2019-043
         小计     -        84.58       300         -         -
                                                                     2019 年 4 月
                向关联
         新阳                                                        26 日披露,
                人采购    127.08       150       84.72     -15.28
         工贸                                                        公告编号:
                化学品
                                                                       2019-043
                                                                     2019 年 4 月
                向关联
         新阳                                                        26 日披露,
                人采购       0        2000       0.00       -100
         硅密                                                        公告编号:
                产品
                                                                       2019-043
                                                                     2019 年 8 月
         燕归   向关联
向关联                                                               28 日披露,
         来集   人采购     15.13       300       0.51      -94.95
人采购                                                               公告编号:
         团     礼品
产品                                                                   2019-075
                                                                     2019 年 4 月
                向关联
         DH                                                          26 日披露,
                人采购     91.66       500       3.11      -81.67
         公司                                                        公告编号:
                化学品
                                                                       2019-044
         小计     -       233.87      2950         -         -
                         2019 年,公司与上述关联方日常关联交易的实际发生额未超
公司董事会对日常关联交   过预计金额。公司在进行年度日常关联交易预计时,一般根据
易实际发生情况与预计存   市场情况按照可能发生关联交易的金额上限进行预计,但与关
在较大差异的说明         联方日常关联交易的发生基于实际市场需求和业务发展情况,
                         会与实际发生情况存在一定的差异。
                         公司董事会对 2019 年度日常关联交易实际发生情况与预计存
公司独立董事对日常关联
                         在一定差异,符合公司实际情况。2019 年已发生的日常关联交
交易实际发生情况与预计
                         易遵循了公平、公开、公正的市场原则,未损害公司利益和中
存在较大差异的说明
                         小股东利益。
   四、关联人介绍和关联关系
     (一)新阳硅密(上海)半导体技术有限公司
   1. 基本情况
   公司名称:新阳硅密(上海)半导体技术有限公司
   公司类型: 有限责任公司(国内合资)
   成立日期:1999 年 7 月 1 日
    住   所:上海市松江区思贤路 3600 号 10 号楼 1 楼西侧,3600 号 8 幢
    法定代表人:王溯
    注册资本:人民币 5500 万元整
    营业期限:1999 年 7 月 1 日至不约定期限
    经营范围:从事半导体晶圆级封装湿制程设备的研发、制造和销售,机械设
备及零配件的销售,半导体集成科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、
技术转让,销售半导体设备、材料与零部件、半导体集成电路器件及产品、太阳
能设备和元器件,从事货物及技术的进出口业务。 【依法须经批准的项目,经
相关部门批准后方可开展经营活动】
         新阳硅密主要财务指标:

                                                                  单位:元

           项目                           2019 年 12 月
         资产总额                         91,183,361.35
         负债总额                         43,024,349.37
          净资产                           48,159,011.98
         营业收入                         10,348,320.37
         营业利润                         -11,547,125.99
         利润总额                         -11,529,706.69
          净利润                          -11,529,706.69
   2.与上市公司的关联关系

         公司董事、高管王溯为新阳硅密的董事长,同时系公司实际控制人、董
   事王福祥和孙江燕之子。该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规
   则》第 10.1.3 条第(三)款规定的关联关系情形。

   3.履约能力分析

         公司认为上述关联人财务及资信状况良好,具有良好的履约能力,日常
   交易中均能履行合同约定,其履约能力不存在重大不确定性。

      (二)SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD
    1. 基本情况
    公司名称:SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD
    成立日期:1997 年 11 月 4 日
    注册地址:11 Woodlands Close #10-08 Singapore 737853
    主营业务:主要从事少量国际贸易及代理业务。
    法定代表人:王福祥
         新阳工贸主要财务指标:

                                                              单位:新加坡元

                   项目                         2019 年 12 月
               资产总额                          50,691,833
               负债总额                            648,992
                  净资产                         50,042,841
               营业收入                            271,298
               营业利润                             1,259
                  净利润                            1,259



    2. 与上市公司的关联关系
         新阳工贸为持有上市公司 5%以上股份的法人。该关联人符合《深圳证
   券交易所创业板股票上市规则》第 10.1.3 条第(四)款规定的关联关系情形。

    3. 履约能力分析
         公司认为上述关联人财务及资信状况良好,具有良好的履约能力,日常
   交易中均能履行合同约定,其履约能力不存在重大不确定性。

