蒙草生态:关于发行股份购买资产限售股份解禁上市流通的提示性公告

证券代码:300355        证券简称:蒙草生态      公告编号:(2019)089号


            内蒙古蒙草生态环境(集团)股份有限公司
   关于发行股份购买资产限售股份解禁上市流通的提示性公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示:
    1、本次解除限售的股份数量为 28,381,185 股,占公司股本总数的
1.77%;本次实际可上市流通数量为 22,315,621 股, 占公司股本总数的
1.39%。
    2、本次限售股份可上市流通日为 2019 年 8 月 1 日(星期四)。
    一、本次解除限售股份的基本情况
    2016 年 4 月 29 日,内蒙古蒙草生态环境(集团)股份有限公司(以
下简称“公司”、“上市公司”、“蒙草生态”) 取得《关于核准内蒙
古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司向王再添等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》(证监许可[2016]945 号文件),中国证监会核准
公司向王再添发行 4,417,536 股股份、向陈金梅发行 3,420,910 股股份、
向邱晓敏发行 788,470 股股份、向吴福荣发行 668,622 股股份、向陈清
岳发行 477,287 股股份、向周兴平发行 407,902 股股份、向厦门市翔安
区鼎海龙投资合伙企业(有限合伙)发行 2,434,796 股股份购买相关资
产,核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 26,250.00 万元。本
次发行股份购买资产并募集配套资金新增股份已于 2016 年 8 月 1 日在深
交所创业板发行上市。
    2016年5月16日,公司召开的2015年度股东大会审议通过《公司2015
年度利润分配方案》,以截止2015年12月31日总股本468,769,116股为基
数,向全体股东每10股派0.68元人民币现金(含税),共计分配现金股
                                  1
利31,876,299.89元。同时,以资本公积向全体股东每10股转增10股,共
计转增468,769,116股,转增后公司股本总数为937,538,232股。2015年
度利润分配方案已于2016年5月26日实施完毕。
    2016年5月27日,公司披露《关于实施2015年度权益分派后调整发行
股份及支付现金购买资产并募集配套资金发行价格及发行数量的公告》
(公告编号2016-057号),2016年1月27日公司发布了《内蒙古和信园蒙
草抗旱绿化股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
报告书(草案)》,根据方案,在本次发行股份及支付现金购买资产的
定价基准日至发行日期间,如公司实施现金分红、送股、资本公积金转
增股本等除息、除权事项,将根据深圳证券交易所的相关规定对发行价
格及数量作相应调整,本次发行股份及支付现金购买资产的价格由16.23
元/股调整为8.08元/股,发行数量由12,615,523股调整为25,340,342股,
调整后具体如下:
  序号                 交易对方名称                   调整后的发行数量(股)
    1                        王再添                                  8,873,344
    2                        陈金梅                                  6,871,457
    3                        邱晓敏                                  1,583,771
    4                        吴福荣                                  1,343,038
    5                        陈清岳                                    958,709
    6                        周兴平                                    819,337
    7    厦门市翔安区鼎海龙投资合伙企业(有限合伙)                  4,890,686
                      总计                                         25,340,342

   2017年5月17日,公司召开的2016年度股东大会审议通过《公司2016
年度利润分配方案》,以截止2016年12月31日总股本1,002,651,301股为
基数,按每10股派发现金股利人民币0.60元(含税),共计分配现金股
利60,159,078.06元。同时,以资本公积向全体股东每10股转增6股,共
计转增601,590,780股,转增后公司股本总数为1,604,242,081股。2016
年度利润分配方案已于2017年6月16日实施完毕。
    本次限售股东持有的公司限售股份调整为:
                                      2
                                                                                单位:股

序号            有限售条件股份持有人           转增前限售股份总数     转增后限售股份总数

  1                   王再添                             8,873,344             14,197,350

  2                   陈金梅                             6,871,457             10,994,331

  3                   邱晓敏                             1,583,771              2,534,034

  4                   吴福荣                             1,343,038              2,148,861

  5                   陈清岳                               958,709              1,533,934

  6                   周兴平                               819,337              1,310,939
         厦门市翔安区鼎海龙投资合伙企业
  7                                                      4,890,686              7,825,098
                 (有限合伙)
                       合计                             25,340,342             40,544,547

