蓝思科技:2018年年度报告

蓝思科技股份有限公司

   2018 年年度报告




    2019 年 04 月
                                           蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                  第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

    公司负责人周群飞、主管会计工作负责人刘曙光及会计机构负责人(会计主

管人员)谭海峰声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本报告中所述未来计划等前瞻性陈述并不构成公司对投资者的实质承诺,

请投资者及相关人士对此保持足够的风险意识,并正确理解经营计划、预测与

业绩承诺之间的差异。

    1、毛利率下降的风险

    公司毛利率水平受行业发展状况、客户结构、产品价格、原材料价格、员

工薪酬水平、残次品率、产能利用率等多种因素影响。近年来公司为满足日益

增长的市场需求,规模迅速扩大,导致折旧、摊销、人工、资金等成本增加较

大,如果公司产出良率没能得到有效提升、销售收入未能实现大幅增长,将导

致公司毛利率下降,对公司盈利状况造成不利影响。

    2、市场需求波动的风险

    全球智能手机行业经过多年的快速发展,近两年出货量呈现出同比小幅下

滑的疲态,中高端产品需求减弱尤为明显。由于近年来消费电子产品的品质、

技术、设计等不断提升,消费者换机周期有所延长;高端手机由于创新成本上


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升导致平均售价提高,性价比较高的国产品牌高端手机市场份额上升,公司的

客户收入结构有所变化;在公司规模持续扩大的情况下,若市场需求发生不利

波动,可能导致公司产能利用率下降或价格竞争加剧,从而对经营业绩产生不

利影响。

    3、研发支出不断增加的风险

    公司十分重视对新产品、新材料、新工艺、新设备的研发,技术创新可以

提升生产效率、提高产品附加值、丰富产品的种类,在很大程度上会提升公司

未来的竞争力和盈利能力。近年来,消费电子产品市场竞争日趋激烈,客户对

新产品、新材料、新技术的研发和应用需求较大,公司的汽车、智能家居相关

产品等新项目当前处在前期投入阶段,使得公司的研发支出处于较高水平,2016

年度至 2018 年度,公司研发支出分别为 138,449.62 万元、157,572.38 万元、

148,001.80 万元,占各期营业收入的比例分别为 9.09%、6.65%和 5.34%。配合

客户开展新产品的研发试制是公司持续获得订单的前提,培育的新项目、新业

务未来有可能为公司贡献新的盈利增长点,同时也是建立和不断深化与客户合

作关系的关键。但较高的研发支出也会对公司的当期利润产生较大影响,如果

公司的研发投入未形成有效的研发成果或研发成果未能得到客户和市场的认

可,或研发成果未能有效提升公司生产效率、降低成本,将对公司业绩造成不

利影响。

    4、新材料、新工艺、新产品、新设备投资的风险

    为顺应行业发展趋势,为客户和消费者提供新颖、高品质的产品,提升公

司制造能力和生产效率,公司审慎研判市场情况,在蓝宝石、精密陶瓷、3D 曲




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面玻璃、精密金属、生物识别、触控模组等制造及生产自动化领域投入了大量

资源。现公司已经具备了成熟的蓝宝石长晶设备制造、蓝宝石生产、后段加工

的全产业链生产制造能力,精密陶瓷粉体原材料及胚料制造、烧结、后段加工

能力,3D 曲面玻璃、精密金属结构件、生物识别模组、触控模组等批量生产能

力,并在集团内加大力度推进智能制造体系建设。然而,以上新技术、新工艺、

新产品等能否得到大规模应用,一方面取决于公司能否有效提升产品良率、降

低生产成本、保证大批量供应能力,另一方面也取决于下游终端品牌厂商的产

品设计、技术更新升级、宏观经济景气程度以及消费者偏好等外部因素。如果

公司的解决方案最终得到认可并实现大规模应用,那么公司有望凭借技术和规

模等先发优势,抢先占据优质客户资源和市场份额,对公司的经营业绩带来积

极影响。如果市场未能达到预期,那么将对公司投资回报产生不利影响。

       5、客户集中度较高的风险

       公司与全球中高端消费电子产品的主要厂商建立了长期、稳定的合作关系,

主要客户的产品市场需求良好、销量不断增加,并不断有新产品推出。公司的

规模、产能近年持续扩张,满足了客户对公司产品不断增长的需求,与各大客

户的协作配合程度不断提高。但如果主要客户出现产品销量下降、大幅减少向

公司下达订单或降低采购价格的情况,公司的经营业绩短期内可能受到不利影

响。

       6、对外投资项目的风险

       由于 5G 通讯网络及终端设备正在全球范围内加速开发建设,消费电子产品

外观及功能不断突破创新,公司预计未来几年内客户对公司主要产品的需求将




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出现较大增长。为满足市场需求、实现公司战略发展目标,公司结合自身实际

情况,提前对新技术、新产品、新产能进行布局,近年来新开辟了浏阳南园、

东莞松山湖、东莞塘厦、越南、湘潭、星沙二园等新生产基地,资本支出较大,

折旧、摊销、人工、财务费用等成本随之增加,短期内对公司盈利状况带来了

一定影响。另外,公司为进一步丰富和增强产品配套能力,以同合作方成立合

资公司等形式整合上下游优质资源,开展相关业务。尽管公司的投资项目已经

过慎重、充分的可行性研究论证,具有良好的技术积累和市场基础,但其可行

性分析是基于当前市场环境、产品价格、成本费用、现有技术基础、对市场和

技术发展趋势的判断等因素作出的,如果未来市场需求、技术方向、建设进度

等发生不利变化,仍有可能面临新增产能无法充分消化、不能达到预期效益、

不能按期回收投资、合作纠纷等风险。此外,随着公司经营规模日益扩大,对

公司现有管理体系形成了一定挑战,如果公司不能优化现有内部管理机制、完

善内部控制、培育或引进相应的管理人才,公司将面临下属关联企业管理不当

带来的风险。

    7、行业竞争加剧的风险

    由于以玻璃、陶瓷为代表的非金属材料将逐渐取代以铝合金为代表的金属

外壳材料,以及 5G 通讯技术带来行业发展新机遇,本行业和公司可能迎来新一

轮较大的成长空间。但与此同时,产业链中涌现出了一些尝试突破诸多壁垒和

门槛的潜在竞争者,寄希望于通过技术研发、高薪挖角同行业关键人才、低价

竞争等方式切入到本行业中来,分享行业新一轮发展带来的增量市场空间。虽

然公司作为行业的开创者和领先企业,拥有技术引领、规模宏大、客户优质、

管理先进等诸多比较优势,但如果公司不能持续巩固和扩大领先优势,则可能


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面临竞争加剧带来的风险。

    8、汇率波动的风险

    公司的主要客户为消费电子行业国内外各大知名品牌,公司出口商品、采

购进口原材料(玻璃基材、镀膜材料、贴合主材以境外采购为主)主要使用美

元结算,公司持有较大数额的美元资产(主要为美元货币资金和经营性应收项

目)和美元负债(包括经营性负债、银行借款),外汇结算量较大。公司会根据

汇率变动情况调整产品价格、与银行签订协议锁定汇率、调整外汇敞口、延期

结算外汇等方式控制汇率波动带来的风险。但如果结算汇率短期内波动较大,

公司的境外原材料采购价格和产品出口价格仍将受到影响,进而对公司的业绩

产生不利影响。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 3,926,828,281 股为基数,

向全体股东每 10 股派发现金红利 0.25 元(含税),送红股 0.00 股(含税),以

资本公积金向全体股东每 10 股转增 0.00 股。




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                                                                   目录




第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 8

第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 12

第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 15

第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 31

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 59

第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 65

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 65

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 66

第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 74

第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 79

第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 81

第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 187




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                                             释义


                   释义项          指                                 释义内容

公司、本公司、蓝思科技、蓝思股份   指   蓝思科技股份有限公司

香港蓝思                           指   Lens Technology(HK)Co.,Ltd.(蓝思科技(香港)有限公司)

长沙蓝思                           指   蓝思科技(长沙)有限公司

深圳蓝思                           指   深圳市蓝思科技有限公司

东莞蓝思                           指   蓝思科技(东莞)有限公司

日写蓝思                           指   日写蓝思科技(长沙)有限公司

蓝思国际                           指   Lens International(HK)Ltd.(蓝思国际(香港)有限公司)

蓝思湘潭                           指   蓝思科技(湘潭)有限公司

蓝思旺                             指   蓝思旺科技(深圳)有限公司

蓝思旺东莞                         指   蓝思旺科技(东莞)有限公司

蓝思精密                           指   蓝思精密(东莞)有限公司

                                        长沙群欣投资咨询有限公司(曾用名:长沙群欣投资咨询股份有限公
群欣公司                           指
                                        司)

                                        将平面玻璃边缘通过冷磨等方法使其减薄,从而在边缘形成一定的弧
2.5D 玻璃                          指
                                        度

                                        将平面玻璃通过冷磨、热熔压、热熔弯等方法使其弯曲,从而在平面
3D 玻璃                            指
                                        玻璃的两面都形成曲面

                                        Active-matrix Organic Light Emitting Diode 缩写,指有源矩阵有机发光
AMOLED                             指   二极体面板,为平板显示器件的一种,具有轻薄、省电等特性,与传
                                        统液晶显示器相比,具有更宽的视角、更高的刷新率和更薄的尺寸

全面屏                             指   屏占比接近 100%的极限超窄边框屏幕

5G                                 指   第五代移动通信技术

可转债                             指   可转换公司债券

证监会或中国证监会                 指   中华人民共和国证券监督管理委员会

深交所                             指   深圳证券交易所

元                                 指   人民币元

报告期、本报告期                   指   2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日




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                            第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                  蓝思科技                                股票代码                  300433

公司的中文名称            蓝思科技股份有限公司

公司的中文简称            蓝思科技

公司的外文名称(如有)    Lens Technology Co.,Ltd.

公司的外文名称缩写(如有)Lens

公司的法定代表人          周群飞

注册地址                  湖南浏阳生物医药园

注册地址的邮政编码        410311

办公地址                  湖南浏阳生物医药园

办公地址的邮政编码        410311

公司国际互联网网址        www.hnlens.com

电子信箱                  lsgf@hnlens.com


二、联系人和联系方式

                                                     董事会秘书                             证券事务代表

姓名                                 彭孟武                                     张少伟、周天舒

联系地址                             湖南浏阳生物医药园                         湖南浏阳生物医药园

电话                                 0731-83285699                              0731-83285699

传真                                 0731-83285010                              0731-83285010

电子信箱                             lsgf@hnlens.com                            lsgf@hnlens.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                   中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                           董事会秘书办公室


四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所




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会计师事务所名称                瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址            北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 3-9 层

签字会计师姓名                  朱爱银、田景亮

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

         保荐机构名称             保荐机构办公地址                 保荐代表人姓名                      持续督导期间

                             深圳市红岭中路 1012 号国信                                    2015 年 3 月 18 日至 2020 年
国信证券股份有限公司                                       崔威、张文
                             证券大厦十六层至二十六层                                      12 月 31 日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                     2018 年                  2017 年            本年比上年增减              2016 年

营业收入(元)                     27,717,496,839.46      23,702,962,254.39                 16.94%         15,236,116,891.15

归属于上市公司股东的净利润
                                      637,007,405.27       2,046,977,419.58                -68.88%          1,203,594,795.98
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -400,392,950.79       1,867,889,978.36               -121.44%           757,570,384.85
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                    4,873,271,452.18       4,167,513,685.00                 16.93%          3,379,272,615.30
(元)

基本每股收益(元/股)                            0.16                   0.52               -69.23%                       0.31

稀释每股收益(元/股)                            0.16                   0.52               -69.23%                       0.31

加权平均净资产收益率                            3.79%                13.77%                 -9.98%                     9.45%

                                    2018 年末              2017 年末           本年末比上年末增减           2016 年末

资产总额(元)                     43,140,024,236.41      35,722,249,655.06                 20.77%         23,809,343,722.90

归属于上市公司股东的净资产
                                   17,054,723,327.38      16,729,794,780.39                    1.94%       14,001,350,674.17
(元)


六、分季度主要财务指标

                                                                                                                      单位:元

                                     第一季度              第二季度                 第三季度                第四季度

营业收入                            4,494,352,714.90       6,399,061,096.48        8,099,653,031.39         8,724,429,996.69

归属于上市公司股东的净利润            109,968,265.29          348,447,544.72         606,361,808.42          -427,770,213.16




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归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -220,908,746.59        -175,911,291.83         323,461,409.06          -327,034,321.43
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额        1,390,599,446.57          -691,863,992.21       1,827,347,122.92          2,347,188,874.90

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元

                    项目                  2018 年金额         2017 年金额          2016 年金额                 说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                          -209,366,506.39       -57,809,654.53       -5,256,047.89
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
                                                                                                     主要为工业发展专项
切相关,按照国家统一标准定额或定量享       578,048,011.49      313,198,639.40       445,211,022.22
                                                                                                     资金
受的政府补助除外)

企业重组费用,如安置职工的支出、整合
                                              -109,827.02      -127,505,522.18
费用等

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及          -196,869.11      -114,053,860.17       41,342,354.69
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出        24,361,178.33      131,722,224.93        35,743,317.21

                                                                                                     公司配合各大品牌客
                                                                                                     户进行新技术、新材
其他符合非经常性损益定义的损益项目         869,330,272.19       89,424,146.26        21,715,520.37 料、新工艺、新产品
                                                                                                     等研发试制,投入了
                                                                                                     大量研发费用。本项




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                                                                                              主要为客户支付的研
                                                                                              发补助。

