劲拓股份:2019年第三季度报告全文

               深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文




深圳市劲拓自动化设备股份有限公司

       2019 年第三季度报告

             2019-091




          2019 年 10 月
                                  深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文




                          第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人吴限先生、主管会计工作负责人蒋小贞女士及会计机构负责人

(会计主管人员)蒋小贞女士声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




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                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

                                        本报告期末                        上年度末                本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                                   995,649,480.21                    938,951,223.21                         6.04%

归属于上市公司股东的净资产(元)               540,238,166.61                    602,242,664.38                       -10.30%

                                                           本报告期比上年同                               年初至报告期末比上
                                       本报告期                                     年初至报告期末
                                                                期增减                                        年同期增减

营业收入(元)                         159,501,072.78                   14.19%          379,033,743.41                -18.41%

归属于上市公司股东的净利润(元)        13,354,295.76                  -36.00%           18,385,259.51                -74.71%

归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        12,489,638.94                  -36.79%           11,905,295.92                -82.29%
性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)          --                      --                     -8,774,025.82               -118.86%

基本每股收益(元/股)                               0.06               -33.33%                     0.08               -73.33%

稀释每股收益(元/股)                               0.06               -33.33%                     0.08               -73.33%

加权平均净资产收益率                              2.49%                 -1.20%                    3.22%               -10.47%

截止披露前一交易日的公司总股本:

截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                               243,993,800

公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化

且影响所有者权益金额

√ 是 □ 否
                                                                       本报告期                      年初至报告期末

用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                            0.0547                            0.0754

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元

                        项目                                    年初至报告期期末金额                        说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                            -209,722.72                --

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                                 7,903,588.56                --
一标准定额或定量享受的政府补助除外)


                                                                                                                                 3
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              -70,413.38                --

减:所得税影响额                                                                1,143,508.28                --

       少数股东权益影响额(税后)                                                     -19.41                --

合计                                                                            6,479,963.59                --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损

益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性

损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

□ 适用 √ 不适用

       公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、

列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                         单位:股

                                                                 报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                  11,042                                                                 0
                                                                 股股东总数(如有)

                                                  前 10 名股东持股情况

                                                                                 持有有限售条        质押或冻结情况
             股东名称                股东性质       持股比例      持股数量
                                                                                 件的股份数量      股份状态             数量

吴限                                境内自然人         32.66%      79,729,018        73,556,100      质押           52,280,000

主逵                                境内自然人          3.46%       8,449,800         8,449,800      质押               3,900,000

全国社保基金一一六组合                 其他             2.82%       6,893,857                  0                               0

麦旺球                              境内自然人          2.15%       5,254,349                  0                               0

麦容章                              境内自然人          1.54%       3,754,771                  0                               0

深圳市君如资产管理顾问有限公
                                       其他             1.53%       3,733,300                  0                               0
司-创智 1 号私募基金

中央汇金资产管理有限责任公司         国有法人           1.47%       3,577,600                  0                               0

孔旭                                境内自然人          1.02%       2,499,962                  0                               0

孙见清                              境内自然人          0.95%       2,325,042                  0                               0

孙光聚                              境内自然人          0.95%       2,320,000                  0                               0

                                          前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                               股份种类
                 股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                  股份种类                       数量


                                                                                                                                    4
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全国社保基金一一六组合                                         6,893,857        人民币普通股                    6,893,857

吴限                                                           6,172,918        人民币普通股                    6,172,918

麦旺球                                                         5,254,349        人民币普通股                    5,254,349

麦容章                                                         3,754,771        人民币普通股                    3,754,771

深圳市君如资产管理顾问有限公司-创智
                                                               3,733,300        人民币普通股                    3,733,300
1 号私募基金

中央汇金资产管理有限责任公司                                   3,577,600        人民币普通股                    3,577,600

孔旭                                                           2,499,962        人民币普通股                    2,499,962

孙见清                                                         2,325,042        人民币普通股                    2,325,042

孙光聚                                                         2,320,000        人民币普通股                    2,320,000

涂燕娜                                                         2,211,500        人民币普通股                    2,211,500

                                          公司未收到上述股东关于相互之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                          法》规定的一致行动人的的相关申报。

                                          1、公司股东深圳市君如资产管理顾问有限公司-创智 1 号私募基金未通过普
                                          通证券账户持有公司股份,通过华林证券股份有限公司客户信用交易担保证券
参与融资融券业务股东情况说明(如有) 账户持有 3,733,300 股。
                                          2、公司股东孙光聚通过普通证券账户持有 2,174,100 股,通过兴业证券股份有
                                          限公司客户信用交易担保证券账户持有 145,900 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

       公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表


□ 适用 √ 不适用


3、 限售股份变动情况


√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                 单位:股

                                   本期解除限 本期增加限
   股东名称      期初限售股数                                  期末限售股数        限售原因         拟解除限售日期
                                    售股数       售股数

        吴限         73,556,100              0             0       73,556,100    首发前限售股   2019 年 10 月 10 日

                         754,000             0             0          754,000 股权激励限售股 按股权激励计划分期解锁
       徐德勇
                          90,000             0             0           90,000     高管锁定股    当年解锁持有股份的 25%

        主逵          8,449,800              0             0        8,449,800     高管锁定股    2019 年 11 月 10 日



                                                                                                                            5
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    陈洁欣        1,342,884   0   0      1,342,884   高管锁定股   2019 年 11 月 10 日

    何元伟         230,000    0   0       230,000 股权激励限售股 按股权激励计划分期解锁

     陈琦           27,000    0   0        27,000 股权激励限售股 按股权激励计划分期解锁

    宿光军            3,600   0   0          3,600   高管锁定股   2019 年 11 月 10 日

                    60,000    0   0        60,000 股权激励限售股 按股权激励计划分期解锁
    宋天玺
                    40,000    0   0        40,000    高管锁定股   2019 年 11 月 10 日

    蒋小贞          27,000    0   0        27,000 股权激励限售股 按股权激励计划分期解锁

 股权激励对象
                  1,766,200   0   0      1,766,200 股权激励限售股 按股权激励计划分期解锁
(不含董监高)

     合计        86,346,584   0   0     86,346,584       --                  --




                                                                                           6
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                                           第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

