海伦钢琴:关于限售股份上市流通的提示性公告

海伦钢琴股份有限公司
                    关于限售股份上市流通的提示性公告
       本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完
整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
       特别提示:
       1、本次解除限售股份数量为 10,125,880 股,占股份总数的 4.03%;
    2、本次实际可上市流通股份数量为 8,055,880 股,占股份总数的 3.21%;
    3、本次限售股份可上市流通日为 2017 年 1 月 12 日(星期四)。
       一、公司股份的基本情况
       海伦钢琴股份有限公司(以下简称“公司”或“海伦钢琴”)经中国证券监
督管理委员会证监许可【2012】683 号文核准,公司向社会公开发行人民币普通
股(A 股)16,770,000 股,首次公开发行后,公司总股本为 66,990,000 股。经深
圳证券交易所《关于海伦钢琴股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通
知》(深证上【2012】187 号)文同意,公司发行的人民币普通股股票于 2012
年 6 月 19 日在深圳证券交易所创业板挂牌交易。
       根据 2013 年 4 月 22 日公司召开的 2012 年度股东大会决议,公司于 2013
年 5 月 20 日实施了 2012 年度利润分配方案:以截止 2012 年 12 月 31 日的公司
总股本 66,990,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00 元人民币(含
税),同时,进行资本公积金转增股本,以 66,990,000 股为基数向全体股东每
10 股转增 10 股,共计转增 66,990,000 股,转增后公司总股本增加至 133,980,000
股。
       根据 2015 年 9 月 25 日公司召开的 2015 年第二次临时股东大会决议,公司
于 2015 年 10 月 14 日实施了 2015 年半年度利润分配方案:以截止 2015 年 6 月
30 日的公司总股本 133,980,000 股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 8 股,共计转增 107,184,000 股,不送股,不派发现金股利,转增后公司总股
本增加至 241,164,000 股。
    根据中国证监会核发的《关于核准海伦钢琴股份有限公司非公开发行股票的
批复》(证监许可【2015】2878 号),公司非公开发行新增股份 10,125,880 股,
已于 2016 年 1 月 12 日在深圳证券交易所上市,公司总股本变更为 251,289,880
股。新增股份限售期为新增股份上市之日起 12 个月,预计上市流通时间为 2017
年 1 月 12 日。
    截止本公告日,公司总股本为 251,289,880 股,其中有限售条件股份为
10,530,880 股,占总股本的 4.19%,无限售条件股份为 240,759,000 股,占总股本
的 95.81%。
    二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
    1、本次申请解除限售股东在公司 2015 年度非公开发行时所作承诺:
    华安基金管理有限公司、申万菱信(上海)资产管理有限公司、深圳前海潮
人金融控股集团有限公司、创金合信基金管理有限公司、财通基金管理有限公司
承诺:“同意自海伦钢琴本次发行的股份上市之日起,十二个月内不转让本次认
购的股份,并委托海伦钢琴向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对
本公司的认购股份办理锁定手续,以保证本公司持有的股份自本次发行之日起,
十二个月内不转让;本公司保证在不履行或不完全履行承诺时,赔偿其他股东因
此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易,本公司将授权登记结算公司将卖出
资金划入上市公司账户归全体股东所有。”
    2、截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述
各项承诺。
    3、截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市
资金的情形,公司对其也不存在违规担保情况。
    三、本次申请解除限售股份的上市流通情况
       1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2017 年 1 月 12 日(星期四)。
       2、本次解除限售股份数量为 10,125,880 股,占股份总数的 4.03%;实际可
上市流通股份数量为 8,055,880 股,占股份总数的 3.21%。
       3、本次申请解除限售的股东名单如下:
                                                                                  单位:股
                                         所持限售股份     本次解除限售股份     本次实际可上市流通
序号              股东名称
                                             数量               数量                股份数量
         申万菱信资产-招商银行-华
 1       润深国投信托-瑞华定增对冲        2,395,490          2,395,490             2,395,490
         基金 2 号集合资金信托计划
         创金合信基金-招商银行-南
 2                                          986,379            986,379               986,379
         京三宝 2 号资产管理计划
         创金合信基金-招商银行-鹏
 3                                         1,409,111          1,409,111             1,409,111
         德成长 1 号资产管理计划
         财通基金-工商银行-富春定
 4                                          281,823            281,823               281,823
         增 553 号资产管理计划
         财通基金-工商银行-富春定
 5                                          199,624            199,624               199,624
         增 409 号资产管理计划
         财通基金-工商银行-富春定
 6                                          199,624            199,624               199,624
         增 410 号资产管理计划
         财通基金-宁波银行-东方晨
 7                                          704,556            704,556               704,556
         星 2 号资产管理计划
         财通基金-工商银行-富春定
 8                                          199,624            199,624               199,624
         增 637 号资产管理计划
         财通基金-工商银行-富春定
 9                                          199,624            199,624               199,624
         增 408 号资产管理计划
         财通基金-光大银行-睿鑫定
 10                                         140,911            140,911               140,911
         增 2 号资产管理计划
         财通基金-工商银行-浙基定
 11                                         140,911            140,911               140,911
         增 1 号资产管理计划
         华安基金公司-工行-外贸信
 12      托-外贸信托恒盛定向增发          1,198,203          1,198,203             1,198,203
         投资集合资金信托计划
         深圳前海潮人金融控股集团有
 13                                        2,070,000          2,070,000
         限公司
 14                  合计                 10,125,880         10,125,880             8,055,880
      注:截至本公告日,深圳前海潮人金融控股集团有限公司本次可解除限售的 2,070,000 股处于质押冻结
状态。
     四、本次解除限售股份上市流通前后股本变化结构表
                                                                                         单位:股
                          本次变动前                    本次变动                   本次变动后
                      数量       比例(%)       增加              减少       数量        比例(%)
一、限售流通股     10,530,880      4.19           0           10,125,880    405,000          0.16
   首发后机构类
                   10,125,880      4.03           0           10,125,880       0
         限售股
     高管锁定股     405,000        0.16           0                 0       405,000          0.16
二、无限售流通股   240,759,000     95.81     10,125,880             0      250,884,880      99.84
   股份总数        251,289,880         100        —               —      251,289,880
     五、保荐机构的核查意见
     经核查后认为:海伦钢琴本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限
售安排和自愿锁定股份的承诺;本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股
份数量及上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定;海伦钢琴与本
次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。安信证券股份有限公司同意海伦
钢琴本次解除限售股份上市流通。
     六、备查文件
     1、限售股份上市流通申请书;
     2、发行人股份结构表;
     3、限售股份明细数据表;
     4、股份冻结数据表;
     5、安信证券股份有限公司出具的《关于海伦钢琴股份有限公司限售股份上
市流通的核查意见》;
     6、深交所要求的其他文件。
     特此公告。
    海伦钢琴股份有限公司董事会
               2017 年 1 月 6 日
5

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