减:所得税影响额                          223,820,354.97     56,510,714.51    92,439,693.68

    少数股东权益影响额(税后)               845,548.46        -622,182.02       292,061.79

合计                                    1,037,400,356.06    179,087,441.22   446,024,411.13              --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                     第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     公司的主营业务以消费电子产品功能视窗及外观防护零部件研发、制造为主,主要产品是防护玻璃以及蓝宝石、陶瓷、
金属等材质的外观防护零部件等。公司相继在东莞松山湖、东莞塘厦、越南设立了新的生产基地,为公司进一步扩大产能、
更好地服务下游客户奠定良好的基础;并与合作方设立合资公司布局上游产业,为下游品牌客户提供更多的服务和解决方案。
     防护玻璃是一种具有强度高、透光率高、韧性好、抗划伤、憎污性好、聚水性强等特点的玻璃镜片,是消费电子产品不
可或缺的重要部件。当作为前盖板时,其内表面须能与触控模组、显示面板紧密贴合,外表面须有足够的强度,达到对显示
面板、触控模组等内部组件的保护、美观及组成机体结构的功能,与触控模组、显示面板等共同组成了显示器件。随着
AMOLED等新型显示面板技术不断进步成熟,以智能手机为典型代表的消费电子产品开始越来越多地采用这些新型显示面
板,全面屏、3D曲面屏受到了消费者的热烈追捧,带动了智能手机、尤其是中高端产品的销量。这对视窗防护玻璃的技术
工艺研发、新产品开发、品质管控、规模化生产等方面提出了更高的要求。
     (一)行业发展阶段及特点
     公司及所处行业在订单及收入上具有明显的季节性特征,由于下游各大消费电子品牌客户的新产品集中在下半年发布,
因此本行业及公司的产销旺季为下半年,通常每年下半年的订单及销售收入显著高于上半年。对领导品牌客户而言,上半年
淡季以生产之前年度已发布的老产品为主,老产品的产销量及平均单价通常会有所回落。但公司在淡季对新产品、新技术、
新工艺等先行投入的研发支出往往较高,技术改造也主要在此时进行,固定资产产生的折旧费用、员工工资等开支并不因季
节性波动而同步减少。因此,公司近年来经营业绩呈现出明显的季节性波动特点。
     当前,受终端市场需求放缓、技术透明度提升、产品生命周期缩短等因素影响,行业内细分产业竞争日趋激烈。行业内
企业一方面需要加快新产品研发,研发制造高附加值产品;另一方面需要进一步利用产业节点优势,积极向上下游延伸整合
与发展,及时掌握市场需求,缩短产品开发和生产周期;同时还要不断改革优化内部管理机制、提升管理效率和生产良率、
巩固和增强自身竞争优势。
     未来几年,随着5G通信技术在全球各主要国家和地区加速大规模商用,消费电子行业及产业链将迎来新一轮重大发展
机遇。智能手机等通讯终端将出现升级换代的刚性需求,并对适应5G通信的非金属材质机壳新增大量需求,其他有赖于高
速通信技术的新型智能终端有可能实现市场突破,带来新的市场机遇。
     (二)公司所处的行业地位
     公司是全球消费电子产品功能视窗及外观防护零部件行业的领先企业,专注于触控、视窗及后盖防护屏、装饰部件等的
设计、研发、制造,以及陶瓷、蓝宝石、合金等特种新材料在消费电子产品上的推广与应用。公司致力于自主开发各类专门
工艺、工装夹具、模具、专用设备、原辅材料等,协同各大品牌客户不断开发新的产品和解决方案,产品广泛应用于中高端
智能手机、平板电脑、笔记本电脑、智能穿戴式设备、数码相机、播放器、GPS导航仪、汽车、智能家居等的视窗或后盖防
护。公司的客户主要有消费电子行业的各大知名品牌,如三星、LG、亚马逊、微软、诺基亚、华为、OPPO、VIVO、小米、
联想等。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


           主要资产                                           重大变化说明




                                                     12
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                             包含列入可供出售金融资产和长期股权投资的股权资产,期末较期初增长 174.10%,主要
股权资产                     因为公司本期投资深圳市豪恩声学股份有限公司及长沙智能驾驶研究院有限公司,公司对
                             被投资公司不具有重大影响 。

                             期末较期初增长 34.38%,主要原因为:1、公司不断扩大投资规模,浏阳南园、东莞蓝思
固定资产                     等多个园区厂房建设、改造及装修工程完工转固;2、新增自动光学检测机、曝光机、加
                             工中心、镀膜机等设备。

无形资产                     期末较期初增长 49.15%,主要为新购土地使用权。

                             期末较期初增长 56.86%,主要原因为:1、蓝思湘潭基建工程及东莞蓝思宿舍工程建设进
在建工程                     度增加;2、东莞蓝思新增视窗防护玻璃建设项目二期工程;3、长沙蓝思星沙二园新增基
                             建工程。

                             期末较期初减少 100.00%,主要为对 2016 年合并的深圳市梦之坊通信产品有限公司形成
商誉
                             的商誉全额计提减值准备。


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     行业技术领先:消费电子产品防护玻璃的生产具有加工精度高、工艺难度大的特点,公司最早进入消费电子产品防护玻
璃行业,已掌握视窗及后盖防护玻璃产品生产的核心技术和工艺诀窍,在2.5D和3D防护玻璃、蓝宝石、精密陶瓷等领域拥
有深厚的技术积淀与优势。持续稳定的高研发投入确保了公司技术优势得以巩固并不断扩大。报告期内,公司新获得专利授
权438件,其中发明专利22件;新申请专利516件,其中发明专利175件。截至2018年末,公司已获得专利授权1,234件,其中
发明专利86件,实用新型专利1,078件,外观设计70件。
     快速研发与投产:消费电子产品技术更新频繁,防护玻璃作为外观件具有高度定制化的特点,公司投入大量资源用于新
产品、新技术、新工艺、新材料、新设备的研制开发。公司具备成熟、高效、快速的研发与投产能力,能够保障各大品牌客
户新产品试制打样及定型后快速量产的需求。
     专用设备自主研发:公司自主研发及与设备厂商共同研发所需的生产设备,委托签订保密协议的设备厂商制造,并约定
在保密期限内专供给公司。专用设备融入了公司多年的生产经验与技术积淀,较好的适配了公司的生产模式及工艺方法,确
保公司生产效率与良率的领先优势。公司生产所用大部分工装夹具、模具、辅材也多为自制。
     规模优势:规模化生产使得公司的经营活动稳定,实现规模效应可以降低产品的平均成本,巩固公司的行业龙头地位及
增强客户粘性,保证研发与科技创新持续不断进行,持续保持产品的技术优势。
     卓越的品质管控:公司严格执行客户的质量标准和企业质量标准,从生产环境的把控、供应商的选择、来料检测到产线
质量监控、成品检测等各个环节提高产品品质。
     全球优质客户:公司多年来在消费电子产品防护玻璃领域的深耕细作及口碑,赢得了一批优质、稳定的客户资源,包括
三星、LG、亚马逊、微软、诺基亚、华为、OPPO、VIVO、小米、联想等国内外知名品牌。公司与优质客户一道,共同推
进科技创新、产品创新、不断成长,确保了公司能够紧跟消费电子产品行业的快速变化,准确把握行业未来的发展方向,对
公司经营的稳定性和收入质量起到至关重要的作用。
     上市公司平台:消费电子产品防护玻璃行业是资金、技术、人力密集型行业,需要对固定资产、技术研发进行持续高额




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投入,以适应下游客户不断增长的市场需求。公司作为行业中的上市企业,在再融资、并购重组、产业链整合、合作投资、
员工激励等方面有着较大优势,有助于公司把握住行业新一轮快速发展的历史机遇,不断增强公司的综合实力。
    稳定的核心团队:公司建立了以创始人周群飞女士为核心的管理团队和核心技术人员团队,现有团队成员多年稳定在公
司工作、发展,均长期持有本公司股票,与公司为利益共同体。同时,公司坚持以极具吸引力的薪酬待遇和职位广纳贤才,
持续为公司核心管理团队与核心技术人员团队补充新鲜血液和后备力量,为公司快速发展和实现长远规划奠定了坚实的人才
基础。




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                               第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    2018年,在经济发展面临国际环境和国内条件发生深刻而复杂变化的宏观背景下,消费电子产品市场需求大幅低于年初
预期,这为公司生产经营带来了较大挑战。公司10万名员工以奋力前行的勇气直面危机、迎难而上,通过不断地技术升级和
改造、适时地调整产品及市场结构,拓展产品终端市场应用;持续加大智能制造投入,提升内生动力,努力保持公司平稳运
行。报告期内,公司实现营业收入277.17亿元,较上年同期增长16.94%,经营活动产生的现金流量净额48.73亿元,较上年
度增长16.93%,归属于上市公司股东的净利润6.37亿元,较上年同期下降68.88%。
    (一)市场需求不振,但生产经营总体平稳
    2018年,面对市场需求下滑及季节性波动,公司以提升产能利用率为主,全年各类产品总销量为9.66亿件,同比下降
2.05%,但受益于产品结构变化带来平均价值量上升,公司营业收入同比上升16.94%。同时,由于消费电子产品行业竞争加
剧、客户对产品品质及工艺提出了更高要求,公司产品的平均成本上升比较明显,并且管理费用、折旧费用及财务费用同比
也有较大增加,因此导致公司净利润较上年同期下降68.88%。
    报告期内,公司产品外销收入同比上升1.76%,毛利率下降4.41个百分点;产品内销收入同比增长83.08%,占公司营业
收入的比重继续大幅上升,毛利率同比下降2.90个百分点。中小尺寸防护玻璃业务收入193.60亿元,同比增长15.02%,毛利
率22.32%,较上年同期下降7.45个百分点;大尺寸防护玻璃业务收入27.23亿元,同比增长7.68%,毛利率6.94%,较上年同
期下降8.78个百分点;新材料及金属业务收入44.56亿元,同比增长8.81%,毛利率19.79%,较上年同期下降6.74个百分点。
毛利率下滑的原因主要是报告期内消费电子产品市场需求整体下滑、行业竞争加剧,公司为保持产能利用率,采取积极的销
售策略应对市场波动。
    (二)推进新生产基地、募投项目建设
    报告期内,公司总投资47.6亿元的浏阳南园募投项目“消费电子产品外观防护玻璃建设项目”二期基本建成投产,对应
募集资金已全部使用完毕,未来拟根据市场需求状况,使用自筹资金进行下一步投入。总投资17.6亿元的东莞松山湖园区募
投项目“视窗防护玻璃建设项目”一期已经建成投产,目前主要配套国内客户生产2.5D及3D手机前后盖防护玻璃,并已启
动自筹资金投入二期工程。启动长沙蓝思星沙二园新生产基地建设,计划未来向特定客户配套型园区转型,为其提供研发、
生产、售后等排他性定制化服务。启动蓝思湘潭新生产基地建设,计划未来面向汽车产业配套中控屏、外观装饰件以及其他
部件,目前已经开始厂房装修及配套基础设施建设。
    2018年,公司研发投入为14.80亿元,同比减少6.07%;新获得专利授权438件,其中发明专利22件;新申请专利516件,
其中发明专利175件。截至2018年末,公司已获得专利授权1,234件,其中发明专利86件,实用新型专利1,078件,外观设计70
件。


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求




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公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求:

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求

营业收入整体情况
                                                                                                                单位:元

                                     2018 年                                   2017 年
                                                                                                           同比增减
                          金额            占营业收入比重             金额              占营业收入比重

营业收入合计         27,717,496,839.46                 100%     23,702,962,254.39                100%            16.94%

分行业

电子元器件制造业     27,717,496,839.46               100.00%    23,702,962,254.39              100.00%           16.94%

分产品

中小尺寸防护玻璃     19,359,686,895.96               69.85%     16,832,157,383.24               71.01%           15.02%

大尺寸防护玻璃        2,722,946,021.09                9.82%       2,528,755,767.53              10.76%            7.68%

新材料及金属          4,456,119,585.79               16.08%       4,095,395,912.37              17.28%            8.81%

其他业务收入          1,178,744,336.62                4.25%        246,653,191.25                1.04%          377.90%

分地区

国外销售             19,618,598,091.94               70.78%     19,279,156,337.07               81.34%            1.76%

国内销售              8,098,898,747.52               29.22%       4,423,805,917.32              18.66%           83.08%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                                单位:元

                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                    营业收入          营业成本           毛利率
                                                                            同期增减         同期增减        期增减

分行业

电子元器件制造 27,717,496,839.4 21,444,811,474.4
                                                               22.63%            16.94%           25.58%         -5.33%
业                               6               2




                                                           16
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分产品

中小尺寸防护玻 19,359,686,895.9 15,038,597,284.0
                                                                     22.32%              15.02%                27.22%          -7.45%
璃                                    6                 0

大尺寸防护玻璃 2,722,946,021.09 2,534,052,882.92                        6.94%                7.68%             18.90%          -8.78%

新材料及金属        4,456,119,585.79 3,574,155,807.75                19.79%                  8.81%             18.79%          -6.74%

其他业务收入        1,178,744,336.62       298,005,499.75            74.72%             377.90%                158.00%         21.55%

分地区

                    19,618,598,091.9 14,530,293,615.9
国外销售                                                             25.94%                  1.76%              8.21%          -4.41%
                                      4                 9

国内销售            8,098,898,747.52 6,914,517,858.43                14.62%              83.08%                89.50%          -2.90%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

      行业分类                 项目                   单位                 2018 年                   2017 年             同比增减