       1、合并资产负债表项目重大变动情况及原因

                                                                                                                  单位:元

       报表项目       期末余额        上年年末余额        变动比率                             变动原因

货币资金              87,387,919.60     58,850,145.41        48.49% 主要系本期部分理财资金收回所致。

预付款项               6,411,151.88      3,234,208.71        98.23% 主要系本期材料采购预付款增加所致。

                                                                          主要系本期公司代缴限制性股份解锁涉及的个人所得
其他应收款             4,517,693.23      2,249,337.20       100.85%
                                                                          税尚未全部收回。
                                                                          主要系公司新产品验收周期较长,报告期内尚未验收的
存货                 230,099,973.54    150,220,308.43        53.18%
                                                                          发出商品增加所致。

其他流动资产          46,962,857.47    172,369,568.89       -72.75% 主要系本期末投资于理财的资金减少所致。

                                                                          主要系公司自 2019年1月1日起执行“新金融工具准则”
可供出售金融资产                 --      2,000,000.00      -100.00%
                                                                          在本年度计入其他非流动金融资产所致。

                                                                          主要系公司自 2019年1月1日起执行“新金融工具准则”
其他非流动金融资产     2,000,000.00                  --              --
                                                                          在本年度由可供出售金融资产转入至本项目所致。

在建工程              32,744,375.65                  --              -- 主要系本期劲拓高新技术中心发生的装修支出。

                                                                          主要系本期劲拓高新技术中心部分装修费用计入长期
长期待摊费用           2,632,212.87       917,874.59        186.77%
                                                                          待摊费用所致。

                                                                          主要系本期预付ERP 系统及劲拓高新技术中心装修工
其他非流动资产        12,598,361.19      5,845,545.50       115.52%
                                                                          程款增加所致。

应付票据              77,524,847.31     39,088,266.93        98.33% 主要系本期采用汇票结算供应商货款增加所致。

应付账款             181,225,666.40    116,464,384.41        55.61% 主要系本期采购增加所致。

应付职工薪酬           9,962,054.94     22,053,702.08       -54.83% 主要系上年末包含年终奖。

长期借款              50,000,000.00     20,000,000.00       150.00% 主要系本期增加劲拓高新技术中心基建工程借款。

库存股               116,260,832.27     22,895,600.00       407.79% 主要系本期公司股份回购所致。

少数股东权益           5,519,098.48      1,046,519.11       427.38% 主要系控股孙公司取得少数股东投资款所致。




       2、合并利润表(1-9 月)项目重大变动情况及原因

                                                                                                                  单位:元


                                                                                                                          7
                                                           深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


   报表项目         本期金额        上年同期金额      变动比率                         变动原因

税金及附加           1,963,546.96      4,282,849.08      -54.15% 主要系本期增值税下降所致。

研发费用            39,983,986.23     19,869,657.44     101.23% 主要系本期D-lami项目的研发投入增加所致。

财务费用              591,336.05      -1,712,616.61     134.53% 主要系本期银行存款利息收入减少及新增贷款利息支出。

投资收益             2,863,549.31       624,196.19      358.76% 主要系本期投资理财收益增加所致。

资产处置收益          -167,316.56        55,307.33      -402.52% 主要系本期部分旧设备以低于净值处置所致。

                                                                   主要系本期营业收入下降、研发投入增加及新增募投项目
营业利润            21,347,253.74     86,642,754.25      -75.36%
                                                                   折旧费等综合影响所致。

营业外收入             48,844.01         82,109.88       -40.51% 主要系本期对供应商的处罚减少。

                                                                   主要系本期营业收入下降、研发投入增加及新增募投项目
利润总额            21,234,434.20     86,589,754.88      -75.48%
                                                                   折旧费等综合影响所致。

所得税费用           3,876,595.33     13,545,150.64      -71.38% 主要系本期利润总额下降所致。

净利润              17,357,838.87     73,044,604.24      -76.24% 主要系本期利润总额下降所致。

归属于母公司所
                    18,385,259.51     72,697,693.35      -74.71% 主要系本期母公司的净利润下降。
有者的净利润




    3、合并现金流量表(1-9 月)项目重大变动情况及原因

                                                                                                              单位:元

   报表项目         本期金额        上年同期金额      变动比率                         变动原因

经营活动产生的
                    -8,774,025.82     46,527,564.52    -118.86% 主要系本期销售回款减少所致。
现金流量净额
投资活动产生的
                    88,889,197.55   -204,710,579.91     143.42% 主要系本期收回的投资理财增加所致。
现金流量净额
筹资活动产生的
                  -59,180,408.96      43,460,000.00    -236.17% 主要系本期新增股份回购款所致。
现金流量净额
现金及现金等价                                                    主要系经营活动产生的现金流量净额、投资活动产生的现
                    20,903,755.20   -115,464,367.01     118.10%
物净增加额                                                        金流量净额、筹资活动产生的现金流量净额综合影响所致。


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

    报告期内,公司在临时公告中披露的重要事项情况详见下表:

                    重要事项概述                            披露日期               临时报告披露网站查询索引

2019 年 8 月 15 日,公司召开第四届董事会第二次会议,                        《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售
审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售 2019 年 8 月 17 日 的限制性股票的公告》、《关于回购注销部分限
的限制性股票的议案》,同意回购注销首次授予 5 名激                           制性股票的减资公告》和《第四届董事会第二



                                                                                                                       8
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励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 106,800 股,                            次会议决议公告》详见巨潮资讯网
回购注销预留授予 4 名激励对象已获授但尚未解除限售                              (http://www.cninfo.com.cn)。
的限制性股票共 52,000 股,回购价格均为 6.8 元/股。该
                                                                               《2019 年第二次临时股东大会决议公告》详见
事项已经公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过。         2019 年 9 月 10 日
                                                                               巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

                                                                               《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》
                                                         2019 年 10 月 18 日
                                                                               详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

公司持股 5%以上股东深圳市君如资产管理顾问有限公
司旗下基金自 2019 年 8 月 14 日至 2019 年 8 月 27 日期                         《关于持股 5%以上股东减持股份比例达到
间,通过深圳证券交易所交易系统合计减持公司股份           2019 年 8 月 27 日 1%的公告》详见巨潮资讯网
2,656,643 股,占剔除公司回购专用账户中的股份数量后                             (http://www.cninfo.com.cn)。
总股本 239,011,560 股的 1.11%。

