京天利:简式权益变动报告书

           北京无线天利移动信息技术股份有限公司
                       简式权益变动报告书




    上市公司名称:北京无线天利移动信息技术股份有限公司

    股票上市地点:深圳证券交易所

    股票简称:京天利

    股票代码:300399



    信息披露义务人:钱永耀

    通讯地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 6 号楼 901 室

    一致行动人:钱永美

    通讯地址:上海市长宁区番禺路 37 弄******

    一致行动人:江阴鑫源投资有限公司

    通讯地址:江阴市长江路 777 号 20 号楼 116 室(东方广场)

    一致行动人:天津智汇投资合伙企业(有限合伙)

    通讯地址:天津市滨海新区塘沽水线路 2 号增 1 号于家堡金融区服务中心
397 房间

    股份变动性质:减少(协议转让)




                       签署日期:2019 年 12 月 5 日
                         信息披露义务人声明



    一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
15 号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写;

    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违

反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突;

    三、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本

报告书已全面披露信息披露义务人在北京无线天利移动信息技术股份有限公司
(以下简称“京天利”)中拥有权益的股份变动情况。

    截至本报告书签署之日,除本报告书披露的持股信息外,上述信息披露义务

人没有通过任何其他方式增加或减少其在京天利中拥有权益的股份;

    四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人
外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书

做出任何解释或者说明。

    五、本次权益变动尚需取得上饶市国有资产监督管理委员会的批准,尚存在
一定的不确定性,提请投资者注意相关风险;

    六、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
                                                             目录



目录................................................................................................................................ 3
释义................................................................................................................................ 4
第一节 信息披露义务人及其一致行动人介绍.......................................................... 5
第二节 权益变动目的.................................................................................................. 7
第三节 权益变动方式.................................................................................................. 8
第四节 前六个月内买卖上市公司股票的情况........................................................ 18
第五节 其他重大事项................................................................................................ 19
第六节 备查文件........................................................................................................ 20
                                    释义



 在本报告书中,除非另有说明,下列简称具有如下特定含义:

                            《北京无线天利移动信息技术股份有限公司简式权益
本报告书               系
                            变动报告书》
信息披露义务人         系   钱永耀先生
                            江阴鑫源投资有限公司、钱永美女士、天津智汇投资合
一致行动人             系
                            伙企业(有限合伙)
上市公司、京天利       系   北京无线天利移动信息技术股份有限公司
天津智汇               系   天津智汇投资合伙企业(有限合伙)
江阴鑫源               系   江阴鑫源投资有限公司
股份转让协议           系   本次交易股份转让各方签署的《股份转让协议》
本次权益变动           系   本次股份转让协议中的“第一次股份转让”
中国证监会、证监会     系   中国证券监督管理委员会
深交所、交易所         系   深圳证券交易所
登记结算公司           系   中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》             系   《中华人民共和国公司法》
《证券法》             系   《中华人民共和国证券法》
《收购办法》、《收购
                       系   《上市公司收购管理办法》
管理办法》
《内容与格式准则第          《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15
                       系
15 号》                     号—权益变动报告书》
元、万元、亿元         系   人民币元、万元、亿元
        第一节 信息披露义务人及其一致行动人介绍


一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况

       (一)信息披露义务人基本情况
信息披露义务人名称         钱永耀
性别                       男
国籍                       中国
身份证号码                 3101061965********
住所及通讯地址             上海市长宁区番禺路 37 弄******
是否取得国外居留权         否
                           钱永耀先生为公司控股股东及实际控制人,现任公司董事、
任职情况
                           总经理。

       (二)信息披露义务人的一致行动人介绍

       1、信息披露义务人的一致行动人一
信息披露义务人名称         钱永美
性别                       女
国籍                       中国
身份证号码                 3101061962********
住所及通讯地址             上海市长宁区番禺路 37 弄******
是否取得国外居留权         否
任职情况                   钱永美女士在上市公司无任职。