                      销售量                   PCS                              966,482,563           986,733,891              -2.05%

电子元器件制造业 生产量                        PCS                              971,290,996          1,001,291,993             -3.00%

                      库存量                   PCS                               68,109,553              63,301,120             7.60%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

行业分类
行业分类
                                                                                                                              单位:元

                                                      2018 年                                  2017 年
     行业分类            项目                                                                                             同比增减
                                               金额          占营业成本比重           金额           占营业成本比重

电子元器件制造                            12,866,886,884.6
                    直接材料                                         60.00% 9,538,001,855.85                    55.85%         34.90%
业                                                      5

电子元器件制造
                    人工工资              5,457,704,520.24           25.45% 5,043,598,530.71                    29.54%          8.21%





                                                                   17
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电子元器件制造
                     折旧                1,438,946,849.93        6.71% 1,029,431,034.77           6.03%             39.78%


电子元器件制造
                     水电费              1,490,414,397.47        6.95% 1,216,532,908.91           7.12%             22.51%


电子元器件制造
                     其他                 190,858,822.13         0.89%    248,938,954.50          1.46%            -23.33%


电子元器件制造                           21,444,811,474.4                17,076,503,284.7
                     合计                                   100.00%                            100.00%              25.58%
业                                                     2                               4


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
      (1)2018年10月10日,公司与旷小武合资设立长沙蓝思新材料有限公司,注册资本10,000万元,本公司持股80%,旷
小武持股20%,本公司自2018年10月10日将其纳入合并范围。
      (2)2018年10月23日,公司出资设立全资子公司长沙蓝思阳光宝贝幼儿园有限公司,注册资本为800万元,本公司自2018
年10月23日将其纳入合并范围。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                              20,798,115,540.22

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                           75.04%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                                     0.00%


公司前 5 大客户资料

     序号                     客户名称                      销售额(元)                    占年度销售总额比例

1           第一名                                               13,019,190,581.61                                 46.97%

2           第二名                                                3,330,550,540.31                                 12.02%

3           第三名                                                1,952,194,191.92                                   7.04%

4           第四名                                                1,521,651,519.96                                   5.49%

5           第五名                                                  974,528,706.42                                   3.52%

合计                             --                              20,798,115,540.22                                 75.04%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况




                                                            18
                                                                           蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



前五名供应商合计采购金额(元)                                                                       5,550,694,346.03

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                    26.41%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                               0.07%
比例

公司前 5 名供应商资料

    序号                 供应商名称                       采购额(元)                  占年度采购总额比例

1          第一名                                              1,805,289,357.50                                8.59%

2          第二名                                              1,657,211,982.96                                7.89%

3          第三名                                                835,000,036.00                                3.97%

4          第四名                                                678,800,810.99                                3.23%

5          第五名                                                574,392,158.58                                2.73%

合计                         --                                5,550,694,346.03                               26.41%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                              单位:元

                             2018 年            2017 年             同比增减                 重大变动说明

                                                                                   主要因为:1、公司积极拓展新客户、
                                                                                   生产经营规模扩大,收入增加,职工
                                                                                   薪酬、运输费、交际应酬费、样品及
                                                                                   包装费增加;2、客户对产品品质及
销售费用                    557,270,746.35     413,268,198.59             34.84%
                                                                                   工艺提出了更高要求,产品质量保证
                                                                                   损失增加;3、公司终止股权激励计
                                                                                   划,对于原本应在剩余等待期内确认
                                                                                   的股权激励费用加速计提。

                                                                                   主要因为:1、公司生产经营规模扩
                                                                                   大,职工薪酬、办公费、专业服务费、
                                                                                   水电费增加;2、公司固定资产、无
                                                                                   形资产增加,其折旧、摊销及维修保
管理费用                   2,030,582,705.47   1,348,466,820.12            50.58%
                                                                                   养费增加;3、公司终止股权激励计
                                                                                   划,对于原本应在剩余等待期内确认
                                                                                   的股权激励费用加速计提;4、公司
                                                                                   用工需求增加,招募员工费用增长。

                                                                                   主要因为可转债计提利息费用及银
财务费用                    613,754,142.20     363,415,349.19             68.89%
                                                                                   行借款利息费用增长。

研发费用                   1,480,017,985.97   1,575,723,764.76 -6.07%              变动较小。




                                                          19
                                                                    蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



4、研发投入

√ 适用 □ 不适用
    2018年,公司研发投入为14.80亿元,同比减少6.07%。 报告期内,公司积极配合各大品牌客户为5G智能手机、穿戴式
设备、智能家居、汽车、医疗设备等相关新产品开展前瞻性的技术研发和布局,积极开拓新领域、新客户,推广公司的产品
与服务,为抢占蓝海市场先机打下客户和技术基础。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

                                    2018 年                    2017 年                    2016 年

研发人员数量(人)                               10,338                    10,996                       8,734

研发人员数量占比                                 11.73%                   11.62%                      11.78%

研发投入金额(元)                     1,480,017,985.97          1,575,723,764.76           1,384,496,211.46

研发投入占营业收入比例                           5.34%                      6.65%                      9.09%

研发支出资本化的金额(元)                         0.00                      0.00                        0.00

资本化研发支出占研发投入
                                                 0.00%                      0.00%                      0.00%
的比例

资本化研发支出占当期净利
                                                 0.00%                      0.00%                      0.00%
润的比重

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                     单位:元

             项目                    2018 年                   2017 年                   同比增减

经营活动现金流入小计                  31,686,044,582.08         24,152,048,164.84                     31.19%

经营活动现金流出小计                  26,812,773,129.90         19,984,534,479.84                     34.17%

经营活动产生的现金流量净额             4,873,271,452.18          4,167,513,685.00                     16.93%

投资活动现金流入小计                   1,031,227,442.98             30,896,287.19                   3,237.71%

投资活动现金流出小计                  10,232,487,677.24          7,254,033,355.65                     41.06%

投资活动产生的现金流量净额            -9,201,260,234.26          -7,223,137,068.46                   -27.39%

筹资活动现金流入小计                  11,295,338,700.44         14,861,621,122.38                    -24.00%

筹资活动现金流出小计                   8,486,551,201.26          8,233,172,534.28                      3.08%

筹资活动产生的现金流量净额             2,808,787,499.18          6,628,448,588.10                    -57.63%

现金及现金等价物净增加额              -1,259,897,697.22          3,354,368,562.66                   -137.56%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用




                                                       20
                                                                         蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


    经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长16.93%,主要因为收入增长,销售商品收到的现金增长。
    投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少27.39%,主要因为公司为满足客户持续增长的需求,不断扩大投资规模,
本期新建厂房、厂房改造装修、购入土地使用权及大量设备,支付的现金增加。
    筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少57.63%,主要因为公司2017年12月公开发行可转换公司债券,募集资金
净额47.6亿元,2018年未在证券市场筹资,筹资活动现金流入减少。
    现金及现金等价物净增加额较去年同期减少137.56%,主要因为投资活动现金流出增加,筹资活动现金流入减少。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
    公司经营活动产生的现金净流量48.73亿元,净利润6.01亿元,两者差异的主要原因为:1、计提资产减值准备、固定资
产折旧、无形资产摊销、固定资产报废损失、利息费用、公司实施和终止限制性股票激励计划计提的股权激励费用等事项会
减少净利润,但不影响经营活动现金流。2、与资产相关的政府补助会增加经营活动现金流,但需要在补助资产的折旧年限
内分期摊销增加净利润。


三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位:元

                                                                                                       是否具有
                         金额             占利润总额比例                   形成原因说明
                                                                                                       可持续性

                                                            2017 底新增的人民币外汇货币掉期业务已到
投资收益                 -21,384,628.12            -2.31%                                                 否
                                                            期交割。

                                                            公司为降低融资成本,2017 年结合固定利率
                                                            贷款新增人民币外汇货币掉期业务,资产负债
公允价值变动损益          23,498,932.08             2.54% 表日,公司根据《企业会计准则》计量公允价        否
                                                            值变动,目前该业务已到期交割。期初形成的
                                                            公允价值变动交割时转入到投资收益。

                                                            公司对截至报告期末的存货及其他存在可能
                                                            发生减值迹象的各项资产进行全面清查和资
资产减值                 832,721,213.56            89.95%                                                 否
                                                            产减值测试,资产减值主要为存货、固定资产
                                                            及商誉。

                                                            主要为公司根据协议向供应商或者客户索取
营业外收入                36,184,619.29             3.91%                                                 否
                                                            的赔偿款。

营业外支出               226,851,775.33            24.50% 主要为设备报废损失及对外捐赠支出。              否

                                                            主要为工业发展专项资金等与日常活动相关
其他收益                 579,739,797.37            62.62%                                                 否
                                                            的政府补助。


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                        单位:元




                                                      21
                                                                             蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



                        2018 年末                      2017 年末

                                  占总资产比                    占总资产比 比重增减              重大变动说明
                    金额                           金额
                                      例                           例

                                                                                      期末较期初减少 19.75%,主要因为公
                4,496,845,439.                 5,603,578,845.                         司于 2017 年末发行可转换公司债券,
货币资金                              10.42%                        15.69%   -5.27%
                            91                            53                          本期大部分募集资金已随着项目进
                                                                                      度被投入使用。

                                                                                      期末较期初增长 7.47%,主要因为公
                6,179,734,931.                 5,749,985,392.
应收账款                              14.32%                        16.10%   -1.78% 司第四季度的收入较去年同期增长,
                            59                            23
                                                                                      信用期内的应收账款增加。

                2,760,237,372.                 2,210,259,078.
存货                                   6.40%                         6.19%    0.21% 占比变动较小。
                            27                            56

投资性房地产                                                                  0.00%

长期股权投资    34,216,623.81          0.08% 35,739,124.47           0.10%   -0.02% 占比变动较小。

                                                                                      期末较期初增长 34.38%,主要原因
                                                                                      为:1、公司不断扩大投资规模,浏
                22,729,570,37                  16,914,428,918                         阳南园、东莞蓝思等多个园区厂房建
固定资产                              52.69%                        47.35%    5.34%
                           0.55                           .57                         设、改造及装修工程完工转固;2、
                                                                                      新增自动光学检测机、曝光机、加工
                                                                                      中心、镀膜机等设备。

                                                                                      期末较期初增长 56.86%,主要原因
                                                                                      为:1、蓝思湘潭基建工程及东莞蓝
                                                                                      思宿舍工程建设进度增加;2、东莞
                1,413,673,173.
在建工程                               3.28% 901,245,968.61          2.52%    0.76% 蓝思新增视窗防护玻璃建设项目二
                            21
                                                                                      期工程;3、长沙蓝思星沙二园新增
                                                                                      基建工程;4、浏阳园区及蓝思精密
                                                                                      新增废水处理工程及装修工程。

                                                                                      主要因为公司生产经营规模扩大,资
                9,575,126,542.                 4,175,540,370.
短期借款                              22.20%                        11.69%   10.51% 金需求增加,贸易融资及流动资金贷
                            10                            51
                                                                                      款增加。

                                                                                      主要因为未来 1 年内需要还款的长期
                1,386,162,894.                 3,049,999,159.
长期借款                               3.21%                         8.54%   -5.33% 借款重分类到一年内到期的非流动
                            60                            01
                                                                                      负债。

                2,598,775,177.                 1,742,407,166.                         期末较期初增长 49.15%,主要为新购
无形资产                               6.02%                         4.88%    1.14%
                            98                            59                          土地使用权。

                                                                                      主要原因为:1、本期向大股东香港
                758,462,394.2
其他应付款                             1.76% 179,771,900.78          0.50%    1.26% 蓝思借款;2、短期借款增加,应付
                             0
                                                                                      短期借款利息增加。

一年内到期的非 1,377,843,953.                                                         主要因为未来 1 年内需要还款的长期
                                       3.19% 301,382,112.49          0.84%    2.35%
流动负债                    60                                                        借款增加。




                                                            22
                                                                                  蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



                    666,815,014.7                                                         主要因为长沙蓝思本期收到与资产
递延收益                                 1.55% 393,796,926.72          1.10%      0.45%
                                 5                                                        有关的政府补助。


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:元

                                                    计入权益的累
                                     本期公允价值                  本期计提的减
       项目             期初数                      计公允价值变                  本期购买金额 本期出售金额     期末数
                                       变动损益                         值
                                                        动

金融资产                      0.00                                                                                    0.00

金融负债             23,498,932.08 23,498,932.08                                                                      0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况


       项目               期末账面价值                                            受限原因

     货币资金             200,277,091.60      借款质押、银行承兑汇票保证金及电费履约保证金

       合计               200,277,091.60




五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

           报告期投资额(元)                       上年同期投资额(元)                            变动幅度

                         9,725,487,559.71                           7,469,463,852.15                               30.20%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用




                                                             23
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5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                    单位:万元

                                                            报告期内 累计变更 累计变更                                尚未使用
                                   本期已使 已累计使                                                    尚未使用                     闲置两年
                       募集资金                             变更用途 用途的募 用途的募                                募集资金
募集年份 募集方式                  用募集资 用募集资                                                    募集资金                     以上募集
                         总额                               的募集资 集资金总 集资金总                                用途及去
                                    金总额       金总额                                                   总额                       资金金额
                                                            金总额           额            额比例                        向

           公开发行                                                                                                  已全部使
2015 年               150,638.28             0 150,638.28             0               0         0.00%            0                           0
           股票                                                                                                      用完毕

           非公开发                                                                                                  已全部使
2016 年               311,184.58             0 311,184.58             0               0         0.00%            0                           0
           行股票                                                                                                    用完毕

