安控科技:2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码:300370           证券简称:安控科技          公告编码:2020-200


                      北京安控科技股份有限公司
     2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等相
关规定,北京安控科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会
将 2020 年半年度度募集资金存放与实际使用情况报告如下:
    一、募集资金基本情况
    (一)募集资金到位情况
    1、首次公开发行股票实际募集资金到位情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准北京安控科技股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可【2014】23 号)核准,本公司于
2014 年 1 月 6 日采用网下向投资者询价配售及网上向社会公众投资者定价发行
相结合的方式,向社会公开发行人民币普通股(A 股)1,345.00 万股,其中公开
发行新股数量为 495.57 万股,每股发行价格为人民币 35.51 元,募集资金总额为
175,976,907.00 元,扣除发行 费用 26,912,438.59 元,本次募集 资金净额为
149,064,468.41 元。
    上述募集资金已于 2014 年 1 月到位,业经华普天健会计师事务所(特殊普
通合伙)会验字[2014]0065 号《验资报告》验证。
    2、2015 年非公开发行股票募集资金的到位情况
    公司 2015 年非公开发行股票经公司第三届董事会第三十一次会议、第三届
董事会第三十五次会议、第三届董事会第四十二次会议、2015 年第七次临时股
东大会及 2016 年第二次临时股东大会审议通过,并经证监会《关于核准北京安
控科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2016】950 号)核准。
本次非公开发行股票价格为 9.28 元/股,本次发行募集资金总额为 人民币
399,999,997.44 元,扣除各项发行费用人民币 18,514,475.95 元后,实际募集资金
净额为人民币 381,485,521.49 元。该募集资金到位情况业经华普天健会计师事务
所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(会验字[2016]4499 号)。

                                    1
       (二)截至 2020 年 6 月 30 日募集资金使用情况及结余情况
                                                                           单位:人民币万元
                                           其中:2020              加:     减:    募集资金
       项目       募集资金 已累计投入                    募集资
                                           年半年度投              利息     手续    账户余额
       名称        净额       募集资金                   金余额
                                           入募集资金              收入    费用等     合计
1、首次公开发行
                  14,906.45    14,906.45          0.00      0.00    0.00     0.00        0.00
股票
2、2015 年非公
                  38,037.59    38,037.59          0.00      0.00    0.00     0.00        0.00
开发行公司股票
合计              52,944.04    52,944.04          0.00      0.00    0.00     0.00        0.00

       二、募集资金存放和管理情况
       (一)募集资金的管理情况

       为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等相关法律、
法规和规范性文件,实行专户存款,保证专款专用。
       1、首次公开发行股票募集资金
       公司于 2014 年 1 月 27 日连同保荐机构安信证券股份有限公司(以下简称“安
信证券”)与杭州银行北京中关村支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。
本公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设了 1 个募集资金专项账户,
对募集资金的使用实行严格的审批程序,以保证专款专用。
       2、2015 年非公开发行股票募集资金
       (1)公司于 2016 年 8 月 26 日连同保荐机构安信证券股份有限公司与杭州
银行股份有限公司北京中关村支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。本公
司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设了 1 个募集资金专项账户,对募
集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用。
       (2)公司于 2016 年 9 月 14 日连同浙江安控科技有限公司、保荐机构安信
证券与交通银行股份有限公司杭州西湖支行共同签订了《募集资金三方监管协
议》。浙江安控科技有限公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设了 1
个募集资金专项账户,对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用。
       (二)募集资金专户存储情况

                                              2
       公司按照《创业板上市公司证券发行管理办法》、《公司债券发行与交易管
理办法》以及《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定在以下银行开设了募
集资金的存储专户。截至 2020 年 6 月 30 日,募集资金的存储情况列示如下:
                                                                    单位:人民币万元

                                                                     本报告
                                                       初时存放
       项目名称          银行名称            账号                     期末    备注
                                                         金额
                                                                      余额
1、首次公开发行股   杭州银行股份有限公   11010401600
                                                        14,906.45      0.00   已注销
票募集资金          司北京中关村支行     00051846
                    杭州银行股份有限公   11010401600
                                                        12,860.00      0.00   已注销
2、2015年非公开发   司北京中关村支行     00453646
行股票募集资金      交通银行股份有限公   33106613001
                                                        25,177.59      0.00   已注销
                    司杭州西湖支行       8170153806
合计                                          --        52,944.04      0.00     --