       2、信息披露义务人的一致行动人二
信息披露义务人名称   江阴鑫源投资有限公司
注册地               江阴市长江路 777 号 20 号楼 116 室(东方广场)
法定代表人           钱永美
注册资本             1,600 万元人民币
统一社会信用代码     913202817272372529
设立日期             2001 年 03 月 20 日
企业类型             有限责任公司
经营期限             2001 年 03 月 20 日至 2031 年 03 月 19 日
                     以自有资金对高新技术产品进行投资;商务咨询(不含投资咨询、
经营范围             教育咨询)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经
                     营活动)

    3、信息披露义务人的一致行动人三
信息披露义务人名称   天津智汇投资合伙企业(有限合伙)
                     天津市滨海新区塘沽水线路 2 号增 1 号于家堡金融区服务中心 397
注册地
                     房间
执行事务合伙人       钱永耀
统一社会信用代码     91120116572325943D
设立日期             2011 年 04 月 12 日
企业类型             有限合伙企业
经营期限             2011 年 04 月 12 日至 2026 年 04 月 11 日
                     以自有资金对信息技术产业、文化产业投资。(以上经营范围涉及行
经营范围             业许可的凭许可证件,在有效期限内经营,国家有专项专营规定的
                     按规定办理)

    二、信息披露义务人及其一致行动人持有其他上市公司股权的情况

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人及其一致行动人未持有境内、境外
其他上市公司中权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

    三、信息披露义务人关于一致行动人相关的说明

    钱永美和钱永耀系姐弟关系,江阴鑫源的控股股东及法定代表人为钱永美,

天津智汇的普通合伙人(执行事务合伙人)为钱永耀。
                     第二节 权益变动目的
    一、本次权益变动的目的

    信息披露义务人及其一致行动人本次权益变动,一方面基于自身财务安排需
要,另一方面有意通过股份协议转让,为上市公司引入有实力的投资者,以期提
升上市公司价值。

    二、信息披露义务人及其一致行动人是否有意在未来 12 个月内继续增加
或减少其在上市公司中拥有权益的股份

    根据信息披露义务人及其一致行动人与上饶数金投签署的《股份转让协议》,

本次权益变动是整体交易中的一步,整体交易为钱永耀、江阴鑫源、钱永美、天
津智汇、邝青拟通过协议转让的方式将其合计持有的上市公司 59,280,000 股股份
转让予上饶数金投,占上市公司股本总额的 30.00%,上饶数金投将以现金方式

受让上述转让方持有的标的股份。

    未来 12 个月处置上市公司股份计划详见“第三节、权益变动方式”之“三、
相关转让协议的主要内容”。

    如信息披露义务人及其一致行动人所持上市公司股份发生变化,信息披露义
务人及其一致行动人将严格按照相关法律法规的要求,依法履行相关批准程序及
信息披露义务。

    三、信息披露义务人之间的股权和控制关系图(本次权益变动前):
                       第三节 权益变动方式
    一、信息披露义务人及其一致行动人拥有权益的股份数量和比例

    本次权益变动前,钱永耀先生持有公司股份 79,515,592 股,占上市公司总

股本 40.24%;江阴鑫源持有公司股份 17,189,000 股,占上市公司总股本 8.70%;
钱永美女士持有公司 股份持有公司 股份 15,861,903 股,占上 市公司总股本
8.03%;天津智汇持有公司股份 13,845,000 股,占上市公司总股本 7.01%。

    信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司股份 126,411,495 股,占上市

公司总股本 63.97%。

    二、本次权益变动前后信息披露义务人拥有权益的股份情况

    本次权益变动涉及信息披露义务人拥有表决权股份数量和比例的变化。具
体情况如下:
                                 本次权益变动前
                                     占总股本比                       占总股本比
    股东名称      持股数(股)                     表决权(股)
                                       例(%)                            例(%)
     钱永耀             79,515,592         40.24       79,515,592          40.24
    江阴鑫源            17,189,000          8.70       17,189,000           8.70
     钱永美             15,861,903          8.03       15,861,903           8.03
    天津智汇            13,845,000          7.01       13,845,000           7.01
      合计             126,411,495        63.97       126,411,495          63.97
                                本次权益变动后
                                     占总股本比                       占总股本比
    股东名称      持股数(股)                     表决权(股)
                                        例(%)                           例(%)
    钱永耀              59,636,694         30.18                  0             0
    江阴鑫源            13,371,150          6.77                  0             0
    钱永美              15,861,903          8.03                0               0
    天津智汇            10,383,750          5.26       10,383,750           5.26
      合计              99,253,497         50.23       10,383,750           5.26