           公开发行                                                                                                  存于募集
2017 年    可转换公 475,650.58 264,968.24 447,004.87                  0               0         0.00% 30,308.25 资金专用                     0
           司债券                                                                                                    账户

合计           --     937,473.44 264,968.24 908,827.73                0               0         0.00% 30,308.25          --                  0

                                                 募集资金总体使用情况说明

    经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】328 号文核准,公司于 2015 年 3 月向社会首次公开发行人民币普通股
6,736 万股,募集资金净额 150,638.28 万元人民币,用于“中小尺寸触控功能玻璃面板技改项目”和“大尺寸触控功能玻
璃面板建设项目”。截至本报告期末,该笔募集资金已全部使用完毕。
    经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】 2822 号文核准,公司于 2016 年 4 月非公开发行人民币普通股 5,384.09
万股,募集资金净额 311,184.58 万元人民币,用于“蓝宝石生产及智能终端应用项目(变更建设内容)”和“3D 曲面玻
璃生产项目”。截至本报告期末,该笔募集资金已全部使用完毕。
    经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1931 号文核准,公司于 2017 年 12 月公开发行 4,800 万张可转换公司债
券,募集资金净额 475,650.58 万元,用于“消费电子产品外观防护玻璃建设项目”和“视窗防护玻璃建设项目”。截至本
报告期末,该笔募集资金共计投入使用 447,004.87 万元。
    截至本报告期末,公司累计使用募集资金 908,827.73 万元,募集资金专户结余 30,308.25 万元尚未使用(其中本金结
余 28,645.71 万元,利息结余 1,662.54 万元)。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                    单位:万元

                                                                                      项目达                 截止报                   项目可
                      是否已    募集资                        截至期      截至期
                                         调整后    本报告                             到预定       本报告    告期末         是否达    行性是
 承诺投资项目和超     变更项    金承诺                        末累计      末投资
                                         投资总    期投入                             可使用       期实现    累计实         到预计    否发生
    募资金投向        目(含部 投资总                          投入金 进度(3)
                                         额(1)      金额                              状态日       的效益    现的效          效益     重大变
                      分变更)      额                         额(2)       =(2)/(1)
                                                                                           期                    益                     化




                                                               24
                                                                                蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



承诺投资项目

1、中小尺寸触控功                                                             2013 年
                               73,846.9 73,846.9           73,846.9                      56,242.6 369,597.
能玻璃面板技改项     否                                0              100.00% 12 月 31                       是        否
                                        7     7                   7                            8       46
目                                                                            日

                                                                              2015 年
2、大尺寸触控功能              76,791.3 76,791.3           76,791.3                      10,667.5 29,625.1
                     否                                0              100.00% 04 月 01                       是        否
玻璃面板建设项目                        1     1                   1                            6        4
                                                                              日

3、蓝宝石生产及智                                                             2018 年
                               209,573. 209,573.           209,573.                      30,927.1 95,038.0
能终端应用项目(变 否                                  0              100.00% 07 月 01                       是        否
                                    29       29                  29                            1        7
更建设内容)                                                                  日

                                                                              2017 年
4、3D 曲面玻璃生产             101,611. 101,611.           101,611.                      35,124.5 60,157.8
                     否                                0              100.00% 06 月 01                       是        否
项目                                29       29                  29                            7        3
                                                                              日

5、消费电子产品外                                                             2018 年
                               336,919. 336,919. 185,695. 336,919.                       70,676.4 159,651.
观防护玻璃建设项     否                                               100.00% 08 月 31                       是        否
                                    16       16       12         16                            4       63
目                                                                            日

                                                                              2019 年
6、视窗防护玻璃建              138,731. 138,731. 79,273.1 110,085.                       -20,223. -20,223.
                     否                                                79.35% 01 月 31                       不适用    否
设项目                              42       42        2         71                            2        2
                                                                              日

                               937,473. 937,473. 264,968. 908,827.                       183,415. 693,846.
承诺投资项目小计          --                                             --        --                             --        --
                                    44       44       24         73                           16       93

无超募资金

                               937,473. 937,473. 264,968. 908,827.                       183,415. 693,846.
合计                      --                                             --        --                             --        --
                                    44       44       24         73                           16       93

未达到计划进度或预计收益
                               不适用
的情况和原因(分具体项目)

项目可行性发生重大变化的
                               否
情况说明

超募资金的金额、用途及使用
                               不适用
进展情况

募集资金投资项目实施地点
                               不适用
变更情况

募集资金投资项目实施方式
                               不适用
调整情况

募集资金投资项目先期投入
                               不适用
及置换情况

用闲置募集资金暂时补充流
                               不适用
动资金情况

项目实施出现募集资金结余       不适用




                                                            25
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的金额及原因

尚未使用的募集资金用途及      截至本报告期末,公司募集资金专户结余 30,308.25 万元尚未使用(其中本金结余 28,645.71
去向                          万元,利息结余 1,662.54 万元)。

募集资金使用及披露中存在      本公司募集资金的使用合理、规范,募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整,不存在
的问题或其他情况              募集资金使用和管理违规的情况。


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                      单位:元

  公司名称     公司类型      主要业务       注册资本        总资产        净资产        营业收入      营业利润      净利润

蓝思国际(香              产品、原材料及                  16,528,547,7 670,902,298. 31,710,237,5 517,205,436. 488,648,520.
               子公司                      990 万美元
港)有限公司                设备的贸易                            25.60            95        11.88            05             42

蓝思科技(东              研发、生产、销 322,598.71       3,266,561,58 1,678,661,24 1,788,899,74 -343,963,641 -496,961,665
               子公司
莞)有限公司               售视窗防护屏       万元                 1.73        9.89           1.02            .59            .90

日写蓝思科
                          触摸屏生产、销                  256,949,412. -168,994,142                  -232,473,317 -232,463,455
技(长沙)有   子公司                      1,000 万美元                                       0.00
                                售                                   93         .16                           .46            .46
   限公司

蓝思科技(长              研发、生产、销 111,425 万美 20,203,912,0 4,913,253,90 14,285,307,3 177,890,734. 156,962,618.
               子公司
沙)有限公司               售视窗防护屏        元                 91.94        0.96          38.61            70             88

                           消费电子金属
蓝思精密(东                               16,666.67 万 388,377,841. -252,811,593 271,231,362. -272,394,164 -298,919,719
               子公司     结构件研发、生
莞)有限公司                                   元                    06         .99            32             .03            .01
                             产和销售

蓝思科技(越              挑选、加工、销                  887,703,458. 647,323,549. 225,283,210. -87,806,082. -85,644,328.
               子公司                       2 亿美金
南)有限公司               售视窗防护屏                              83            16          76             11             87




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报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                 报告期内取得和处置子公司方式          对整体生产经营和业绩的影响

长沙蓝思阳光宝贝幼儿园有限公司      新设                                  减少利润,影响很小

长沙蓝思新材料有限公司              新设                                  尚未营业

主要控股参股公司情况说明
    1、报告期内,蓝思国际(香港)有限公司净利润4.89亿元,主要为:1、客户支付的研发补助增加;2、本期收到蓝思
旺科技(深圳)有限公司的分红。
    2、报告期内,蓝思科技(东莞)有限公司亏损4.97亿元,主要为:1、公司将闲置已久且无法继续使用的设备进行报废
处理,处置损失增加;2、研发费用增加;3、公司募投项目尚处于建设期。
    3、报告期内,日写蓝思科技(长沙)有限公司亏损2.32亿元,公司尚未营业,厂房、设备租金及折旧摊销费用增加。
    4、报告期内,蓝思科技(长沙)有限公司净利润1.57亿元,主要由于美元汇率波动,汇兑损失增加。
    5、报告期内,蓝思精密(东莞)有限公司亏损2.99亿元,主要由于厂房、设备租金及折旧摊销费用增加。
    6、报告期内,蓝思科技(越南)有限公司亏损0.86亿元,主要是毛利率降低所致。
    7、为了让公司员工安心工作的同时能够更好地兼顾家庭,为家有儿女的公司员工解决后顾之忧,成立长沙蓝思阳光宝
贝幼儿园有限公司。
    8、为降低蓝思科技集团成员企业主营产品生产加工所需的工业清洗剂、抛光材料等相关化学品的采购价格以及保证材
料质量与供应,公司与专业人士合资设立长沙蓝思新材料有限公司。


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

    (一)行业格局及发展趋势
    根据市场调研机构IDC的数据统计,2018年全球智能手机出货量为14.05亿部,同比下降4.1%,中高端机型的市场销量
出现了较大的负增长。主要原因是智能手机的使用寿命较过去更长、部分中国用户观望到2020年更换为5G手机、全球欠发
达地区的手机普及率升高但增速放缓,以及不断上涨的售价在一定程度上抑制了对中高端产品的消费需求。但在全球政治经
济复杂多变、市场需求乏力、行业竞争加剧等背景下,全球智能手机行业呈现出集中度加速上升的局势,全球前五大终端品
牌的智能手机出货量达到9.43亿部,同比逆势增长5.7%,市场占有率达到67.1%,同比提升6.2个百分点,以华为为代表的国
产品牌表现尤为突出,出货量同比大幅增长。2019年,预计各大品牌厂商将继续推出具备5G通讯功能、可折叠屏、AMOLED
显示屏、后置多摄像头以及更加炫丽外观的新机型,并研发和试水其他新功能和新技术,智能手机市场将蓄势平稳运行。2018
年全球平板电脑出货量为1.45亿台,同比下滑11.4%,较上年下滑速度加快,主要是由于全面屏技术在智能手机上大量应用,
智能手机比以往拥有更高的屏占比、更好的便携性,中小尺寸平板电脑较全面屏手机不具备明显优势。另据市场调研机构
Strategy Analytics的数据统计,2018年全球智能手表出货量达到4,500万台,同比增长53.6%。近年来,各大消费电子产品厂
商持续加大对智能手表、智能腕带等穿戴式设备的投入,消费者对随身可穿戴的具备独立通讯功能、健康监测功能的设备表
现了浓厚的兴趣,血压监测、心率监测、运动量监测、独立通讯功能、更持久的电池续航已经逐步实现,穿戴式设备未来有
望继续高速增长。
    智能手机行业当前处在第五代移动通信技术发展的风口,中国及大多数发达国家和地区积极布局推进5G技术大规模应
用,根据国家工信部及电信运营商消息,2019年国内各大电信运营商将投入大量资金,在部分中心城市和热点地区率先实现
大规模组网,争取在2020年实现大规模商用。美国、欧盟、韩国等发达国家和地区也在积极推进5G网络建设,部分将自2019
年开始提供5G网络服务。5G技术的成熟和大规模应用带动新娱乐、新业态发展,并使车联网、物联网、智能家居等新产品




                                                     27
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和新服务变为可能,硬件升级换代的刚性需求、创新刺激产生的新需求将为以手机为代表的智能终端产业带来重大发展机遇。
目前,公司已与下游全球领先的消费电子品牌、汽车厂商、家电厂商、科技企业开展深度合作,共同对未来的新产品和新技
术进行构思、探讨、研发,充分发挥公司在智能终端产品领域的研发、生产一站式服务实力,努力为客户创造价值并实现共
赢可持续发展。
    (二)公司发展战略及2019年经营计划
    2019年,公司面临的市场环境依然较为严峻,公司将在继续推进技术研发、生产自动化及智能制造、落实调结构及新产
能建设的基础上,加大内部改革力度、全面推行厂长经营责任制,以提良率、降成本、促交付、增效益为重心进行全面考核,
力争2019年实现突围增长。为实现上述目标,公司2019年计划重点开展以下工作:
    1、全面实施厂长经营责任制
    将园区分厂厂长责任制由生产管理型转变为经营管理型,授予厂长更大的经营管理权限并对其经营管理绩效进行考核,
使其由成本中心转变为利润中心。
    2、优化组织结构,建立快速响应机制
    各分厂厂长牵头组织业务、工程、品质、物控等人员组成工厂经营管理团队,贯穿销售、研发、采购、生产等各主要环
节,建立应对市场需求变化的快速响应机制。
    3、推进智能制造体系建设
    公司要在已有的自动化生产及大数据平台、微服务平台建设的基础上,加速推进设备互联及视觉改造,实现设备数据、
工艺数据、检测数据的采集与分析,进一步实现生产参数调整和工艺优化,实现生产设备、价值链、供应链的数字化连接和
高度协同,使生产系统具备敏捷感知、实时分析、自主决策、精准执行、学习提升等能力,全面提升生产效率。
    4、顺应市场变化,及时调整产能布局
    重点对老的厂区实施技术升级改造,进一步调整客户结构,最大限度地发挥产能效益。同时,对受市场情况发生较大变
化而导致不能产生效益的部分资产进行适当剥离。
    5、发挥募投项目效益
    稳步推进东莞蓝思可转债募投项目“视窗防护玻璃建设项目”建设,抓紧落实剩余募集资金投入及设备安装调试,确保
新的产能实现量产,发挥规模产出效益,争取2019年度实现盈利。
    (三)公司可能面对的风险
    1、毛利率下降的风险
    公司毛利率水平受行业发展状况、客户结构、产品价格、原材料价格、员工薪酬水平、残次品率、产能利用率等多种因
素影响。近年来公司为满足日益增长的市场需求,规模迅速扩大,导致折旧、摊销、人工、资金等成本增加较大,如果公司
产出良率没能得到有效提升、销售收入未能实现大幅增长,将导致公司毛利率下降,对公司盈利状况造成不利影响。
    2、市场需求波动的风险
    全球智能手机行业经过多年的快速发展,近两年出货量呈现出同比小幅下滑的疲态,中高端产品需求减弱尤为明显。由
于近年来消费电子产品的品质、技术、设计等不断提升,消费者换机周期有所延长;高端手机由于创新成本上升导致平均售
价提高,性价比较高的国产品牌高端手机市场份额上升,公司的客户收入结构有所变化;在公司规模持续扩大的情况下,若
市场需求发生不利波动,可能导致公司产能利用率下降或价格竞争加剧,从而对经营业绩产生不利影响。
    3、研发支出不断增加的风险
    公司十分重视对新产品、新材料、新工艺、新设备的研发,技术创新可以提升生产效率、提高产品附加值、丰富产品的
种类,在很大程度上会提升公司未来的竞争力和盈利能力。近年来,消费电子产品市场竞争日趋激烈,客户对新产品、新材
料、新技术的研发和应用需求较大,公司的汽车、智能家居相关产品等新项目当前处在前期投入阶段,使得公司的研发支出
处于较高水平,2016年度至2018年度,公司研发支出分别为138,449.62万元、157,572.38万元、148,001.80万元,占各期营业
收入的比例分别为9.09%、6.65%和5.34%。配合客户开展新产品的研发试制是公司持续获得订单的前提,培育的新项目、新
业务未来有可能为公司贡献新的盈利增长点,同时也是建立和不断深化与客户合作关系的关键。但较高的研发支出也会对公
司的当期利润产生较大影响,如果公司的研发投入未形成有效的研发成果或研发成果未能得到客户和市场的认可,或研发成
果未能有效提升公司生产效率、降低成本,将对公司业绩造成不利影响。
    4、新材料、新工艺、新产品、新设备投资的风险