       三、本年度募集资金的实际使用情况
       (一)募集资金投资项目资金使用情况
       1、首次公开发行股票募集资金
       根据公司首次公开发行股票(A 股)招股说明书披露的前次募集资金运用方
案,扣除发行费用后的募集资金,全部用于公司主营业务相关的项目及主营业务
发展所需的营运资金,具体为“RTU 产品产业化项目”、“RTU 基础研发中心建
设项目”两个项目的投资。
       截至 2020 年 6 月 30 日,首次公开发行股票募集资金实际使用情况对照情况
对照表详见本报告(附表 1)。
       2、2015 年非公开发行股票募集资金
       2015 年非公开发行股票募集资金扣除发行费用后,用于“收购三达新技术
52.40%股权收购项目”和“杭州智慧产业园项目”。
       截至 2020 年 6 月 30 日,2015 年非公开发行公司股票募集资金实际使用情
况对照情况对照表详见本报告(附表 2)。
       (二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
       公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
       (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况


                                         3
       1、首次公开发行股票募集资金
       公司第三届董事会第六次会议于 2014 年 3 月 3 日审议通过了《关于公司以
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,批准公司使用募
集 资 金 81,589,840.30 元 置 换 预 先 已 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金
81,589,840.30 元。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自
筹资金先行投入,截至 2014 年 1 月 27 日止,本公司以自筹资金已预先投入募集
资金投资项目的实际投资金额为 81,589,840.30 元。已由华普天健会计师事务所
进行了核验并出具了《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目的鉴证报告》(会审字[2014]0824 号)。公司保荐机构安信证券股
份有限公司发表了核查意见,同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项
目的自筹资金。
       2、2015 年非公开发行股票募集资金
       公司第三届董事会第四十九次会议于 2016 年 9 月 13 日审议通过了《关于全
资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金
的议案》,在公司 2015 年非公开发行股票募集资金到位前,公司已使用自有资
金通过向全资子公司浙江安控增资的方式预先投入到杭州智慧产业园项目的建
设。截至 2016 年 8 月 26 日止,浙江安控以自有资金预先投入杭州智慧产业园项
目的实际投资额为 18,171,379.96 元,浙江安控拟以募集资金置换预先投入募投
项目自有资金金额为人民币 18,171,379.96 元。公司已由华普天健会计师事务所
进行了核验并出具了《关于北京安控科技股份有限公司全资子公司浙江安控科技
有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(会专字
[2016]4538 号)。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见,同意浙
江安控使用募集资金 18,171,379.96 元置换预先投入募集资金投资项目的自有资
金。
       (四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
       公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的情况。
       (五)节余募集资金使用情况
       1、首次公开发行股票募集资金
       2016 年 1 月 15 日,公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了


                                          4
《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,公司首次公开发行股票的募
集资金投资项目均已建设实施完毕,达到预计可使用状态,董事会同意公司全部
募集资金投资项目的节余资金(含利息)人民币 835,568.25 元(具体利息收入金
额以转出资金账户当日实际金额为准)永久补充流动资金。公司独立董事、保荐
机构安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。
    《关于将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》(公告编号:2016-009)
已于 2016 年 1 月 15 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上进行了披露。
    2、2015 年非公开发行股票募集资金
    截至 2020 年 6 月 30 日,2015 年非公开发行股票募集资金不存在节余募集
资金的使用情况。
    (六)超募资金使用情况
    公司不存在超募资金的使用情况。
    (七)尚未使用的募集资金用途及去向
    公司不存在尚未使用的募集资金。
    (八)募集资金使用的其他情况
    公司不存在募集资金使用的其他情况。
    四、募集资金投资项目产生的经济效益情况说明
    (一)首次公开发行股票募集资金投资项目
    截至 2020 年 6 月 30 日,首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况
对照表详见本报告(附表 1)。
    (二)2015 年非公开发行股票募集资金
    截至 2020 年 6 月 30 日,2015 年非公开发行股票募集资金投资项目实现效
益情况对照表详见本报告(附表 2)。
    五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
    六、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况,也不存在募集资金违规使用的情形。




                                     5
    北京安控科技股份有限公司
             董事会
         2020 年 8 月 27 日




6
附表 1:
                                                 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                               单位:万元

                                                                                 本年度投入募
募集资金总额                                                         14,906.45                                                                         0.00
                                                                                 集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额                                            0.00
                                                                                 已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额                                                0.00                                                                   14,906.45
                                                                                 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                          0.00%
                     是否已变
                                                                     截至期末 截至期末投资                                                   项目可行性
承诺投资项目和超募    更项目    募集资金承 调整后投资 本年度投                                   项目达到预定可使 本年度实现 是否达到
                                                                     累计投入 进度(%)(3)                                                   是否发生重大
     资金投向        (含部分 诺投资总额 总额(1)        入金额                                     用状态日期        的效益     预计效益
                                                                     金额(2)      =(2)/(1)                                                     变化
                      变更)
承诺投资项目
RTU 产品产业化项目     否         11,624.74   11,624.74       0.00 11,624.74               100.00 2015 年 1 月 15 日     269.53      否          否
RTU 基础研发中心建
                       否          3,241.74    3,241.74       0.00    3,241.74             100.00 2016 年 1 月 15 日     --        不适用        否
设项目
承诺投资项目小计        --        14,866.48   14,866.48       0.00 14,866.48          --                  --             269.53      --           --
超募资金投向