    三、相关转让协议的主要内容
    《股份转让协议》的协议主体与签订时间如下:
    甲方(转让方):

    甲方一:钱永耀;
    甲方二:江阴鑫源投资有限公司;
      甲方三:钱永美;
      甲方四:天津智汇投资合伙企业(有限合伙);
      甲方五:邝青。

      其中,甲方一、甲方二、甲方三、甲方四为一致行动人,(以下简称“甲方
一致行动人”)。
      乙方(受让方):上饶市数字和金融产业投资集团有限公司。
      协议签订时间:2019 年 12 月 5 日。
      信息披露义务人及其一致行动人、邝青与受让方已签署《股份转让协议》,

主要内容如下:
      (一)本次股份转让标的股份及转让价格
      1.1 各方一致同意,甲方将其合计持有的上市公司 59,280,000 股股份(占上
市公司股本总额的 30.00%)以协议转让方式转让给乙方,乙方同意按照本协议
约定的条件受让前述上市公司股份,转让总价款不超过税前 900,000,000.00 元

(大写:玖亿圆整)。
      甲方各方拟转让股份的具体情况如下:

                               转让前                        本次转让
 序号     转让方
                     持股数(股)       比例(%)    股份数(股)     比例(%)

  1       甲方一          79,515,592         40.24       44,668,071        22.61

  2       甲方二          17,189,000          8.70        6,302,523         3.18

  3       甲方三          15,861,903          8.03        3,965,475         2.01

  4       甲方四          13,845,000          7.01        3,461,250         1.75

  5       甲方五           4,790,724          2.42          882,681         0.45

        合计             131,202,219         66.40       59,280,000        30.00

      1.2 本协议签署后至标的股份完成过户登记手续期间,上市公司如发生派
息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项,上述转让股份数量及每股

转让价格将自动进行相应的调整,以保证本协议约定的股份转让比例及总价保
持不变。
      (二)共管账户及定金
      2.1 共管账户
      本协议生效后五(5)个工作日内,各方同意以甲方一名义开立银行账户,
并可实现甲方一与乙方对该银行账户资金的共管与监督。未经共管方一致同意
或授权,任何一方无法对账户内资金做出任何支取行为。

      2.2 孳息
      本协议项下的定金在自动转为股份转让价款之前所产生的孳息,以及乙方
于每一次股份转让过户登记前转入共管账户的股份转让款至该次股份转让过户
登记手续完成日之间所产生的孳息,归乙方所有。其他孳息,概归甲方一所有。
      2.3 定金

      为担保各方在本协议项下的义务,各方同意本协议定金为 5,000.00 万元(大
写:伍仟万圆),乙方在共管账户开立后五(5)个工作日内向该账户足额支付。
      (三)本次股份转让的步骤及价款支付
      3.1 第一次股份转让
      3.1.1 转让股份数量及转让价款

      2019 年 12 月 31 日前,甲方将其合计持有的上市公司 28,040,679 股股份(占
上市公司股本总额的 14.19%)转让给乙方,每股转让价格为 15.08 元,转让价
款为 422,853,439.32 元(大写:肆亿贰仟贰佰捌拾伍万叁仟肆佰叁拾玖圆叁角贰
分)。其中,甲方各方转让股份的具体情况如下:

序号      转让方    转让股份数量(股)    转让股份比例(%) 转让价款金额(元)