公司持股 5%以上股东深圳市君如资产管理顾问有限公                                《关于披露简式权益变动报告书的提示性公
司旗下基金,因基金产品份额持有人要求到期赎回减持, 2019 年 9 月 5 日 告》和《简式权益变动报告书》详见巨潮资讯
减持后其旗下基金合计持股比例低于 5%。                                          网(http://www.cninfo.com.cn)。

                                                                               《关于控股股东部分股份质押延期购回及补
                                                         2019 年 8 月 23 日 充质押的公告》详见巨潮资讯网
                                                                               (http://www.cninfo.com.cn)。

                                                                               《关于控股股东部分股份质押延期购回及补
                                                         2019 年 8 月 29 日 充质押的公告》详见巨潮资讯网
截至本报告期末,吴限先生持有公司股份 79,729,018 股,
                                                                               (http://www.cninfo.com.cn)。
累计质押公司股份合计 52,280,000 股。本报告期内的控
                                                                               《关于控股股东部分股份质押延期购回、补充
股股东质押变动情况及时进行了披露。
                                                         2019 年 9 月 12 日 质押及提前解除质押的公告》详见巨潮资讯网
                                                                               (http://www.cninfo.com.cn)。

                                                                               《关于控股股东部分股份提前解除质押的公
                                                         2019 年 9 月 20 日 告》详见巨潮资讯网
                                                                               (http://www.cninfo.com.cn)。

公司实际控制人、控股股东、董事长吴限先生承诺的锁
                                                                               《首次公开发行前已发行股份上市流通提示
定期已满,其所持有的 73,556,100 股首发前限售股于
                                                         2019 年 9 月 30 日 性公告》详见巨潮资讯网
2019 年 10 月 10 日解除限售,其任职期间,每年转让的
                                                                               (http://www.cninfo.com.cn)。
股份不超过其所持有公司股份总数的 25%。

股份回购的实施进展情况

√ 适用 □ 不适用

     公司于2019年1月9日召开第三届董事会第十八次会议,审议通过了《关于回购公司股份的议案》;于

2019年1月21日召开第三届董事会第十九次会议,审议通过了《关于调整回购公司股份预案的议案》;于

2019年1月28日披露了《回购股份报告书》(公告编号:2019-017);于2019年1月30日披露了《关于首次

回购公司股份的公告》(公告编号:2019-018),具体内容详见巨潮资讯网。

     截至2019年9月30日,公司累计通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份

5,636,340股,占公司总股本的2.31%,最高成交价为21.90元/股,最低成交价为12.45元/股,成交总金额为

                                                                                                                           9
                                                            深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文



96,756,305.60元(不含交易费用)。

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
    公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未

履行完毕的承诺事项,其他承诺履行情况如下:

               承诺 承诺类                                                                          承诺   承诺期 履行
  承诺来源                                                   承诺内容
                    方        型                                                                    时间        限    情况

股权激励承诺   --        --        --                                                              --      --        --

收购报告书或
权益变动报告   --        --        --                                                              --      --        --
书中所作承诺

资产重组时所
               --        --        --                                                              --      --        --
作承诺

                                   本人在所持公司股份的锁定期满后两年内,转让股份数量累计不超过
                                   公司股票首次上市之日所持股份总额的 10%。本人所持公司股票在锁
                                   定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;上述发行价如遇
                                   除权、除息事项,应作相应调整。                                  2014
                                                                                                           至 2019 已履
                         其他承 若未履行上述承诺,本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上进行 年 02
               吴限                                                                                        年 10 月 行完
                         诺        公开道歉。同时在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个 月 19
                                                                                                           10 日     毕
                                   交易日内回购该违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有 日
                                   的全部股份的锁定期 6 个月。在认定未履行上述承诺的事实发生之日
                                   起停止其在公司的分红、其持有的公司股份将不得转让,直至原违规
                                   卖出的股票已购回完毕。
首次公开发行
                                   如果有权部门要求或决定,公司需为员工补缴发行前的社会保险或公
或再融资时所
                                   司因发行前未足额缴纳社会保险而遭受任何处罚或损失,本人同意在
作承诺                                                                                             2014
                                   公司不支付任何对价情况下承担该等责任。                                            正常
                         其他承                                                                    年 10
               吴限                如果有权部门要求或决定,公司需为员工补缴发行前的住房公积金或            长期      履行
                         诺                                                                        月 10
                                   公司因发行前未按法律、法规规定的方式向住房公积金账户缴存而遭                      中
                                                                                                   日
                                   受任何处罚或损失,本人同意在公司不支付任何对价情况下承担该等
                                   责任。

                                   控股股东及实际控制人吴限出具了关于企业所得税优惠被追缴风险      2011
                                                                                                                     正常
                         其他承 的承诺:“如果公司因上市前按照深圳市地方政策享受的企业所得税 年 03
               吴限                                                                                        长期      履行
                         诺        税收优惠被国家有关部门撤销而发生需补缴的企业所得税税款及相      月 18
                                                                                                                     中
                                   关费用,本人愿意承担公司因此受到的相关损失”。                  日

               吴限 关于同 公司实际控制人及控股股东吴限向公司作出如下承诺:一、本人目前 2011               长期      正常


                                                                                                                          10
                                                       深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


                      业竞争、不存在与劲拓自动化同业竞争的情形,除投资劲拓自动化外,本人未 年 02              履行
                      关联交 通过其他任何方式从事与劲拓自动化及其子公司和下属机构构成或       月 18           中
                      易、资金 可能构成竞争或潜在竞争的业务或活动。二、本人未来不在中国境内 日
                      占用方 外以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另外一
                      面的承 家经营实体的权益等方式)从事与劲拓自动化及其子公司和下属机构
                      诺     构成或可能构成竞争或潜在竞争的业务或活动。三、若违反上述承诺,
                             本人愿意赔偿劲拓自动化因此受到的全部损失(包括直接损失和间接
                             损失)。

