中际旭创:2019年度独立董事述职报告(战淑萍)

                                                 中际旭创独立董事 2019 年度述职报告




                        中际旭创股份有限公司
                     2019 年度独立董事述职报告
                                 (战淑萍)


    本人作为中际旭创股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事及董事会审计委

员会主任委员、提名委员会委员,严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立

董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范
性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定,在2019年度的工作中,勤勉、
忠实地履行职责,按时出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发
表独立意见,充分发挥独立董事及专门委员会委员的作用。一方面,严格审核公司提

交董事会的相关事项,维护公司和公众股东的合法权益,促进公司规范运作;另一方
面发挥自身的专业优势,积极关注和参与研究公司的发展,为公司的定期报告、募集
资金存放与使用、对外投资、董事及高管人员的聘任等工作提出意见和建议。现就本
人2019年度履行独立董事职责情况汇报如下:

    一、出席会议情况

    2019年度,本人本着勤勉尽责的态度,按时出席公司董事会、列席股东大会,认
真审阅会议议案及相关资料,深入了解公司发展及经营状况,积极参与各项议题的讨
论并提出合理化建议,为董事会的正确、科学决策发挥作用,履行独立董事职责和义
务,具体情况如下:
    1. 2019年度,公司共召开了12次董事会会议,本人均全部出席,并认真审议董事

会各项议案,根据审议结果投票。
    2. 2019年度公司共召开了6次股东大会,本人亲自列席了2次股东大会。
    3. 2019年度,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效。因此,本人对公司2019年度董事会
审议的相关议案及公司其他事项没有提出异议,均投了赞成票。




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    二、发表独立意见及事前认可意见的情况

    1. 公司于2019年1月28日召开第三届董事会第二十一次会议,就公司聘请审计机
构发表了同意的事前认可和独立意见。

    2. 公司于2019年2月15日召开第三届董事会第二十二次会议,就公司补选独立董
事及相关专门委员会委员发表了同意的独立意见,同意公司董事会聘任夏朝阳为公司
独立董事。
    3. 公司于2019年4月22日召开第三届董事会第二十三次会议,就公司2018年度利
润分配、对外担保和资金占用情况、内部控制、募集资金存放与使用、董事、监事及

高级管理人员薪酬以及全资子公司苏州旭创业绩承诺完成情况、向银行申请综合授信
提供担保等事项发表了同意的事前认可意见及独立意见。
    4. 公司于2019年6月6日召开第三届董事会第次会二十五次会议,就公司回购股
份、第二期员工持股计划等相关事项发表了同意的独立意见。
    5. 公司于2019年6月13日召开第三届董事会第二十六次会议,就公司拟使用部分

自有资金进行现金管理事项发表了同意的独立意见。
    6. 公司于2019年7月22日召开第三届董事会第二十七次会议,就公司关于全资子
公司增资投资基金暨关联交易、超额业绩奖励等相关事项发表了同意的事前认可意见
和独立意见。
    7. 公司于2019年8月22日召开第三届董事会第二十八次会议,就公司第一期限制

性股票激励计划预留部分限制性股票第一次解除限售条件成就事项、公司2019年半年
度募集资金存放与使用情况的专项报告等事项发表了同意的独立意见。
    8. 公司于2019年9月20日召开第三届董事会第二十九次会议,就公司第一期限制
性股票激励计划第二次解除限售、回购注销部分尚未解除限售的限制性股票以及调整
回购价格事项发表了同意的独立意见。

    9. 公司于2019年10月29日召开第三届董事会第三十次会议,就会计政策变更事项
发表了同意的独立意见。
    10. 公司于2019年11月27日召开第三届董事会第三十二次会议,就修订中际旭创
股份有限公司第二期员工持股计划等相关事项发表了同意的独立意见。

    三、董事会专门委员会的履职情况

    本人作为公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员,报告期内,认真听
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取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,对公司定期报告、募集资
金存放与使用、对外投资、变更公司注册资本、对提名董事与高管的任职资格的审核
等事项进行了解与问核,并按照公司专门委员会的议事规则积极参与公司相关日常工
作,利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议。任职期间,审

计委员会召开会议 6 次、提名委员会召开会议 1 次,本人均亲自参加,起到专门委员
会委员应有的作用。

    四、对公司进行现场调查的情况

    作为公司独立董事,本人忠实履行独立董事职务。2019 年度任职期间,本人利用
参加董事会、股东大会的机会对公司的生产经营、内部管理和控制、财务管理、对外
投资、募集资金存放与使用、限制性股票股权激励、回购公司股份、实施第二期员工
持股计划等情况进行了深入沟通和了解,及时获悉公司各重大事项的进展情况。时刻
关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,积极对

公司的经营管理提出建设性意见,有效地发挥了独立董事作用。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1. 有效地履行了独立董事职责,对于每一个提交董事会审议的议案,认真查阅相
关文件,必要时向公司相关部门和人员询问,在此基础上利用自身的专业知识,独立、
客观、审慎地行使表决权,在工作中保持充分的独立性,切实维护了公司和中小股东
的利益。
    2.深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会

决议执行情况、财务管理、募集资金存放与使用、对外投资、实施股权激励与员工持
股计划等相关事项,查阅有关资料,与相关人员沟通,详实地获取做出决策所需要的
情况和资料,关注公司的生产经营、法人治理情况。
    3. 持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司信息披露
管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求,真实、准确、及时、完整地履行信息
披露义务。
    4. 积极学习最新的法律法规和规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公

司法人治理结构和保护社会公众股东权益等的认识和理解,强化法律风险意识,提高
自身履职能力,切实维护公司全体股东,特别是中小股东的合法权益。
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    六、其他工作情况

    1、未对 2019 年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议;
    2、无提议召开董事会的情况;
    3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况;

    4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2020 年,作为公司的独立董事,本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要
求,继续忠实地履行自己的职责,发挥独立董事作用,利用自己的专业知识和经验为
公司发展提供更多有建设性的建议,为董事会的决策提供参考意见,维护全体股东特
别是中小股东的合法权益。

    最后,对公司相关工作人员在本人 2019 年度工作中给予的协助和积极配合,表
示衷心的感谢。


(以下无正文)




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(此页无正文,为《中际旭创股份有限公司独立董事 2019 年度述职报告》签署页。)




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                                                二○二○年四月二十二日




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