云意电气:2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

                     江苏云意电气股份有限公司
        2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告


    根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上
市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定,江苏云意电气股份有限公司公
司(以下简称“公司”或“本公司”)将 2019 年半年度募集资金存放与使用的情况
说明如下:


    一、募集资金基本情况
   (一)实际募集资金金额和资金到账时间
    1、2012 年公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕238 号文核准,并经深圳证券交
易所同意,本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网
上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A
股)股票 2,500 万股,发行价为每股人民币 22.00 元,共计募集资金 55,000.00 万元,
坐扣承销和保荐费用 3,650.00 万元后的募集资金为 51,350.00 万元,已由主承销商广
发证券股份有限公司于 2012 年 3 月 16 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上
网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相
关的新增外部费用 746.00 万元后,公司本次募集资金净额为 50,604.00 万元。上述
募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验
资报告》(天健验〔2012〕54 号)。
    2、2016 年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕321 号文核准,并经深圳证券交
易所同意,本公司和主承销商广发证券股份有限公司确定向 5 名特定对象非公开发
行人民币普通股(A 股)26,829,268 股(每股面值 1 元),发行价格为每股人民币 20.50
元,共募集资金人民币 55,000.00 万元。坐扣保荐费和承销费 1,300.00 万元后的募集
资金为 53,700.00 万元,已由主承销广发证券股份有限公司于 2016 年 4 月 6 日汇入


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本公司在中国银行股份有限公司徐州铜山支行开立的账号为 497558227873 的人民
币账户。另减除律师费、审计验资费等其他发行费用 126.98 万元后,本公司本次募
集资金净额 53,573.02 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普
通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2016〕87 号)。
    (二)募集资金使用和结余情况
    1、2012 年公开发行股票募集资金使用和结余情况
   公司及子公司徐州云泰汽车电器有限公司(以下简称“云泰电器”)、江苏云
睿汽车电器系统有限公司(以下简称“江苏云睿”)以前年度已使用募集资金
46,228.91 万元,以前年度收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额
为 4,399.11 万元。报告期内,公司及子公司合计使用募集资金 4,304.05 万元,公司
及子公司收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为 79.03 万元;
公司及子公司已累计使用募集资金 50,532.96 万元,累计收到的银行存款利息及理财
收益扣除银行手续费等的净额为 4,478.14 万元。
    截至 2019 年 6 月 30 日,公司募集资金余额为人民币 4,549.19 万元(包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。
    2、2016 年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
   公司及子公司苏州云意驱动系统有限公司(以下简称“苏州云意”)以前年度
已使用募集资金 24,181.84 万元,以前年度收到的银行存款利息、理财收益扣除银行
手续费等的净额为 5,023.35 万元。报告期内,公司及子公司实际使用募集资金
9,032.84 万元,收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为 133.31
万元;公司及子公司已累计使用募集资金 33,214.68 万元(其中募投项目剩余募集资
金转入经营性资金账户 5,900.87 万元),累计收到的银行存款利息及理财收益扣除
银行手续费等的净额为 5,156.66 万元。
    截至 2019 年 6 月 30 日,公司募集资金余额为人民币 25,515.01 万元(包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额),其中购买理财产品金额为 8,000
万元。
    二、募集资金存放和管理情况
   (一)募集资金管理情况




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    为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,
本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关
法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《江苏云意电气股份
有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》,
针对2012年公开发行股票募集资金,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立
募集资金专户,并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2012年3月27日分别与中国
工商银行股份有限公司徐州泉山支行、中国银行股份有限公司徐州铜山支行、中国
农业银行股份有限公司铜山县支行签订了《募集资金三方监管协议》。为提高募集
资金使用效益,经公司第二届董事会第六次会议审议通过,公司于2013年12月23日
在莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开立了新的募集资金专户,将原开立在中国
银行股份有限公司徐州铜山支行、中国农业银行股份有限公司铜山县支行的募集资
金专户予以注销,并将募集资金余额存入在莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开
立的募集资金专户中,并于2014年1月17日与莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签
订了《募集资金三方监管协议》;子公司云泰电器公司连同广发证券股份有限公司
于2012年7月9日与中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行签订了《募集资金三方
监管协议》;子公司云睿电器公司连同广发证券股份有限公司于2013年2月28日与莱
商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方
的权利和义务。
    针对 2016 年非公开发行股票募集资金,本公司于 2016 年 5 月与保荐机构广发
证券股份有限公司及莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监
管协议》,明确了各方的权利和义务。为提高募集资金使用效益,经公司 2016 年 5
月 25 日第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于变更非公开发行募投项目实施
主体和实施地点的议案》,募投项目之“新能源车用电机及控制系统产业化项目”
的实施主体由本公司变更为全资子公司苏州云意。本公司及苏州云意与建设银行股
份有限公司吴江运东开发区支行、广发证券股份有限公司签署了《募集资金四方监
管协议》。根据公司经营管理需要,为加强募集资金的管理,提高募集资金使用效
益,2017 年 4 月 13 日,公司第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议
审议通过了《关于变更非公开发行部分募集资金银行专户的议案》,同意公司注销