                             上市后,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配
               深圳          利润的 15%,但出现以下任何一种情形公司可以不进行现金分红:(1)
               市劲          公司当年实现的净利润低于人民币 1,000 万元;(2)公司当年经营活
               拓自          动产生的现金流量净额低于当年实现的净利润的 15%;(3)公司次年 2014
                                                                                                              正常
               动化 分红承 存在重大投资计划或重大现金支出的金额超过人民币 5,000 万元;        年 10
                                                                                                      长期    履行
               设备 诺       公司不进行现金分红的议案应经董事会审议后提交股东大会审批,独 月 10
                                                                                                              中
               股份          立董事和外部监事(如有)发表独立意见;股东大会表决时,公司应 日
               有限          根据证券交易所的有关规定提供网络或其它方式为公众投资者参加
               公司          股东大会提供便利;同时公司还应在定期报告中详细披露未分红的原
                             因以及未用于分红的资金留存公司的用途。

                             公司控股股东、实际控制人吴限承诺:自公司股票上市之日起三十六
                             个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行
                             股票前已发行的股份,也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前
                             已发行的股份;公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的
                             收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,持
                             有公司股票的锁定期限自动延长六个月。
                             本人在所持公司股份的锁定期满后两年内,转让股份数量累计不超过 2014
                                                                                                      至 2019 已履
                      股份限 公司股票首次上市之日所持股份总额的 10%。本人所持公司股票在锁 年 10
               吴限                                                                                   年 10 月 行完
                      售承诺 定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;上述发行价如遇 月 10
                                                                                                      10 日   毕
                             除权、除息事项,应作相应调整。                                   日
                             若未履行上述承诺,本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上进行
                             公开道歉。同时在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个
                             交易日内回购该违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有
                             的全部股份的锁定期 6 个月。在认定未履行上述承诺的事实发生之日
                             起停止其在公司的分红、其持有的公司股份将不得转让,直至原违规
                             卖出的股票已购回完毕。

其他对公司中
小股东所作承   --     --     --                                                               --      --      --


承诺是否按时
               是
履行

如承诺超期未
履行完毕的,应 不适用
当详细说明未



                                                                                                                   11
                                            深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划


四、报告期内现金分红政策的执行情况

□ 适用 √ 不适用


五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用


六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

    公司报告期无违规对外担保情况。


七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。




                                                                                                 12
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                                        第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:深圳市劲拓自动化设备股份有限公司

                                               2019 年 09 月 30 日
                                                                                                        单位:元

                 项目                        2019 年 9 月 30 日                   2018 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                                 87,387,919.60                         58,850,145.41

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                  4,454,835.88                          4,804,836.09

    应收账款                                                242,444,094.22                       212,163,379.23

    应收款项融资

    预付款项                                                  6,411,151.88                          3,234,208.71

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    其他应收款                                                4,517,693.23                          2,249,337.20

      其中:应收利息

               应收股利

    买入返售金融资产

    存货                                                    230,099,973.54                       150,220,308.43

    合同资产

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                             46,962,857.47                       172,369,568.89



                                                                                                               13
                                   深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


流动资产合计                           622,278,525.82                       603,891,783.96

非流动资产:

    发放贷款和垫款

    债权投资

    可供出售金融资产                                                          2,000,000.00

    其他债权投资

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资

    其他权益工具投资

    其他非流动金融资产                   2,000,000.00

    投资性房地产

    固定资产                           295,821,420.17                       298,545,947.25

    在建工程                            32,744,375.65

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产                            14,521,077.06                        15,274,075.40

    开发支出

    商誉                                 2,182,657.85                         2,182,657.85

    长期待摊费用                         2,632,212.87                           917,874.59

    递延所得税资产                      10,870,849.60                        10,293,338.66

    其他非流动资产                      12,598,361.19                         5,845,545.50

非流动资产合计                         373,370,954.39                       335,059,439.25

资产总计                               995,649,480.21                       938,951,223.21

流动负债:

    短期借款

    向中央银行借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                            77,524,847.31                        39,088,266.93




                                                                                         14
                             深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


    应付账款                     181,225,666.40                       116,464,384.41

    预收款项                      25,629,983.64                        26,706,195.64

    合同负债

    卖出回购金融资产款

    吸收存款及同业存放

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    应付职工薪酬                   9,962,054.94                        22,053,702.08

    应交税费                       7,205,229.60                         5,884,454.75

    其他应付款                    82,243,141.25                        88,808,850.15

      其中:应付利息                  79,166.67                            34,833.33

               应付股利

    应付手续费及佣金

    应付分保账款

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                     383,790,923.14                       299,005,853.96

非流动负债:

    保险合同准备金

    长期借款                      50,000,000.00                        20,000,000.00

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    预计负债                       9,377,871.68                         8,887,912.46

    递延收益                       6,723,420.30                         7,768,273.30

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                    66,101,291.98                        36,656,185.76

负债合计                         449,892,215.12                       335,662,039.72

所有者权益:



                                                                                   15
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    股本                                                244,152,600.00                       243,367,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                             71,862,037.61                         59,672,162.61

    减:库存股                                          116,260,832.27                         22,895,600.00

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                                             43,978,154.98                         43,978,154.98

    一般风险准备

    未分配利润                                          296,506,206.29                       278,120,946.79

归属于母公司所有者权益合计                              540,238,166.61                       602,242,664.38

    少数股东权益                                          5,519,098.48                          1,046,519.11

所有者权益合计                                          545,757,265.09                       603,289,183.49

负债和所有者权益总计                                    995,649,480.21                       938,951,223.21


法定代表人:吴限                   主管会计工作负责人:蒋小贞                      会计机构负责人:蒋小贞


2、母公司资产负债表

                                                                                                    单位:元

                 项目                    2019 年 9 月 30 日                   2018 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                             81,929,204.60                         57,836,067.89

    交易性金融资产

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                              4,454,835.88                          4,804,836.09

    应收账款                                            247,871,030.47                       212,163,379.23

    应收款项融资

    预付款项                                              5,777,180.67                          3,234,208.71

    其他应收款                                            4,628,037.08                          2,246,187.20

      其中:应收利息

               应收股利

    存货                                                211,678,698.25                       149,930,553.43


