裕兴股份:公司章程(2015年7月)

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司


            章程
                             目    录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和范围
第三章 股份
    第一节 股份发行
    第二节 股份增减和回购
    第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
    第一节 股东
    第二节 股东大会的一般规定
   第三节 股东大会的召集
    第四节 股东大会的提案与通知
   第五节 股东大会的召开
    第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
    第一节 董事
    第二节 董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第七章 监事会
    第一节 监事
    第二节 监事会
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
   第一节 财务会计制度
    第二节 内部审计
    第三节    会计师事务所的聘任
第九章   通知
    第一节    通知
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
    第一节    合并、分立、增资和减资
    第二节 解散和清算
第十一章 修改章程
第十二章 附则
                             第一章       总 则


    第一条     为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国
证券法(以下简称“《证券法》”)和其他有关规定,制订本章程。
    第二条     公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以
下简称“公司”)。
    公司系在常州裕兴绝缘材料有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公
司;公司在江苏省常州工商行政管理局注册登记,取得营业执照,营业执照号:
320404000035965。

    第三条   公司 2012 年 3 月 7 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)核准,首次向社会公开发行人民币普通股 2,000 万股,并于 2012
年 3 月 29 日在深圳证券交易所创业板上市。
    第四条   公司注册名称:江苏裕兴薄膜科技股份有限公司。
    第五条     公司住所:中国江苏常州钟楼开发区童子河西路 8-8 号,邮编:
213023。
    第六条   公司注册资本为人民币 14,525.50 万元。
    第七条   公司营业期限为:永久存续的股份有限公司。
    第八条   董事长为公司的法定代表人。
    第九条   公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担
责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
    第十条     本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司
与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、
董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起诉
股东,股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可以起
诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
    第十一条      本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘
书、财务总监。




                       第二章           经营宗旨和范围


    第十二条   公司的经营宗旨:贯彻执行国家有关政策、法规和规定,坚持
以市场为导向、信誉至上、用户至上的经营思想,采用先进技术和科学管理方法,
高质量、高效益地从事经营活动,确保公司资产保值增值,使股东获得满意的投
资回报。
    第十三条   经依法登记,公司的经营范围:
    许可经营项目:无
    一般经营项目:塑料聚酯薄膜的制造、销售;机械零件的销售;高分子材料
的检测;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进
出口的商品和技术除外)。



                           第三章           股   份


                           第一节         股份发行

    第十四条   公司的股份采取股票的形式。
    第十五条   公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每
一股份应当具有同等权利。
    同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个
人所认购的股份,每股应当支付相同价额。
    第十六条   公司发行的股票,以人民币标明面值。公司发行的股份,在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
    第十七条   公司成立时向各发起人股东发行股份30,000,000股;经2010年
年度股东大会审议通过,按照每10股转增10股的资本公积金转增方案,公司总股
本由30,000,000股增加至60,000,000股,各发起人持有公司的股份数及占公司股
份总数的比例如下:





    股东姓名(名称)                持股股数(万股)      持股比例
               王建新                              2,000.40         33.34
   北京人济房地产开发集团有限公司                  1,080.00         18.00
     上海佳信企业发展有限公司                       364.20           6.07
               王   克                              300.00           5.00
               刘勤学                               142.80           2.38
               刘   全                              107.40           1.79
               刘守忠                               107.40           1.79
               陈建新                               107.40           1.79
               任正泽                               107.40           1.79
               卞根大                               107.40           1.79
               张伯言                               107.40           1.79
               张   静                              107.40           1.79
               陈长春                               107.40           1.79
               陈惠琴                               107.40           1.79
               陈   静                              107.40           1.79
               姚国妹                               107.40           1.79
               姚   炯                              107.40           1.79
               姚维林                               107.40           1.79
               徐其白                               107.40           1.79
               徐都南                               107.40           1.79
               徐   鹏                              107.40           1.79
               梅继承                               107.40           1.79
               韩伟嘉                               107.40           1.79
               王希平                               107.40           1.79
               孙冬萍                                 9.00           0.15
               陈   琼                                9.00           0.15
               朱益明                                 9.00           0.15
               朱晓俊                                 9.00           0.15
               顾洪林                                 9.00           0.15
               符雄杰                                 9.00           0.15
               宋小芬                                 9.00           0.15
               刘   敏                                 9.00          0.15
              合    计                             6,000.00      100.00%



    公司经中国证监会核准,于 2012 年 3 月 29 日首次向社会公众公开发行人币
普通股 2,000 万股,公司的股份总数增至 8,000 万股,各发起人持有公司的股份
数及占公司股份总数的比例如下:





    股东姓名(名称)               持股股数(万股)      持股比例
              王建新                              2,000.40        25.005
  北京人济房地产开发集团有限公司                  1,080.00          13.5
     上海佳信企业发展有限公司                      364.20         4.5525
              王   克                              300.00           3.75
              刘勤学                               142.80          1.785
              刘   全                              107.40         1.3425
              刘守忠                               107.40         1.3425
              陈建新                               107.40         1.3425
              任正泽                               107.40         1.3425
              卞根大                               107.40         1.3425
              张伯言                               107.40         1.3425
              张   静                              107.40         1.3425
              陈长春                               107.40         1.3425
              陈惠琴                               107.40         1.3425
              陈   静                              107.40         1.3425
              姚国妹                               107.40         1.3425
              姚   炯                              107.40         1.3425
              姚维林                               107.40         1.3425
              徐其白                               107.40         1.3425
              徐都南                               107.40         1.3425
              徐   鹏                              107.40         1.3425
              梅继承                               107.40         1.3425
              韩伟嘉                               107.40         1.3425
              王希平                               107.40         1.3425
              孙冬萍                                 9.00         0.1125
              陈   琼                                9.00         0.1125
              朱益明                                 9.00         0.1125
              朱晓俊                                 9.00         0.1125
              顾洪林                                 9.00         0.1125
              符雄杰                                 9.00         0.1125
              宋小芬                                 9.00         0.1125
              刘   敏                                 9.00        0.1125
          普通股(A 股)                          2,000.00         25.00
             合    计                             8,000.00      100.00%



