瑞丰光电:关于2020年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码:300241              证券简称:瑞丰光电            公告编号:2020-012



                   深圳市瑞丰光电子股份有限公司
           关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



     深圳市瑞丰光电子股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第二次

会议于 2020 年 3 月 6 日以通讯方式召开,审议通过了《关于公司<2020 年股票

期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案,并于 3 月

7 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了相关公告。

     根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)《创业

板信息披露业务备忘录第 8 号—股权激励计划》(以下简称“《备忘录第 8 号》”)

等相关法律法规的规定,通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查

询,公司对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)(以下简称“激励

计划”)内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案首次公开披露前 6 个月内(即

2019 年 9 月 6 日至 2020 年 3 月 6 日,以下简称“自查期间”)买卖公司股票的

情况进行了自查,具体情况如下:

     一、核查的范围及程序
     1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
     2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
     3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查
期间内买卖本公司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份
变更明细清单》。

     二、核查对象买卖公司股票情况说明
                                      1
证券代码:300241                  证券简称:瑞丰光电                  公告编号:2020-012


     根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的查询结果显示,在本次激
励计划自查期间,除下列核查对象外,其余核查对象在自查期间均不存在买卖公
司股票的行为。前述核查对象买卖公司股票的具体情况如下:

 姓名                 职务           变更日期          交易方向   变更股数(股)
                                    2019-09-06           买入                 100
                                    2019-09-09           卖出                 100
                                    2019-09-11           买入              2,000
                                    2019-11-18           买入              6,000
                                    2019-11-19           买入                 500
                                    2019-11-19           卖出              1,000
                                    2019-11-20           买入              2,000
                                    2019-11-22           买入              2,000
                                    2019-11-25           买入                 500
 陈菠      核心技术(业务)人员
                                    2019-12-03           卖出              6,000
                                    2019-12-12           卖出                 500
                                    2019-12-16           卖出              1,500
                                    2019-12-17           买入              2,000
                                    2019-12-19           买入                 500
                                    2019-12-23           卖出              2,800
                                    2019-12-24           卖出              1,500
                                    2019-12-25           卖出              1,700
                                    2019-12-30           卖出                 500
                                    2019-12-17           买入              1,000
                                    2019-12-19           买入              1,600
罗春燕     核心技术(业务)人员     2019-12-23           买入                 100
                                    2019-12-27           买入                 100
                                    2020-01-16           买入                 400
                                    2019-11-07           买入              1,800
                                    2019-11-14           卖出              1,800
谭祖庭     核心技术(业务)人员
                                    2019-12-03           买入              1,800
                                    2019-12-04           卖出              1,800
                                    2019-09-17           买入              4,300
 黄超              核心管理人员     2019-09-26           买入              1,700
                                    2019-12-06           卖出              6,000
蔡开春 核心管理人员                 2020-02-26           买入              5,000
                                    2019-09-23           买入                 300
张阳维     核心技术(业务)人员     2019-09-26           买入                 400
                                    2019-09-30           买入                 500

                                          2
证券代码:300241                  证券简称:瑞丰光电                  公告编号:2020-012


 姓名                 职务           变更日期          交易方向   变更股数(股)
                                    2019-10-10           买入                 200
                                    2019-10-16           买入                 400
                                    2019-11-13           买入                 400
                                    2019-12-04           卖出              1,100
                                    2019-12-06           卖出              1,000
                                    2019-12-16           卖出                 100
                                    2020-01-08           买入                 500
聂兵强             核心管理人员     2020-01-09           买入                 500
                                    2020-01-14           卖出              1,000
                                    2019-09-24           买入              2,000
                                    2019-09-25           买入              1,500
                                    2019-09-26           买入                 500
                                    2019-09-30           买入                 600
 林蓉      核心技术(业务)人员     2019-10-21           买入                 500
                                    2019-12-09           卖出              2,000
                                    2019-12-10           卖出              3,100
                                    2020-01-14           买入              1,600
                                    2020-02-21           卖出              1,600
                                    2019-09-30           买入                 300
李电伟     核心技术(业务)人员
                                    2019-10-25           卖出                 300
                                    2019-10-09           买入              6,700
                                    2019-10-10           买入              6,000
张文飞     核心技术(业务)人员
                                    2019-10-10           卖出              3,300
                                    2019-10-11           卖出              9,400
                                    2019-09-26           买入              5,000
 游志              核心管理人员
                                    2019-09-27           卖出              5,000
                                    2019-11-21           买入                 100
熊杨威             核心管理人员
                                    2019-12-04           卖出                 100
                                    2019-09-10           买入              1,000
                                    2019-12-03           卖出              1,000
                                    2019-12-04           买入              1,000
王东甲             核心管理人员
                                    2019-12-05           卖出              1,000
                                    2019-12-06           买入              1,000
                                    2019-12-09           卖出              1,000
                                    2020-01-10           买入                 900
牙韩信     核心技术(业务)人员
                                    2020-01-16           卖出                 900
                                    2019-10-30           买入              1,000
李金泰             核心管理人员     2019-11-12           买入              1,000
                                    2019-12-02           卖出              2,000
                                          3
证券代码:300241                  证券简称:瑞丰光电                  公告编号:2020-012