                                                                                                           16
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    合同资产

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                        40,375,472.32                       172,360,735.45

流动资产合计                           596,714,459.27                       602,575,968.00

非流动资产:

    债权投资

    可供出售金融资产

    其他债权投资

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                        26,612,471.50                        11,612,471.50

    其他权益工具投资

    其他非流动金融资产

    投资性房地产

    固定资产                           295,601,534.71                       298,501,443.39

    在建工程                            32,744,375.65

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产                            14,521,077.06                        15,274,075.40

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                         2,632,212.87                           917,874.59

    递延所得税资产                      10,076,508.27                        10,035,367.85

    其他非流动资产                      12,598,361.19                         5,845,545.50

非流动资产合计                         394,786,541.25                       342,186,778.23

资产总计                               991,501,000.52                       944,762,746.23

流动负债:

    短期借款

    交易性金融负债

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债




                                                                                         17
                             深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


    应付票据                      77,524,847.31                        39,088,266.93

    应付账款                     185,683,059.41                       125,796,991.49

    预收款项                      23,599,933.64                        26,634,145.64

    合同负债

    应付职工薪酬                   9,355,948.78                        22,053,702.08

    应交税费                       6,755,645.22                         5,244,478.95

    其他应付款                    82,009,347.94                        88,756,524.63

      其中:应付利息                  79,166.67                            34,833.33

               应付股利

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                     384,928,782.30                       307,574,109.72

非流动负债:

    长期借款                      50,000,000.00                        20,000,000.00

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    预计负债                       9,377,871.68                         8,887,912.46

    递延收益                       6,723,420.30                         7,768,273.30

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                    66,101,291.98                        36,656,185.76

负债合计                         451,030,074.28                       344,230,295.48

所有者权益:

    股本                         244,152,600.00                       243,367,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                      72,473,883.63                        60,284,008.63

    减:库存股                   116,260,832.27                        22,895,600.00



                                                                                   18
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       其他综合收益

       专项储备

       盈余公积                                      43,978,154.98                        43,978,154.98

       未分配利润                                296,127,119.90                          275,798,887.14

所有者权益合计                                   540,470,926.24                          600,532,450.75

负债和所有者权益总计                             991,501,000.52                          944,762,746.23


3、合并本报告期利润表

                                                                                               单位:元

                    项目                本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                                       159,501,072.78                      139,678,514.44

       其中:营业收入                                159,501,072.78                      139,678,514.44

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                                       145,960,360.79                      122,341,897.01

       其中:营业成本                                102,229,989.48                       84,562,905.15

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险责任准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                                 714,322.04                         1,280,846.03

             销售费用                                 18,795,019.33                       15,492,192.28

             管理费用                                 11,739,225.52                       12,868,104.31

             研发费用                                 12,317,723.59                        8,516,598.97

             财务费用                                   164,080.83                          -378,749.73

                  其中:利息费用                        628,583.34                                 0.00

                        利息收入                        246,636.40                           291,668.67

       加:其他收益                                    3,609,585.93                        5,540,165.34

           投资收益(损失以“-”号填
                                                        217,280.33                           615,305.00
列)



                                                                                                      19
                                           深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


           其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

                 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)

           净敞口套期收益(损失以“-”
号填列)

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号填
列)

           资产减值损失(损失以“-”号填
                                                 -2,391,258.19                         1,984,853.21
列)

           资产处置收益(损失以“-”号填
                                                   -25,360.82                                  0.00
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)              14,950,959.24                         25,476,940.98

       加:营业外收入                               22,397.51                            62,109.88

       减:营业外支出                               49,915.36                           113,659.86

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)          14,923,441.39                         25,425,391.00

       减:所得税费用                            2,418,247.70                          4,245,358.22

五、净利润(净亏损以“-”号填列)              12,505,193.69                         21,180,032.78

  (一)按经营持续性分类

       1.持续经营净利润(净亏损以“-”
                                                12,505,193.69                         21,180,032.78
号填列)

       2.终止经营净利润(净亏损以“-”
                                                         0.00                                  0.00
号填列)

  (二)按所有权归属分类

       1.归属于母公司所有者的净利润             13,354,295.76                         20,867,275.34

       2.少数股东损益                             -849,102.07                           312,757.44

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

    (一)不能重分类进损益的其他综
合收益

             1.重新计量设定受益计划变
动额

             2.权益法下不能转损益的其


                                                                                                  20
                                                       深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


他综合收益

             3.其他权益工具投资公允价
值变动

             4.企业自身信用风险公允价
值变动

             5.其他

     (二)将重分类进损益的其他综合
收益

             1.权益法下可转损益的其他
综合收益

             2.其他债权投资公允价值变


             3.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额

             5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             6.其他债权投资信用减值准


             7.现金流量套期储备

             8.外币财务报表折算差额

             9.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                             12,505,193.69                        21,180,032.78

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                             13,354,295.76                        20,867,275.34
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                            -849,102.07                          312,757.44

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                             0.06                                 0.09

       (二)稀释每股收益                                             0.06                                 0.09

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:吴限                        主管会计工作负责人:蒋小贞                     会计机构负责人:蒋小贞




                                                                                                              21
                                               深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


4、母公司本报告期利润表

                                                                                                 单位:元

                   项目                  本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                          171,398,721.98                       135,799,203.94

       减:营业成本                                   111,535,804.83                        84,562,905.15

           税金及附加                                    705,481.04                          1,212,570.17

           销售费用                                    18,010,430.95                        15,492,192.28

           管理费用                                    11,192,241.62                        12,862,396.35

           研发费用                                    11,674,051.87                         8,516,598.97

           财务费用                                      189,412.13                           -378,225.98

             其中:利息费用                              628,583.34                                  0.00

                      利息收入                           217,569.11                           290,948.93

       加:其他收益                                     3,407,816.21                         5,503,165.34

           投资收益(损失以“-”号填
                                                         167,721.01                           615,305.00
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

                 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益

           净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号
填列)

           资产减值损失(损失以“-”号
                                                       -2,556,038.18                         1,984,853.21
填列)

           资产处置收益(损失以“-”号
                                                          -25,360.82                                 0.00
填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                     19,085,437.76                        21,634,090.55

       加:营业外收入                                      22,397.51                            62,109.88