       2017年4月26日,公司披露了《关于内蒙古蒙草生态环境(集团)股
份有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况的专项审核报告》(信会师
报字[2017]第ZA13209号)。经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,
厦门鹭路兴绿化工程建设有限公司2015年—2016年度实现扣除非经常性
损益后归属于母公司所有者股东的净利润情况如下:
                                                                              单位:万元
        序号        承诺单位       承诺金额          实现金额        差异额      完成率
  2015 年度          鹭路兴            4,050.00        4,065.72        15.72     100.39%
  2016 年度          鹭路兴            4,200.00        4,459.68       259.68     106.18%
       累计数                          8,250.00        8,525.40       275.40     103.34%

       截至2016年期末累计实现的净利润大于截至2016年期末累计承诺净
利润,已达到承诺的经营目标。根据业绩承诺安排,王再添、陈金梅、
邱晓敏、吴福荣、陈清岳、周兴平、厦门市翔安区鼎海龙投资合伙企业
(有限合伙)严格履行了股份锁定的承诺,已完成2015年—2016年度利
润承诺,上述股东按承诺约定30%的比例已经解除限售,解除限售的股份
数量为12,163,362股,上市流通日为2017年8月1日。
       截至本公告出具日,公司股份总额为 1,604,242,081 股,其中有限
售 条 件 流 通 股 为 392,611,318.00 股 , 无 限 售 条 件 流 通 股
1,211,630,763.00 股。
                                           3
    二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
    (一)王再添、陈金梅、邱晓敏、吴福荣、陈清岳、周兴平、厦门
市翔安区鼎海龙投资合伙企业(有限合伙)关于股份锁定的承诺
    交易对方承诺通过本次交易取得的上市公司发行股份的锁定期安排
如下:
    (1)王再添等七名交易对方本次交易取得的上市公司股份中的 30%,
即 3,784,657.00 股,在本次股份发行结束之日起 12 个月内不进行转让。
自本次股份发行结束之日起 12 个月后,如满足以下条件,交易对方本次
交易取得的上市公司股份中的 30%,即 3,784,657.00 股可以解除锁定:
    鹭路兴 2015 年度、2016 年度财务数据均经具有证券业务资格的审
计机构审计并出具无保留意见的审计报告,并经由具有证券业务资格的
审计机构出具专项审核报告,确认鹭路兴 2015 年扣除非经常性损益后归
属于母公司股东的实际净利润达到或超过交易对方承诺净利润即人民币
4,050.00 万元,且 2016 年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的实
际净利润达到或超过交易对方承诺净利润即人民币 4,200.00 万元。
    (2)王再添等七名交易对方本次交易取得的上市公司股份中的 70%,
即 8,830,866.00 股,在本次股份发行结束之日起 36 个月内不进行转让。
自鹭路兴 2018 年度审计报告以及减值测试报告出具之日起,且满足鹭路
兴 2015 年度、2016 年度、2017 年度、2018 年度经审计的扣除非经常性
损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于 4,050.00 万元、4,200.00
万元、5,040.00 万元、6,048.00 万元的前提下,交易对方各自持有的本
次交易取得股份的 70%,自锁定期满起解锁。
    (3)鹭路兴 2015 年度、2016 年度、2017 年度、2018 年度审计报
告、盈利预测承诺专项审核报告,以及 2018 年度结束后的减值测试报告
出具后,若交易对方对上市公司负有股份补偿义务,则交易对方实际可
解锁股份数应扣减应补偿股份数量。
    交易对方本次交易取得蒙草生态发行的股份因蒙草生态分配股票股

                                4
利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定
安排。
    截止公告日,本次限售股东持有的公司限售股份情况如下:
                                                                 单位:股
 序号                  有限售条件股份持有人                  限售股份总数
   1                         王再添                             9,938,145.00
   2                         陈金梅                             7,696,032.00
   3                         邱晓敏                             1,773,824.00
   4                         吴福荣                             1,504,203.00
   5                         陈清岳                             1,073,754.00
   6                         周兴平                               917,658.00
   7       厦门市翔安区鼎海龙投资合伙企业(有限合伙)           5,477,569.00
                               合计                            28,381,185.00
    (二)业绩承诺完成情况
    经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,厦门鹭路兴绿化工程
建设有限公司2016年—2018年度实现扣除非经常性损益后归属于母公司
所有者股东的净利润情况如下:
                                                                     单位:万元