 姓名                 职务           变更日期          交易方向   变更股数(股)
                                    2019-09-09           卖出             17,400
                                    2019-09-23           买入              3,100
                                    2019-09-24           买入              7,500
                                    2019-09-25           买入             14,200
                                    2019-09-26           买入             14,500
                                    2019-09-30           卖出              3,000
                                    2019-09-30           买入              5,000
                                    2019-10-09           买入              3,500
                                    2019-10-14           买入              3,871
                                    2019-10-16           卖出             10,000
                                    2019-10-18           买入             13,700
                                    2019-10-18           卖出             10,000
                                    2019-10-21           买入              5,000
                                    2019-10-22           买入              9,400
虞志远             核心管理人员
                                    2019-10-23           买入              3,600
                                    2019-10-24           买入              3,600
                                    2019-10-28           卖出              2,500
                                    2019-11-05           卖出             12,000
                                    2019-11-06           卖出             10,000
                                    2019-11-13           卖出              5,000
                                    2019-11-14           卖出             15,000
                                    2019-11-19           卖出              5,000
                                    2019-11-22           买入             17,500
                                    2019-11-26           买入             10,700
                                    2019-11-29           卖出             19,671
                                    2019-12-02           卖出             15,000
                                    2019-12-03           卖出              9,900
                                    2019-12-17           卖出                 100
                                    2019-09-06           买入                 400
                                    2019-09-09           卖出                 400
                                    2019-09-11           买入                 400
                                    2019-09-12           卖出                 400
                                    2019-09-17           买入                 800
颜红英             核心管理人员     2019-09-19           卖出                 800
                                    2019-09-20           买入                 400
                                    2019-09-23           买入                 300
                                    2019-09-25           买入                 500
                                    2019-09-26           买入                 500
                                    2019-09-27           卖出              1,000
                                          4
证券代码:300241                  证券简称:瑞丰光电                  公告编号:2020-012


 姓名                 职务           变更日期          交易方向   变更股数(股)
                                    2019-09-30           买入                 500
                                    2019-10-15           卖出                 500
                                    2019-10-15           买入                 500
                                    2019-12-03           卖出              1,000
                                    2019-12-10           卖出                 300
                                    2019-12-11           卖出                 200
                                    2019-11-14           买入             20,000
揭家军             核心管理人员
                                    2019-12-19           卖出             20,000
                                    2019-09-26           买入              1,000
                                    2019-10-17           买入              2,000
袁春华             核心管理人员
                                    2019-12-05           卖出              3,000
                                    2019-12-17           卖出              2,000
                                    2019-09-20           买入                 200
                                    2019-09-26           买入                 600
                                    2019-09-30           买入              1,700
                                    2019-10-08           买入              1,000
                                    2019-10-14           买入                 700
                                    2019-10-15           买入                 900
周万园     核心技术(业务)人员
                                    2019-10-17           买入                 800
                                    2019-12-17           卖出              6,700
                                    2020-01-17           买入                 200
                                    2020-02-04           买入              1,500
                                    2020-02-05           买入              6,700
                                    2020-02-07           买入                 500
                                    2019-09-18           买入              5,000
                                    2019-09-30           买入              5,000
苗洪英             核心管理人员
                                    2019-12-11           卖出             10,000
                                    2020-01-10           买入              3,000
                                    2019-09-10           买入                 100
                                    2019-09-20           买入                 400
腾振玉             核心管理人员     2019-12-18           卖出              2,000
                                    2019-12-31           买入              1,000
                                    2020-02-10           买入              1,000
甘志雄             核心管理人员     2019-12-18           卖出             16,716
                                    2019-09-30           买入             20,000
林龙祥             核心管理人员
                                    2019-12-06           卖出             20,000
许常青     核心技术(业务)人员     2020-02-19           买入              2,000
                                    2019-09-11           买入              2,000
 秦文              核心管理人员
                                    2019-09-20           买入              1,000
                                          5
证券代码:300241                  证券简称:瑞丰光电                  公告编号:2020-012