    经2012年年度股东大会审议通过,按照每10股转增8股的资本公积金转增方
案,公司总股本由80,000,000股增加至144,000,000股,各发起人持有公司的股
份数及占公司股份总数的比例如下:




    股东姓名(名称)                持股股数(万股)      持股比例
               王建新                              3,600.72        25.005
   北京人济房地产开发集团有限公司                  1,944.00          13.5
     上海佳信企业发展有限公司                       655.56         4.5525
               王   克                              540.00           3.75
               刘勤学                               257.04          1.785
               刘   全                              193.32         1.3425
               刘守忠                               193.32         1.3425
               陈建新                               193.32         1.3425
               任正泽                               193.32         1.3425
               卞根大                               193.32         1.3425
               张伯言                               193.32         1.3425
               张   静                              193.32         1.3425
               陈长春                               193.32         1.3425
               陈惠琴                               193.32         1.3425
               陈   静                              193.32         1.3425
               姚国妹                               193.32         1.3425
               姚   炯                              193.32         1.3425
               姚维林                               193.32         1.3425
               徐其白                               193.32         1.3425
               徐都南                               193.32         1.3425
               徐   鹏                              193.32         1.3425
               梅继承                               193.32         1.3425
               韩伟嘉                               193.32         1.3425
               王希平                               193.32         1.3425
               孙冬萍                                16.20         0.1125
               陈   琼                               16.20         0.1125
               朱益明                                16.20         0.1125
               朱晓俊                                16.20         0.1125
               顾洪林                                16.20         0.1125
               符雄杰                                16.20         0.1125
               宋小芬                                16.20         0.1125
               刘   敏                               16.20         0.1125
           普通股(A 股)                          3,600.00         25.00
              合    计                            14,400.00      100.00%



    根据公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《江苏裕兴薄膜科技股份
有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)及其摘要》及相关的议案,公
司董事会首次授予(调整后)激励对象 1,255,000 股限制性股票,公司总股本由
144,000,000 股增至 145,255,000 股。股份性质明细如下:


               股份性质                 股份数量(股)        比例(%)
一、限售流通股                                  82,290,097              56.65

      股权激励限售股                              1,255,000             0.86

      高管锁定股                                61,538,397              42.37

      首发前机构类限售股                        19,496,700              13.42

二、无限售股                                    62,964,903              43.35

三、总股本                                      145,255,000         100.00



    第十八条       公司股份总数为 145,255,000 股,全部为普通股。
    第十九条       公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。

                             第二节        股份增减和回购

    第二十条        公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东
大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本:
    (一)公开发行股份;
    (二)非公开发行股份;
    (三)向现有股东派送红股;
    (四)以公积金转增股本;
    (五)法律、行政法规规定的其他方式。
    第二十一条        公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公
司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
    第二十二条        公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和
本章程的规定,收购本公司的股份:
    (一)减少公司注册资本;
    (二)与持有本公司股票的其他公司合并;
    (三)将股份奖励给本公司职工;
    (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购
其股份的。
    除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。


       第二十三条    公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行:
    (一) 证券交易所集中竞价交易方式:
    (二) 要约方式:
    (三) 中国证监会认可的其他方式。
       第二十四条    公司因本章程第二十二条第(一)至(三)项的原因收购本公
司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十二条规定收购本公司股份后,
属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第
(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。
       公司依照第二十二条第(三)项规定收购本公司股份,应不超过本公司已
发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司税后利润中支出;所收购的股
份应当在1年内转让给职工。

                              第三节       股份转让

       第二十五条     公司的股份可以依法转让。
       第二十六条     公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
       第二十七条     发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转
让。
    公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。
    公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申
报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在
首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离
职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
    因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公
司股份发生变化的,仍应遵守上述规定。
    第二十八条      公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上
的股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内
又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,




证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个
月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责
任。



                           第四章           股东和股东大会


                               第一节         股东

       第二十九条     公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册
是证明股东持有公司股份的证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义
务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。
       第三十条     公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东
身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日登记在
册的股东为享有相关权益的股东。
       第三十一条    公司股东享有下列权利:
    (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;
    (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并
行使相应的表决权;
    (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询;
    (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
份;
    (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会
会议决议、监事会会议决议、财务会计报告;
    (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配;
    (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购


其股份;
    (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
    第三十二条   股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公
司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身
份后按照股东的要求予以提供。
    第三十三条   公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股
东有权请求人民法院认定无效。
    股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章
程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人
民法院撤销。
    第三十四条   董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或
者本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%
以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务
时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请
求董事会向人民法院提起诉讼。
    监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到
请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利
益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
    他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
    第三十五条   董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,
损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。
    第三十六条   公司股东承担下列义务:
    (一)遵守法律、行政法规和本章程;
    (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
    (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;
    (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;公司股东滥用股东权利给公司



或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
    公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司
债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
    (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
    第三十七条   持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行
质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。
    第三十八条   控股股东、实际控制人应采取切实措施保证上市公司资产完
整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,不得通过任何方式影响上市公
司的独立性。
    公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用关联交易、自查
重组、对外投资、担保和其他方式直接或间接侵占公司资金、资产,损害公司及
其他股东的利益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控
股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、
对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,
不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。



