科隆股份:关于部分限售股解禁上市流通的提示性公告

证券代码:300405            证券简称:科隆股份          公告编号:2019-069

                   辽宁科隆精细化工股份有限公司
          关于部分限售股解禁上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


    特别提示:
    1、本次申请解除限售股份的数量为 19,848,209 股,占总股本的 8.71%,本
次实际可上市流通股份的数量为 5,745,531 股,占总股本的 2.52%。
    2、本次限售股份可上市流通日期为 2019 年 9 月 30 日(星期一)。


    一、公司股票发行和股本变化情况

    辽宁科隆精细化工股份有限公司(下称“公司”)经中国证券监督管理委员

会“证监许可【2014】1057 号”文核准,首次向社会公开发行人民币普通股(A

股)1700 万股,并于 2014 年 10 月 30 日在深圳证券交易所上市。公司首次公开

发行前总股本为 51,000,000 股,公开发行上市后公司总股本为 68,000,000 股。

    经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1946 号《关于核准辽宁科隆

精细化工股份有限公司向喀什新兴鸿溢创业投资有限公司等发行股份购买资产

并募集配套资金的批复》文件核准,科隆股份向喀什新兴鸿溢创业投资有限公司、

喀什泽源创业投资有限公司定向增发人民币普通股(A 股)3,367,875 股股份购

买资产(发行股票购买资产价格 44.39 元/股),向蒲泽一、蒲静依、东海证券-

银叶阶跃-定增 1 号非公开发行不超过 6,785,712 股人民币普通股(A 股)募集

本次发行股份及支付现金购买资产的配套资金(募集配套资金非公开发行股票价

28.00 元/股)。本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金股份的发行时

间为 2016 年 9 月 29 日,本次发行后公司总股本增加至 78,153,587 股。

    2017 年 5 月 18 日,公司召开的 2016 年度股东大会审议通过了 2016 年年

度权益分派方案,以公司现有总股本 78,153,587 股为基数,以资本公积金向全

体股东每 10 股转增 5.000000 股,本次权益分派股权登记日为 2017 年 6 月 8
日。本次权益分派方案实施后,公司总股本增至 117,230,380 股。

    2018 年 5 月 16 日,公司召开 2017 年年度股东大会审议通过了 2017 年年度

权益分派方案,以公司现有总股本 117,230,380 股为基数,向全体股东每 10 股

送红股 1.000000 股(含税),派发现金股利人民币 0.250000 元(含税),同时,

以资本公积向全体股东每 10 股转增 2.000000 股。本次权益分派股权登记日为

2018 年 5 月 31 日。本次权益分派方案实施后,公司总股本增至 152,399,494 股。

    公司于 2018 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十四次会议及 2018 年 5 月 16

日召开的 2017 年年度股东大会,审议通过了《关于公司定向回购四川恒泽建材

有限公司原股东喀什新兴鸿溢创业投资有限公司、喀什泽源创业投资有限公司

2017 年度应补偿股份的议案》。因四川恒泽建材有限公司 2017 年度承诺利润未

完成,四川恒泽建材有限公司原股东喀什新兴鸿溢创业投资有限公司、喀什泽源

创业投资有限公司需对未完成业绩部分进行补偿。本次回购注销业绩补偿股份数

量为 395,966 股,其中喀什新兴鸿溢创业投资有限公司应补偿股份数量 316,773

股,喀什泽源创业投资有限公司应补偿股份数量 79,193 股,均为有限售条件流

通股,占回购前公司总股本 152,399,494 股的 0.2598%。本次回购的股份已于

2018 年 8 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。

本次股份回购注销完成后,公司总股本减少至 152,003,528 股。

    2019 年 5 月 16 日,公司召开 2018 年年度股东大会审议通过了 2018 年年度

权益分派方案,以公司现有总股本 152,003,528 股为基数,以资本公积金向全体

股东每 10 股转增 5.000000 股。本次权益分派股权登记日为 2019 年 6 月 5 日。

本次权益分派方案实施后,公司总股本增至 228,005,292 股。

    截至本公告发布之日,公司总股本为 228,005,292 股,其中有限售条件股份

/非流通股(含高管锁定股、首发后限售股)数量为 102,805,111 股,占公司总

股本的 45.09%,无限售条件流通股为 125,200,181 股,占公司总股本 54.91%。



    二、申请解除股份限售股东限售承诺及其履行承诺情况

    本次申请解除股份限售的股东有姜艳、蒲静依、上海银叶阶跃资产管理有限
公司-银叶阶跃定增 1 号私募基金 3 名股东。

    (一)关于持股人变动的说明

    2018 年 7 月 7 日,姜艳女士因与公司股东蒲泽一先生的借款合同纠纷司法

受让蒲泽一先生所持公司 9,401,785 股,姜艳女士继续履行蒲泽一先生在发行股

份及支付现金购买四川恒泽建材有限公司并募集配套资金事项中所做出的承诺。

2018 年年度权益分派实施完成后,该部分股份变更为 14,102,678 股。

    (二)鉴于辽宁科隆精细化工股份有限公司以非公开发行股份的方式募集配

套资金,配套融资认购方郑重承诺如下:

    (1)基金/本人在本次交易中认购的辽宁科隆精细化工股份有限公司之股份

自上市之日起 36 个月内不转让或解禁。

    (2)上述锁定期内,如果辽宁科隆精细化工股份有限公司实施配股、送股、

资本公积金转增股本等事项导致基金增持该公司股份的,则增持股份亦应遵守上

述锁定要求。

    (三)本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项限售承诺。

    (四)本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情

形,上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。



    三、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的可上市流通日期为 2019 年 9 月 30 日。

    2、本次申请解除限售股份的数量为 19,848,209 股,占总股本的 8.71%,本

次实际可上市流通股份的数量为 5,745,531 股,占总股本的 2.52%。
    3、公司本次解除限售股份的是 2 名自然人股东及 1 家基金、理财产品。
    4、股份解除限售及上市流通具体情况如下:
                                                                        单位:股

                                     所持限售股   本次申请解除限   实际可上市流
  序号     姓名         职务
                                       份总数      售股份的数量    通的股份数量

   1      姜   艳   董事长、总经理   14,102,678     14,102,678          0
          2        蒲静依       自然人股东         1,044,641     1,044,641      1,044,641

                 上海银叶
                 阶跃资产
                 管理有限
          3      公司-银     基金、理财产品       4,700,890     4,700,890      4,700,890
                 叶阶跃定
                 增 1 号私
                   募基金

                       合计                    19,848,209        19,848,209     5,745,531

          注 1: 姜艳女士为公司董事长兼总经理,其减持股份遵循其在《首次公开发行股票并

      在创业板上市招股说明书》中所做出的承诺,即:(1)本人在担任公司董事、监事或高级管

      理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%;在离职后六个

      月内,不转让本人直接或间接持有的股份;(2)本人所持有的首发前限售股锁定期满后 12

      个月内,本人减持股份数最多不超过公司总股本的 5%;锁定期满后第 13 个月至第 24 个月

      内,减持股份数最多不超过公司总股本的 10%;相应减持价格均不低于发行价。

          注 2:蒲静依女士为公司董事蒲云军先生的一致行动人,蒲静依女士在蒲云军先生担任

      公司董事、监事或高级管理人员期间,其每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份

      总数的 25%。

          5、公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺,并在定期

      报告中持续披露股东履行承诺情况。


          四、本次解除限售股份上市流通前后的股本变动结构表
                                                                                    单位:股

                              本次变动前                 本次变动增减             本次变动后
 本次变动股份类型
                        股份数量        比例           增加         减少      股份数量         比例

一、有限售条件股份     102,805,111      45.09%                    5,745,531   97,059,580     42.57%
境内法人持股                9,257,083      4.06%                                9,257,083      4.06%
基金、理财产品等            4,700,890      2.06%                  4,700,890              0     0.00%

境内自然人持股          88,847,138      38.97%                    1,044,641    87,802,497    38.51%
二、无限售条件流通
                       125,200,181      54.91%       5,745,531                130,945,712    57.43%

A股
无限售条件的流通股
                     125,200,181    54.91%   5,745,531                 130,945,712    57.43%
份合计
     股本总额        228,005,292   100.00%   5,745,531   5,745,531     228,005,292   100.00%




         五、保荐机构的核查意见
         华泰联合证券有限责任公司对公司发行股份和支付现金购买四川恒泽建材
     有限公司 100%股份并募集配套资金发行股份本次解除限售出具了《华泰联合证

     券有限责任公司关于辽宁科隆精细化工股份有限公司限售股解禁的核查意见》,
     结论性意见如下:
         经核查,独立财务顾问认为:科隆股份本次限售股份上市流通符合《公司法》、
     《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;
     本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、

     有关规则和股东承诺;上市公司限售股份持有人均严格履行了其在公司首次公开
     发行股票中做出的各项承诺,并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺;
     截至本核查意见出具之日,上市公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
     完整。
         本独立财务顾问同意科隆股份本次相关解除限售股份在创业板上市流通。


         六、备查文件
         1、解除股份限售申请表;
         2、股本结构表和限售股份明细表;
         3、华泰联合证券关于公司限售股份在创业板上市流通的核查意见;

         4、深交所要求的其他文件。


         特此公告。


                                             辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事会

                                                                     2019 年 9 月 26 日

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