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莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开设的专用于“企业检测及试验中心项目”及
“新能源车用电机及控制系统产业化项目”的募集资金专户,同时在中国光大银行
徐州分行开立“企业检测及试验中心项目”募集资金专户、在中国民生银行股份有
限公司徐州铜山支行开立“新能源车用电机及控制系统产业化项目”募集资金专户。
公司已于 2017 年 5 月 16 日分别与中国光大银行徐州分行、中国民生银行股份有限
公司南京分行(具备相关审批权限)、广发证券股份有限公司签署了《募集资金三
方监管协议》。三方(或四方)监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异,本公司及苏州云意在使用募集资金时已经严格遵照履行。
       鉴于公司非公开发行股票募集资金投资项目中的“新能源车用电机及控制系统
产业化项目”和“企业检测及试验中心项目”结项,经第三届董事会第十七次会议、
第三届监事会第十七次会议审议通过,公司将“新能源车用电机及控制系统产业化
项目”和“企业检测及试验中心项目”对应的募集资金专用账户中的节余募集资金
(含利息收入)转出,并办理完成了相关专户的注销手续。注销的募集资金专户如
下:
    公司名称            项目名称              开户银行                  银行账号

   江苏云意电气         企业检测及
                                       中国光大银行徐州分行       53840188000042031
   股份有限公司     试验中心项目

   江苏云意电气                       中国民生银行股份有限公
                                                                        699609943
   股份有限公司    新能源车用电机         司徐州铜山支行
                   及控制系统产业
   苏州云意驱动        化项目         中国建设银行股份有限公
                                                                 32250199768000000169
   系统有限公司                         司吴江运东开发区支行

       上述募集资金账户注销后,公司、苏州云意、广发证券股份有限公司分别与上
述募集资金专户开户银行签署的《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管
协议》均相应终止。
        (二) 募集资金专户存储情况
       1、2012 年公开发行股票募集资金专户存储情况
       截至 2019 年 6 月 30 日,本公司有 1 个募集资金专户和 1 个定期存款账户,募
集资金存放情况如下:
                                                                        单位:人民币元
账户名称     开户银行                银行账号            募集资金余额        备     注


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               莱商银行股份有      803030201421002529          7,491,888.24          活期存款

   本公司      限公司徐州铜山      803030201419000142          13,000,000.00         七天通知

               支行                803030201419000142          25,000,000.00    6 个月定期存款

   合   计              -                   -                  45,491,888.24               -

         2、2016 年非公开发行股票募集资金专户存储情况
         截至 2019 年 6 月 30 日,本公司及子公司合计共有 1 个募集资金专户和 1 个定
    期存款账户,募集资金存放情况如下:
                                                                               单位:人民币元
   账户名称             开户银行                银行账号           募集资金余额                备 注

                                        803030201421004561           3,150,070.72              活期存款
                莱商银行股份有限公司     80303021419000207           30,000,000.00             七天通知
   本公司
                    徐州铜山支行
                                                                                                 6个月
                                         80303021419000207          142,000,000.00
                                                                                               定期存款
    合计                                                            175,150,070.72

         截至 2019 年 6 月 30 日,本公司使用闲置募集资金购买理财产品余额共计 8,000
    万元,明细如下:
                                    委托理财金额       产品                                        预期年化
   受托方             产品名称                                    起始日期      终止日期
                                      (万元)         类型                                          收益率
                中银保本理财—
中国银行股份                                          本金保
                人民币按期开放         8,000.00                     2019-1-4        2019-7-8        3.90%
  有限公司                                              障型
                【CNYAQKF】

   合   计                  -          8,000.00            -           -               -                  -

