迪安诊断:中信建投证券股份有限公司关于迪安诊断技术集团股份有限公司2021年上半年度跟踪报告

          中信建投证券股份有限公司关于迪安诊断技术集团股份
                     有限公司 2021 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司   被保荐公司简称:迪安诊断
保荐代表人姓名:周伟                     联系电话:021-68801581
保荐代表人姓名:孔林杰                   联系电话:021-68827437

      一、保荐工作概述
                            项 目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                             是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                         0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用
公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 是
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                             是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                                 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致               是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                                     0次
(2)列席公司董事会次数                                       0次
(3)列席公司监事会次数                                       0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                             0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                         不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                         不适用
6.发表独立意见情况
                                                              4 次,《中信建投证券股
                                                              份有限公司关于迪安诊
                                                              断技术集团股份有限公
(1)发表独立意见次数                                         司 2021 年日常关联交易
                                                              预计的核查意见》《中
                                                              信建投证券股份有限公
                                                              司关于迪安诊断技术集

                                         1
                                                    团股份有限公司 2020 年
                                                    年度募集资金存放与使
                                                    用情况的核查意见》《中
                                                    信建投证券股份有限公
                                                    司关于迪安诊断使用部
                                                    分闲置自有资金进行现
                                                    金管理的核查意见》《中
                                                    信建投证券股份有限公
                                                    司关于迪安诊断技术集
                                                    团股份有限公司 2020 年
                                                    度内部控制自我评价报
                                                    告的核查意见》
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见               不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                               0次
(2)报告事项的主要内容                             不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                     不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                         否
(2)关注事项的主要内容                             不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                     不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                       0次
(2)培训日期                                       不适用
(3)培训的主要内容                                 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                       无

      二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                              事 项                存在的问题 采取的措施
1.信息披露                                               无     不适用
2.公司内部制度的建立和执行                               无     不适用
3.“三会”运作                                           无     不适用
4.控股股东及实际控制人变动                               无     不适用
5.募集资金存放及使用                                     无     不适用
6.关联交易                                               无     不适用


                                        2
                              事 项                                 存在的问题 采取的措施
7.对外担保                                                              无       不适用
8.收购、出售资产                                                         无         不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财
                                                                         无         不适用
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况                          无         不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技
                                                                         无         不适用
术等方面的重大变化情况)

      三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                                  未履行承诺
                                                                         是否履
                         公司及股东承诺事项                                       的原因及解
                                                                         行承诺
                                                                                    决措施
1.陈海斌、胡涌、徐敏作出的股份限售承诺                                    是       不适用
2.陈海斌、胡涌、徐敏、天津软银欣创股权投资基金合伙企业(有限合
伙)、上海复星平耀投资管理有限公司、杭州诚慧投资管理有限公司作出           是       不适用
的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺

      四、其他事项
报告事项                                            说 明
1.保荐代表人变更及其理由                            不适用
                                               2021 年 2 月 7 日,中国证监会出具《关
                                               于对中信建投证券股份有限公司采取监
                                               管谈话措施的决定》(〔2021〕5 号),
                                               指出中信建投作为二十一世纪空间技术
                                               应用股份有限公司首次公开发行股票并
                                               上市的保荐机构,存在以下违规行为:
                                               对发行人商誉减值、关联交易、资产负
                                               债表日后调整事项等情况的核查不充
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 分,未按规定对发行人转贷事项发表专
的公司采取监管措施的事项及整改情况             业意见,内部控制有效性不足,决定对
                                               中 信 建 投采 取 监 管 谈 话 的 行 政 监 管 措
                                               施。
                                               中信建投整改措施如下:1、召集投行相
                                               关人员对投行业务法律法规进行强化学
                                               习,强调执业过程中信息披露真实、准
                                               确、完整的要求。2、进一步完善投行业
                                               务的内部控制工作,加强内部审核,督
                                               促投行人员严格按照监管要求,提高执


                                             3
                               业质量。3、已对相关责任部门及人员进
                               行合规问责,责成其对相关问题进行补
                               充核查和整改。
3.其他需要报告的重大事项       无

      (以下无正文)




                           4
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于迪安诊断技术集团股份有限
公司 2021 年上半年跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人签字:
                         周伟                     孔林杰




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                       年    月     日




                                  5

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