                      第二节       股东大会的一般规定

    第三十九条   股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
    (一)决定公司的经营方针和投资计划;
    (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的
报酬事项;
    (三)审议批准董事会的报告;
    (四)审议批准监事会报告;
    (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
    (八)对发行公司债券作出决议;
    (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;


    (十)修改本章程;
    (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
    (十二)审议批准第四十条规定的担保事项;
    (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项;
    (十四)决定单笔融资金额占公司最近一个会计年度经审计的净资产 50%
以上的融资事项;
    (十五)审议批准变更募集资金用途事项;
    (十六)审议股权激励计划;
    (十七)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定
的其他事项。
       第四十条     公司下列担保事项,应当在董事会审议通过后提交股东大会审
议:
    (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保;
    (二)公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资
产 50%以后提供的任何担保;
    (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
    (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%;
    (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且
绝对金额超过 3,000 万元;
    (六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;
    (七)深圳证券交易所规定的其他情形。
    董事会审议担保事项时,必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同
意。股东大会审议前款第(四)项担保事项时,必须经出席会议的股东所持表决
权的三分之二以上通过。
    股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时,该股东
或者受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会
的其他股东所持表决权的半数以上通过。
       第四十一条     股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会



每年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
    第四十二条   有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开
临时股东大会:
    (一)董事人数不足 8 人;
    (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;
    (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时;
    (四)董事会认为必要时;
    (五)二分之一以上独立董事书面提议时;
    (六)监事会提议召开时;
    (七)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
    第四十三条   本公司召开股东大会的地点为:公司住所地或其他明确通知
的地点。
    股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司可以采用安全、经济、快
捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。 股东通过上述方式参加股
东大会的,视为出席。
    股东大会审议下列事项之一的,公司应当安排通过网络投票系统等方式为中
小投资者参加股东大会提供便利:
    1、公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质的权
证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股东在
会议召开前承诺全额现金认购的除外);
    2、公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢
价达到或超过 20%的;
    3、一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产
总额百分之三十的;
    4、股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务;
    5、对公司有重大影响的附属企业到境外上市;
    6、中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票方式的其他事项。
    第四十四条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并
公告:



    (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;
    (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
    (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
    (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

                        第三节      股东大会的召集

    第四十五条   独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事
要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由。
    第四十六条   监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面
形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提
案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和
主持。
    第四十七条   单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请
求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见,不得无故拖延或阻挠。
    董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会,并应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。


    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东
大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
    第四十八条    监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,
同时向公司所在地中国证监会排除机构和证券交易所备案。
    在股东大会决议宣布前,召集股东持股比例不得低于 10%。
    召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国
证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
    第四十九条     对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘
书将予以配合,董事会应当提供股权登记日的股东名册。
    第五十条     监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公
司承担。



                      第四节       股东大会的提案与通知

    第五十一条     提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体
决议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
    第五十二条     公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有
公司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。
    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知,披露临时提案的内容。
    除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通
知中已列明的提案或增加新的提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本章程第四十六条规定的提案,股东大会不
得进行表决并作出决议。
    公司在召开股东大会的通知中应当充分、完整地披露本次股东大会提案的具
体内容。有关提案需要独立董事、保荐机构发表意见的,独立董事和保荐机构的
意见最迟应当在发出股东大会通知时披露。




    第五十三条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,
临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
    特殊情形下,经审议通过,股东大会会议可以作出决议豁免召集人上述提前
发出通知的义务。
    计算提前通知的起始期限,不应当包括会议召开当日。
    第五十四条      股东大会的通知包括以下内容:

    (一)会议的时间、地点和会议期限;
    (二)提交会议审议的事项和提案;
    (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;
    (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;
    (五)会务常设联系人姓名,电话号码。
    第五十五条      股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将
充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
    (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
    (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
    (三)披露持有本公司股份数量;
    (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
    第五十六条      发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取
消,股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人
应当在原定召开日前至少 2 个工作日通知并说明原因。



                           第五节     股东大会的召开

    第五十七条      本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会
的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取
措施加以制止并及时报告有关部门查处。
    第五十八条     股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东


大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
    股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。
       第五十九条     个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明;委托代理人出席会议的,应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;
委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。
       第六十条     股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容:
    (一)代理人的姓名;
    (二)是否具有表决权;
    (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示;
    (四)委托书签发日期和有效期限;
    (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。
       第六十一条     委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可
以按自己的意思表决。
       第六十二条     代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和
投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
    委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。
       第六十三条   出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
       第六十四条    召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股
东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持



有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。
    第六十五条      股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当
出席会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。(相关人员因工作原因无
法出席/列席的除外)。
    第六十六条      股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时,由副董事长(若设置)主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由
半数以上董事共同推举的一名董事主持。
    监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时,由监事会副主席(若设置)主持;监事会副主席不能履行职务
或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
    召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主
持人,继续开会。
    第六十七条      公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表
决程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决
议的形成、会议记录及其签署等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权
内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大
会批准。
    第六十八条      在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工
作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
    第六十九条     董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议
作出解释和说明。
    第七十条     会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
    第七十一条      股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载
以下内容:



    (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
    (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名;
    (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例;
    (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
    (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
    (六)计票人、监票人姓名;
    (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
    公司应当根据实际情况,在章程中规定股东大会会议记录需要记载的其他内
容。
    公司召开股东大会,应当聘请律师对会议的召集、召开程序、出席会议人员
的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具法律意见,有关结论性意
见应当与本次股东大会决议一并公告。
       第七十二条   召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议
的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签
名。
    会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书、及其他方式表决情
况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。
       第七十三条   召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快
恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公
司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。