  1       甲方一             19,878,898              10.06        299,773,781.84

  2       甲方二              3,817,850               1.93         57,573,178.00

  3       甲方三                      -                  -

  4       甲方四              3,461,250               1.75         52,195,650.00

  5       甲方五               882,681                0.45         13,310,829.48

        合计                 28,040,679              14.19        422,853,439.32

      3.1.2 股份转让款支付
      (1)共管账户开立后五(5)个工作日,乙方向共管账户支付 422,853,439.32
元。
      (2)各方完成本次转让的全部股份过户登记手续后五(5)个工作日内,

且在扣除甲方一、甲方五预计应支付的个人所得税款 6,300.00 万元、甲方一未
来向上市公司支付补偿款的保证金 5,500.00 万元后,乙方同意自共管账户向甲
方指定账户支付 304,853,439.32 元。
    3.2 第二次股份转让

    3.2.1 转让股份数量及转让价款
    在满足拟于本次转让的股份限售解除,且第一次股份转让过户登记手续完
成后上市公司任何一个在先交易日收盘价不高于 16.75 元/股的条件下,甲方将
其合计持有的上市公司 21,359,321 股股份(占上市公司股本总额的 10.81%)转
让给乙方,每股转让价格为 15.08 元,转让价款为 322,098,560.68 元(大写:叁

亿贰仟贰佰零玖万捌仟伍佰陆拾圆陆角捌分)。其中,甲方各方转让股份的具
体情况如下:

  序号     转让方   股份转让数量(股)    股份转让比例(%) 转让价款金额(元)

   1       甲方一            14,909,173                7.55     224,830,328.84

   2       甲方二             2,484,673                1.26      37,468,868.84

   3       甲方三             3,965,475                2.01      59,799,363.00

   4       甲方四                     -                   -                  -

   5       甲方五                     -                   -                  -

         合计                21,359,321               10.81     322,098,560.68

    3.2.2 股份转让协议

    各方为满足深圳证券交易所协议转让定价规则,届时需另行签署《第二次
股份转让协议》,用以明确该次股份转让的定价基准及最终交易价格。各方在
此确认《第二次股份转让协议》不得与本协议相冲突。
    3.2.3 股份转让款支付
    (1)《第二次股份转让协议》生效后五(5)个工作日内,乙方向共管账

户支付 282,098,560.68 元。
    (2)各方完成本次转让的全部股份过户登记手续后五(5)个工作日内,
且在扣除甲方一、甲方三预计应支付的个人所得税款 5,700.00 万元,乙方同意
自共管账户向甲方指定账户支付 104,049,280.34 元。
    (3)甲方配合乙方完成上市公司董事会改选后五(5)个工作日内,共管

账户中的 4,000.00 万元定金自动转为本次股份转让价款。在扣除甲方业绩补偿
保 证 金 2,000.00 万 元 后 , 乙 方 同 意 自 共 管 账 户 向 甲 方 指 定 账 户 支 付
141,049,280.34 元。
      (4)尽管存在上述约定,但若乙方未能在本次转让的全部股份过户登记手

续完成后十(10)个工作日内提供合格董事候选人名单,则共管账户中的 4,000.00
万元定金自动转为本次股份转让价款,在扣除甲方业绩补偿保证金 2,000.00 万
元后,乙方同意在本次股份转让完成过户登记手续后二十(20)个工作日内,
自共管账户向甲方指定账户支付 141,049,280.34 元。
      3.3 第三次股份转让

      3.3.1 转让股份数量及转让价款
      在满足拟于本次转让的股份限售解除,即甲方一离任上市公司董事、总经
理(以较晚时点为准)半年后,甲方一按照其离任届满半年后第一个交易日的
上市公司股票收盘价的 1.3 倍作为股份转让价格,将其持有的上市公司 9,880,000
股股份(占上市公司股本总额的 5.00%)转让给乙方。具体情况如下:

 序号     转让方      股份转让数量(股)    股份转让比例(%) 转让价款金额(元)

