恒华科技:东方花旗证券有限公司关于公司部分募集资金投资项目结项的核查意见

                         东方花旗证券有限公司

         关于北京恒华伟业科技股份有限公司部分募集资金

                        投资项目结项的核查意见



    东方花旗证券有限公司(以下简称“东方花旗”或“保荐机构”)作为北京
恒华伟业科技股份有限公司(以下简称“恒华科技”或“公司”)2016 年非公
开发行股票的上市保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳

证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定,对恒华科技部分募集资金投
资项目结项的情况进行了核查,核查情况及核查意见如下:

    一、非公开发行股票募集资金情况概述

    1、实际募集资金金额、资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准北京恒华伟业科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》(证监许可[2017]1285号)核准,公司向特定对象非公开发
行人民币普通股(A股)2,144.0823万股于2017年10月10日在深圳证券交易所上
市,发行价格为34.98元/股,募集资金总额为75,000.00万元,扣除保荐发行费用
(不含税)1,391.80万元,加上发行费用可抵扣进项税78.78万元,募集资金净额
为73,686.98万元。本次募集资金到账时间为2017年9月19日,本次募集资金到位
情况已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“天职业字[2017]17276

号”《验资报告》予以验证。

    2、募集资金存放与管理情况

    本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中
国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳
证券交易所《创业板上市公司募集资金管理细则》(2008年修订)等相关规定的
要求制定并修订了《北京恒华伟业科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下
简称“管理制度”),对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、
项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。本公司已将深
圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集
资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对,认为《管理制度》亦符合《深圳

证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。根据《管理制度》要求,本
公司董事会批准开设了银行专项账户,仅用于本公司募集资金的存储和使用,不
用作其他用途。

       根据深圳证券交易所及有关规定的要求,公司与保荐机构分别与北京银行股
份有限公司中轴路支行、江苏银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公

司北京亚运村支行(以下统称“银行”)签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》,协议约定公司在银行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),专户
仅用于公司“黔西南州兴义市城市配电网建设与改造项目”、“贵州省云计算数
据中心建设项目”及“补充流动资金项目”募集资金的存储和使用。三方监管协
议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切
实履行。

       3、募集资金计划投资项目

       根据公司《2016年度非公开发行股票方案》,本次非公开发行募集资金扣除
发行费用后主要用于黔西南州兴义市城市配电网建设与改造项目、贵州省云计算
数据中心建设项目和补充流动资金。

                                                                      单位:万元

序号        募集资金投资项目名称        募集资金承诺投资总额    调整后投资总额


 1       贵州省云计算数据中心建设项目         8,000.00             3,000.00

         黔西南州兴义市城市配电网建设
 2                                            7,000.00             7,000.00
                 与改造项目

 3            补充流动资金项目                58,686.98            58,686.98


                 合计                         73,686.98            68,686.98

     注:公司分别于2019年4月29日、2019年5月16日召开第四届董事会第五次会议、第四届
监事会第五次会议以及2019年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投
资项目实施地点及用途的议案》,同意公司将募集资金项目“贵州省云计算数据中心建设项
目”实施地点由贵州省兴义市变更为河北省唐山市,并将该项目募集资金投资总额由8,000.00

万元调减至3,000.00万元,本次调减募集资金5,000.00万元将直接用于永久补充流动资金。

    二、本次结项募集资金投资项目情况

     “黔西南州兴义市城市配电网建设与改造项目”为设计、采购和施工(EPC)
/交钥匙工程总承包项目,该项目位于黔西南州,发包方为兴义市电力有限责任
公司。项目总的投资概算规模为55,200.00万元,其中建筑、安装工程支出39,637.46
万元,设备支出7,485.00万元,勘察、设计及其他支出8,077.54万元。公司计划募
集资金承诺投资总额7,000.00万元用于该项目,均用于购买设备。

    截至2019年6月30日,本募集资金投资项目专项账户的资金已按计划使用完
毕,具体情况如下:

                                                                        单位:万元

                        募集资金承   实际募集资              利息收入    募集资金
    募投项目名称                                  投资进度
                        诺投资总额   金投资金额                净额      专户余额

黔西南州兴义市城市配
                         7,000.00      7,106.88   101.53%     106.88       0.00
 电网建设与改造项目

    三、相关审核和批准程序

    1、董事会意见

    根据公司募集资金投资项目实施的实际情况,按照相关法律法规和《公司募
集资金管理制度》的有关规定,同意公司将募集资金投资项目“黔西南州兴义市
城市配电网建设与改造项目”结项,同时注销对应的募集资金专户。

    2、监事会意见

    经审核,监事会认为:公司董事会对本募投项目结项的决策程序符合《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等相关法律法规、规范及《公司章程》、《公司募集资金管理制度》等文
件的规定,鉴于募投项目“黔西南州兴义市城市配电网建设与改造项目”已达到

预定建设目标,监事会同意公司对本募投项目结项。
    3、独立董事意见

    经核查,公司将募投项目“黔西南州兴义市城市配电网建设与改造项目”结
项,是根据项目建设具体情况做出的决定,符合公司和全体股东利益,不存在损
害公司和股东,尤其是中小股东合法利益的情况。公司相关审议程序符合中国证
监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关要求及《公司募集资金
管理制度》的规定,独立董事一致同意公司对募投项目“黔西南州兴义市城市配
电网建设与改造项目”结项。

    四、保荐机构的核查意见

    经核查,保荐机构认为:公司募投项目“黔西南州兴义市城市配电网建设与
改造项目”结项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表了明确同意意
见,履行了必要的审议决策程序,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定,东方花旗证券有
限公司对此无异议。

    (以下无正文)
   (本页无正文,为《东方花旗证券有限公司关于北京恒华伟业科技股份有限
公司部分募集资金投资项目结项的核查意见》之签章页)




   保荐代表人签名:




           郑   睿                                       郝智明




                                                 东方花旗证券有限公司

                                                     2019 年 8 月 15 日

关闭窗口