                        第六节     股东大会的表决和决议

       第七十四条   股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所
持表决权的 1/2 以上通过。
    股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所


持表决权的 2/3 以上通过。
    第七十五条     下列事项由股东大会以普通决议通过:
    (一)董事会和监事会的工作报告;
    (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
    (四)公司年度预算方案、决算方案;
    (五)公司年度报告;
    (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。
    第七十六条     下列事项由股东大会以特别决议通过:
    (一)公司增加或者减少注册资本;
    (二)公司的分立、合并、解散和清算;
    (三)本章程的修改;
    (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的;
    (五)股权激励计划;
    (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
    第七十七条     股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权,每一股份享有一票表决权。
    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
    公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
    董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权,但不得
采取有偿或变相有偿方式进行征集。
    公司或控股股东不得通过利益交换等方式换取部分股东按照公司或控股股
东的意愿进行投票,操纵股东大会表决结果,损害其他股东的合法权益。
    第七十八条     股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投



票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议应当
充分披露非关联股东的表决情况。
    第七十九条     审议有关关联交易事项,关联关系股东的回避和表决程序:
    (一)股东大会审议的某项与某股东有关联关系,该股东应当在股东大会召
开之日前向公司董事会披露其关联关系;
    (二)股东大会在审议有关关联交易事项时,大会主持人宣布有关关联关系
的股东,并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系;
    (三)大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对关联交易事项进行审
议、表决;
    (四)关联交易事项经由出席股东大会的股东所持表决权的二分之一或三分
之二以上通过。股东大会在审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决,其所
持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    (五)关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避,有关该
关联事项的一切决议无效,重新表决。
    第八十条   除非相关法律法规、交易所规则或本章程另有规定,下述关联交
易,应当由股东大会审议并表决,其他关联交易由董事会审议:
    (一)上市公司与关联人发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)
金额在 1,000 万元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的
关联交易,应将该交易提交股东大会审议。
    若交易标的为公司股权,公司应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格会
计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计,审计截止日距协
议签署日不得超过六个月;若交易标的为股权以外的其他资产,公司应当聘请具
有从事证券、期货相关业务资格资产评估机构进行评估,评估基准日距协议签署
日不得超过一年。
    对于连续十二个月内发生交易标的相关的同类关联交易,如年度累计额达到
前述标准的,或对于每年发生的数量众多的日常关联交易,公司预计的当年度将
发生的日常关联交易总金额达到前述标准的(或虽然预计金额低于前述标准,但
在实际执行中日常关联交易金额超过前述标准的),也应提交股东大会审议。
    (二)股份公司为关联方提供担保(不论数额大小);
    (三)股份公司为持有公司 5%以下股份的股东提供担保(不论数额大小)。

    虽属于董事会有权判断并实施的关联交易,但出席董事会的非关联董事人数
不足三人的;或独立董事、监事会认为应提交股东大会表决的;或董事会因特殊
事宜无法正常运作的;以及董事会认为可能对公司造成重大影响的无具体交易数
额或无交易对价的关联交易,亦应提交股东大会审议。
    公司独立董事应对关联交易的程序及公允性明确发表意见。

    第八十一条   除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批
准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者
重要业务的管理交予该人负责的合同。
    第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
    股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的
决议,实行累积投票制。
    董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况。候选董事、监事
提名的方式和程序如下:
    (一)董事候选人由单独或者合并持股 3%以上的股东向董事会书面提名推
荐,由董事会进行资格审核后,提交股东大会选举;
    (二)监事候选人由单独或者合并持股 3%以上的股东向监事会书面提名推
荐,由监事会进行资格审核后,提交股东大会选举;
    (三)独立董事候选人由单独或者合并持股 1%以上的股东向董事会书面提
名推荐,由董事会进行资格审核后,提交股东大会选举。
    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。股东既可
以用所有的投票权集中投票选举一人,也可以分散投票选举数人,按得票多少依
次决定董事、监事入选的表决权制度。
    累积投票制下,股东的投票权等于其持有的股份数与应当选董事、监事人数
的乘积,每位股东以各自拥有的投票权享有相应的表决权。
    在选举董事、监事的股东大会上,董事会秘书应向股东解释累积投票制度的
具体内容和投票规则,并告知该次董事、监事选举中每股拥有的投票权。在执行
累积投票制度时,投票股东必须在一张选票上注明其所选举的所有董事、监事,
并在其选举的每位董事、监事后标注其使用的投票权数。如果选票上该股东使用
的投票权总数超过了该股东所合法拥有的投票权数,则该选票无效。在计算选票

时,应计算每名候选董事、监事所获得的投票权总数,决定当选的董事、监事。
    独立董事的选举亦适用本条规定,但独立董事与其他董事应分别选举,以保
证独立董事在公司董事会中的比例。
       第八十三条   除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对
同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或
不予表决。
       第八十四条   股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变
更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。
       第八十五条   同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
       第八十六条   股东大会采取记名方式投票表决。
       第八十七条   股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计
票和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监
票。
    股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。
    通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投票
系统查验自己的投票结果。
    第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人
应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。
    在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上
市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有
保密义务。
       第八十九条   出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见
之一:同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人,按
照实际持有人意思表示进行申报的除外。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。



       第九十条   会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投
票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对
会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持
人应当立即组织点票。
       第九十一条    股东大会决议应当及时披露给各股东,决议中应列明出席会
议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的
比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
    第九十二条       提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
       第九十三条    股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事
就任时间在股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。
       第九十四条    股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,
公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。