  1       甲方一                9,880,000               5.00                     -

  2       甲方二                        -                  -                     -

  3       甲方三                        -                  -                     -

  4       甲方四                        -                  -                     -

  5       甲方五                        -                  -                     -

        合计                    9,880,000               5.00                     -

      3.3.2 股份转让协议
      各方为满足深圳证券交易所协议转让定价规则,届时需另行签署《第三次
股份转让协议》,用以明确该次股份转让的定价基准及最终交易价格。各方在

此确认《第三次股份转让协议》不得与本协议相冲突。
      3.3.3 股份转让款支付
      (1)《第三次股份转让协议》生效后五(5)个工作日内,乙方向共管账
户支付按照本协议 3.3.1 条确定的股份转让款与 1,000.00 万元定金金额之差额部
分。
    (2)各方完成本次转让的全部股份过户登记手续后五(5)个工作日内,
共管账户中的 1,000.00 万元定金自动转为本次股份转让价款。在扣除甲方一预
计应支付的个人所得税款 3,000.00 万元以及甲方一业绩补偿保证金 4,000.00 万

元后,乙方同意自共管账户向甲方一指定账户支付剩余款项。
    3.4 本次股份转让总价控制
    3.4.1 根据 本协 议第 1 条 ,本协 议项 下的 股份 转让 总价款 不超 过税前
900,000,000.00 元。如果各方按照本协议 3.3.1 条约定进行股份转让导致总价款
超过 900,000,000.00 元。各方在此同意根据上市公司股票价格波动情况适时调整

第三次股份转让价格确定条件和转让时机,以确保乙方受让标的股份的总价款
不超过 900,000,000.00 元。
    3.4.2 如果甲方一离任上市公司董事、总经理(以较晚时点为准)半年后任
何一个在先交易日之股票价格满足深圳证券交易所和本协议 3.4.1 条股份转让条
件,各方应立即配合进行第三次股份转让协议签署以及交割工作。

    (四)上市公司治理安排
    4.1 本协议第 3.2 条项下股份转让完成过户登记手续后,按照乙方的指示,
甲方应配合根据有关法律、法规以及上市公司章程,确保上市公司召开股东大
会、董事会、监事会,并按以下约定以换届或改选的方式更换董事、监事:
    4.1.1 上市公司董事会由九(9)名董事组成,乙方有权向上市公司提名四

(4)名非独立董事候选人和二(2)名独立董事候选人;甲方有权向上市公司
提名二(2)名非独立董事候选人和一(1)名独立董事候选人。各方应尽合理
努力促使被提名的非独立董事候选人和独立董事候选人当选,各方保证在上市
公司股东大会上对彼此提名的董事人选投赞成票。
    4.1.2 上市公司监事会由三(3)名监事组成,乙方有权向上市公司提名二

(2)名股东监事候选人。各方应尽合理努力促使乙方提名的二(2)名监事候
选人当选,甲方保证在上市公司股东大会上对乙方提名的监事人选投赞成票。
    4.2 在符合相关法律法规的前提下,各方应促使和推动上市公司就上述事项
修改公司章程,以完成董事会及监事会的改选。
    (五)股东表决权放弃及其他控制权巩固措施
    5.1 为确保乙方取得上市公司控制权,第一次股份转让完成过户登记手续
后,甲方一、甲方二、甲方三应放弃其持有的剩余 88,869,747 股股份(合计占
上市公司股本总额的 44.97%)的表决权,亦不委托任何其他方行使该等股份的

表决权。
    5.2 若本协议 3.2 条项下股份转让交割条件成就,但因乙方内部审批原因导
致各方不能签署《第二次股份转让协议》或深圳证券交易所要求的其他法定文
件,导致逾期超过二十(20)个工作日,甲方一、甲方二、甲方三合计 88,869,747
股股份(合计占上市公司股本总额的 44.97%)的表决权自动恢复