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    为顺应行业发展趋势,为客户和消费者提供新颖、高品质的产品,提升公司制造能力和生产效率,公司审慎研判市场情
况,在蓝宝石、精密陶瓷、3D曲面玻璃、精密金属、生物识别、触控模组等制造及生产自动化领域投入了大量资源。现公
司已经具备了成熟的蓝宝石长晶设备制造、蓝宝石生产、后段加工的全产业链生产制造能力,精密陶瓷粉体原材料及胚料制
造、烧结、后段加工能力,3D曲面玻璃、精密金属结构件、生物识别模组、触控模组等批量生产能力,并在集团内加大力
度推进智能制造体系建设。然而,以上新技术、新工艺、新产品等能否得到大规模应用,一方面取决于公司能否有效提升产
品良率、降低生产成本、保证大批量供应能力,另一方面也取决于下游终端品牌厂商的产品设计、技术更新升级、宏观经济
景气程度以及消费者偏好等外部因素。如果公司的解决方案最终得到认可并实现大规模应用,那么公司有望凭借技术和规模
等先发优势,抢先占据优质客户资源和市场份额,对公司的经营业绩带来积极影响。如果市场未能达到预期,那么将对公司
投资回报产生不利影响。
    5、客户集中度较高的风险
    公司与全球中高端消费电子产品的主要厂商建立了长期、稳定的合作关系,主要客户的产品市场需求良好、销量不断增
加,并不断有新产品推出。公司的规模、产能近年持续扩张,满足了客户对公司产品不断增长的需求,与各大客户的协作配
合程度不断提高。但如果主要客户出现产品销量下降、大幅减少向公司下达订单或降低采购价格的情况,公司的经营业绩短
期内可能受到不利影响。
    6、对外投资项目的风险
    由于5G通讯网络及终端设备正在全球范围内加速开发建设,消费电子产品外观及功能不断突破创新,公司预计未来几
年内客户对公司主要产品的需求将出现较大增长。为满足市场需求、实现公司战略发展目标,公司结合自身实际情况,提前
对新技术、新产品、新产能进行布局,近年来新开辟了浏阳南园、东莞松山湖、东莞塘厦、越南、湘潭、星沙二园等新生产
基地,资本支出较大,折旧、摊销、人工、财务费用等成本随之增加,短期内对公司盈利状况带来了一定影响。另外,公司
为进一步丰富和增强产品配套能力,以同合作方成立合资公司等形式整合上下游优质资源,开展相关业务。尽管公司的投资
项目已经过慎重、充分的可行性研究论证,具有良好的技术积累和市场基础,但其可行性分析是基于当前市场环境、产品价
格、成本费用、现有技术基础、对市场和技术发展趋势的判断等因素作出的,如果未来市场需求、技术方向、建设进度等发
生不利变化,仍有可能面临新增产能无法充分消化、不能达到预期效益、不能按期回收投资、合作纠纷等风险。此外,随着
公司经营规模日益扩大,对公司现有管理体系形成了一定挑战,如果公司不能优化现有内部管理机制、完善内部控制、培育
或引进相应的管理人才,公司将面临下属关联企业管理不当带来的风险。
    7、行业竞争加剧的风险
    由于以玻璃、陶瓷为代表的非金属材料将逐渐取代以铝合金为代表的金属外壳材料,以及5G通讯技术带来行业发展新
机遇,本行业和公司可能迎来新一轮较大的成长空间。但与此同时,产业链中涌现出了一些尝试突破诸多壁垒和门槛的潜在
竞争者,寄希望于通过技术研发、高薪挖角同行业关键人才、低价竞争等方式切入到本行业中来,分享行业新一轮发展带来
的增量市场空间。虽然公司作为行业的开创者和领先企业,拥有技术引领、规模宏大、客户优质、管理先进等诸多比较优势,
但如果公司不能持续巩固和扩大领先优势,则可能面临竞争加剧带来的风险。
    8、汇率波动的风险
    公司的主要客户为消费电子行业国内外各大知名品牌,公司出口商品、采购进口原材料(玻璃基材、镀膜材料、贴合主
材以境外采购为主)主要使用美元结算,公司持有较大数额的美元资产(主要为美元货币资金和经营性应收项目)和美元负
债(包括经营性负债、银行借款),外汇结算量较大。公司会根据汇率变动情况调整产品价格、与银行签订协议锁定汇率、
调整外汇敞口、延期结算外汇等方式控制汇率波动带来的风险。但如果结算汇率短期内波动较大,公司的境外原材料采购价
格和产品出口价格仍将受到影响,进而对公司的业绩产生不利影响。


十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

      接待时间          接待方式   接待对象类型                     调研的基本情况索引




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2018 年 01 月 10 日   实地调研   机构
                                        .cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2018-01-15%2F1204332242.DOCX

                                        https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic
2018 年 01 月 11 日   实地调研   机构
                                        .cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2018-01-16%2F1204337049.DOCX

                                        https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic
2018 年 03 月 14 日   实地调研   机构
                                        .cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2018-03-16%2F1204485193.DOCX

                                        https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic
2018 年 05 月 09 日     其他     机构
                                        .cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2018-05-11%2F1204932619.DOCX

                                        https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic
2018 年 05 月 10 日     其他     机构
                                        .cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2018-05-11%2F1204932620.DOCX

                                        https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic
2018 年 05 月 10 日     其他     机构
                                        .cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2018-05-11%2F1204932644.DOCX

                                        https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic
2018 年 07 月 14 日   电话沟通   机构
                                        .cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2018-07-17%2F1205181419.DOCX

                                        https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic
2018 年 07 月 16 日   电话沟通   机构
                                        .cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2018-07-17%2F1205181420.DOCX

                                        https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic
2018 年 07 月 27 日   实地调研   机构
                                        .cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2018-07-31%2F1205242706.DOCX

                                        https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic
2018 年 08 月 29 日   电话沟通   机构
                                        .cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2018-09-03%2F1205370675.DOCX




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                                           第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司第三届董事会第九次会议和2017年年度股东大会分别审议通过了公司2017年度权益分配方案:以公司总
股本2,628,869,076股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.300141元,同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股。前
述权益分派方案公布后,因授予限制性股票等股本变动情况,公司总股本由2,628,869,076股增加至2,629,153,260股,因此,
公司2017年度权益分派最终实施方案为:以公司总股本2,629,153,260股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.299892元
(含税),同时以资本公积金向全体股东每10股转增4.999459股。本次权益分派的股权登记日为:2018年6月29日;除权除
息日为:2018年7月2日。

                                             现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                                              是

分红标准和比例是否明确和清晰:                                                            是

相关的决策程序和机制是否完备:                                                            是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                                                  是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:                    是

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:                                不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

每 10 股送红股数(股)                                                                                        0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                0.25

每 10 股转增数(股)                                                                                          0

分配预案的股本基数(股)                                                                          3,926,828,281

现金分红金额(元)(含税)                                                                        98,170,707.03

以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                                  0.00

现金分红总额(含其他方式)(元)                                                                  98,170,707.03

可分配利润(元)                                                                               10,343,541,207.46

现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例                                                         100.00%

                                                本次现金分红情况

公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%

                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明




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基于公司 2018 年度的经营和盈利情况以及《公司章程》等有关规定,在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发
展的前提下,公司拟以现有总股本 3,926,828,281 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.25 元(含税),不送红股,
不进行公积金转增股本。

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
2016年度,公司以总股本2,181,602,772股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1元(含税),送红股1股,同时以资本公
积金向全体股东每10股转增1股。
2017年度,公司以总股本2,629,153,260股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.299892元(含税),同时以资本公积金
向全体股东每10股转增4.999459股。
2018年度,公司拟以现有总股本3,926,828,281股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.25元(含税),不送红股,不进
行公积金转增股本。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                                  单位:元

                                                                                                             现金分红总额
                                                 现金分红金额                  以其他方式现
                                分红年度合并                                                                  (含其他方
                                                 占合并报表中    以其他方式    金分红金额占
                                报表中归属于                                                  现金分红总额 式)占合并报
               现金分红金额                      归属于上市公    (如回购股    合并报表中归
  分红年度                      上市公司普通                                                  (含其他方     表中归属于上
                    (含税)                     司普通股股东 份)现金分红 属于上市公司
                                股股东的净利                                                     式)        市公司普通股
                                                 的净利润的比      的金额      普通股股东的
                                     润                                                                      股东的净利润
                                                      率                       净利润的比例
                                                                                                                的比率

2018 年         98,170,707.03 637,007,405.27           15.41%           0.00          0.00% 98,170,707.03          15.41%

                                2,046,977,419.
2017 年        602,095,892.73                          29.41%           0.00          0.00% 602,095,892.73         29.41%
                                           58

                                1,203,594,795.
2016 年        218,160,277.20                          18.13%           0.00          0.00% 218,160,277.20         18.13%
                                           98

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用




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二、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                  承诺
      承诺来源                承诺方        承诺类型                           承诺内容                                       承诺期限                  履行情况
                                                                                                                  时间

                                                       自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月
                                                       内,不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份, 2014
                     蓝思科技(香港)有限
                                            股份限售 也不由公司回购该部分股份。公司上市后 6 个月内如公司股票 年 01 2015 年 3 月 18 日至 截至本报告期末,承诺方已履
                     公司;长沙群欣投资咨
                                            承诺       连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期 月 23 2018 年 3 月 18 日       行完毕该承诺事项。
                     询有限公司
                                                       末收盘价低于发行价,其持有公司股票的锁定期限自动延长至 日
                                                       少 6 个月。

                                                       自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月
                                                       内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份,
                                                       也不由公司回购该部分股份。在前述承诺期限届满后,若其在 2014
                                                                                                                         2015 年 3 月 18 日至
                                            股份限售 公司担任董事、监事或高级管理人员,则每年转让的股份不超 年 01                               报告期内,承诺方严格履行了
                     周群飞                                                                                              承诺事项发生并履行
首次公开发行或再融                          承诺       过其直接或间接持有公司股份总数的 25%;离职后半年内,不 月 23                             该承诺事项。
                                                                                                                         完毕。
资时所作承诺                                           转让其直接或间接所持有的公司股份。在申报离任六个月后的 日
                                                       十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其
                                                       直接或间接所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。

                                                       自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月
                                                       内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份,
                                                       也不由公司回购该部分股份。在前述承诺期限届满后,若其在 2014
                                                                                                                         2015 年 3 月 18 日至
                                            股份限售 公司担任董事、监事或高级管理人员,则每年转让的股份不超 年 01                               报告期内,承诺方严格履行了
                     郑俊龙                                                                                              承诺事项发生并履行
                                            承诺       过其直接或间接持有公司股份总数的 25%;离职后半年内,不 月 23                             该承诺事项。
                                                                                                                         完毕。
                                                       转让其直接或间接所持有的公司股份。在申报离任六个月后的 日
                                                       十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其
                                                       直接或间接所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。公司上



                                                                                    33
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                                 市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
                                 价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,其持有公司股
                                 票的锁定期限自动延长至少 6 个月,且不因其职务变更、离职
                                 等原因而放弃履行上述承诺。

                                 自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月
                                 内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份,也不由公
                                 司回购该部分股份。在前述承诺期限届满后,其在公司、公司
                                 的直接或间接控股子公司担任任何职务或其亲属担任公司董
                                 事、监事、高级管理人员期间,其本人每年转让的股份仍不超
                                 过其直接或间接持有公司股份总数的 25%;若其本人及其担任
                                 公司董事、监事、高级管理人员的亲属均已离职,其本人和其
                                 亲属均已申报离职之日起后半年内,其本人不转让其直接或间
                                                                                             2014
周新林;周艺辉;郑清               接所持有的公司股份;在其本人和其亲属均申报离任之日起六              2015 年 3 月 18 日至
                      股份限售                                                               年 01                          报告期内,所有承诺方均严格
龙;蒋卫平;陈运华;欧              个月后的十二个月内,其本人通过证券交易所挂牌交易出售本              承诺事项发生并履行
                      承诺                                                                   月 23                          履行了该承诺事项。
路;罗成利                        公司股票数量占其本人直接或间接所持有本公司股票总数的比              完毕。
                                                                                             日
                                 例不超过 50%。在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内
                                 申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有
                                 的公司股份;在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至
                                 第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不
                                 转让其直接持有的公司股份。公司上市后 6 个月内如公司股票
                                 连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期
                                 末收盘价低于发行价,其持有公司股票的锁定期限自动延长至
                                 少 6 个月。

