晶盛机电:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司2018年上半年度跟踪报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                       关于浙江晶盛机电股份有限公司
                           2018 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称:申万宏源证券承销保荐有
                                       被保荐公司简称:晶盛机电(300316)
限责任公司
保荐代表人姓名:郑凌云                 联系电话:024-22511927
保荐代表人姓名:欧俊                   联系电话:028-85958791
一、保荐工作概述
                          项目                                  工作内容
 1.公司信息披露审阅情况
  (1)是否及时审阅公司信息披露文件                                是
  (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数
 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
  (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内                 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度)
  (2)公司是否有效执行相关规章制度                                是
 3.募集资金监督情况
  (1)查询公司募集资金专户次数                                   6次
  (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                  是
 4.公司治理督导情况
  (1)列席公司股东大会次数                                        无
  (2)列席公司董事会次数                                          无
  (3)列席公司监事会次数                                          无
 5.现场检查情况
  (1)现场检查次数
  (2)现场检查报告是否按照本所规定报送                          不适用
  (3)现场检查发现的主要问题及整改情况                          不适用
6.发表独立意见情况
 (1)发表独立意见次数                                     3次
 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                      无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
 (1)向本所报告的次数
 (2)报告事项的主要内容                                  不适用
 (3)报告事项的进展或者整改情况                          不适用
8.关注职责的履行情况
 (1)是否存在需要关注的事项                                否
 (2)关注事项的主要内容                                  不适用
 (3)关注事项的进展或者整改情况                          不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                        是
10.对上市公司培训情况
 (1)培训次数
 (2)培训日期                                            不适用
 (3)培训的主要内容                                      不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                               无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                       事项                  存在的问题     采取的措施
1.信息披露                                      无                 无
2.公司内部制度的建立和执行                      无                 无
3.“三会”运作                                  无                 无
4.控股股东及实际控制人                          无                 无
5.募集资金存放及使用                            无                 无
6.关联交易                                      无                 无
7.对外担保                                      无                 无
8.收购、出售资产                                无                 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
                                                无                 无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作       无                 无
的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                                  无                        无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
     公司及股东的承诺事项          是否履行承诺        未履行承诺的原因及解决措施
1.股份锁定的承诺                        是                         不适用
2.避免同业竞争的承诺                    是                         不适用
四、其他事项
                   报告事项                                  说明
1.保荐代表人变更及理由                                        无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
                                                              无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                      无
   (以下无正文)
    (本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江晶盛机电
股份有限公司 2018 年上半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
                      郑凌云                               欧俊
                                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                                             2018 年 9 月 5 日

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