凯利泰:监事会关于公司2020年股票期权激励计划授予日激励对象名单的核查意见

  证券代码:300326         证券简称:凯利泰         公告编号:2020-020


                上海凯利泰医疗科技股份有限公司

       监事会关于公司 2020 年股票期权激励计划授予日

                     激励对象名单的核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民
共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法》

(以下简称“《管理办法》”)等法律法规及《上海凯利泰医疗科技股份有限公
司章程》的相关规定,上海凯利泰医疗科技股份有限公司(以下简称“公司”)
监事会对授予日激励对象名单进行了核查并发表如下意见:
    1、本次授予的股票期权激励对象名单和权益数量与公司 2020 年第二次临时
股东大会审议通过的《2020 年股票期权激励计划(草案)》及其摘要中的激励对

象及权益数量一致。

    2、截至本次股票期权授予日,公司 2020 年股票期权激励计划激励对象不存
在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形。

    (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施;
    (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

    (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    (6)中国证监会认定的其他情形。
    3、截至本次股票期权授予日,列入公司 2020 年股票期权激励计划激励对象
名单的人员具备《公司法》、《管理办法》等法律、法规及规范性文件等规定的任
职资格,符合《管理办法》及本次股权激励计划规定的激励对象条件。
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    4、公司 2020 年股票期权激励计划激励对象不包括公司监事、独立董事、单
独合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上,公司监事会认为,列入公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单
的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件,其作为公司 2020 年
股票期权激励计划的激励对象合法、有效。同意以 2020 年 2 月 3 日为授予日,
向 1 名激励对象授予 3,300 万份股票期权。



    特此公告。

                                           上海凯利泰医疗科技股份有限公司

                                                                  监事会

                                                      二〇二〇年二月四日




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      (以上无正文,为上海凯利泰医疗科技股份有限公司监事会

关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见之签字页)




监事签字:




   周志强              卫莉敏                周烨




                                             二○二〇年二月四日




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