    5.3 本协议第 3.2 条项下股份转让完成过户登记手续后,甲方二和甲方三所
持剩余 22,782,905 股股份(合计占上市公司股本总额的 11.53%)的表决权自动
恢复,甲方一继续放弃剩余 44,727,521 股股份(占上市公司股本总额的 22.64%)
的表决权,待乙方于上市公司持股比例超过甲方一及其一致行动人持股比例
10%(含)以上后,甲方一所持剩余股份的表决权自动恢复。

    5.4 甲方一、甲方二、甲方三承诺放弃所弃权股份之上的如下股东权利:提
交包括提名、变更、罢免上市公司董事、监事候选人等事项在内的任何股东提
议或议案;召集、召开和出席上市公司的股东大会会议;对所有根据相关法律、
法规、规章及其他有法律约束力的规范性文件或上市公司章程需要股东大会讨
论、决议的事项行使表决权;法律、法规、规章及其他有法律约束力的规范性

文件或上市公司章程规定的除收益权以外的其他股东权利。
    5.5 除上述放弃股东表决权外,甲方一致行动人在直接或间接持有或以其他
任何形式实际持有上市公司股份期间,应当:
    5.5.1 非经乙方书面同意,不得通过协议转让、大宗交易、委托表决等任何
方式使得第三方持有的上市公司股份数量或表决权高于乙方持有的股份数量或

表决权,不会单独或联合第三方通过协议、委托、征集投票权及其他任何方式
谋求或共同谋求上市公司的实际控制权。
    5.5.2 不得以任何形式危害乙方对上市公司的实际控制,不得以任何形式阻
碍或干涉乙方对上市公司的战略决策及经营管理。
    (六)过渡期安排
    6.1 过渡期是指从本协议签署之日起至第 3.1 条项下转让股份完成过户登记
手续之日。过渡期内,甲方一致行动人应当:
    6.1.1 促使上市公司正常开展其业务经营活动,并遵守中国法律、上市公司

章程以及上市公司其他内部章程制度的相关规定;甲方及其委派的董事、监事、
高级管理人员应当遵循勤勉尽责的精神,通过依法履行股东、董事、高级管理
人员等职责,对上市公司进行合法经营管理,敦促上市公司及其子公司业务经
营合法合规、正常稳定进行,不会发生重大影响,并维持上市公司及其子公司
资产、业务的良好状态。

    6.1.2 促使上市公司在正常业务过程中按照与以往商业惯例一致的方式经
营其主营业务,使其业务及财务状况不发生重大不利变化。
    6.1.3 为维护上市公司的利益,尽最大努力促使与上市公司主营业务相关的
所有资产保持良好状态,维护与政府主管部门、供应商、客户、员工和其他所
有相关方的良好关系,制作、整理及妥善保管文件资料,及时缴纳有关税费。

    6.1.4 不会从事可能导致上市公司诉讼、被追诉或追索的任何违法、违规行
为或对本次股份转让产生重大不利影响的其他行为。
    (七)业绩承诺
    7.1 原有业务主体
    各方一致同意,在乙方取得上市公司控制权后,上市公司在符合相关法律

法规的前提下通过设立或使用原有全资子公司承接上市公司原有业务,并作为
上市公司原有业务(包括但不限于与原有业务相关的补偿、补贴等)业绩模拟
核算的主体(以下简称“原有业务主体”)。
    7.2 业绩承诺指标
    在现有经营方针、计划、模式及经营团队的基础上继续经营的情况下,且

扣除理财产品及对应资金产生的收益(包括但不限于理财产品产生的收益,及
尚未到期的理财产品到期后所获资金后续产生的收益或亏损,各方认可截至
2019 年 10 月 31 日,公司购买的尚未到期的理财产品本金共计 30,000.00 万元)
后,甲方一承诺原有业务主体在 2020 年度、2021 年度和 2022 年度(以下简称“业
绩承诺期”)经审计的归属于母公司股东净利润(以下净利润口径均为归属于母

公司股东的净利润)均不低于 2,000.00 万元。
    7.3 补偿方式
    若原有业务主体在业绩承诺期内任一年度实现净利润数低于承诺的净利润
数,乙方有权要求甲方一以现金方式对乙方进行补偿。

