炬华科技:关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告

证券代码:300360            证券简称:炬华科技        公告编码:2017-007
                        杭州炬华科技股份有限公司
    关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示:
    1、公司解除限售股份数量为 198,090,000 股,占公司股本总数的 54.62%;
本次实际可上市流通股份数量为 150,291,250 股,占公司股本总数的 41.44%。
    2、本次限售股份可上市流通日为 2017 年 1 月 23 日(星期一)。
    一、首次公开发行前已发行股份概况
    杭州炬华科技股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委员
会“证监许可[2013]1659 号”核准、经深圳证券交易所“深证上[2014]28 号”
文同意,公司于 2014 年 1 月 21 日在深圳证券交易所创业板上市,首次公开发行
人民币普通股(A 股)1,988 万股。发行后公司总股本为 7,928 万股。
    公司于 2014 年 3 月 26 日召开的 2013 年度股东大会审议通过了《公司 2013
年度利润分配预案》,以公司总股本 7,928 万股为基数,向全体股东每 10 股派发
现金红利 5 元人民币(含税);向全体股东每 10 股派发红股 2.5 股(含税);以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 2.5 股。上述合计送转增股本 3,964.00 万
股,送转增股本后公司总股本变更为 11,892 万股。公司已于 2014 年 4 月 10 日
实施了权益分派。
    公司于 2014 年 9 月 10 日召开 2014 年第一次临时股东大会,审议通过了《关
于公司 2014 年半年度利润分配预案的议案》。以截至 2014 年 7 月 17 日公司股份
总数 11,892 万股为基数,以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股,合计转增
11,892 万股。转增后,公司总股本变更为 23,784 万股。公司已于 2014 年 9 月
19 日实施了权益分派。
    同时,公司于 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于杭州炬华科技
股份有限公司限制性股票激励计划及其摘要的议案》和第二届董事会第八次会议
通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,同意首次授予激励对象限制
性股票数量为 360 万股。目前,公司限制性股票激励计划的激励对象已完成了获
授限制性股票的出资认购与股票授予登记工作。授予完成后,公司总股本变更为
24,144 万股。
    公司于 2015 年 5 月 8 日召开了第二届董事会第十三次会议,审议通过了《关
于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》,董事会同意授予 40 名激励
对象授予 36 万股预留限制性股票,同时审议通过了《关于回购注销部分限制性
股票的议案》同意将离职激励对象王丽芝已获授但尚未解锁的限制性股票共计 1
万股进行回购注销;2015 年 5 月 22 日,公司召开第二届董事会第十四次会议,
审议通过了《关于调整预留限制性股票激励对象名单及数量的议案》。公司董事
会在授予预留限制性股票的过程中,激励对象陈杰、陈国平因个人原因放弃公司
拟授予的预留限制性股票共计 5000 股。因此,公司授予的预留限制性股票数量
由 36 万股减少到 35.5 万股。授予和回购完成后,公司总股本变更为 24,178.5
万元。
    公司于 2016 年 4 月 6 日,召开了 2015 年度股东大会审议通过了《关于公司
2015 年度利润分配预案的议案》等议案,同意向全体股东每 10 股送红股 1.00
股,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.00 股。公司总股本变为 36,267.75
万元。2016 年 4 月 15 日权益分派实施完成。
    截至本公告日,公司总股本为 362,677,500 股,其中有限售条件股份
248,675,513 股,占公司总股本的 68.57%,无限售条件股份为 114,001,987 股,
占公司总股本的 31.43%。
    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
    本次申请解除限售股份的股东有:杭州炬华集团有限公司(以下简称“炬华
集团”)、杭州正高投资咨询有限公司(以下简称“正高投资”)、洪军、余钦、郭
援越、杨光、刘峥嵘、姜干才、张喜春、包俊明、王蕾、陈文芳、蒋俊洲、高宜
华、周芬、戴晓华、潘轩龙、吕向伟、陈兴华。
    (一)上市公告书中做出的承诺
    1、股东炬华集团、正高投资、洪军、余钦、郭援越、杨光、刘峥嵘、姜干
才、王蕾、张喜春、包俊明、周芬、高宜华、陈兴华、蒋骏洲、吕向伟、潘轩龙、
戴晓华、陈文芳承诺:自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管
理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份(本次公开发行股
票中公开发售的股份除外),也不由公司回购其直接或间接持有的公司首次公开
发行股票前已发行的股份(本次公开发行股票中公开发售的股份除外)。
    2、公司控股股东炬华集团、炬华集团控股子公司及公司股东正高投资、持
有公司股份的董事和高级管理人员洪军、郭援越、杨光、刘峥嵘、周芬、姜干才、
吕向伟(已于2014年9月1日辞职)承诺:在上述锁定期满后两年内减持所持发行
人股票的,减持价格不低于本次发行的发行价;持有公司股份的董事和高级管理
人员同时承诺:本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺。
    3、作为公司董事、监事、高级管理人员的洪军、郭援越、杨光、刘峥嵘、
周芬、王蕾、包俊明、姜干才承诺:上述期限届满后,在本人担任公司董事、监
事及高级管理人员期间,本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司
股份总数的25%;如本人在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内买入公司股
份的,则由此所得收益归公司所有;在离职后半年内,本人不转让直接或间接持
有的公司股份。
    4、股东炬华集团、洪军、余钦、郭援越、杨光、刘峥嵘承诺:在上述锁定
期届满后两年内,如减持则减持价格不低于发行价。其中炬华集团每年转让的股
份不超过其持有的公司股份的25%,现任董事、监事、高级管理人员洪军、郭援
越、杨光、刘峥嵘每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的25%,
余钦可100%减持其直接持有的公司股份。
    (二)招股说明书中做出的承诺
    招股说明书中做出的承诺与在上市公告书中做出的承诺一致。
    (三)截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。
    (四)截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
    (五)截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上
市资金的情形,公司对其不存在违规担保情况。
    三、本次解除限售股份的上市流通安排
    1、本次解除限售股份的上市流通日为 2017 年 1 月 23 日。
    2、本次解除限售股份数量为 198,090,000 股,占公司股本总数的 54.62%;
本次实际可上市流通股份数量为 150,291,250 股,占公司股本总数的 41.44%。
          3、本次解除股份限售股东共计 19 人,其中 2 名法人股东,17 名自然人股
      东。
          4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示:
                                                                                单位:股
序                               所持首发前限    本次申请解     本次实际可上
             股东全称                                                                备注
号                                 售股份数量    除限售数量       市流通数量
1      杭州炬华集团有限公司        93,420,000     93,420,000      93,420,000          注1
2    杭州正高投资咨询有限公司      11,250,000     11,250,000      11,250,000