                               第五章       董事会


                                 第一节     董事

       第九十五条    公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董
事:
    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
    (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,
被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5
年;
    (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业
的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;
    (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,
并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;
    (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;


    (六)最近三年内受到中国证监会行政处罚;
    (七)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评;
    (八)被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期;
    (九)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理
人员;
    (十)无法确保在任职期间投入足的时间和精力于公司事务,切实履行董事、
监事、高级管理人员应履行的各项职责。
    以上期间,按拟选任董事的股东大会或者董事会召开日截止起算。
    董事候选人应在知悉或理应知悉其被推举为董事候选人的第一时间内,就其
是否存在上述情形向董事会或者监事会报告。
    (十一)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
    违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职
期间出现本条情形的,公司解除其职务。
       第九十六条   董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可
连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。
    董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满
未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定,履行董事职务。
    董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级
管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的
1/2。
       第九十七条   董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠
实义务:
    (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;
    (二)不得挪用公司资金;
    (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储;
    (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借
贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;



    (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者
进行交易;
    (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于
公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务;
    (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;
    (八)不得擅自披露公司秘密;
    (九)不得利用其关联关系损害公司利益;
    (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
    董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当
承担赔偿责任。
    第九十八条   董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤
勉义务:
    (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执
照规定的业务范围;
    (二)应公平对待所有股东;
    (三)及时了解公司业务经营管理状况;
    (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整;
    (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行
使职权;
    (六)审议授权事项时,应当对授权的范围、合法合规性、合理性和风险进
行审慎判断。董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督;
    (七)审议重大交易事项时,应当详细了解发生交易的原因,审慎评估交易
对公司财务状况和长远发展的影响,特别关注是否存在通过关联交易非关联化的
方式掩盖关联交易的实质以及损害公司和股东合法权益的行为。
    (八)审议关联交易事项时,应当对关联交易的必要性、真实意图、对公司
的影响作出明确判断,特别关注交易的定价政策及定价依据,包括评估值的公允
性、交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等,严格遵守关联董事回



避制度,防止利用关联交易向关联方输送利益以及损害公司和股东的合法权益。
    (九)审议重大投资事项时,应当认真分析投资前景,充分关注投资风险以
及相应的对策。
    (十)审议对外担保议案前,应当积极了解被担保对象的基本情况,如经营
和财务状况、资信情况、纳税情况等,并对担保的合规性、合理性、被担保方偿
还债务的能力以及反担保方的实际承担能力作出审慎判断。
    审议对控股公司、参股公司的担保议案时,应当重点关注控股公司、参股公
司的各股东是否按股权比例进行同比例担保,并对担保的合规性、合理性、必要
性、被担保方偿还债务的能力作出审慎判断。
    (十一)审议计提资产减值准备议案时,应当关注该项资产形成的过程及计
提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合公司实际情况以及对公司财务状
况和经营成果的影响。
    在审议资产核销议案时,应当关注追踪催讨和改进措施、相关责任人处理、
资产减值准备计提和损失处理的内部控制制度的有效性。
    (十二)审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正时,应
当关注公司是否存在利用该等事项调节各期利润的情形。
    (十三)审议为控股子公司(全资子公司除外)提供财务资助时,应当关注
控股子公司的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等,是否存在直接
或间接损害公司利益,以及公司是否按要求履行审批程序等情形。
    (十四)审议出售或转让在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等与公
司核心竞争能力相关的资产时,应充分关注该事项是否存在损害公司或股东合法
权益的情形,并应对此发表明确意见。前述意见应在董事会会议记录中作出记载。
    (十五)应当督促高级管理人员忠实、勤勉地履行其职责,严格执行董事会
决议。
    (十六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
    第九十九条   董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会
议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。
    第一百条     董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交
书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。



    如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任
前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。
    除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
       第一百零一条   董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手
续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在本章程规
定的合理期限内仍然有效,其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有
效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定,
视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何种情况和条件下结束
而定。
       第一百零二条     上市公司应与董事签署保密协议书。董事离职后,其对公
司的商业秘密包括核心技术等负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前
仍然有效,且不得利用掌握的公司核心技术从事与上市公司相同或相近业务。
       第一百零三条   未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以
个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理
地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场
和身份。
       第一百零四条   董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
       第一百零五条   独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执
行。



                                第二节       董事会

       第一百零六条   公司设董事会,对股东大会负责。
       第一百零七条   董事会由 9 名董事组成,其中独立董事 3 名。设董事长 1
名,设副董事长 1 名。
       第一百零八条   董事会行使下列职权:
    (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
    (二)执行股东大会的决议;
    (三)决定公司的经营计划和投资方案;


    (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;
    (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案;
    (八)决定公司内部管理机构的设置;
    (九)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或
者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
    (十)制订公司的基本管理制度;
    (十一)制订本章程的修改方案;
    (十二)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产
抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;
    (十三)决定单笔融资金额不超过公司最近一个会计年度经审计的净资产
50%的融资事项;
    (十四)管理公司信息披露事项;
    (十五)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
    (十六)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;
    (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
    上述第(一)至(十一)项职权应当由董事会集体行使,不得授权他人行使,
并不得以股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。
    上述第(十三)项职权范围内,对单笔融资金额不超过 2000 万元,且不超
过公司最近一个会计年度经审计的净资产 50%的,董事会授权董事长作出审批决
定而无需另行召开董事会进行审议。