    7.4 计算方式
    7.4.1 补偿金额为原有业务主体当年度未弥补承诺的净利润数,计算方法如
下:
    原有业务主体当年度未弥补承诺的净利润数=原有业务主体当年度承诺的
净利润数-原有业务主体当年度实现净利润数。

    7.4.2 各方同意在每一会计年度结束后四(4)个月内,聘请具备证券期货
从业资格的审计机构对原有业务主体上一年度业绩承诺实现情况进行专项审
计,并出具审计报告。各方根据审计报告履行本协议业绩补偿约定。
    7.5 业绩补偿保证金
    为确保本 次业绩 补偿 能够顺 利实施 ,各方 同意每 年度的 保证 金金额为

2,000.00 万元,即从股份转让款中留存保证金合计 6,000.00 万元。
    7.6 支付方式
    7.6.1 若甲方一需向乙方予以业绩补偿,在审计机构出具原有业务主体上一
年度业绩承诺实现情况专项审计报告后十(10)个工作日内,各方配合从共管
账户向乙方指定的账户支付业绩补偿款,若上一年度保证金 2,000.00 万元不足

以支付补偿款,乙方有权使用以后年度保证金用于补偿;若上一年度业绩补偿
保证金用于补偿后仍有剩余,乙方应将该剩余部分一并归还至甲方一指定账户。
    7.6.2 若甲方一无需补偿,在审计机构出具原有业务主体上一年度业绩承诺
实现情况专项审计报告后十(10)个工作日内,各方配合从共管账户向甲方一
指定账户归还上一年度业绩补偿保证金 2000.00 万元。

    (八)甲方一向上市公司补偿款
    8.1 2016 年 6 月,上市公司因信息披露违规行为受到证监会行政处罚,由此
引发投资者集体诉讼,甲方一需就上市公司向投资者承担赔偿责任予以一定的
补偿。
    8.2 为保证上市公司利益不受损失,乙方自甲方一股份转让款中预先留存
5,500.00 万元作为其未来向上市公司支付补偿款的保证金,并根据诉讼案件进展
予以支付,具体如下:

    8.2.1 各 方 同意 于 2020 年 4 月 20 日前 自 共管 账户 向 上市 公 司支 付
13,574,536.83 元,作为甲方一对上市公司截至 2019 年 10 月 31 日前已履行赔偿
责任的补偿。
    8.2.2 甲方一同意在 2022 年 12 月 31 日前,将根据北京仲裁委员会的仲裁
结果或甲方一与上市公司按照公司治理要求履行审核程序后共同商定的其他核

算原则,于裁决确定的期间或双方协商的期间对甲方一需要承担的赔偿责任予
以补偿。
   8.2.3 在上市公司与投资者纠纷案件已经了结的前提下,甲方一全额补偿后
如有剩余,乙方同意最迟于 2022 年 12 月 31 日前与甲方一结算该保证金剩余款
项,各方配合从共管账户向甲方一指定账户支付剩余款项;若所留存赔偿款项