超募资金投向小计        --                                                                                --             --          --           --




                                                                           7
       合计             --       14,906.45   14,906.45     0.00 14,906.45        100.00        --              269.53    --          --
未达到计划进度或预
                     2020 年度,RTU 产品产业化项目承诺效益为 5,020 万元,2020 年半年度实际实现效益为 269.53 万元。因受业务经营季节性及 2020
计收益的情况和原因
                     年上半年新冠疫情影响,半年度实现效益不能代表公司全年效益水平。
(分具体项目)
项目可行性发生重大
                     项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用
                     不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
                     不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
                     不适用
施方式调整情况
                     公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,全体董事一致
                     同意公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30 元。公司第三届监事会第三次会
                     议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,全体监事一致同意公司使用募集资金
募集资金投资项目先 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30 元。公司独立董事俞鹂女士、周东华先生、赵斌先生经
期投入及置换情况     核查出具了独立意见,一致同意公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。华普天健会计师
                     事务所(特殊普通合伙)出具的会审字[2014]0824 号《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴
                     证报告》。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见,同意公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹
                     资金。
用闲置募集资金暂时
                     不适用
补充流动资金情况




                                                                      8
                     公司在 RTU 基础研发中心建设项目的实施过程中,本着节约、合理使用募集资金的原则,加强了项目管理和费用控制力度,减少了
项目实施出现募集资 项目开支,节约了部分预算支出;同时募集资金存放期间产生了一定的利息收入。公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已
金结余的金额及原因 建设实施完毕,达到预计可使用状态,董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余资金(含利息)人民币 835,568.25 元(具体利
                     息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准)永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金
                     不适用
用途及去向
                     2016 年 1 月 15 日,公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,公司
                     首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕,达到预计可使用状态,董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余资
募集资金使用及披露
                     金(含利息)人民币 835,568.25 元(具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准)永久补充流动资金。公司独立董事、保
中存在的问题或其他
                     荐机构安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。
情况
                     2016 年 1 月 28 日,首次公开发行股票募集资金专户划转至公司账户的实际金额为人民币 840,503.80 元,其中利息收入金额为人民
                     币 4,935.55 元。同日划转完成后公司即对本次募集资金专户进行了销户处理。截至 2016 年 1 月 28 日,该专用账户已办理完成注销。




                                                                      9
附表 2:
                                              2015 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                             单位:万元

                                                                                本年度投入募
募集资金总额                                                        38,037.59                                                                        0.00
                                                                                集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额                                           0.00
                                                                                已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额                                               0.00                                                                  38,037.59
                                                                                集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                         0.00%
                     是否已变
                                                                    截至期末 截至期末投资                                                  项目可行性
承诺投资项目和超募 更项目       募集资金承 调整后投资 本年度投入                                   项目达到预定可使 本年度实 是否达到
                                                                    累计投入 进度(%)(3)                                                  是否发生重大
       资金投向      (含部分 诺投资总额 总额(1)        金额                                       用状态日期        现的效益 预计效益
                                                                    金额(2)      =(2)/(1)                                                    变化
                      变更)
承诺投资项目
杭州智慧产业园项目     否         25,177.59   25,177.59      0.00 25,177.59               100.00 2020 年 12 月 31 日      --     不适用        否
收购三达新技术
                       否         12,860.00   12,860.00      0.00 12,860.00               100.00          --              --     不适用        否
52.40%股权项目
承诺投资项目小计        --        38,037.59   38,037.59      0.00 38,037.59               100.00          --              --       --           --
超募资金投向
超募资金投向小计        --             0.00        0.00      0.00        0.00        --                   --              --       --           --
合计                    --        38,037.59   38,037.59      0.00 38,037.59               100.00          --              --       --           --




