恒华科技:东方花旗证券有限公司关于公司2019年半年度持续督导跟踪报告

                          东方花旗证券有限公司

                关于北京恒华伟业科技股份有限公司

                  2019 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称:东方花旗证券有限公司       被保荐公司简称:恒华科技

保荐代表人姓名:郑睿                     联系电话:021-2315 3548

保荐代表人姓名:郝智明                   联系电话:021-2315 3543



 一、保荐工作概述
                 项目                                工作内容

1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件        是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数    不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                         是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度        是

3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数            每月一次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
                                         是
露文件一致

4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                2

(2)列席公司董事会次数                  4

                                     1
(3)列席公司监事会次数                     4

5、现场检查情况
(1)现场检查次数                           1

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送       不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况       无

6、发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                       7
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见       不适用

7、向本所报告情况(《现场检查报告》除外)
(1)向本所报告的次数                       0

(2)报告事项的主要内容                     不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况             不适用

8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                 无

(2)关注事项的主要内容                     不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况             不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10、对上市公司培训情况

(1)培训次数                               1
(2)培训日期                               2019 年 2 月 1 日

                                            《深圳证券交易所创业板上市公司规
(3)培训的主要内容
                                            范运作指引(2015 年修订)》等。

11、其他需要说明的保荐工作情况              无



 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                    事项                         存在的问题     采取的措施

1、信息披露                                          无             无

2、公司内部制度的建立和执行                          无             无

3、“三会”运作                                      无             无

                                      2
4、控股股东及实际控制人变动                   无              无

5、募集资金存放及使用                         无              无

6、关联交易                                   无              无

7、对外担保                                   无              无

8、收购、出售资产                             无              无

9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值        无              无

等)

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
                                              无              无
工作的情况

11、其他(包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变        无              无

化情况)



 三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                         未履行承诺的原
           公司及股东承诺事项             是否履行承诺
                                                         因及解决措施
1、股份流通限制及自愿锁定承诺                 是            不适用

2、关于稳定股价的相关承诺                     是            不适用

3、股东持股意向及减持意向承诺                 是            不适用
4、避免同业竞争承诺                           是            不适用

5、减少和避免关联交易的承诺                   是            不适用
6、社会保险及住房公积金补缴风险的承诺         是            不适用

7、关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述
                                              是            不适用
或重大遗漏的相关承诺
8、承诺主体未能履行承诺的约束措施             是            不适用



 四、其他事项


                                    3
           报告事项             说明

1、保荐代表人变更及其理由       无
2、报告期内中国证监会和本

所对保荐机构或者其保荐的
                                无
公司采取监管措施的事项及
整改情况

3、其他需要报告的重大事项       无




                            4
    (此页无正文,为《东方花旗证券有限公司关于北京恒华伟业科技股份有限

公司 2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)




    保荐代表人签名:




            郑   睿                                            郝智明




                                                     东方花旗证券有限公司

                                                         2019 年 8 月 15 日




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