    第一百零九条   董事会下设战略与投资委员会、审计委员会、提名委员会
和薪酬与考核委员会。
    (一) 战略与投资委员会,委员会成员应当为 3 名,其中至少应当有 1 名
独立董事。战略与投资委员会设主任委员一名,主任委员为公司董事长。
    战略与投资委员会行使下列职权:
   1.审议公司未来远景、使命和价值观方案;


   2.审议公司战略联盟协议和实施报告;
   3.审议公司市场定位和行业吸引力分析报告;
   4.审议公司市场、开发、投融资等特定战略分析报告;
   5.审议公司战略实施计划和战略调整计划;
   6.审议公司重大项目投资(指 500 万元以上的投资,下同)的可行性分析报
告;
   7.审议公司重大项目投资的实施计划以及资金筹措和使用方案;
   8.审议重大项目投资中与合作方的谈判情况报告;
   9.审议控股子公司的公司章程;
   10.审议控股子公司的战略规划;
   11.审议控股子公司增资、减资、合并、分立、清算、上市等重大事项;
   12.董事会授予的其他职权。
    (二) 审计委员会,委员会成员应当为 3 名,其中至少应当有两名独立董
事。审计委员会设主任委员一名,由独立董事担任,主任委员应为会计专业人士。
   审计委员会应当行使下列职权:
       1.提议聘请或更换外部审计机构;
    2.监督公司的内部审计制度及其实施;
    3.负责内部审计与外部审计之间的沟通;
    4.审核公司的财务信息及其披露;
    5.审查公司的内控制度,组织对重大关联交易进行审计;
   6.董事会授予的其他职权。
    (三) 提名委员会,委员会成员应当为 3 名,其中至少应当有两名独立董
事。提名委员会设主任委员 1 名,由独立董事担任。
   提名委员会行使下列职权:
   1.研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议;
   2.广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选;
   3.对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议;
   4.董事会授予的其他职权。
    (四) 薪酬与考核委员会,委员会成员应当为 3 名,其中至少应当有两名



独立董事。薪酬与考核委员会设主任委员 1 名,由独立董事担任。
   薪酬与考核委员会行使下列职权:
   1.研究董事与经理人员考核的标准,进行考核并提出建议;
   2.研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案;
   3.董事会授予的其他职权。
    第一百一十条     公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标
准审计意见向股东大会作出说明。
    第一百一十一条     董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大
会决议,提高工作效率,保证科学决策。
   第一百一十二条     董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大
投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。
   除非相关法律法规、交易所规则或本章程另有规定,下述交易事项由股东大
会审议决定,下述情形之外的其他交易事项由董事会审议决定(下述指标计算中
涉及的数据如为负值,取其绝对值计算):
   (一)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上,该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;
   (二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最
近一个会计年度经审计主营业务收入的 50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元;
   (三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元;
   (四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产
的 50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元;
   (五)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上,
且绝对金额超过 3,000 万元。
   由董事会审议决定的交易事项,按照下述五条标准计算出的值均未达到 30%
的,董事会授权董事长可以直接审批决定而无需另行召开董事会进行审议。
   1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的比例(交易涉及的资
产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据);



   2.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近
一个会计年度经审计主营业务收入的比例;
   3.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的比例;
   4.交易成交的金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计的净资产的
比例;
   5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的比例。
   本条中的交易事项是指:购买或出售资产;向其他企业投资和其他形式的对
外投资;提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、
受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;签
订许可协议等。上述购买、出售的资产不含出售产品、商品等与日常经营相关的
资产。
   公司发生“购买或出售资产”交易时,应当以资产总额和成交金额中的较高
者作为计算标准,并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算,经累计计算
达到最近一期经审计总资产 30%的,除应当披露并进行审计或者评估外,还应
当提交股东大会审议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
   已按照前款规定履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
   董事会有权审批除本章程规定的股东大会权限以外的对外担保事项。董事会
审议对外担保事项时,应经出席董事会三分之二以上董事同意,但不少于全体董
事的二分之一。
   董事会有权审批除本章程规定的股东大会权限以外的对外担保事项。董事会
审议对外担保事项时,应经出席董事会三分之二以上董事同意,但不少于全体董
事的二分之一。
    第一百一十三条   董事会设董事长 1 名,设副董事长 1 名。董事长和副董
事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
    第一百一十四条   董事长行使下列职权:
    (一)积极推动公司内部各项制度的制订和完善,加强董事会建设,确保董
事会工作依法正常开展,依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会
会议;



    (二)督促、检查董事会决议的执行,发现董事会决议未得到严格执行或情
况发生变化导致董事会决议无法执行的,应及时采取措施;
    (三)董事会授予的其他职权。
    第一百一十五条     公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或
者不履行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务
的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
    第一百一十六条     董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议
召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。
    第一百一十七条     代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会,
可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持
董事会会议。

    有下列情形之一的,董事会应当召开临时会议:代表十分之一以上表决权
的股东提议时;三分之一以上董事联名提议时;监事会提议时;董事长认为必要
时二分之一以上独立董事提议时;总经理提议时;公司章程规定的其他情形,可
以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持临
时董事会会议。
    第一百一十八条     董事会召开临时董事会会议的通知方式为:以专人、邮
件、电话或本章程规定的其他形式送达;通知时限为: 不少于会议召开前五天。
    第一百一十九条     董事会会议通知包括以下内容:
    (一)会议日期和地点;
    (二)会议期限;
    (三)事由及议题;
    (四)发出通知的日期。
    第一百二十条     董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出
决议,必须经全体董事的过半数通过。
    董事会决议的表决,实行一人一票。
    第一百二十一条     董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,
不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由
过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董