                                 自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内,
                                 不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的公司
                                                                                             2014
                                 股份,也不由公司回购该部分股份。若其在公司、公司的直接              2015 年 3 月 18 日至
周新益;彭孟武;刘曙    股份限售                                                               年 01                          报告期内,所有承诺方均严格
                                 或间接控股子公司担任任何职务,则每年转让的股份不超过其              承诺事项发生并履行
光;刘伟;李晓明        承诺                                                                   月 23                          履行了该承诺事项。
                                 直接或间接持有公司股份总数的 25%;离职后半年内,不转让              完毕。
                                                                                             日
                                 其直接或间接所持有的公司股份。在申报离任六个月后的十二
                                 个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其直接


                                                              34
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                                或间接所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。在公司首次
                                公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之
                                日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公司股份;在公司
                                首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报
                                离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持
                                有的公司股份。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易
                                日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于
                                发行价,其持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月,且
                                不因其职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。

                                自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内,
                                不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的公司
                                股份,也不由公司回购该部分股份。若其在公司、公司的直接
                                或间接控股子公司担任任何职务,则每年转让的股份不超过其
                                直接或间接持有公司股份总数的 25%;离职后半年内,不转让
                                                                                            2014                           报告期内,所有承诺方均严格
                                其直接或间接所持有的公司股份。在申报离任六个月后的十二              2015 年 3 月 18 日至
旷洪峰;陈小群;肖千   股份限售                                                               年 01                          履行了该承诺事项。报告期
                                个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其直接              承诺事项发生并履行
峰                   承诺                                                                   月 23                          末,肖千峰已履行完毕该承诺
                                或间接所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。在公司首次              完毕。
                                                                                            日                             事项。
                                公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之
                                日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公司股份;在公司
                                首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报
                                离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持
                                有的公司股份。

                                自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内,
                                不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的公司
                                股份,也不由公司回购该部分股份。若其在公司、公司的直接 2014
                                                                                                    2015 年 3 月 18 日至
                     股份限售 或间接控股子公司担任任何职务,则每年转让的股份不超过其 年 01                                 报告期内,承诺方严格履行了
饶桥兵                                                                                              承诺事项发生并履行
                     承诺       直接或间接持有公司股份总数的 25%;离职后半年内,不转让 月 23                               该承诺事项。
                                                                                                    完毕。
                                其直接或间接所持有的公司股份。在申报离任六个月后的十二 日
                                个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其直接
                                或间接所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。在公司首次


                                                            35
                                                                                                蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

                    公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之
                    日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公司股份;在公司
                    首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报
                    离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持
                    有的公司股份。在长沙群欣投资咨询股份有限公司遵守其作出
                    的股份变动相关承诺的前提下,依法处分本人通过长沙群欣投
                    资咨询股份有限公司间接持有的发行人股份。公司上市后 6 个
                    月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者
                    上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,其持有公司股票的锁定
                    期限自动延长至少 6 个月,且不因其职务变更、离职等原因而
                    放弃履行上述承诺。

                    自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内,
                    不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份,也不由公司回
                    购该部分股份。在前述承诺期限届满后,其在公司、公司的直
                    接或间接控股子公司担任任何职务或其亲属担任公司董事、监
                    事、高级管理人员期间,其本人每年转让的股份仍不超过其直
                    接或间接持有公司股份总数的 25%;若其本人及其担任公司董
                    事、监事、高级管理人员的亲属均已离职,其本人和其亲属均
                    已申报离职之日起后半年内,其本人不转让其直接或间接所持
                                                                               2014
                    有的公司股份;在其本人和其亲属均申报离任之日起六个月后             2015 年 3 月 18 日至
         股份限售                                                              年 01                          报告期内,承诺方严格履行了
贺建平              的十二个月内,其本人通过证券交易所挂牌交易出售本公司股             承诺事项发生并履行
         承诺                                                                  月 23                          该承诺事项。
                    票数量占其本人直接或间接所持有本公司股票总数的比例不超             完毕。
                                                                               日
                    过 50%。在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离
                    职的,自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司
                    股份;在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二
                    个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让其
                    直接持有的公司股份。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
                    个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘
                    价低于发行价,其持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个
                    月。



                                                36
                                                                                                              蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

                                  自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内,
翁永杰;朱春岗;邓雄                不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的公司
伟;唐军;郑朝辉;熊金               股份,也不由公司回购该部分股份。若其在公司、公司的直接 2012                               报告期内,所有承诺方均严格
                                                                                                     2015 年 3 月 18 日至
水;成彩红;蒋仲阳;张 股份限售 或间接控股子公司担任任何职务,则每年转让的股份不超过其 年 03                                   履行了该承诺事项。截至报告
                                                                                                     承诺事项发生并履行
永宁;左都凯;杨检光; 承诺          直接或间接持有公司股份总数的 25%;离职后半年内,不转让 月 02                              期末,左都凯已履行完毕该承
                                                                                                     完毕。
李谭军;蔡新锋;高小                其直接或间接所持有的公司股份。在申报离任六个月后的十二 日                                 诺事项。
华;张建福;张双                    个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其直接
                                  或间接所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。

                                  公司为首次公开发行股票并上市制作的招股说明书有虚假记
                                  载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定
                                  的发行条件构成重大、实质影响的,自中国证券监督管理委员
                                  会对公司作出行政处罚决定之日起 20 个交易日内,公司将启动 2014
蓝思科技股份有限公                依法回购首次公开发行的全部新股的程序,公司将以首次公开 年 01                              报告期内,承诺方严格履行了
                       其他承诺                                                                      无限期
司                                发行股票的发行价回购首次公开发行的全部新股,并支付从首 月 23                              该承诺事项。
                                  次公开发行股票完成日至股票回购公告日的同期银行存款利息 日
                                  作为赔偿。公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
                                  遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,自赔偿责任成立
                                  之日起 20 个交易日内,公司将依法赔偿投资者损失。

                                  公司为首次公开发行股票并上市制作的招股说明书有虚假记
                                  载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定
                                  的发行条件构成重大、实质影响的,自中国证券监督管理委员
                                  会对公司作出行政处罚决定之日起 20 个交易日内,蓝思科技
                                                                                             2014
                                  (香港)有限公司将启动依法购回首次公开发行时转让的限售
蓝思科技(香港)有限                                                                         年 01                          报告期内,承诺方严格履行了
                       其他承诺 股股份的程序,蓝思科技(香港)有限公司将以首次公开发行               无限期
公司                                                                                         月 23                          该承诺事项。
                                  股票的发行价购回首次公开发行时蓝思科技(香港)有限公司
                                                                                             日
                                  转让的限售股股份,并支付从首次公开发行股票完成日至购回
                                  股票公告日的同期银行存款利息作为赔偿。公司招股说明书有
                                  虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易
                                  中遭受损失的,自赔偿责任成立之日起 20 个交易日内,蓝思科




                                                              37
                                                                                                               蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

                                 技(香港)有限公司将依法赔偿投资者损失。

                                 投资者因发行人的招股书存在虚假记载、误导性陈述或者重大
                                 遗漏,在证券交易中遭受损失的,自赔偿责任成立之日起 20 个 2014
                                 交易日内,本人将依法赔偿投资者损失。若本人未依法作出赔 年 01                               报告期内,两承诺方均严格履
周群飞;郑俊龙         其他承诺                                                                        无限期
                                 偿,自承诺期限届满之日至本人依法赔偿损失的相关承诺履行 月 23                               行了该承诺事项。
                                 完毕期间,本人将不得在发行人领取薪酬,且本人直接或间接 日
                                 从发行人获得的现金分红将用于赔偿投资者损失。

周群飞;郑俊龙;周新
益;汤湘希;张亚斌;张                                                                           2014
                                 投资者因公司的招股书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
韶华;饶育蕾;旷洪峰;                                                                           年 01                         报告期内,所有承诺方均严格
                      其他承诺 漏,在证券交易中遭受损失的,自赔偿责任成立之日起 20 个交               无限期
肖千峰;陈小群;彭孟                                                                            月 23                         履行了该承诺事项。
                                 易日内,本人将依法赔偿投资者损失。
武;刘曙光;饶桥兵;刘                                                                           日
伟;李晓明

                                 1、启动股价稳定措施的具体条件
                                 公司上市后三年内,如股票收盘价格连续 20 个交易日低于最近
                                 一期经审计每股净资产(以下简称“启动条件”),将启动公司股
                                 价稳定措施。
                                 2、稳定股价的具体措施
蓝思科技股份有限公
                                 触发启动条件后,公司及控股股东、董事(独立董事除外)和
司;蓝思科技(香港)
                                 高级管理人员启动股价稳定措施所采取的具体措施包括公司回 2014
有限公司;周群飞;郑
                      IPO 稳定   购公司股票,控股股东、公司董事(独立董事除外)、高级管理 年 01 2015 年 3 月 18 日至 截至本报告期末,承诺方已履
俊龙;周新益;汤湘希;
                      股价承诺 人员增持公司股票等。                                           月 23 2018 年 3 月 18 日      行完毕该承诺事项。
张亚斌;张韶华;饶育
                                 (1)公司回购公司股票                                        日
蕾;刘伟;刘曙光;李晓
明;饶桥兵;彭孟武                 ①触发启动条件后,为稳定股价,公司应在符合《上市公司回
                                 购社会公众股份管理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞
                                 价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定且
                                 不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,向社会公众
                                 股东回购股份。
                                 ②公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席会议的股东所


                                                              38
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持表决权的三分之二以上通过,公司控股股东承诺就该等回购
事宜在股东大会中投赞成票。
③公司为稳定股价进行股份回购的,除应符合相关法律法规之
要求之外,还应符合下列各项:A、公司用于回购股份的资金
总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额;B、
公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元;C、
公司单次回购股份不超过公司总股本的 2%;如上述第(B)项
与本项冲突的,按照本项执行。
④公司董事会公告回购股份预案后,公司股票收盘价格连续 10
个交易日超过最近一期经审计的每股净资产,公司董事会应作
出决议终止回购股份事宜,且在未来 3 个月内不再启动股份回
购事宜。
(2)控股股东增持公司股票
①触发启动条件后,控股股东应在符合《上市公司收购管理办
法》等法律法规的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合
上市条件的前提下,对公司股票进行增持。
②控股股东应在满足上述前提之日起 10 个交易日内,就其增持
公司 A 股股票的具体计划(应包括拟增持的数量范围、价格区
间、完成时间等信息)书面通知公司并由公司进行公告。控股
股东应自公告作出之日起下一个交易日开始启动增持,并按照
计划完成增持。
③控股股东单次增持公司股票总金额不应少于人民币 1,000 万
元。
④控股股东单次及/或连续十二个月增持公司股份数量不超过
公司总股本的 2%;如上述第③项与本项冲突的,按照本项执行。
⑤控股股东负有增持股票义务,但未按本预案的规定提出增持
计划和/或未实际实施增持计划的,公司有权责令控股股东在限
期内履行增持股票义务,控股股东仍不履行的,公司有权扣减
其应向控股股东支付的分红,应扣减的分红金额为控股股东最




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                                                             蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

低增持金额 1,000 万元与控股股东实际增持股票金额之差。
(3)公司董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股票
①触发启动条件后,在公司领取薪酬的董事(独立董事除外)、
高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公
司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》等法律法规的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合
上市条件的前提下,对公司股票进行增持。
②董事(独立董事除外)、高级管理人员应在满足上述前提之日
起 5 个交易日内,应就其增持公司 A 股股票的具体计划(应包
括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息)书面通知
公司并由公司进行公告。董事(独立董事除外)、高级管理人员
应在增持公告作出之日起下一个交易日开始启动增持,并按照
计划完成增持。
③有义务增持的公司董事(独立董事除外)、高级管理人员承诺,
其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事(独立董事除
外)、高级管理人员上年度薪酬总和(税前,下同)的 20%,但
不超过该等董事(独立董事除外)、高级管理人员上年度的薪酬
总和。公司全体董事(独立董事除外)、高级管理人员对该等增
持义务的履行承担连带责任。
④公司在首次公开发行 A 股股票上市后三年内新聘任的在公司
领取薪酬的董事(独立董事除外)和高级管理人员应当遵守本
预案关于公司董事(独立董事除外)、高级管理人员的义务及责
任的规定,公司及公司控股股东、现有董事、高级管理人员应
当促成公司新聘任的该等董事(独立董事除外)、高级管理人员
遵守本预案并签署相关承诺。
⑤公司董事(独立董事除外)、高级管理人员负有增持股票义务,
但未按本预案的规定提出增持计划和/或未实际实施增持计划
的,公司有权责令董事(独立董事除外)、高级管理人员在限期
内履行增持股票义务,董事(独立董事除外)、高级管理人员仍
不履行的,公司有权扣减其应向董事(独立董事除外)、高级管


                             40
                                                                                                          蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

                                  理人员支付的报酬,应扣减的报酬金额为公司董事(独立董事
                                  除外)、高级管理人员各自最低增持金额(上年度薪酬总和的
                                  20%)与各自增持股票金额之差。
                                  ⑥公司董事(独立董事除外)、高级管理人员拒不履行本预案规
                                  定的股票增持义务情节严重的,控股股东或董事会、监事会、
                                  半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董事,公
                                  司董事会有权解聘相关高级管理人员。