 姓名                 职务           变更日期          交易方向   变更股数(股)
                                    2019-09-23           买入              1,000
                                    2019-11-04           买入              2,000
                                    2019-11-06           买入              1,000
                                    2019-11-13           卖出              3,000
                                    2019-11-14           买入              1,700
                                    2019-11-14           卖出              2,000
                                    2019-11-15           买入              1,000
                                    2019-11-20           买入              1,400
                                    2019-11-25           买入              3,100
                                    2019-11-29           卖出              3,000
                                    2019-12-03           卖出              7,600
                                    2019-12-03           买入              1,100
                                    2019-12-10           卖出              1,100
                                    2019-10-08           买入              1,700
                                    2019-10-10           卖出                 700
                                    2019-10-16           买入                 400
                                    2019-10-17           买入                 500
                                    2019-10-18           买入                 600
                                    2019-10-21           买入                 500
陈根友             核心管理人员     2019-10-31           买入                 300
                                    2019-11-08           买入                 200
                                    2019-11-11           买入                 500
                                    2019-12-03           卖出              2,000
                                    2019-12-04           卖出              2,000
                                    2020-02-04           买入              2,000
                                    2020-02-24           卖出              2,000
                                    2019-09-09           卖出              3,600
                                    2019-09-17           买入              1,000
                                    2019-09-19           卖出              8,000
                                    2019-09-20           买入              1,000
                                    2019-11-04           卖出              5,000
                                    2019-11-06           买入              5,000
欧慧明             核心管理人员     2019-11-08           卖出              3,000
                                    2019-11-14           卖出              3,500
                                    2019-11-29           卖出              6,000
                                    2019-12-02           卖出                 500
                                    2019-12-02           买入              5,900
                                    2019-12-03           卖出              2,000
                                    2019-12-04           卖出              3,000
                                          6
证券代码:300241                  证券简称:瑞丰光电                  公告编号:2020-012


 姓名                 职务           变更日期          交易方向   变更股数(股)
                                    2019-12-04           买入              1,000
                                    2019-12-05           卖出              1,900
                                    2019-12-05           买入              2,900
                                    2019-12-06           买入              2,900
                                    2019-12-09           卖出              3,000
                                    2019-12-10           买入              3,000
                                    2019-12-10           卖出              2,800
                                    2019-12-11           买入              2,100
                                    2019-12-12           买入              3,100
                                    2019-12-12           卖出              3,100
                                    2019-12-13           卖出              3,000
                                    2019-12-16           卖出              2,000
                                    2019-12-16           买入              1,000
                                    2019-12-17           买入              1,300
                                    2019-12-17           卖出              1,000
                                    2019-12-18           卖出              1,300
                                    2019-12-19           买入                 800
                                    2020-01-03           买入              5,200
                                    2020-01-03           卖出                 900
                                    2020-01-08           买入              4,800
                                    2020-01-15           买入              3,100
                                    2020-01-17           买入              4,600
                                    2020-01-17           卖出              4,500
                                    2020-01-20           卖出              3,200
                                    2020-02-04           买入                 300
 彭景              核心管理人员
                                    2020-02-07           卖出                 300
                                    2019-09-20           买入              2,800
                                    2019-09-30           买入             10,000
刘松清             核心管理人员     2019-11-08           卖出             12,800
                                    2019-10-08           买入              6,300
                                    2019-11-06           卖出              6,300
                                    2019-11-28           买入              3,500
                                    2019-12-03           卖出              1,700
陈绪英             核心管理人员
                                    2019-12-11           卖出              1,000
                                    2019-12-16           卖出                 800
                                    2019-10-17           买入              8,700
                                    2019-10-28           卖出              8,700
朱益明             核心管理人员
                                    2019-10-29           买入              3,100
                                    2019-10-30           买入              2,300
                                          7
证券代码:300241                  证券简称:瑞丰光电                  公告编号:2020-012