3                洪军              15,573,114     15,573,114     3,957,028.5          注2
4                余钦              14,790,720     14,790,720      14,790,720
5                郭援越            10,119,720     10,119,720       2,593,680          注2
6                杨光              10,119,723     10,119,723    2,586,180.75          注2
7                刘峥嵘             7,784,223      7,784,223    1,972,305.75          注2
8                姜干才             5,448,723      5,448,723    1,415,430.75          注2
9                张喜春             3,893,280      3,893,280       3,893,280
10               包俊明             3,893,277      3,893,277      973,319.25          注2
11               王蕾               3,113,220      3,113,220         778,305          注2
12               陈文芳             2,335,500      2,335,500       2,335,500
13               蒋骏洲             2,335,500      2,335,500       2,335,500
14               高宜华             2,335,500      2,335,500       2,335,500
15               周芬               2,335,500      2,335,500               0          注4
16               戴晓华             2,335,500      2,335,500         705,500          注3
17               潘轩龙             2,335,500      2,335,500       2,335,500
18               吕向伟             2,335,500      2,335,500         278,000          注3
19               陈兴华             2,335,500      2,335,500       2,335,500
          注 1:控股股东杭州炬华集团有限公司承诺每年转让的股份不超过其持有的公司股份的
      25%,因此,杭州炬华集团有限公司实际可减持的数量为其持有首次公开发行前已发行股份
      的 25%。
          注 2:公司董事、监事、高级管理人员承诺:上述期限届满后,在本人担任公司董事、
      监事及高级管理人员期间,本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数
      的 25%;由于洪军、郭援越、杨光、刘峥嵘、姜干才除持有首发限售股外,还持有公司股权
      激励股,数量分别为洪军 255,000 股、郭援越 255,000 股、杨光 255,000 股、刘峥嵘 105,000
      股、姜干才 213,000 股,因此,洪军、郭援越、杨光、刘峥嵘、姜干才本次可上市流通的股
      数为其持有公司股份总数的 25%,即本次实际可上市流通数量=(首发限售股+股权激励股)
      *25%。王蕾、包俊明不持有公司股权激励股,因此本次可上市流通的股数为其持有首次公开
      发行前已发行股份的 25%。
          注 3:股东戴晓华本次申请解除限售 2,335,500 股,其中 1,630,000 股处于质押状态,
      该部分质押股份将在解除质押后上市流通。
             股东吕向伟本次申请解除限售 2,335,500 股,其中 2,057,500 股处于质押状态,该部分
         质押股份将在解除质押后上市流通。
             注 4:公司于 2017 年 1 月 4 日召开第二届董事会第三十五次会议,审议通过《关于选
         举公司第三届董事会董事候选人的议案》,该议案提交至 2017 年 1 月 20 日 2017 年第一次
         临时股东大会审议,审议通过后,董事周芬将不再担任公司董事职务,公司董监高承诺,在
         离职后半年内,不转让直接或间接持有的公司股份,所以周芬本次申请解除限售 2,335,500
         股,可上市流通数量为 0 股。
                 四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
                                                                                       单位:股
                                   本次变动前                  本次变动增减              本次变动后
                                   数量          比例%      增加          减少          数量       比例%
一、限售流通股(或非流通股) 248,675,513         68.57       —        198,090,000    50,585,513    13.95
01 首发后个人类限售股             1,993,763       0.55       —           —           1,993,763     0.55
02 股权激励限售股                 1,881,750       0.52       —           —           1,881,750     0.52
05 首发前个人类限售股           140,130,000      38.64       —         93,420,000    46,710,000    12.88
06 首发前机构类限售股           104,670,000      28.86       —        104,670,000             0     0.00
二、无限售流通股                114,001,987      31.43   198,090,000      —         312,091,987    86.05
其中未托管股数                            0       0.00       —           —                   0     0.00
三、总股本                      362,677,500     100.00       —           —         362,677,500   100.00
                 五、保荐机构的核查意见
                 经保荐机构海通证券股份有限公司核查认为:炬华科技本次上市流通的公司
         限售股份持有人严格履行了公司首次公开发行股票前所做的股份锁定承诺;公司
         本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证
         券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规之规定;公司对本次限
         售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对炬华科技本次
         限售股份上市流通事项无异议。
                 六、备查文件
                 1、限售股份上市流通申请书;
                 2、股份结构表和限售股份明细表;
                 3、保荐机构的核查意见。
                 特此公告。
                                                            杭州炬华科技股份有限公司董事会
                                                                    2017 年 1 月 19 日

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