事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东
大会审议。
    第一百二十一条     董事会决议表决方式为:记名和书面表决。
    董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用传真方式进行并
作出决议,并由参会董事签字。
    第一百二十二条     董事应当亲自出席董事会会议,因故不能亲自出席董事
会的,应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其
他独立董事代为出席。涉及表决事项的,委托人应在委托书中明确对每一事项发
表同意、反对或弃权的意见。董事不得做出或者接受无表决意向的委托、全权委
托或者授权范围不明确的委托。
    一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席
会议。
    董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投
票权。
    第一百二十三条     董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席
会议的董事应当在会议记录上签名。
    董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。
    第一百二十四条     董事会会议记录包括以下内容:
    (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
    (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;
    (三)会议议程;
    (四)董事发言要点;
    (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数)。




                第六章         总经理及其他高级管理人员


    第一百二十五条     公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。


    公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。
    公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。
       第一百二十六条     本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用
于高级管理人员。
       本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条(四)~(六)关于勤
勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。
       董事会在聘任公司高级管理人员之前,应当考察该候选人所具备的资格、经
营和管理经验、业务专长、诚信记录等情况,确信所聘任的高级管理人员正直诚
实,了解有关法律法规,具有履行职责所必须的专业或者行业知识,能够胜任其
职务,不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的不得担任公司高级
管理人员的情形。
       第一百二十七条     在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以
外其他职务的人员,不得担任公司的高级管理人员。
       第一百二十八条     总经理每届任期三年,总经理连聘可以连任。
       第一百二十九条     总经理对董事会负责,行使下列职权:
       (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报
告工作;
       (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
       (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
       (四)拟订公司的基本管理制度;
       (五)制定公司的具体规章;
       (六)提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务总监;
    (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人
员;
       (八)本章程或董事会授予的其他职权。
       总经理列席董事会会议。
       第一百三十条     总经理应制订经理工作细则,报董事会批准后实施。
       第一百三十一条     总经理工作细则包括下列内容:
       (一)经理会议召开的条件、程序和参加的人员;



    (二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
    (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会
的报告制度;
    (四)董事会认为必要的其他事项。
    第一百三十二条   总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职
的具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
    第一百三十三条   公司根据自身情况,在章程中应当规定副总经理的任免
程序、副总经理与经理的关系,并可以规定副总经理的职权。
    第一百三十四条   公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的
筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。
    董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务总监担任。
    董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
    第一百三十五条   高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部
门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。




                           第七章       监事会


                              第一节   监事

    第一百三十六条   本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用
于监事。
    董事、总经理和其他高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任监
事。最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监
事总数的二分之一。
    第一百三十七条   监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠
实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的
财产。
    第一百三十八条   监事的任期每届为三年。监事任期届满,连选可以连任。
    第一百三十九条   监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致


监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、
行政法规和本章程的规定,履行监事职务。
    第一百四十条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
    第一百四十一条     监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质
询或者建议。
    第一百四十二条     监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成
损失的,应当承担赔偿责任。
    第一百四十三条     监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。



                               第二节    监事会

    第一百四十四条     公司设监事会。监事会向全体股东负责,对公司财务以及
公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公
司及股东的合法权益。
    监事会由 3 名监事组成,监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数
选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不
履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例
不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他形式民主选举产生。
    第一百四十五条     监事会行使下列职权:
    (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;
    (二)检查公司财务;
    (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、
行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
    (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管
理人员予以纠正;
    (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会;


    (六)向股东大会提出提案;
    (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起
诉讼;
    (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。
    第一百四十六条    监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开
临时监事会会议。
    监事会决议应当经半数以上监事通过。
    第一百四十七条     监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和
表决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。
    第一百四十八条     监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议
的监事和记录人员应当在会议记录上签名。
    监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司重要档案至少保存 10 年。
    第一百四十九条    监事会会议通知包括以下内容:
    (一)举行会议的日期、地点和会议期限;
    (二)事由及议题;
    (三)发出通知的日期。




              第八章         财务会计制度、利润分配和审计




                          第一节        财务会计制度

    第一百五十条     公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公
司的财务会计制度。
    第一百五十一条    公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内编制财务会计
报告。
    上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。

    第一百五十二条    公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的
资产,不以任何个人名义开立账户存储。
    第一百五十三条    公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公
司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再
提取。
    公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公
积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
    公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润
中提取任意公积金。
    公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分
配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。
    股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
    公司持有的本公司股份不参与分配利润。
    第一百五十四条    公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营
或者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
    法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本
的 25%。
    第一百五十五条    公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会
须在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。
    第一百五十六条   公司利润分配政策:
    一、利润分配政策的基本原则:
    1、公司充分考虑对投资者的回报,每年按不低于母公司当年实现的可供分
配利润的百分之三十的比例向股东分配股利。
    2、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性,同时兼顾公司的长远利益、
全体股东的整体利益及公司的可持续发展。
    3、公司优先采用现金分红的利润分配方式。
    二、公司利润分配具体政策如下:
    1、利润分配的形式:公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分
配股利,优先采用现金分红的方式进行利润分配。每年的六月三十日之前公司股

