中际旭创:2019年度独立董事述职报告(夏朝阳)

                                                 中际旭创独立董事 2019 年度述职报告




                        中际旭创股份有限公司
                    2019 年度独立董事述职报告
                                (夏朝阳)


    本人作为中际旭创股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事及董事会审计委

员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会主任委员,严格按照《公司法》、《关
于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若
干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》
等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定,在2019

年度的工作中,勤勉、忠实地履行职责,按时出席相关会议,认真审议董事会各项议
案,对公司重大事项发表独立意见,充分发挥独立董事及专门委员会委员的作用。一
方面,严格审核公司提交董事会的相关事项,维护公司和公众股东的合法权益,促进
公司规范运作;另一方面发挥自身的专业优势,积极关注和参与研究公司的发展,为
公司的定期报告、募集资金存放与使用、对外投资、实施股权激励及员工持股计划、

回购公司股份、董事及高管人员的聘任等工作提出意见和建议。现就本人2019年度任
职期间履行独立董事职责情况汇报如下:

    一、出席会议情况

    2019年度任职期间,本人本着勤勉尽责的态度,按时出席公司董事会,认真审阅
会议议案及相关资料,深入了解公司发展及经营状况,积极参与各项议题的讨论并提

出合理化建议,为董事会的正确、科学决策发挥作用,履行独立董事职责和义务,具
体情况如下:
    1. 2019年度,公司在本人任职期间共召开了10次董事会会议,本人均全部出席,
并认真审议董事会各项议案,根据审议结果投票。
    2. 任职期间,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事

项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效。因此,本人对任职期间董事会审议
的相关议案及公司其他事项没有提出异议,均投了赞成票。




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    二、发表独立意见及事前认可意见的情况

    1. 公司于2019年4月22日召开第三届董事会第二十三次会议,就公司2018年度利
润分配、对外担保和资金占用情况、内部控制、募集资金存放与使用、董事、监事及
高级管理人员薪酬以及全资子公司苏州旭创业绩承诺完成情况、向银行申请综合授信
提供担保等事项发表了同意的事前认可意见及独立意见。
    2. 公司于2019年6月6日召开第三届董事会第次会二十五次会议,就公司回购股

份、第二期员工持股计划等相关事项发表了同意的独立意见。
    3. 公司于2019年6月13日召开第三届董事会第二十六次会议,就公司拟使用部分
自有资金进行现金管理事项发表了同意的独立意见。
    4. 公司于2019年7月22日召开第三届董事会第二十七次会议,就公司关于全资子
公司增资投资基金暨关联交易、超额业绩奖励等相关事项发表了同意的事前认可意见

和独立意见。
    5. 公司于2019年8月22日召开第三届董事会第二十八次会议,就公司第一期限制
性股票激励计划预留部分限制性股票第一次解除限售条件成就事项、公司2019年半年
度募集资金存放与使用情况的专项报告等事项发表了同意的独立意见。
    6. 公司于2019年9月20日召开第三届董事会第二十九次会议,就公司第一期限制

性股票激励计划第二次解除限售、回购注销部分尚未解除限售的限制性股票以及调整
回购价格事项发表了同意的独立意见。
    7. 公司于2019年10月29日召开第三届董事会第三十次会议,就会计政策变更事项
发表了同意的独立意见。
    8. 公司于2019年11月27日召开第三届董事会第三十二次会议,就修订中际旭创股

份有限公司第二期员工持股计划等相关事项发表了同意的独立意见。

    三、董事会专门委员会的履职情况

    本人作为公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会主任
委员,报告期内,认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,
对公司定期报告、募集资金存放与使用、对外投资、变更公司注册资本、董事高管薪
酬、限制性股票激励计划、回购公司股份、实施第二期员工持股计划等事项进行了解

与问核,并按照公司专门委员会的议事规则积极参与公司相关日常工作,利用自己的
专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议。任职期间未召开提名委员会,
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薪酬与考核委员会召开会议 5 次、审计委员会召开会议 5 次,本人均亲自参加,起到

专门委员会委员应有的作用。

    四、对公司进行现场调查的情况

    作为公司独立董事,本人忠实履行独立董事职务。2019 年度任职期间,本人利用
参加董事会的机会重点对公司的生产经营、内部管理和控制、财务管理、对外投资、
募集资金存放与使用、限制性股票股权激励、回购公司股份、实施第二期员工持股计
划等情况进行了深入沟通和了解,及时获悉公司各重大事项的进展情况。时刻关注外
部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,积极对公司的

经营管理提出建设性意见,有效地发挥了独立董事作用。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1. 有效地履行了独立董事职责,对于每一个提交董事会审议的议案,认真查阅相
关文件,必要时向公司相关部门和人员询问,在此基础上利用自身的专业知识,独立、
客观、审慎地行使表决权,在工作中保持充分的独立性,切实维护了公司和中小股东
的利益。
    2.深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会
决议执行情况、财务管理、募集资金存放与使用、对外投资、实施股权激励与员工持

股计划等相关事项,查阅有关资料,与相关人员沟通,详实地获取做出决策所需要的
情况和资料,关注公司的生产经营、法人治理情况。
    3. 持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司信息披露
管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求,真实、准确、及时、完整地履行信息
披露义务。
    4. 积极学习最新的法律法规和规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公
司法人治理结构和保护社会公众股东权益等的认识和理解,强化法律风险意识,提高

自身履职能力,切实维护公司全体股东,特别是中小股东的合法权益。

    六、其他工作情况
    1、未对 2019 年度任职期间的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议;
    2、无提议召开董事会的情况;

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    3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况;

    4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2020 年,作为公司的独立董事,本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要
求,继续忠实地履行自己的职责,发挥独立董事作用,利用自己的专业知识和经验为
公司发展提供更多有建设性的建议,为董事会的决策提供参考意见,维护全体股东特
别是中小股东的合法权益。


    最后,对公司相关工作人员在本人 2019 年任职期间的工作中给予的协助和积极

配合,表示衷心的感谢。




(以下无正文)




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(此页无正文,为《中际旭创股份有限公司独立董事 2019 年度述职报告》签署页。)




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                                            二○二○年四月二十二日




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