         三、本报告期募集资金的实际使用情况
         (一)募集资金使用情况对照表
         1、2012 年公开发行股票募集资金使用情况对照表
         (1)募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
         (2)本期超额募集资金的使用情况如下:
         公司募集资金净额为 50,604.00 万元,计划募集资金为 21,851.01 万元,超募资
    金总额为 28,752.99 万元。
         2018 年 12 月 26 日公司第三届董事会第十七次会审议通过了《关于使用剩余超
    募资金及历年超募资金利息收入投资新能源车用核心部件智能化生产线建设项目的
    议案》,项目总投资:9,914.38 万元,其中建设投资 8,392.70 万元,流动资金 1,521.68
    万元;本报告期使用募集资金 4,304.05 万元。

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    截至 2019 年 6 月 30 日,本公司已累计使用超募资金 28,161.65 万元。
    2、2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
    募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
    (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
    本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
    (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
    1、2012 年公开发行股票募集资金投资项目说明
   本公司利用超募资金建设的上海研发中心建设项目与公司的整体绩效相关,项
目建成后将极大促进公司的研发能力,但存在无法单独核算经济效益的情况。
    2、2016 年非公开发行股票募集资金投资项目说明
    2016 年非公开发行股票募投项目之“企业检测及试验中心项目”建成后,将成
为国内领先的车用整流器、调节器、控制器等汽车电子产品检测及实验中心,一方
面,通过多角度、全方位的检测和试验来评估公司汽车电子产品的功能和稳定性,
全面分析产品可能存在的质量问题,并寻求解决方案,以提高产品的一致性和可靠
性;另一方面,为公司开展有较好市场前景的新产品、新技术、新工艺的开发研究,
保证公司在前沿技术方面继续保持行业领先地位;同时作为对外技术合作的交流平
台,为公司开展多种形式的产学研合作,建成自主创新的人才培养基地,并力争主
持或参与制定更多的国家标准和行业标准,为公司成为中国汽车电子行业具备全球
竞争力的规模化供应商奠定技术基础。虽然该项目建成后能提升公司的综合竞争实
力,但存在无法单独核算经济效益的情况。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    报告期内,本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    报告期内,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。


    附件:1、募集资金使用情况对照表(2012 年公开发行股票募集资金)
          2、募集资金使用情况对照表(2016 年非公开发行股票募集资金)


                                              江苏云意电气股份有限公司董事会
                                                    二〇一九年八月二十八日




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附件 1

                                   募集资金使用情况对照表(2012 年公开发行股票募集资金)
                                                                         2019 年半年度
编制单位:江苏云意电气股份有限公司                                                                                                               单位:人民币万元
募集资金总额                                              50,604.00              报告期投入募集资金总额                                  4,304.05

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额                                 1,966.80              已累计投入募集资金总额                                 50,532.96

累计变更用途的募集资金总额比例                               3.89%

                      是否           募集资金     调整后                           截至期末       截至期末       项目达到预定                                  项目可行性是
  承诺投资项目                                                       报告期内                                                      报告期           是否达到
                   已变更项目       承诺投资总   投资总额                        累计投入金额    投资进度(%)     可使用状态日                                     否发生
 和超募资金投向                                                      投入金额                                                   实现的效益[注]      预计效益
                  (含部分变更)        额          (1)                               (2)         (3)=(2)/(1)       期                                          重大变化

 承诺投资项目

1.车用整流器和
                       否            8,464.46    8,464.46                           8,607.60        101.69         已完成                             是            否
调节器扩建项目
2.大功率车用二
                       否            9,679.25    9,679.25                           9,862.06        101.89         已完成                             是            否
极管产业化项目                                                                                                                      916.34
3.车用整流器和
调节器精密嵌件         是            3,707.30    3,707.30                           1,995.51         53.83         已完成                             是            否
注塑件项目
4.转入经营性资
                       否                                                           1,906.14                       不适用                                           否
金账户
 承诺投资项目
                                     21,851.01   21,851.01                         22,371.31                                        916.34
   小计

 超募资金投向

1.上海研发中心         否             4,600       4,600                             4,752.02        103.30         已完成       不单独形成效益       不适用         否

2.智能电机及控
                       否             7,875       7,875                             7,944.99        100.89         已完成       未达到预计效益        否            否
制系统