 姓名                 职务           变更日期          交易方向   变更股数(股)
                                    2019-11-01           卖出              5,400
                                    2019-12-18           卖出              5,200
邹淼波             核心管理人员
                                    2020-02-24           买入              2,800
杨凤群     核心技术(业务)人员     2019-12-17           卖出              3,000
                                    2019-10-10           买入                 600
                                    2019-10-14           买入              1,500
                                    2019-10-18           卖出              1,500
                                    2019-10-21           卖出                 600
                                    2019-11-15           买入              1,000
                                    2019-11-18           买入              2,000
                                    2019-11-19           卖出                 900
                                    2019-11-19           买入              1,800
                                    2019-11-25           买入              1,200
                                    2019-12-03           卖出              5,000
                                    2019-12-04           买入                 300
                                    2019-12-04           卖出                 100
                                    2019-12-06           买入                 500
舒燕云             核心管理人员
                                    2019-12-09           买入              1,000
                                    2019-12-09           卖出                 800
                                    2019-12-10           卖出              1,000
                                    2019-12-10           买入                 300
                                    2019-12-11           卖出                 300
                                    2019-12-11           买入              1,300
                                    2019-12-12           买入                 500
                                    2019-12-12           卖出                 500
                                    2019-12-13           卖出              1,300
                                    2019-11-25           买入              1,100
                                    2019-12-02           买入              1,000
                                    2019-12-03           卖出              2,000
                                    2019-12-09           卖出                 100
葛志建             高级管理人员     2019-09-18           卖出             47,100
楼鹃纹             核心管理人员     2019-12-19           卖出            283,737
                                    2019-10-17           买入              8,000
                                    2019-11-21           买入              4,000
汪俊华     核心技术(业务)人员     2019-12-06           卖出             12,000
                                    2020-02-04           买入              2,700
                                    2020-02-07           卖出              2,700
龙胜           核心管理人员         2019-12-18           卖出            677,229
孙燕雄     核心技术(业务)人员     2019-11-27           买入              3,000
                                          8
证券代码:300241                  证券简称:瑞丰光电                  公告编号:2020-012


 姓名                 职务           变更日期          交易方向   变更股数(股)
                                    2019-11-29           卖出              3,000
                                    2019-12-20           买入                 300
 杨丹              核心管理人员
                                    2019-12-23           卖出                 300
                                    2019-09-20           买入              1,000
                                    2019-10-08           卖出              1,200
                                    2019-10-09           买入              1,200
                                    2019-10-11           卖出              1,200
杜孟军     核心技术(业务)人员
                                    2019-10-14           卖出              1,200
                                    2019-11-21           买入              1,200
                                    2019-12-03           卖出              1,200
                                    2019-12-11           卖出                 100
                                    2019-09-25           买入              1,000
胡世清     核心技术(业务)人员
                                    2019-12-03           卖出              1,000
                                    2019-09-30           买入              2,000
                                    2019-10-22           买入              1,000
 牟英              核心管理人员
                                    2019-11-22           买入              1,000
                                    2019-12-16           卖出              4,000
                                    2020-02-17           买入              1,600
                                    2020-02-18           卖出              1,600
                                    2020-02-18           买入              4,100
彭可岩             核心管理人员
                                    2020-02-19           卖出              4,100
                                    2020-02-20           买入              1,800
                                    2020-02-21           卖出              1,800
                                    2019-09-18           卖出            118,866
刘雅芳             高级管理人员
                                    2019-09-18           卖出            380,289

     经公司自查,上述人员在自查期间的交易变动系基于对二级市场交易情况的
独立判断而自行作出的决策,属于个人投资行为。上述人员在买卖公司股票前,
并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息,亦未有任何人员向其泄漏本
次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票,不存在因知悉内幕信息而
从事内幕交易的情形。

     三、结论
     综上,在自查期间内,未发现激励计划有关的内幕信息知情人及激励对象存
在利用与激励计划有关的内幕信息进行股票买卖或泄露激励计划有关内幕信息
的情形。
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证券代码:300241            证券简称:瑞丰光电                   公告编号:2020-012


     四、备查文件

     1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》;
     2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细
清单》。




     特此公告。




                                     深圳市瑞丰光电子股份有限公司
                                                      董事会
                                                 2020 年 3 月 23 日




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