蓝思科技(香港)有限
公司;长沙群欣投资咨               其所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于
询有限公司;郑俊龙;                首次公开发行股票的发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票 2014
饶桥兵;周新益;刘伟; 股份减持 连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期 年 01 2015 年 3 月 18 日至 报告期内,所有承诺方均严格
彭孟武;刘曙光;李晓     承诺       末收盘价低于发行价,其持有公司股票的锁定期限自动延长至 月 23 2020 年 3 月 18 日       履行了该承诺事项。
明;周新林;周艺辉;郑               少 6 个月。持有发行人股份的董事、高级管理人员不因其职务 日
清龙;蒋卫平;陈运华;               变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
欧路;罗成利;贺建平

                                  香港蓝思所持公司股票在锁定期满后减持的,香港蓝思将通过
                                  合法方式进行减持,并通过公司在减持前 3 个交易日予以公告。
                                  香港蓝思在锁定期满后两年内合计减持公司股票数量不超过公
                                  司首次公开发行股票前香港蓝思所持股票总数的 10%且减持价
                                  格不低于公司首次公开发行股票的价格。自公司股票上市之日
                                  至香港蓝思减持公司股票期间,公司如有派息、送股、资本公
                                                                                             2014
蓝思科技(香港)有限              积金转增股本、配股等除权除息事项,香港蓝思减持公司股票
                       股份减持                                                              年 01 2015 年 3 月 18 日至 报告期内,两承诺方均严格履
公司;长沙群欣投资咨               的价格下限和股份数量将相应进行调整。群欣公司所持公司股
                       承诺                                                                  月 23 2020 年 3 月 18 日   行了该承诺事项。
询有限公司                        票在锁定期满后减持的,群欣公司将通过合法方式进行减持,
                                                                                             日
                                  并通过公司在减持前 3 个交易日予以公告。群欣公司在锁定期
                                  满后两年内合计减持公司股票数量不超过公司首次公开发行股
                                  票前群欣公司所持股票总数的 50%且减持价格不低于公司首次
                                  公开发行股票的价格。自公司股票上市之日至群欣公司减持公
                                  司股票期间,公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配
                                  股等除权除息事项,群欣公司减持公司股票的价格下限和股份


                                                              41
                                                                                                            蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

                                  数量将相应进行调整。

                                  1、本人(或本公司)及本人(或本公司)控制的公司将不直接
                                  或间接经营任何与发行人及其子公司经营的业务构成竞争或可
                                  能构成竞争的业务,也不参与投资任何与发行人及其子公司经
                                  营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
                                  2、若本人(或本公司)及本人(或本公司)控制的公司进一步
                       关于同业 拓展业务范围,本人(或本公司)及本人(或本公司)控制的
蓝思科技(香港)有限                                                                        2012   2015 年 3 月 6 日至承
                       竞争、关联 公司将不与发行人及其子公司拓展后的业务相竞争;若与发行
公司;长沙群欣投资咨                                                                         年 03 诺方不再为公司控股 报告期内,所有承诺方均严格
                       交易、资金 人及其子公司拓展后的业务产生竞争,则本人(或本公司)及
询有限公司;周群飞;                                                                          月 02 股股东、主要股东或 履行了该承诺事项。
                       占用方面 本人(或本公司)控制的公司将以停止经营相竞争的业务的方
郑俊龙                                                                                      日     实际控制人
                       的承诺     式,或者将相竞争的业务纳入到发行人经营的方式,或者将相
                                  竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。
                                  3、在本人(或本公司)及本人(本公司)控制的公司与发行人
                                  及其子公司存在关联关系期间,本人(或本公司)不遵守相关
                                  承诺,本人(或本公司)将向发行人赔偿一切直接和间接损失,
                                  并承担相应的法律责任。

                                  1、在本人(或本公司)作为蓝思科技股东(或控股股东/实际
                                  控制人)期间,本人(或本公司)及本人(或本公司)控制的
                       关于同业 下属企业将尽量避免与蓝思科技发生关联交易。
蓝思科技(香港)有限                                                                      2012     2015 年 3 月 6 日至承
                    竞争、关联 2、如与蓝思科技发生不可避免的关联交易,本人(或本公司)
公司;长沙群欣投资咨                                                                       年 03    诺方不再为公司控股 报告期内,所有承诺方均严格
                    交易、资金 及本人(或本公司)控制的下属企业将严格按照《公司法》、《证
询有限公司;周群飞;                                                                        月 02    股股东、主要股东或 履行了该承诺事项。
                    占用方面 券法》、《蓝思科技股份有限公司章程》和《蓝思科技股份有限
郑俊龙                                                                                    日       实际控制人
                    的承诺     公司关联交易管理制度》的规定规范关联交易行为,并按相关
                                  规定履行信息披露义务和配合办理审批程序,保证不通过关联
                                  交易损害蓝思科技及其他股东的合法权益。

蓝思科技(香港)有限              对于因各种原因未按照规定为员工办理缴纳相应社会保险及住 2012
公司;长沙群欣投资咨               房公积金而可能带来的补缴、涉诉等风险,公司控股股东香港 年 03                             报告期内,所有承诺方均严格
                       其他承诺                                                                    无限期
询有限公司;周群飞;                蓝思、实际控制人周群飞、郑俊龙夫妇以及持有 5%以上股份的 月 02                            履行了该承诺事项。
郑俊龙                            股东群欣公司出具承诺,如公司及其控股子公司被要求为员工 日



                                                              42
                                                                                                            蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

                                补缴或追偿社会保险及住房公积金,香港蓝思、群欣公司、周
                                群飞、郑俊龙将一起对此承担连带责任、无条件全额承担应补
                                缴或被追偿的金额以及为此所产生的相关费用。

                                蓝思科技及其控股子公司被认定为高新技术企业并根据《中华
                                人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实
                                施条例》等相关规定享受高新技术企业税收优惠政策的,如该
                                                                                           2014
                                等公司存在在申请高新技术企业资格认定过程中提供虚假信息
蓝思科技(香港)有限                                                                       年 02                          报告期内,所有承诺方均严格
                       其他承诺 的情形或虽取得高新技术企业资格但不符合税法有关享受高新             无限期
公司;周群飞;郑俊龙                                                                         月 23                          履行了该承诺事项。
                                技术企业税收优惠条件的情形,从而导致该等公司被处罚或被
                                                                                           日
                                追缴已享受的税收优惠款项,实际控制人周群飞、郑俊龙及控
                                股股东香港蓝思应承担该等公司因被处罚或被追缴税款而受到
                                的全部经济损失。

                                                                                           2012
                                如因租赁期届满无法续租,导致蓝思旺及深圳蓝思生产经营中
蓝思科技(香港)有限                                                                       年 07                          报告期内,所有承诺方均严格
                       其他承诺 断或者因搬迁产生重大经济损失的,承诺人同意承担因此给蓝             无限期
公司;周群飞;郑俊龙                                                                         月 25                          履行了该承诺事项。
                                思旺及深圳蓝思造成的经济损失。
                                                                                           日

                                1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
                                益,也不采用其他方式损害公司利益; 2、本人承诺对董事和
                                高级管理人员的职务消费行为进行约束; 3、本人承诺不动用
                                公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承                                   报告期内,所有承诺方均严格
                                                                                                   2017 年 5 月 16 日至
李晓明;刘曙光;刘伟;             诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施                                    履行了该承诺事项。截至报告
                                                                                     2017          承诺方不再为公司董
彭孟武;饶桥兵;饶育           的执行情况相挂钩; 5、本人承诺如公司未来拟实施股权激励,                                     期末,汤湘希和张韶华因任期
                                                                                     年 05         事/高级管理人员,或
蕾;汤湘希;姚玉伦;张 其他承诺 拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行                                       届满不再担任公司独立董事,
                                                                                     月 16         至公司本次公开发行
韶华;郑俊龙;周群飞;          情况相挂钩; 6、本承诺出具日后至公司本次公开发行可转换                                       姚玉伦因个人原因不再担任
                                                                                     日            可转换公司债券项目
周新益                       公司债券实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及                                       独立董事,已履行完毕该承诺
                                                                                                   终止/实施完毕。
                                其承诺的其他新监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会                                    事项。
                                该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具
                                补充承诺; 7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措
                                施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人




                                                            43
                                                                                                                                   蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

                                                       违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法
                                                       承担对公司或者投资者的补偿责任。

                                                                                                                            2017 年 5 月 16 日至
                                                       1、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益; 2、切实 2017         承诺方不再为公司控
                     蓝思科技(香港)有限              履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何 年 05 股股东/实际控制人, 报告期内,所有承诺方均严格
                                            其他承诺
                     公司;郑俊龙;周群飞                有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资 月 16 或至公司本次公开发 履行了该承诺事项。
                                                       者造成损失的,愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 日            行可转换公司债券项
                                                                                                                            目终止/实施完毕。

                                                                                                                    2017
                                                                                                                            2017 年 9 月 18 日至
                     蓝思科技股份有限公                不为激励对象获取有关权益提供贷款以及其他形式的财务资         年 09                          截至本报告期末,承诺方已履
                                            其他承诺                                                                        本次股权激励计划终
                     司                                助,包括为其贷款提供担保。                                   月 18                          行完毕该承诺事项。
                                                                                                                            止或实施完毕。
                                                                                                                    日
股权激励承诺
                                                       若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 2017
                                                                                                                            2017 年 9 月 18 日至
                                                       漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象应当自 年 09                                截至本报告期末,承诺方已履
                     首批激励对象           其他承诺                                                                        本次股权激励计划终
                                                       相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大 月 18                                行完毕该承诺事项。
                                                                                                                            止或实施完毕。
                                                       遗漏后,将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。           日

                                                       自愿将其直接及间接持有的蓝思科技首次公开发行前已发行股
                     长沙群欣投资咨询有                                                                             2018
                                                       份限售期延长 6 个月,即解锁时间由原 2018 年 3 月 18 日延迟
其他对公司中小股东 限公司;蓝思科技(香 股份限售                                                                     年 02 2018 年 3 月 18 日至 截至本报告期末,承诺方已履
                                                       至 2018 年 9 月 18 日。若在股份锁定期间发生资本公积转增股
所作承诺             港)有限公司;郑俊龙; 承诺                                                                      月 07 2018 年 9 月 18 日       行完毕该承诺事项。
                                                       本、派送股票红利等导致股份数量发生变动的事项,上述锁定
                     周群飞                                                                                         日
                                                       股份数量相应调整。

承诺是否按时履行     是

如承诺超期未履行完
毕的,应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计





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2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用
       2018年6月15日,财政部发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号),对一
般企业财务报表格式进行了修订。此项会计政策变更采用追溯调整法,上述会计政策变更对本公司的影响:
 序号       会计政策变更的内容和原因      受影响的报表项目名称      本年影响金额         上年影响金额
                                                应收票据                -34,034,833.26      -38,856,135.28
         将“应收票据”与“应收账款”合
   1                                            应收账款             -6,179,734,931.59    -5,749,985,392.23
         并至“应收票据及应收账款”列示
                                           应收票据及应收账款         6,213,769,764.85    5,788,841,527.51
                                                应付票据              -216,650,000.00      -363,700,000.00
         将“应付票据”与“应付账款”合
   2                                            应付账款             -7,032,227,197.84    -5,352,906,541.16
         并至“应付票据及应付账款”列示
                                           应付票据及应付账款         7,248,877,197.84    5,716,606,541.16

         将“应付利息”与“其他应付款”         应付利息                -69,936,247.52      -22,037,774.59
   3
            合并至“其他应付款”列示           其他应付款               69,936,247.52        22,037,774.59

         将“研发费用”从“管理费用”中         管理费用             -1,480,017,985.97    -1,575,723,764.76
   4
                    分拆并单独列示              研发费用              1,480,017,985.97    1,575,723,764.76


七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
    (1)2018年10月10日,公司与旷小武合资设立长沙蓝思新材料有限公司,注册资本10,000万元,本公司持股80%,旷
小武持股20%,本公司自2018年10月10日将其纳入合并范围。
    (2)2018年10月23日,公司出资设立全资子公司长沙蓝思阳光宝贝幼儿园有限公司,注册资本为800万元,本公司自2018
年10月23日将其纳入合并范围。




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八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称                                              瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                     140

境内会计师事务所审计服务的连续年限                                                8

境内会计师事务所注册会计师姓名                                             朱爱银、田景亮

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限                           朱爱银 2 年,田景亮 1 年

是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。


十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用
    截至本报告期末,公司2017年限制性股票与股票期权激励计划的主要实施、进展情况如下,具体详见公司在中国证监会
指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发布的有关公告:
    1、2018年4月23日,公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议,审议通过了《关于回购注销部分已