不足以全额补偿,甲方一另行向上市公司补偿。

    四、本次权益变动后上市公司控股股东、实际控制人的变更情况

    根据《股份转让协议》安排,预计本次交易完成后,上市公司股东大会完

成对董事会的改选,上市公司之控股股东、实际控制人将发生变更,上市公司
控股股东将变更为上饶数金投,实际控制人将变更为上饶市国资委。

    五、尚未履行的批准程序

    股份转让协议尚需获得上饶市国资委批准,且需要通过深圳证券交易所合

规性确认,并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份转让过户
登记手续。

    六、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况

    截至本报告书签署日,信息披露义务人及其一致行动人拟向上饶数金投第
一期转让其直接持有的京天利 28,040,679 股股份,均为无限售流通股,也不存
在被质押融资的情况。
     第四节 前六个月内买卖上市公司股票的情况
   在本报告书签署之日起前 6 个月内,信息披露义务人及其一致行动人买卖上
市公司股票的情况如下:
                                                                      减持股数
                                              减持均价    减持股数
       股东名称         减持方式   减持时间                           占公司总
                                              (元/股)    (股)
                                                                      股本比例
                                   2019/9/2   13.1031     100,000     0.0506%
                                   2019/9/3   13.2338     234,090     0.1185%
        钱永美          集中竞价   2019/9/4   13.2478     367,000     0.1857%
                                   2019/9/5   13.9382     430,000     0.2176%
                                   2019/9/9   14.1718     361,800     0.1831%
                                   2019/9/5   13.8649      75,500     0.0382%
       江阴鑫源         集中竞价   2019/9/6   13.8162      59,000     0.0299%
                                   2019/9/9   14.2912     348,000     0.1761%
                 合计                 —         —       1,975,390   0.9997%
                       第五节 其他重大事项
    一、其他重大事项

    除本报告书所披露的信息外,信息披露义务人及其一致行动人不存在为避免

对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息,以及中国证监会或者交易所依
法要求信息披露义务人及其一致行动人提供的其他信息。

    二、信息披露义务人及其一致行动人声明

    本信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                        第六节 备查文件

1、 信息披露义务人及其一致行动人的身份证明文件、营业执照;

2、信息披露义务人及其一致行动人签署的本报告书文本;

3、《股份转让协议》。




                                               信息披露义务人:钱永耀

                                     一致行动人:江阴鑫源投资有限公司

                                                                 钱永美

                                     天津智汇投资合伙企业(有限合伙)




                                                      2019 年 12 月 5 日
        附表一




                                     简式权益变动报告书


基本情况

                            北京无线天利移动信息技术股
上市公司名称                                                 上市公司所在地       北京
                            份有限公司

股票简称                    京天利                           股票代码             300399

                                                             信息披露 义务人      上海市长宁区番禺路 37 弄
信息披露义务人名称          钱永耀
                                                             联系地址             7 号 17F 室

                            增加□ 减少
拥有权益的股份数量变化                                       有无一致行动人       有            无□
                            不变,但持股人发生变化□

                                                             信息披露 义务人
信息披露义务人是否为上
                            是           否□                是否为上 市公司      是            否□
市公司第一大股东
                                                             实际控制人
                            通过证券交易所的集中交易□       协议转让
权益变动方式(可多选)      国有股行政划转或变更□        间接方式转让□         取得上市公司发行的新股□
                            执行法院裁定□      继承□    赠与□     其他   □    (请注明)
信息披露义务人披露前拥      股票种类: A 股
有权益的股份数量及占上      持股数量: 126,411,495 股
市公司已发行股份比例        持股比例: 63.98%

本次权益变动后,信息披露 股票种类: A 股
义务人拥有权益的股份数      持股数量:    99,253,497 股            占总股本比例: 50.24%
量及变动比例                表决权数量: 10,383,750 股             占总股本比例: 5.26%

信息披露义务人是否拟于
                            是□           否
未来 12 个月内继续增持

信息披露义务人在此前 6 个   是□           否
月是否在二级市场买卖该      备注:一致行动人钱永美及江阴鑫源在前 6 个月在二级市场合计卖出上市公司股
上市公司股票                票 1,975,390 股,占总股本比例 0.9997%。
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说明:
控股股东或实际控制人减
持时是否存在侵害上市公     是□   否
司和股东权益的问题
控股股东或实际控制人减
持时是否存在未清偿其对
                           是□   否
公司的负债,未解除公司为
                                         (如是,请注明具体情况)
其负债提供的担保,或者损
害公司利益的其他情形
本次权益变动是否需取得
                           是     否□
批准
是否已得到批准             是□   否
(本页无正文,为《北京无线天利移动信息技术股份有限公司简式权益变动报告
书附表》之签署页)


信息披露义务人
钱永耀
(签字):




一致行动人
钱永美
 (签字):




江阴鑫源投资有限公司
 (盖章):




天津智汇投资合伙企业(有限合伙)

 (盖章):




                                                      2019 年 12 月 5 日

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