科恒股份:关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告

                  江门市科恒实业股份有限公司
       关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人
               及激励对象买卖公司股票的自查报告

    2019 年 12 月 19 日,江门市科恒实业股份有限公司(以下简称“公司”)召
开第四届董事会第三十一次会议,审议通过了《关于<江门市科恒实业股份有限
公司 2019 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案,并于次
日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.

cn)披露了相关公告。
    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《创业板
信息披露业务备忘录第 8 号:股权激励计划》等规定的要求,通过向中国证券登
记结算有限公司深圳分公司查询,公司对 2019 年股票期权激励计划(以下简称
“本次激励计划”)内幕信息知情人和激励对象在本次激励计划草案公告前 6

个月内买卖公司股票的情况进行自查,具体情况如下:
    一、核查的范围与程序
    1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
    2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
    3、本公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象本次激励计

划首次公开披露前六个月(即 2019 年 6 月 19 日至 2019 年 12 月 19 日)买卖本
公司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具
了查询证明。
    二、核查对象买卖公司股票情况说明根据中国证券登记结算有限公司深圳分
公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细

清单》,相关人员在公司披露 2019 年股票期权激励计划前六个月(2019 年 6 月
19 日—2019 年 12 月 19 日)买卖公司股票情况如下:
    1、内幕信息知情人买卖公司股票情况
    自查期间,无内幕信息知情人买卖过公司股票。
    2、激励对象买卖公司股票情况

                                     1
    自查期间,共有 25 名激励对象本人或其近亲属买卖过公司股票。经公司核
查及前述激励对象出具的说明,激励对象本人或其近亲属在买卖公司股票时,未
通过公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人获知公司本次激励计

划有关的内幕信息,其买卖公司股票是基于个人独立判断自行作出的决策,不存
在因知悉内幕信息而从事内幕交易的情形。
    三、结论
    综上,公司严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司制度的规定,在本
次激励计划公开披露前限定知情人员范围,对接触到本次激励计划内幕信息的相

关公司人员及中介机构及时进行了登记。
    经核查,在本次激励计划草案公告前 6 个月内,未发现内幕信息知情人和激
励对象利用公司 2019 年股票期权激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或
泄露公司 2019 年股票期权激励计划有关内幕信息导致内幕交易发生的情形。所
有核查对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘

录第 8 号:股权激励计划》的相关规定,不存在内幕交易行为。




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                                                      董事会
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