       减:营业外支出                                      49,857.31                          113,659.86

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                       19,057,977.96                        21,582,540.57
列)

       减:所得税费用                                   2,906,703.34                         3,284,645.62

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                     16,151,274.62                        18,297,894.95


                                                                                                        22
                                      深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


       (一)持续经营净利润(净亏损
                                           16,151,274.62                        18,297,894.95
以“-”号填列)

       (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

       (一)不能重分类进损益的其他
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

             3.其他权益工具投资公允
价值变动

             4.企业自身信用风险公允
价值变动

             5.其他

       (二)将重分类进损益的其他综
合收益

             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.其他债权投资公允价值
变动

             3.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额

             5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             6.其他债权投资信用减值
准备

             7.现金流量套期储备

             8.外币财务报表折算差额

             9.其他

六、综合收益总额                           16,151,274.62                        18,297,894.95

七、每股收益:

       (一)基本每股收益

       (二)稀释每股收益



                                                                                            23
                                                深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                                  单位:元

                  项目                     本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                                          379,033,743.41                      464,560,733.07

       其中:营业收入                                   379,033,743.41                      464,560,733.07

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                                          367,639,013.00                      390,517,422.85

       其中:营业成本                                   238,081,098.94                      285,753,473.92

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险责任准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                                   1,963,546.96                        4,282,849.08

             销售费用                                    48,352,404.30                       48,499,319.57

             管理费用                                    38,666,640.52                       33,824,739.45

             研发费用                                    39,983,986.23                       19,869,657.44

             财务费用                                      591,336.05                        -1,712,616.61

               其中:利息费用                             1,201,750.03                                0.00

                        利息收入                           626,349.92                         1,327,906.45

       加:其他收益                                      14,079,470.85                       19,780,882.49

           投资收益(损失以“-”号填
                                                          2,863,549.31                         624,196.19
列)

           其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

               以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)

           净敞口套期收益(损失以“-”
号填列)

           公允价值变动收益(损失以


                                                                                                         24
                                           深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号填
列)

           资产减值损失(损失以“-”号填
                                                 -6,823,180.27                        -7,860,941.98
列)

           资产处置收益(损失以“-”号填
                                                  -167,316.56                            55,307.33
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)              21,347,253.74                         86,642,754.25

       加:营业外收入                               48,844.01                            82,109.88

       减:营业外支出                              161,663.55                           135,109.25

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)          21,234,434.20                         86,589,754.88

       减:所得税费用                            3,876,595.33                         13,545,150.64

五、净利润(净亏损以“-”号填列)              17,357,838.87                         73,044,604.24

  (一)按经营持续性分类

       1.持续经营净利润(净亏损以“-”
                                                17,357,838.87                         73,044,604.24
号填列)

       2.终止经营净利润(净亏损以“-”
                                                         0.00                                  0.00
号填列)

  (二)按所有权归属分类

       1.归属于母公司所有者的净利润             18,385,259.51                         72,697,693.35

       2.少数股东损益                            -1,027,420.64                          346,910.89

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

    (一)不能重分类进损益的其他综
合收益

             1.重新计量设定受益计划变
动额

             2.权益法下不能转损益的其
他综合收益

             3.其他权益工具投资公允价
值变动

             4.企业自身信用风险公允价
值变动

             5.其他

    (二)将重分类进损益的其他综合
收益



                                                                                                  25
                                                       深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


             1.权益法下可转损益的其他
综合收益

             2.其他债权投资公允价值变


             3.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额

             5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             6.其他债权投资信用减值准


             7.现金流量套期储备

             8.外币财务报表折算差额

             9.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                               17,357,838.87                        73,044,604.24

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                               18,385,259.51                        72,697,693.35
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                            -1,027,420.64                           346,910.89

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                               0.08                                 0.30

       (二)稀释每股收益                                               0.08                                 0.30

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:吴限                        主管会计工作负责人:蒋小贞                     会计机构负责人:蒋小贞


6、母公司年初至报告期末利润表

                                                                                                         单位:元

                 项目                            本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                                  390,931,392.61                       460,681,422.57

       减:营业成本                                           249,404,613.59                       285,753,473.92

           税金及附加                                           1,918,502.88                         4,214,573.22

           销售费用                                            47,267,710.81                        48,499,319.57

           管理费用                                            37,940,010.59                        33,792,545.00




                                                                                                                26
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           研发费用                           38,864,818.65                        19,869,657.44

           财务费用                              621,238.26                         -1,711,811.17

             其中:利息费用                    1,201,750.03                                 0.00

                      利息收入                   591,807.54                         1,326,012.05

       加:其他收益                           13,696,338.78                        19,334,651.65

           投资收益(损失以“-”号填
                                               2,813,989.99                           624,196.19
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

                 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益

           净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号
填列)

           资产减值损失(损失以“-”号
                                              -6,993,605.94                         -7,860,941.98
填列)

           资产处置收益(损失以“-”号
                                                -167,316.56                            55,307.33
填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)            24,263,904.10                        82,416,877.78

       加:营业外收入                             48,844.01                            82,109.88

       减:营业外支出                            161,567.65                           135,109.25

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                              24,151,180.46                        82,363,878.41
列)

       减:所得税费用                          3,822,947.70                        12,488,681.53

四、净利润(净亏损以“-”号填列)            20,328,232.76                        69,875,196.88

       (一)持续经营净利润(净亏损
                                              20,328,232.76                        69,875,196.88
以“-”号填列)

       (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

       (一)不能重分类进损益的其他
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额



                                                                                                27
                                            深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


             2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

             3.其他权益工具投资公允
价值变动

             4.企业自身信用风险公允
价值变动

             5.其他

       (二)将重分类进损益的其他综
合收益

             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.其他债权投资公允价值
变动

             3.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额

             5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             6.其他债权投资信用减值
准备

             7.现金流量套期储备

             8.外币财务报表折算差额

             9.其他

六、综合收益总额                                    20,328,232.76                        69,875,196.88

七、每股收益:

       (一)基本每股收益

       (二)稀释每股收益


7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                              单位:元

                 项目                 本期发生额                           上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金                353,092,752.33                       414,443,096.91