   序号       承诺单位    承诺金额        实现金额      差异额     完成率
 2016 年度     鹭路兴     4,200.00        4,459.68      259.68     106.18%
 2017 年度     鹭路兴     5,040.00        5,672.39      632.39     112.55%
 2018 年度     鹭路兴     6,048.00        5,431.66      -616.34    89.81%
  累计数                  15,288.00       15,563.73     275.73     101.80%
    截至 2018 年期末累计实现的净利润大于截至 2018 年期末累计承诺
净利润,已达到承诺的经营目标。具体内容详见公司于 2019 年 4 月 25
日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的《关于内蒙古蒙
草生态环境(集团)股份有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况的专
项审核报告》(信会师报字[2019]第 ZA12892 号)。
    根据业绩承诺安排,王再添、陈金梅、邱晓敏、吴福荣、陈清岳、
周兴平、厦门市翔安区鼎海龙投资合伙企业(有限合伙)严格履行了股
份锁定的承诺,已完成2016年—2018年度利润承诺,上述股东可按承诺
约定的比例70%解除限售。经与上述股东确认,公司本次申请解除限售的
股份数量为28,381,185.00股,上市流通日为2019年8月1日。

                                      5
           王再添、陈金梅、邱晓敏、吴福荣、陈清岳、周兴平、厦门市翔安
      区鼎海龙投资合伙企业(有限合伙)不存在非经营性占用公司资金的情
      形,公司也不存在为上述股东违规担保的情形。
           三、本次解除限售股份的上市流通安排
           (一)本次解除限售股份的上市流通日为2019年8月1日;
           (二)本次解除限售的股份数量为 28,381,185 股,占公司股本总数
      的 1.77%;本次实际可上市流通数量为 22,315,621 股, 占公司股本总数
      的 1.39%。
           (三)本次股份解除限售及上市流通具体情况:
                                                                                              单位:股
 序             股东             所持限售条件      本次申请解除         本次实际可上市
                                                                                                质押股数
 号             名称               股份总数          限售数量           流通数量*注 1
 1             王再添            9,938,145.00          9,938,145.00       4,790,139.00         5,148,006.00

 2             陈金梅            7,696,032.00          7,696,032.00       7,696,032.00                      0

 3             邱晓敏            1,773,824.00          1,773,824.00       1,773,824.00                      0

 4             吴福荣            1,504,203.00          1,504,203.00       1,504,203.00                      0

 5             陈清岳            1,073,754.00          1,073,754.00       1,073,754.00                      0

 6             周兴平               917,658.00           917,658.00                100.00        917,558.00
        厦门市翔安区鼎海龙投
 7                               5,477,569.00          5,477,569.00       5,477,569.00                      0
        资合伙企业(有限合伙)
             合计                28,381,185.00     28,381,185.00         22,315,621.00         6,065,564.00
          注1:“本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押的股份,待其相关
      股份解除质押后,即可上市流通。

           四、股份变动结构表
                                                                                               单位:股
                              本次变动前                   本次变动增减                     本次变动后
                             数量      比例(%)           增加           减少            数量           比例(%)
一、有限售条件股份         392,611,318   24.47                  0     28,381,185      364,230,133        22.70
其他内资持股               392,611,318   24.47                  0     28,381,185      364,230,133        22.70
其中:境内法人持股           5,477,569      0.34                0      5,477,569                   0            0
       境内自然人持股       22,903,616      1.43                0     22,903,616                   0            0
       高管锁定股          364,230,133     22.70                0              0      364,230,133        22.70
二、无限售条件股份       1,211,630,763     75.53       28,381,185              0 1,240,011,948           77.30
人民币普通股             1,211,630,763     75.53       28,381,185              0 1,240,011,948           77.30
三、股份总数             1,604,242,081 100.00%         28,381,185     28,381,185 1,604,242,081 100.00%


                                                   6
   五、独立财务顾问核查意见
   经核查,独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华
泰联合证券”)认为:王再添、陈金梅、邱晓敏、吴福荣、陈清岳、周
兴平、厦门市翔安区鼎海龙投资合伙企业(有限合伙)不存在违反其在
资产重组时所做出的承诺的行为,均严格履行上述股份锁定承诺。公司
本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规的规定。本次有限
售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《上市公司重大资产
重组管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要
求,截至核查意见出具之日,公司与本次有限售条件的流通股相关的信
息披露真实、准确、完整,华泰联合证券对公司本次限售股份解禁及上
市流通无异议。
   六、备查文件
   1、限售股份上市流通申请书;
   2、限售股份上市流通申请表;
   3、股份结构表和限售股份明细表;
   4、独立财务顾问的核查意见。
   特此公告。




                  内蒙古蒙草生态环境(集团)股份有限公司
                                  董   事   会
                          二○一九年七月二十六日




                              7

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