晶盛机电:关于续聘2020年度审计机构的公告

浙江晶盛机电股份有限公司
              关于续聘2020年度审计机构的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    浙江晶盛机电股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年4月23日召开第四届董
事会第三次会议,审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》,拟续聘天
健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健会计师事务所”)作为公司2020
年度的审计机构。本议案需提交公司2019年年度股东大会审议,现将相关事宜公
告如下:
    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
    天健会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司2019年
度财务审计机构期间,遵循《中国注册会计师独立审计准则》相关规则规定,勤
勉尽责,坚持独立、客观、公正的审计准则,公允合理地发表了独立审计意见,
较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务,如期出具了公司2019年度财务
报告审计意见。由于双方合作良好,公司董事会审计委员会提名续聘天健会计师
事务所为公司2020年度财务审计机构,并授权经营管理层根据2020年度审计的具
体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用,聘期一年。
    二、拟续聘会计师事务所的基本信息
    (一)机构信息
 事务所名称        天健会计师事务所(特殊普通合伙)
 机构性质          特殊普通合伙企业     是否曾从事证券服务业务         是
                   天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月,前身为浙江会计师事务所;
                   1992 年首批获得证券相关业务审计资格;1998 年脱钩改制成为浙江
 历史沿革
                   天健会计师事务所;2011 年转制成为天健会计师事务所(特殊普通
                   合伙);2010 年 12 月成为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师
                        事务所之一
                        注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、中央
                        企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资
 业务资质               格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及咨询、美国
                        公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册事务所、英国财务汇报局
                        (FRC)注册事务所等
 是否加入相关国际
                        否
 会计网络
                        上年末,职业风险基金累计已计提 1 亿元以上,购买的职业保险累计
 投资者保护能力         赔偿限额 1 亿元以上,相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法
                        律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任
 注册地址                浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
    (二)人员信息
  首席合伙人            胡少先          合伙人数量                          204 人
                        注册会计师                                         1,606 人
  上年末从业人员
                        从业人员                                           5,603 人
  类别及数量
                        从事过证券服务业务的注册会计师                     1,216 人
                        姓名                               潘晶晶
  拟签字注册会计                        2005 年起从事审计业务,为多家公司提供过 IPO 申
  师1                   从业经历        报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等
                                        证券服务。
                        姓名                               项巍巍
  拟签字注册会计                        2009 年起从事审计业务,为多家公司提供过 IPO 申
  师2                   从业经历        报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等
                                        证券服务。
    (三)业务信息
                        业务总收入                                         22 亿元
                        审计业务收入                                       20 亿元
  最近一年业务信
                        证券业务收入                                       10 亿元
  息
                        审计公司家数                                     约 15,000 家
                        上市公司年报审计家数(含 A、B 股)                 403 家
  上市公司所在行业                                              制造业
  是否具有相关行业审计业务经验                                   是
    (四)执业信息
    天健会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。
    项目组成员具备相应的专业胜任能力,主要成员信息如下:
  项目组成                                                                   证券服务业
               姓名      执业资质      从业经历
  员                                                                         务从业年限
  项目合伙     潘晶晶    中国注册会    2005 年起从事审计业务,为多家公       15
  人                    计师         司提供过 IPO 申报审计、上市公司年
                                     报审计和重大资产重组审计等证券
                                     服务。
                                     2007 年起从事审计业务,为多家公
  项目质量
                        中国注册会   司提供过 IPO 申报审计、上市公司年
  控制复核    陈剑威
                        计师         报审计和重大资产重组审计等证券
  人
                                     服务。
                                     2005 年起从事审计业务,为多家公
                        中国注册会   司提供过 IPO 申报审计、上市公司年
              潘晶晶
                        计师         报审计和重大资产重组审计等证券
  拟签字注                           服务。
  册会计师                           2009 年起从事审计业务,为多家公
                        中国注册会   司提供过 IPO 申报审计、上市公司年
              项巍巍
                        计师         报审计和重大资产重组审计等证券
                                     服务。
       (五)诚信记录
       (1)天健会计师事务所
   类型                  2017 年度             2018 年度          2019 年度
   刑事处罚              无                    无                 无
   行政处罚              无                    无                 无
   行政监管措施          2次                   3次                5次
   自律监管措施          1次                   无                 无
       (2)拟签字注册会计师
   类型                  2017 年度             2018 年度          2019 年度
   刑事处罚              无                    无                 无
   行政处罚              无                    无                 无
   行政监管措施          无                    无                 无
   自律监管措施          无                    无                 无
       三、拟续聘会计师事务所履行的程序
       1、董事会审计委员会意见
       公司董事会审计委员会于2020年4月23日召开专项会议,对天健会计师事务所
的执业情况进行了了解,对天健会计师的独立性、专业胜任能力、投资者保护能
力等方面进行了调研和评价,其履职资质符合公司规范及投资者保护要求,一致
同意续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构。
       2、独立董事的事前认可情况和发表的独立意见
       事前认可意见:根据《公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等法律、法规的有关规定,我们在董事会召开之前对天健会计师事务所
(特殊普通合伙)的执业情况进行了事前考察,认为,天健会计师事务所(特殊
普通合伙)具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素
养,在与公司的合作过程中,为公司提供了优质的审计服务,对于规范公司的财
务运作,起到了积极的建设性作用。其在担任公司审计机构期间,遵循《中国注
册会计师独立审计准则》,勤勉、尽职,公允合理地发表了独立审计意见。 因此,
同意续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构,并将该议案提交公司第四
届董事会第三次会议审议。
    独立意见:经对天健会计师事务所(特殊普通合伙)从业资质和专业能力、
独立性、投资者保护能力等方面的详细考察后认为,天健会计师事务所(特殊普
通合伙)具备较好的服务意识、职业操守和履职能力,对本公司经营情况也较为
熟悉,有利于保障公司审计工作的质量,保护上市公司全体股东尤其是中小股东
的利益。审议程序符合相关法律法规及公司规章制度的规定,公司独立董事一致
同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度的审计机构,聘期
一年,并同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议。
    3、监事会意见
    鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备较好的服务意识、职业操守和
履职能力,同意续聘该所为公司2020年度的审计机构,为公司提供财务审计服务,
聘期一年。提请股东大会授权管理层根据2020年度审计的具体工作量及市场价格
水平,确定其年度审计费用。并同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议。
   四、备查文件:
    1、第四届董事会第三次会议决议;
    2、第四届监事会第三次会议决议;
    3、董事会审计委员会决议;
    4、独立董事事前认可和独立意见;
    5、天健会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和联
系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
    特此公告。
                                               浙江晶盛机电股份有限公司
               董事会
    2020 年 4 月 25 日
5

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