       客户存款和同业存放款项净增加





                                                                                                     28
                                    深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     代理买卖证券收到的现金净额

     收到的税费返还                       8,827,960.09                        15,546,470.14

     收到其他与经营活动有关的现金        15,719,162.21                        11,891,058.20

经营活动现金流入小计                    377,639,874.63                       441,880,625.25

     购买商品、接受劳务支付的现金       203,335,793.22                       212,161,359.86

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     拆出资金净增加额

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工及为职工支付的现金       107,700,199.47                        88,910,859.59

     支付的各项税费                      16,622,913.12                        43,104,876.70

     支付其他与经营活动有关的现金        58,754,994.64                        51,175,964.58

经营活动现金流出小计                    386,413,900.45                       395,353,060.73

经营活动产生的现金流量净额               -8,774,025.82                        46,527,564.52

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                 470,650,000.00                       238,000,000.00

     取得投资收益收到的现金               3,035,362.29                           661,647.95

     处置固定资产、无形资产和其他
                                             29,000.00                            70,000.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                    473,714,362.29                       238,731,647.95



                                                                                          29
                                            深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


       购建固定资产、无形资产和其他
                                                    53,205,164.74                        99,172,227.86
长期资产支付的现金

       投资支付的现金                              331,620,000.00                       344,270,000.00

       质押贷款净增加额

       取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                               384,825,164.74                       443,442,227.86

投资活动产生的现金流量净额                          88,889,197.55                    -204,710,579.91

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金                            9,199,200.00                        23,460,000.00

       其中:子公司吸收少数股东投资
                                                     5,500,000.00
收到的现金

       取得借款收到的现金                           30,000,000.00                        20,000,000.00

       收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                                39,199,200.00                        43,460,000.00

       偿还债务支付的现金

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                     1,157,416.69
的现金

       其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

       支付其他与筹资活动有关的现金                 97,222,192.27

筹资活动现金流出小计                                98,379,608.96

筹资活动产生的现金流量净额                         -59,180,408.96                        43,460,000.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                       -31,007.57                          -741,351.62
影响

五、现金及现金等价物净增加额                        20,903,755.20                    -115,464,367.01

       加:期初现金及现金等价物余额                 50,096,801.00                       176,874,925.32

六、期末现金及现金等价物余额                        71,000,556.20                        61,410,558.31


8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                              单位:元

                 项目                 本期发生额                           上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金                358,975,103.35                       414,443,096.91



                                                                                                     30
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    收到的税费返还                       8,444,828.02                        15,137,239.30

    收到其他与经营活动有关的现金        15,684,619.83                        11,852,163.80

经营活动现金流入小计                   383,104,551.20                       441,432,500.01

    购买商品、接受劳务支付的现金       201,832,656.41                       212,381,359.86

    支付给职工及为职工支付的现金       105,415,142.03                        88,910,859.59

    支付的各项税费                      15,507,560.39                        42,792,985.37

    支付其他与经营活动有关的现金        58,105,772.79                        51,173,675.62

经营活动现金流出小计                   380,861,131.62                       395,258,880.44

经营活动产生的现金流量净额               2,243,419.58                        46,173,619.57

二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金                 458,650,000.00                       238,000,000.00

    取得投资收益收到的现金               2,982,829.41                           661,647.95

    处置固定资产、无形资产和其他
                                            29,000.00                            70,000.00
长期资产收回的现金净额

    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                   461,661,829.41                       238,731,647.95

    购建固定资产、无形资产和其他
                                        53,114,714.74                        99,172,227.86
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                     329,620,000.00                       344,270,000.00

    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                   382,734,714.74                       443,442,227.86

投资活动产生的现金流量净额              78,927,114.67                       -204,710,579.91

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金                   3,699,200.00                        23,460,000.00

    取得借款收到的现金                  30,000,000.00                        20,000,000.00

    收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                    33,699,200.00                        43,460,000.00

    偿还债务支付的现金

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                         1,157,416.69
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金        97,222,192.27



                                                                                          31
                                                           深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


筹资活动现金流出小计                                            98,379,608.96                                    0.00

筹资活动产生的现金流量净额                                     -64,680,408.96                        43,460,000.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                   -31,007.57                             -741,351.62
影响

五、现金及现金等价物净增加额                                    16,459,117.72                       -115,818,311.96

       加:期初现金及现金等价物余额                             49,082,723.48                       176,252,671.46

六、期末现金及现金等价物余额                                    65,541,841.20                        60,434,359.50


二、财务报表调整情况说明

1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
                                                                                                             单位:元

            项目                2018 年 12 月 31 日            2019 年 01 月 01 日               调整数

流动资产:

       货币资金                            58,850,145.41                  58,850,145.41

       结算备付金

       拆出资金

       交易性金融资产

       以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产

       衍生金融资产

       应收票据                             4,804,836.09                   4,804,836.09

       应收账款                           212,163,379.23                 212,163,379.23

       应收款项融资

       预付款项                             3,234,208.71                   3,234,208.71

       应收保费

       应收分保账款

       应收分保合同准备金

       其他应收款                           2,249,337.20                   2,249,337.20

         其中:应收利息

                  应收股利

       买入返售金融资产




                                                                                                                    32
                                             深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2019 年第三季度报告全文


       存货                 150,220,308.43                 150,220,308.43

       合同资产

       持有待售资产

       一年内到期的非流动
资产

       其他流动资产         172,369,568.89                 172,369,568.89

流动资产合计                603,891,783.96                 603,891,783.96

非流动资产:

       发放贷款和垫款

       债权投资

       可供出售金融资产       2,000,000.00                           0.00               -2,000,000.00

       其他债权投资

       持有至到期投资

       长期应收款

       长期股权投资

       其他权益工具投资

       其他非流动金融资产                                    2,000,000.00                2,000,000.00

       投资性房地产

       固定资产             298,545,947.25                 298,545,947.25

       在建工程

       生产性生物资产

       油气资产

       使用权资产

       无形资产              15,274,075.40                  15,274,075.40

       开发支出

       商誉                   2,182,657.85                   2,182,657.85

       长期待摊费用            917,874.59                     917,874.59

       递延所得税资产        10,293,338.66                  10,293,338.66

       其他非流动资产         5,845,545.50                   5,845,545.50

非流动资产合计              335,059,439.25                 335,059,439.25

资产总计                    938,951,223.21                 938,951,223.21

流动负债:

       短期借款

       向中央银行借款




                                                                                                    33
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       拆入资金

       交易性金融负债

       以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债

       衍生金融负债

       应付票据               39,088,266.93                  39,088,266.93

       应付账款              116,464,384.41                 116,464,384.41

       预收款项               26,706,195.64                  26,706,195.64

       合同负债

       卖出回购金融资产款

       吸收存款及同业存放

       代理买卖证券款

       代理承销证券款

       应付职工薪酬           22,053,702.08                  22,053,702.08

       应交税费                5,884,454.75                   5,884,454.75

       其他应付款             88,808,850.15                  88,808,850.15

         其中:应付利息           34,833.33                      34,833.33

                  应付股利

       应付手续费及佣金

       应付分保账款

       持有待售负债

       一年内到期的非流动
负债

       其他流动负债

流动负债合计                 299,005,853.96                 299,005,853.96

非流动负债:

       保险合同准备金

       长期借款               20,000,000.00                  20,000,000.00

       应付债券

         其中:优先股

                  永续债

       租赁负债

       长期应付款

       长期应付职工薪酬


                                                                                                   34
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       预计负债                            8,887,912.46                   8,887,912.46

       递延收益                            7,768,273.30                   7,768,273.30

       递延所得税负债

       其他非流动负债

非流动负债合计                            36,656,185.76                  36,656,185.76

负债合计                                 335,662,039.72                 335,662,039.72

所有者权益:

       股本                              243,367,000.00                 243,367,000.00

       其他权益工具

         其中:优先股

                  永续债

       资本公积                           59,672,162.61                  59,672,162.61

       减:库存股                         22,895,600.00                  22,895,600.00

       其他综合收益

       专项储备

       盈余公积                           43,978,154.98                  43,978,154.98

       一般风险准备

       未分配利润                        278,120,946.79                 278,120,946.79

归属于母公司所有者权益
                                         602,242,664.38                 602,242,664.38
合计

       少数股东权益                        1,046,519.11                   1,046,519.11

所有者权益合计                           603,289,183.49                 603,289,183.49

负债和所有者权益总计                     938,951,223.21                 938,951,223.21

调整情况说明

公司根据财政部发布的《关于印发修订的通知》(财会【2017】7号)、《关于印发修订的通知》(财会【2017】8号)、《关
于印发修订的通知》(财会【2017】9号)、《关于印发修订的通知》(财会【2017】14号)的规定,自2019年1月1日起首
次执行新金融工具准则,对可供出售金融资产的分类和计量作出以下调整:对母公司及其具有控制权的子公司所持有的被投
资单位不具有控制、共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资分类调整至
“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”,报表列报的项目为“其他非流动金融资产”。本公司于2019年1月1日之
后将部分持有的股权投资列报为其他非流动金融资产。

母公司资产负债表
                                                                                                         单位:元

              项目             2018 年 12 月 31 日            2019 年 01 月 01 日               调整数

流动资产:

       货币资金                           57,836,067.89                  57,836,067.89

       交易性金融资产


                                                                                                               35
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       以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产

       衍生金融资产

       应收票据                4,804,836.09                   4,804,836.09

       应收账款              212,163,379.23                 212,163,379.23

       应收款项融资

       预付款项                3,234,208.71                   3,234,208.71

       其他应收款              2,246,187.20                   2,246,187.20

         其中:应收利息

                  应收股利

       存货                  149,930,553.43                 149,930,553.43

       合同资产

       持有待售资产

       一年内到期的非流动
资产

       其他流动资产          172,360,735.45                 172,360,735.45

流动资产合计                 602,575,968.00                 602,575,968.00

非流动资产:

       债权投资

       可供出售金融资产

       其他债权投资

       持有至到期投资

       长期应收款

       长期股权投资           11,612,471.50                  11,612,471.50

       其他权益工具投资

       其他非流动金融资产

       投资性房地产

       固定资产              298,501,443.39                 298,501,443.39

       在建工程

       生产性生物资产

       油气资产

       使用权资产

       无形资产               15,274,075.40                  15,274,075.40

       开发支出


                                                                                                   36
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       商誉

       长期待摊费用             917,874.59                     917,874.59

       递延所得税资产         10,035,367.85                  10,035,367.85

       其他非流动资产          5,845,545.50                   5,845,545.50

非流动资产合计               342,186,778.23                 342,186,778.23

资产总计                     944,762,746.23                 944,762,746.23

流动负债:

       短期借款

       交易性金融负债

       以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债

       衍生金融负债

       应付票据               39,088,266.93                  39,088,266.93

       应付账款              125,796,991.49                 125,796,991.49

       预收款项               26,634,145.64                  26,634,145.64

       合同负债

       应付职工薪酬           22,053,702.08                  22,053,702.08

       应交税费                5,244,478.95                   5,244,478.95

       其他应付款             88,756,524.63                  88,756,524.63

         其中:应付利息           34,833.33                      34,833.33

                  应付股利

       持有待售负债

       一年内到期的非流动
负债

       其他流动负债

流动负债合计                 307,574,109.72                 307,574,109.72

非流动负债:

       长期借款               20,000,000.00                  20,000,000.00

       应付债券

         其中:优先股

                  永续债

       租赁负债

       长期应付款

       长期应付职工薪酬


                                                                                                   37
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    预计负债                       8,887,912.46                   8,887,912.46

    递延收益                       7,768,273.30                   7,768,273.30

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                    36,656,185.76                  36,656,185.76

负债合计                         344,230,295.48                 344,230,295.48

所有者权益:

    股本                         243,367,000.00                 243,367,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                      60,284,008.63                  60,284,008.63

    减:库存股                    22,895,600.00                  22,895,600.00

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                      43,978,154.98                  43,978,154.98

    未分配利润                   275,798,887.14                 275,798,887.14

所有者权益合计                   600,532,450.75                 600,532,450.75

负债和所有者权益总计             944,762,746.23                 944,762,746.23

调整情况说明
母公司财务报表无调整。


二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

    公司第三季度报告未经审计。




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