      (三)上海燕归来健康科技集团有限公司
    1. 基本情况
    公司名称:上海燕归来健康科技集团有限公司
    公司类型: 有限责任公司(自然人投资或控股)
    成立日期:2015 年 01 月 09 日
    住   所:上海市松江区三新北路 900 弄 918 号 1-2 层
    法定代表人:孙江燕
    注册资本:人民币 8000 万元整
    营业期限:2015 年 01 月 09 日至 2065 年 01 月 08 日
    经营范围:健康科技、计算机科技、网络科技领域的技术开发、技术咨询、
技术转让、技术服务,食品销售,餐饮服务,电子商务(不得从事增值电信、金
融业务),健康管理咨询(不得从事诊疗活动、心理咨询),商务信息咨询,旅游
咨询(不得从事旅行社业务),企业管理咨询,市场营销策划,市场信息咨询与
调查(不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验),劳防用品、一类
医疗器械、健身器材、电器设备、通信设备、计算机、电子产品、电子元器件、
仪器仪表、办公用品、家居用品、服装、工艺礼品批发零售,蔬菜、水果、谷物
的种植,从事上述货物及技术的进出口业务。文化艺术活动交流策划,公关活动
策划,大型活动策划,企业形象策划,会务服务,礼仪服务,展览展示服务,舞
台艺术策划,美容,足浴。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
经营活动】
       燕归来集团主要财务指标:

                                                              单位:元

         项目                           2019 年 12 月
        资产总额                        100,950,566.98
        负债总额                        44,309,375.14
         净资产                         100,950,566.98
        营业收入                         1,814,991.47
        营业利润                         412,721.29
        利润总额                          -88,689.15
         净利润                           -88,689.15



   2.与上市公司的关联关系

       燕归来公司法定代表人孙江燕女士为上海新阳公司实际控制人之一。该
   关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 10.1.3 条第(三)款
   规定的关联关系情形。

   3.履约能力分析

       公司认为上述关联人财务及资信状况良好,具有良好的履约能力,日常
   交易中均能履行合同约定,其履约能力不存在重大不确定性。

      (四)Dr. Hesse GmbH & Cie. KG
   1. 基本情况
   企业名称:Dr. Hesse GmbH & Cie. KG
   成立日期:1949 年 4 月 1 日
   注册地址:Werningshof 14, 33719 Bielefeld, Germany
   企业类型:两合公司(即由无限责任股东和有限责任股东组成)
   注册资本:100 万欧元
   法定代表人:每个无限责任股东单独代表
   经营范围:汽车等特种金属部件表面处理材料研发、销售及工艺技术服务。
    关联方主要财务指标:
                                                         单位:千欧元

         项目                             2019 年度
       资产总额                             9,385
       负债总额                             3,997
      所有者权益                            5,388
       营业收入                             18,017
        净利润                                82



  2.与上市公司的关联关系
   新阳海斯公司系 2014 年由上海新阳与德国 DH 公司共同投资设立,公司持
有新阳海斯 51%的股权,德国 DH 持有 49%的股权。因德国 DH 为新阳海斯第二
大股东,新阳海斯公司与德国 DH 公司构成《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》中规定的关联法人关系,发生的交易为关联交易。
   3.履约能力分析
   公司认为上述关联人财务及资信状况良好,具有良好的履约能力,其履约能
力不存在重大不确定性。



       五、关联交易主要内容

       1. 定价政策和定价依据

       公司与上述关联方发生的关联交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利
   的原则,交易价格遵循公允定价原则,主要参照市场价格协商确定,并根据
   市场价格变化及时对关联交易价格做相应调整。

       2.关联交易协议签署情况

       截止本公告日,公司尚未与上述关联方签订相关协议。未来发生的日常
关联交易将根据双方业务开展的实际情况在预计金额范围内签署。


    六、关联交易目的和对上市公司的影响

    1.交易的必要性

    公司与上述关联方发生的交易均为公司实际运营发展中的需求,是公司
正常业务经营所需。

    上述日常关联交易能满足公司经营的业务的日常需求,且定价合理,符
合市场化原则,能够降低公司经营管理费用。

    因此,公司与上述关联方的合作是确切必要的,且在公司业务发展稳健
的情况下,将会持续开展与它们之间的公平、互惠的合作。

    2.公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件,不
会造成对公司利益的损害。

    3.上述关联交易为公司提供了稳定的基础,不会对公司的独立性产生
重大影响,也不会因该等交易而对关联人形成依赖。


    七、独立董事事前认可情况和发表的独立意见

    公司在召开董事会前,就上述日常关联交易与独立董事进行了沟通,经
公司独立董事认可后,将上述日常关联交易的议案提交公司第四届董事会第
十次会议予以审议。

    公司独立董事对《关于预计 2020 年度公司与关联方日常关联交易的议
案》发表了同意的独立意见:公司对 2020 年度日常关联交易的预计符合 2020
年业务发展情况,预计 2020 年日常关联交易的审议、决策程序均符合有关
法律、法规及《公司章程》的规定。公司与关联方之间所发生的关联交易属
于公司正常业务经营所需,交易遵循公允定价原则,主要参照市场价格协商
确定,遵循了公平合理的市场化原则,不存在损害公司和中小股东利益的行
为,不会影响公司的独立性,我们一致同意上述日常关联交易。


    八、备查文件

    1、公司第四届董事会第十次会议决议;
      2、公司第四届监事会第十次会议决议;

      3、公司独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的事先认可意
见;

      4、公司独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见;



特此公告。

                              上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
                                            2020 年 4 月 24 日

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