瑞丰光电:独立董事公开征集委托投票权报告书

                  深圳市瑞丰光电子股份有限公司
               独立董事公开征集委托投票权报告书

    重要提示:
    根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《上市公
司股权激励管理办法(试行)》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定并按
照深圳市瑞丰光电子股份有限公司(以下简称“公司”)其他独立董事的委托,

独立董事罗桃作为征集人就公司于 2020 年 3 月 23 日召开的 2020 年第一次临时股
东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、
准确性和完整性发表任何意见,对本报告书的内容不负有任何责任,任何与之相
反的声明均属虚假不实陈述。

    一、征集人声明
    本人罗桃作为征集人,按照《管理办法》的有关规定及公司其他独立董事的
委托,就公司 2020 年第一次临时股东大会中所审议的股权激励计划相关议案向公
司全体股东征集投票权而制作并签署本报告书(以下简称“本报告书”)。
    征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实

性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任;保证不会利用本次征集投票权
从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
    本次征集投票权行动以无偿方式进行,本报告书在公司指定的信息披露媒体
上发表,未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职
责,所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。

    征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意,本报告书的履行不会
违反法律、法规及公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项
    1、基本情况
    1.1 中文名称:深圳市瑞丰光电子股份有限公司

    1.2 英文名称:Shenzhen Refond Optoelectronics Co., Ltd.

    1.3 注册地址:广东省深圳市光明新区公明办事处田寮社区第十工业区 1 栋

                                          1
    六楼
    1.4 股票上市时间:2011 年 07 月 12 日
    1.5 公司股票上市交易所:深圳证券交易所

    1.6 股票简称:瑞丰光电
    1.7 股票代码:300241
    1.8 法定代表人:龚伟斌
    1.9 董事会秘书:刘雅芳
    1.10 联系地址:广东省深圳市光明新区公明办事处田寮社区第十工业区 1

栋六楼
    1.11 邮政编码:518132
    1.12 公司电话:0755-29060266
    1.13 公司传真:0755-29060037
    1.14 公司网址:www.refond.com

    1.15 电子信箱:investor@refond.com
    2、征集事项
    由征集人向公司全体股东征集公司 2020 年第一次临时股东大会审议的股权
激励计划相关议案的委托投票权:
    议案 1、《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其

摘要的议案》;
    议案 2、:《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》;
    议案 3:《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票
激励计划有关事项的议案》。

    三、本次股东大会基本情况
    关于本次股东大会召开的详细情况,具体内容详见公司于 2020 年 3 月 6 日于
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于召开 2020 年第一次临时股东大
会的通知》。
    四、征集人基本情况

    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事召集人罗桃女士,其基本情


                                    2
况如下:
    罗桃:女,1970 年生,中国国籍,无境外永久居留权,1989 年至 1992 年就
读于西南财经大学,会计专业,注册会计师,大专学历。2011 年 7 月至 2016 年 7

月任深圳市兆驰股份有限公司审计部负责人、监事会主席。2016 年 8 月 31 日至
今任公司独立董事。
    2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚,未涉及与经济纠纷有关的重大民
事诉讼或仲裁。
    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排;

其作为公司独立董事,与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间
以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
    五、征集人对征集事项的投票
    征集人作为公司独立董事,出席了公司于 2020 年 3 月 6 日召开的第四届董事
会第二会议,并且对《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>

及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考
核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划有关事宜的议案》均投了赞成票。
    六、征集方案
    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了

本次征集投票权方案,其具体内容如下:
    (一)征集对象:截止 2020 年 3 月 16 日交易结束后,在中国证券登记结算
有限责任公司深圳公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。
    (二)征集时间:2020 年 3 月 17 日至 2020 年 3 月 20 日期间(每日上午 9:
30-11:30,下午 13:30-17:30)。

    (三)征集方式:采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)上发布公告进行委托投票权征集行动。
    (四)征集程序和步骤
    1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书
(以下简称“授权委托书”)。

    2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关


                                    3
文件;本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件:
    (1)委托投票股东为法人股东的,其应提交营业执照复印件、法人代表证明
书原件、授权委托书原件、股东账户卡;法人股东按本条规定提供的所有文件应

由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章;
    (2)委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、股东账户卡;
    (3)授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经公证机关公证,
并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本人或股东单位法人代表签署

的授权委托书不需要公证。
    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后,应在征集时间内将授
权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定
地址送达;采取挂号信或特快专递方式的,收到时间以公司证券事务部收到时间
为准。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为:
    联系地址:广东省深圳市光明新区公明办事处田寮社区第十工业区 1 栋六楼
    收件人:刘雅芳
    邮政编码:518132
    联系电话:0755-29060266

    传真号码:0755-29060037
    请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股东的联系电话和联系人,
并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
    (五)委托投票股东提交文件送达后,经审核全部满足以下条件的授权委托
将被确认为有效:

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点;
    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件;
    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书,且授权内容明确,
提交相关文件完整、有效;
    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    (六)股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人,但其授权内容不


                                   4
相同的,股东最后一次签署的授权委托书为有效,无法判断签署时间的,以最后
收到的授权委托书为有效。
    (七)股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,股东可以亲自或委托代

理人出席会议。
    (八)经确认有效的授权委托出现下列情形的,征集人可以按照以下办法处
理:
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人将认定其对征集人的授权

委托自动失效;
    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议,
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效;
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示,并在同意、

反对、弃权中选其一项,选择一项以上或未选择的,则征集人将认定其授权委托
无效。




                                                        征集人:罗桃
                                                        2020 年 3 月 7 日




    附件:独立董事公开征集委托投票权授权委托书




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附件:

                  深圳市瑞丰光电子股份有限公司
            独立董事公开征集委托投票权授权委托书

    本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人

为本次征集投票权制作并公告的《深圳市瑞丰光电子股份有限公司独立董事公开
征集委托投票权报告书》全文、《公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的
通知》及其他相关文件,对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
    在现场会议报到登记之前,本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报
告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托,或对本授权委托书

内容进行修改。
    本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托深圳市瑞丰光电子股份有限公司
独立董事罗桃作为本人/本公司的代理人出席深圳市瑞丰光电子股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使
投票权。

    本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见:

  序号                      表决内容                      同意   反对   弃权

           《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励
    1
           计划(草案)>及其摘要的议案》

           《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励
    2
           计划实施考核管理办法>的议案》

           《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票
    3
           期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》

注:此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对上述审议项
选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能选其一,选择超过一项

或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
委托人:
委托人身份证号码(法人股东营业执照号码):
委托人股东账号:


                                        6
委托人持股数量:
委托日期:    年    月    日
本项授权的有效期限:自本授权委托书签署之日起至深圳市瑞丰光电子股份有限

公司 2020 年第一次临时股东大会结束止。
注:授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。




                                  7

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