                                                                           第 7 页 共 10 页
3.整流器和调节
器生产线技术改         否              4,900      4,900                       5,160.59        105.32         已完成            892.38             是         否
造项目
4.电子元器件精
密接插件和散热         否              6,000      6,000                        6,000          100.00         已完成       未达到预计效益          否         否
组件项目
5.新能源车用核
                                                                                                          2019 年 12 月
心部件智能化生         否             8,774.2     8,774.2      4,304.05       4,304.05        49.05                                           不适用         否
                                                                                                              31 日
产线建设项目
超募资金投向小
                                     32,149.2    32,149.2      4,304.05      28,161.65                                         892.38


     合计                            54,000.21   54,000.21     4,304.05      50,532.96                                        1,808.72

                                                             智能电机及控制系统项目已逐步开始实现部分产品销售,由于与客户实现大规模配套有一个磨合过程,导致该项目销售
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)           未达预期进而影响项目效益未达预计效益.;电子元器件精密接插件和散热组件项目已实现对内部关联方配套销售,但
                                                             尚未大规模实现对外部客户销售,导致该项目销售未达预期进而影响项目效益未达预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明                             报告期无。

超募资金的金额、用途及使用进展情况                           详见本专项报告三(一)1(2)之说明。

募集资金投资项目实施地点变更情况                             报告期无。

募集资金投资项目实施方式调整情况                             报告期无。

募集资金投资项目先期投入及置换情况                           报告期无。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                           报告期无。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因                         报告期无。

尚未使用的募集资金用途及去向                                 暂存募集资金专用账户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                     报告期无。




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附件 2

                             募集资金使用情况对照表(2016 年非公开发行股票募集资金)
                                                                    2019 年半年度
编制单位:江苏云意电气股份有限公司                                                                                                               单位:人民币
                                                                                                                                                             万元
募集资金总额                                                         53,573.02           报告期投入募集资金总额                            9,032.84

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额                                           12,000.00           已累计投入募集资金总额                           33,214.68

累计变更用途的募集资金总额比例                                         22.40%

                                                            调整后                         截至期末      截至期末      项目达到预定               是否达     项目可行性
           承诺投资项目      是否已变更项目   募集资金                      报告期内                                                  报告期实
                                                           投资总额                      累计投入金额   投资进度(%)      可使用状态               到预计      是否发生
         和超募资金投向      (含部分变更) 承诺投资总额                    投入金额                                                  现的效益
                                                              (1)                             (2)       (3)=(2)/(1)        日期                      效益    重大变化

    承诺投资项目

                                                                                                                         2019 年 12   尚未产生
大功率车用二极管扩建项目             否       33,573.02    33,573.02        8,986.49       11,844.82       35.28                                  不适用        否
                                                                                                                          月 31 日      效益
新能源车用电机及控制系统产
                                     是        12,000       12,000                          9,076.26       75.64          已完成       -76.93         否        否
业化项目
                                                                                                                                      不单独产
企业检测及试验中心项目               否        8,000        8,000                           6,392.73       79.91          已完成                  不适用        否
                                                                                                                                       生效益

转入经营性资金账户                                                               46.35      5,900.87                      不适用       不适用     不适用

承诺投资项目小计                              53,573.02    53,573.02        9,032.84       33,214.68                                   -76.93

                                                                          “新能源车用电机及控制系统产业化项目”2018 年已建成并初步投产,由于处于建成初期,导致该项
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
                                                                          目销售未达预期进而影响项目效益未达预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明                                          报告期无。

超募资金的金额、用途及使用进展情况                                        报告期无。

募集资金投资项目实施地点变更情况                                          报告期无。

募集资金投资项目实施方式调整情况                                          报告期无。


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募集资金投资项目先期投入及置换情况             报告期无。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况             报告期无。
                                               经公司第三届董事会第十七次会议审议通过,“新能源车用电机及控制系统产业化项目”和“企业检测及
                                               试验中心项目”均已建设完毕,达到了预定可使用状态。在募投项目建设过程中,公司结合市场和相关
                                               政策的变化情况,对设备进行集中采购,有效降低了采购成本;同时,公司严格实施精细化管理,降
项目实施出现募集资金结余的金额及原因           低了成本;除募集资金在存放过程中产生利息收入外,在不影响募投项目的正常开展及建设的前提下,
                                               公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理,获得了较好的投资收益。由此,公司将“新能源车用电机及
                                               控制系统产业化项目”和“企业检测及试验中心项目”的募集资金结余金额 5,900.87 万元转入经营性资金
                                               账户。
尚未使用的募集资金用途及去向                   暂存募集资金专用账户,尚有部分购买保本型理财产品。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况       报告期无。




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