                                                                        10
                     1、2020 年度,RTU 产品产业化项目承诺效益为 5,020 万元,2020 年半年度实际实现效益为 269.53 万元。因受业务经营季节性及新
                     冠疫情影响,半年度不能代表公司全年效益水平。
                     2、经公司第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目建设期的议案》,同意
                     对“杭州智慧产业园项目”达到预计可使用状态的日期进行调整,拟调整后预计可使用状态的日期为 2020 年 12 月 31 日。“杭州智
                     慧产业园项目”未达到计划进度的原因如下:
                     (1)项目投资总额超出预期,后期自筹资金紧张:杭州智慧产业园项目属于杭州市重点建设项目之一,项目期初总投资预算为人民
                     币 38,638 万元,公司在施工方选择、原材料采购、工程质量、安全环保、成本管控等方面始终坚持“高标准、高要求”,项目投入
                     前期虽经过充分的项目可行性论证和成本预算,但在实际项目执行过程中仍受到了施工期内钢材、商品混凝土等建筑主材及施工人
未达到计划进度或预
                     工费用上涨,同时因建设期内施工条件复杂而进行了工程施工方案调整的影响,导致项目建设投资费用增加,且已超出原投资预算。
计收益的情况和原因
                     截至 2020 年 6 月 30 日,公司投入项目金额已达 34,749.19 万元,项目资金缺口原计划采用公司自筹方式解决,但因受国家宏观经济
(分具体项目)
                     下行和融资环境收紧所限,在优先保障公司日常经营所需的条件下,后期项目资金投入不足,导致项目工程进度未达预期。
                     (2)施工设计调整:杭州智慧产业园项目建设内容包含生产中心和辅助的研发测试中心两个部分,其中生产中心厂房外墙施工设计
                     图纸原为外墙涂料施工,后考虑该产业园整体协调性及适应产业升级需要,调整为石材干挂及玻璃幕墙设计及施工,导致该项目建
                     设规划、设计图纸及建筑施工材料发生了变更,中控室也因为实际情况做了设计变更,从而对工程进度造成了一定的滞后影响,导
                     致项目工程进度未达预期。
                     (3)客观原因影响施工进度:项目在建设期内,恰逢杭州市承办 2017 年全国学生运动会,项目建设所在地处于杭州经济技术开发
                     区系运动会主赛区之一,项目施工作业时间、建筑施工材料供应等条件受到了一定的影响,导致了项目工程前期进度滞后,而从 2018
                     年下半年到 2019 年,又因为资金问题,及幕墙等子项目施工过程中,个别施工单位配合不到位,影响了进度。
项目可行性发生重大
                     项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用
                     不适用
途及使用进展情况




                                                                      11
募集资金投资项目实
                     不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
                     不适用
施方式调整情况
                     公司第三届董事会第四十九次会议审议通过了《关于全资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自有资
                     金的议案》,全体董事会一致同意公司使用募集资金 18,171,379.96 元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自
                     筹资金 18,171,379.96 元。公司第三届监事会第三十三次会议审议通过了《关于全资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资金置换
                     预先投入募投项目自有资金的议案》,全体监事一致同意公司使用募集资金 18,171,379.96 元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭
募集资金投资项目先
                     州智慧产业园项目的自筹资金 18,171,379.96 元。公司独立董事俞鹂女士、李量先生、赵斌先生经核查出具了独立意见,一致同意公
期投入及置换情况
                     司使用募集资金 18,171,379.96 元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金 18,171,379.96 元。华普天健会
                     计师事务所(特殊普通合伙)出具的会专字[2016]4538 号《关于北京安控科技股份有限公司全资子公司浙江安控科技有限公司以自
                     筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见,同意公司本次以募集资金置
                     换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时
                     不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
                     不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                     不适用
用途及去向
募集资金使用及披露 公司使用 2015 年非公开发行股票的部分募集资金 128,600,000 元用于支付三达新技术 52.40%股权收购项目;由于杭州智慧产业园项
中存在的问题或其他 目的实施主体为公司全资子公司浙江安控,公司第三届董事会第四十九次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司浙
情况                 江安控科技有限公司增资的议案》,同意公司使用 2015 年非公开发行股票的部分募集资金 251,775,927.25 元向浙江安控进行增资,




                                                                      12
且该增资款已存放于浙江安控与交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金专项账户中(账号:331066130018170153806)。
鉴于杭州银行股份有限公司北京中关村支行(账号:1101040160000453646)的募集资金专户余额为 0(不含利息收入),且该募集
资金专用账户将不再使用,公司董事会同意注销该募集资金专项账户,并同意将募集资金专户利息收入人民币 70,048.01 元转入公司
银行基本户中。截至 2016 年 10 月 24 日,公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设的募集资金专户(账号:
1101040160000453646)已办理完成注销。
鉴于 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目之一杭州智慧产业园项目的募集资金已按计划使用完毕,公司在交通银行股份有限公
司杭州西湖支行开设的募集资金账户(账号:331066130018170153806)余额为 0 元,经公司第四届董事会第三十四次会议审议同意
注销该募集资金专项账户。截至 2018 年 4 月 26 日,公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金账户(账号:
331066130018170153806)已办理完成注销。
验资报告(会验字[2016]4499 号)中募集资金净额 381,485,521.49 元,扣除本次发行费用进项税额 1,109,594.24 元后,实际可用于募
投项目的资金净额为 380,375,927.25 元。




                                                 13

关闭窗口