东大会应就是否、如何分配上一年度利润事宜作出决议。在有条件的情况下,公
司可以进行中期利润分配。
    2、公司现金分红的具体条件和比例:
    除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现金
方式分配股利,每年以现金方式分配的利润不少于母公司当年实现的可供分配利
润的百分之三十。
    特殊情况是指:公司用自有资金对外进行重大投资且投资金额高于上一会计
年度母公司实现的可供分配利润。
    公司按照发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排
等因素,由董事会根据下列情形作出判断,提出现金分红方案,并提交股东大会
批准:
    (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;
    (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;
    (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%;
    3、公司发放股票股利的具体条件:董事会认为存在公司股票价格与公司股
本规模不匹配、公司处于成长期需要持续的现金投入而不能进行现金分红、公司
每股净资产过高不利于公司股票的流动性、发放股票股利有利于公司全体股东整
体利益等任一情况时,可提出股票股利分配预案。
    三、公司利润分配方案的审议程序:
    1、公司的利润分配方案由公司管理层拟定后提交公司董事会、监事会审议。
董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件
及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小
股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。审议利润分配方案时,公
司应为股东提供网络投票的方式。
    2、股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过多种渠道主动
与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时
答复中小股东关心的问题。

    3、公司因第一百五十六条规定的特殊情况而不进行现金分红时,董事会就
不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进
行专项说明,经独立董事发表意见后提交股东大会审议,并在公司指定媒体上予
以披露。
    四、公司利润分配政策的变更
    如遇到战争、自然灾害等不可抗力时,并对公司生产经营造成重大影响,或
公司自身经营状况发生重大变化时,公司可对利润分配政策进行调整。
    公司调整利润分配方案,必须由董事会作出专题讨论,详细论证说明理由,
并将书面论证报告经独立董事同意后,提交股东大会并经出席股东大会的股东所
持表决权的 2/3 以上通过。
    股东大会审议利润分配政策变更事项时,为充分听取中小股东的意见,必须
提供网络投票方式。


                            第二节        内部审计

    第一百五十七条     公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财
务收支和经济活动进行内部审计监督。
    第一百五十八条     公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批
准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。



                       第三节        会计师事务所的聘任

    第一百五十九条     公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务
所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可
以续聘。
    第一百六十条     公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得
在股东大会决定前委任会计师事务所。
    第一百六十一条     公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计
凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。
    第一百六十二条    会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
    第一百六十三条    公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 10 天事先
通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师

事务所陈述意见。
    会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。




                           第九章        通知和公告


                               第一节    通知


    第一百六十四条    公司的通知以下列形式发出:
    (一)以专人送出;
    (二)以邮件方式送出;
    (三)以电话方式进行;
    (四)本章程规定的其他形式。
     第一百六十五条      公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为
所有相关人员收到通知。
    第一百六十六条    公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。
    第一百六十七条     公司召开董事会的会议通知,以专人、邮件、电话或本
章程规定的其他形式送达。
    第一百六十八条     公司召开监事会的会议通知,以专人、邮件、电话或本
章程规定的其他形式送达。
     第一百六十九条      公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名
(或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮
局之日起第七个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件方式发出的,以电子邮
件发送完毕第二日为送达日期;公司通知以传真方式送出的,自传真发出当天为
送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。
    第一百七十条     因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该
等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。
                               第二节    公告





     第一百七十一条      公司指定《证券时报》或中国证监会指定的其他报纸以
及巨潮网站(www.cninfo.com.cn)为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。




          第十章          合并、分立、增资、减资、解散和清算


                      第一节      合并、分立、增资和减资

    第一百七十二条    公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
    一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。
    第一百七十三条    公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负
债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30
日内在《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知
书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
    第一百七十四条    公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公
司或者新设的公司承继。
    第一百七十五条     公司分立,其财产作相应的分割。
    公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日
起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在中国证监会指定报纸上公告。
    第一百七十六条     公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
    第一百七十七条     公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产
清单。
    公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内
在中国证监会指定报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通
知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
    公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
    第一百七十八条     公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向
公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新


公司的,应当依法办理公司设立登记。
       公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。

                                第二节        解散和清算

       第一百七十九条      公司因下列原因解散:
       (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现;
       (二)股东大会决议解散;
       (三)因公司合并或者分立需要解散;
       (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
       (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,
通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求
人民法院解散公司。
       第一百八十条     公司有本章程第一百七十九条第(一)项情形的,可以通过
修改本章程而存续。
       依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。
       第一百八十一条      公司因本章程第一百七十九条第(一)项、第(二)项、
第(四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成
立清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立
清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清
算。
       第一百八十二条      清算组在清算期间行使下列职权:
       (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;
       (二)通知、公告债权人;
       (三)处理与清算有关的公司未了结的业务;
       (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
       (五)清理债权、债务;
       (六)处理公司清偿债务后的剩余财产;
       (七)代表公司参与民事诉讼活动。
       第一百八十三条     清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60


日内在中国证监会指定报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,
未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。
    债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。
    在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。
    第一百八十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,
应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。
    公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,
缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。
    清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按
前款规定清偿前,将不会分配给股东。
    第一百八十五条   清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,
发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。
    公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。
    第一百八十六条   公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会
或者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。
    第一百八十七条   清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。
    清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。
    清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔
偿责任。
    第一百八十八条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破
产清算。



                         第十一章        修改章程


    第一百八十九条   有下列情形之一的,公司应当修改章程:
    (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后
的法律、行政法规的规定相抵触;
    (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;


    (三)股东大会决定修改章程。
       第一百九十条     股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须
报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。
       第一百九十一条     董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的
审批意见修改本章程。
       第一百九十二条     章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予
以披露。



                                   第十二章     附则


       第一百九十三条       释义
       (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有
股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
    (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其
他安排,能够实际支配公司行为的人。
    (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其
他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
       第一百九十四条     董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得
与章程的规定相抵触。
       第一百九十五条     本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本
章程有歧义时,以在常州市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为
准。
       第一百九十六条     本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数;
“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
       第一百九十七条      本章程由公司董事会负责解释。
       第一百九十八条      本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和
监事会议事规则。


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