                                                      46
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授予但尚未解锁的限制性股票的议案》,同意以15.42元/股的价格,回购注销徐凯、徐治国等11名因从公司离职而不再具备
激励资格的激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票合计161,500股。2018年5月22日,公司完成了本次回购注销事宜。
    2、2018年5月28日,公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议,审议通过了《关于向暂缓授予的
激励对象授予限制性股票的议案》,同意以2018年5月28日为授予日,以15.42元/股的价格分别向彭孟武先生、刘曙光先生、
李晓明先生分别授予限制性股票10万股、10万股、7.5万股,合计27.5万股。郭射宇(GUO SHEYU)先生、谭日初(TAN RICHU)
先生因个人原因自愿放弃获授的限制性股票合计22.5万股。2018年6月7日,公司完成了本次限制性股票的授予事宜。
    3、2018年9月5日,公司召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议,审议通过了《关于调整2017年
限制性股票与股票期权激励计划预留部分权益授予数量的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的
议案》,决议以2018年9月5日为授予日,以9.00元/股的授予价格向206名符合授予条件的激励对象合计授予预留限制性股票
4,050,000股;以15.00元/份的行权价格向206名符合授予条件的激励对象合计授予预留股票期权4,050,000份。在实际认购过程
中,由于144名激励对象未及时开立证券账户或未缴纳限制性股票认购款,自愿放弃获授的限制性股票合计2,956,900股、股
票期权合计685,000份。因此,实际授予情况为:向符合条件的62名激励对象授予限制性股票合计1,093,100股,向符合条件
的172名激励对象授予股票期权合计3,365,000份。2018年9月28日,公司完成了本次限制性股票与股票期权的授予事宜。
    4、2018年9月5日,公司召开第三届董事会第十六次会议,审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性
股票的议案》,同意以10.28元/股的价格,回购注销吴立炼、陈西等13名因从公司离职而不再具备激励资格的激励对象已授
予但尚未解锁的限制性股票合计224,993股。2018年9月28日,公司完成了本次回购注销事宜。
    5、2018年11月14日,公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五次会议,审议通过了《关于终止实施
及回购注销已授予权益的议案》,同意公司终止实施《2017年限制性股票与股票期权激励计划》,并以10.28元/股的价格回
购注销523名激励对象首次授予的限制性股票合计16,605,525股、以9.00元/股的价格回购注销62名激励对象预留授予的限制性
股票合计1,093,100股,注销172名激励对象已授予但尚未行权的股票期权合计3,365,000份。2018年12月3日,公司召开2018
年第五次临时股东大会,审议通过了《关于终止实施及回购注销已授予权益的议案》,同意公司终止实施激励计划,并回购
注销已授予权益。2018年12月8日,公司完成了本次激励计划的股票期权注销事宜;2018年12月28日,公司完成了本次激励
计划的限制性股票回购注销事宜。至此,公司终止《2017年限制性股票与股票期权激励计划》的相关工作已全部完成。


十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用




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公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                                     单位:万元

                               公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                                                           无

                                                  公司对子公司的担保情况

                    担保额度
                                                                 实际担保金                              是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度     实际发生日期                      担保类型        担保期
                                                                     额                                       完毕   联方担保
                    披露日期

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04                2017 年 08 月 16                  连带责任保
                                   100,000                          5,935.67                 6 个月      是          是
限公司              月 20 日                 日                                证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04      100,000 2018 年 05 月 10         6,433.05 连带责任保 6 个月           是          是




                                                            48
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限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 07 月 20               连带责任保
                                100,000                      29,684.08                 6 个月      否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2017 年 09 月 01               连带责任保
                                150,000                         2,216                  6 个月      是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2018 年 04 月 18               连带责任保
                                150,000                         2,320                  6 个月      是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 10 月 30               连带责任保
                                150,000                         1,096                  6 个月      否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2016 年 04             2017 年 03 月 24               连带责任保
                                150,000                        10,000                  1年         是       是
限公司             月 22 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2017 年 04 月 27               连带责任保
                                150,000                        22,000                  1年         是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 09 月 19               连带责任保
                                150,000                        20,000                  1年         否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2017 年 08 月 07               连带责任保
                                150,000                       2,776.46                 6 个月      是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 05 月 09               连带责任保
                                150,000                      10,097.07                 6 个月      是       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 09 月 14               连带责任保
                                150,000                       9,386.69                 6 个月      否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 05 月 17               连带责任保
                                150,000                      81,020.42                 1年         否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2017 年 11 月 02               连带责任保
                                 20,000                         5,990                  6 个月      是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 05 月 16               连带责任保
                                 20,000                          2,110                 6 个月      是       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2017 年 10 月 30               连带责任保
                                 20,000                       9,477.57                 5 个月      是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2018 年 03 月 14               连带责任保
                                 20,000                       9,719.92                 5 个月      是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 08 月 14               连带责任保
                                 20,000                       7,639.66                 5 个月      否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 05 月 22               连带责任保
                                 50,000                       3,836.25                 6 个月      是       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2018 年 03 月 26               连带责任保
                                 50,000                       5,416.67                 6 个月      是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2016 年 04             2017 年 01 月 11               连带责任保
                                 50,000                       13,871.4                 1年         是       是
限公司             月 22 日               日                             证




                                                        49
                                                                              蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2018 年 04 月 20               连带责任保
                                 50,000                      22,194.24                 1年         否       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 04 月 27               连带责任保
                                 50,000                      44,027.99                 1年         否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2018 年 04 月 16               连带责任保
                                100,000                       4,145.19                 6 个月      是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 05 月 15               连带责任保
                                100,000                      10,046.53                 6 个月      是       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2016 年 04             2017 年 01 月 13               连带责任保
                                100,000                      16,838.88                 1年         是       是
限公司             月 22 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2017 年 04 月 24               连带责任保
                                100,000                      41,364.29                 1年         是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2018 年 03 月 15               连带责任保
                                100,000                      11,135.21                 1年         否       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 06 月 08               连带责任保
                                100,000                      46,720.38                 1年         否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2017 年 05 月 19               连带责任保
                                100,000                        12,000                  1年         是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2018 年 03 月 15               连带责任保
                                100,000                         5,000                  7 个月      是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 11 月 15               连带责任保
                                100,000                        10,000                  1年         否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 07 月 26               连带责任保
                                100,000                        40,500                  1年         否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2018 年 03 月 07               连带责任保
                                100,000                        972.64                  6 个月      是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2017 年 07 月 31               连带责任保
                                100,000                        10,000                  1年         是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 10 月 10               连带责任保
                                 60,000                         1,390                  6 个月      否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2016 年 04             2017 年 03 月 21               连带责任保
                                 60,000                         5,000                  1年         是       是
限公司             月 22 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04             2017 年 07 月 14               连带责任保
                                 60,000                        40,000                  1年         是       是
限公司             月 20 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2018 年 04             2018 年 07 月 18               连带责任保
                                 60,000                        40,000                  1年         否       是
限公司             月 24 日               日                             证

蓝思科技(长沙)有 2016 年 04             2017 年 01 月 06               连带责任保
                                 60,000                         5,000                  1年         是       是
限公司             月 22 日               日                             证




                                                        50
                                                                                     蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



蓝思科技(长沙)有 2018 年 04               2018 年 09 月 07                    连带责任保
                                   60,000                           10,437.53                 1年         否       是
限公司              月 24 日                日                                  证

蓝思科技(长沙)有 2017 年 04               2018 年 03 月 27                    连带责任保
                                   10,000                             10,000                  44 天       是       是
限公司              月 20 日                日                                  证

蓝思国际(香港)有 2017 年 04               2017 年 07 月 04                    连带责任保
                                   50,000                             49,000                  1.5 年      否       是
限公司              月 20 日                日                                  证

蓝思国际(香港)有 2017 年 04               2017 年 11 月 16                    连带责任保
                                   50,000                             48,000                  2年         否       是
限公司              月 20 日                日                                  证

报告期内审批对子公司担保额度                                   报告期内对子公司担保实
                                                  1,600,000                                                       744,799.79
合计                                                           际发生额合计

报告期末已审批的对子公司担保                                   报告期末对子公司实际担
                                                  1,600,000                                                       472,232.21
额度合计                                                       保余额合计

                                             子公司对子公司的担保情况

                                                          无

                                      公司担保总额(即前三大项的合计)

                                                               报告期内担保实际发生额
报告期内审批担保额度合计                          1,600,000                                                       744,799.79
                                                               合计

                                                               报告期末实际担保余额合
报告期末已审批的担保额度合计                      1,600,000                                                       472,232.21
                                                               计

实际担保总额占公司净资产的比例                                                                                       27.69%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额                                                                                  0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额                                                            97,000

担保总额超过净资产 50%部分的金额                                                                                            0

上述三项担保金额合计                                                                                                    97,000

对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)                                               无

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                                                                                     无


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。




                                                          51
                                                                      蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况

    详见公司于2019年4月26日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)等指定信息披露媒体上发布的《2018年度社会责任
报告》。


2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划

    我们响应国家和党的号召,积极投入精准扶贫和支持教育事业当中。2018年,我们捐资帮助娄底市双峰县荷叶镇狮院村
修建公路,为村民发展现代农业、改善生活条件牢固基础;我们在吉首市设立了“湘西就业扶贫工作站”,就近提供就业咨
询服务,促进当地贫困劳动力实现转移就业脱贫;向永州市江华县大圩镇第二小学的优秀贫困学生提供助学金,激励他们升
学成才;并向湘商公益基金会、湘潭大学教育基金捐资,支持基金会开展扶贫和教育事业。


(2)年度精准扶贫概要

    2018年,公司精准扶贫工作主要以转移就业脱贫、帮扶贫困残疾人士、免费提供职业技能培训,以及公益捐赠等方式开
展。报告期内,公司共计为1,024位贫困残疾人士提供工作岗位,改善其生活;为204,646人次贫困地区人口进行了免费职业
技能培训,帮助其转移就业脱贫;为9,657名建档立卡贫困户实现就业;向蓝思江华爱心助学协会、湖南省湘潭大学教育基
金会、长郡浏阳实验学校合计捐助助学款660万元,为改善贫困地区教育资源提供了支持。


(3)精准扶贫成效


                    指标                      计量单位                        数量/开展情况

一、总体情况                                    ——                              ——

  其中:   1.资金                               万元                                                 10,272.07

           3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数          人                                                      9,657

二、分项投入                                    ——                              ——

  1.产业发展脱贫                                ——                              ——

  2.转移就业脱贫                                ——                              ——




                                                       52
                                                                            蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



其中:        2.1 职业技能培训投入金额             万元                                                       9,466.07

              2.2 职业技能培训人数                 人次                                                        204,646

              2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业
                                                    人                                                           9,657
人数

     3.易地搬迁脱贫                                ——                                  ——

     4.教育扶贫                                    ——                                  ——

              4.3 改善贫困地区教育资源投入金
                                                   万元                                                              660


     5.健康扶贫                                    ——                                  ——

     6.生态保护扶贫                                ——                                  ——

     7.兜底保障                                    ——                                  ——

              7.4 帮助贫困残疾人数                  人                                                           1,024

     8.社会扶贫                                    ——                                  ——

              8.3 扶贫公益基金投入金额             万元                                                              146

     9.其他项目                                    ——                                  ——

三、所获奖项(内容、级别)                         ——                                  ——


(4)后续精准扶贫计划

      公司将全面贯彻落实中央、省、市关于全力推进精准扶贫的精神,积极参与政府部门牵头主办的专项扶贫行动。公司将
继续以就业扶贫方式为主、其他方式为辅,积极开展扶贫工作,支持教育事业和公益事业:继续与湖南省光彩事业促进会光
彩事业专项基金会、湖南省湘商公益基金会、湖南省残疾人联合会等政府及民间机构合作开展精准扶贫及公益行动;举办大
型专场“就业扶贫”活动,深入湘西州等贫困地区建立“就业扶贫服务中心”,就近提供就业咨询服务,促进当地贫困劳动
力实现转移就业脱贫;继续对贫困村进行定向帮扶,捐资完善道路等基础设施。


3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位


              主要污染物
公司或子公                                     排放口分布               执行的污染               核定的排放 超标排放情
              及特征污染 排放方式 排放口数量                排放浓度                 排放总量
     司名称                                      情况                   物排放标准                  总量        况
                  物的名称

              废水(化学
 蓝思股份                    连续排放    2     中水排口     46.96mg/L    500mg/L     290.02 吨    300.56 吨   未超标
                  需氧量)

 蓝思股份 废水(氨氮) 连续排放          2     中水排口     2.948mg/L    45mg/L      13.37 吨     26.936 吨   未超标

              废水(悬浮
 蓝思股份                    连续排放    2     中水排口     9.875mg/L    400mg/L     62.75 吨         /       未超标
                    物)

 蓝思股份 废水(PH) 连续排放            2     中水排口        7.475       6~9          /            /       未超标




                                                          53
                                                                       蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



             废气(二甲
                                                        0.295mg/m
 蓝思股份     苯排放浓    连续排放   44    车间排口                  70mg/ m   1544.77kg      /      未超标
                                                            
                度)

             废气(二甲
 蓝思股份     苯排放速    连续排放   44    车间排口      0.006kg/h   1.0kg/h       /          /      未超标
                率)

长沙蓝思星 废水(化学                     蓝思星沙排
                          连续排放   1                   57.93mg/L   500mg/L   73.95 吨    75.6 吨   未超标
  沙园区      需氧量)                        口

长沙蓝思星                                蓝思星沙排
             废水(氨氮) 连续排放   1                   3.68mg/L    45mg/L     4.70 吨    8.5 吨    未超标
  沙园区                                      口

长沙蓝思星 废水(悬浮                     蓝思星沙排
                          连续排放   1                   8.81mg/L    400mg/L   11.25 吨       /      未超标
  沙园区        物)                          口

长沙蓝思星                                蓝思星沙排
             废水(PH) 连续排放     1                     7.57       6~9         /          /      未超标
  沙园区                                      口

             废气(二甲
长沙蓝思星                                              0.163mg/ m
              苯排放浓    连续排放   15    车间排口                  12mg/ m    280kg         /      未超标
  沙园区                                                    
                度)

             废气(二甲
长沙蓝思星
              苯排放速    连续排放   15    车间排口     0.0333kg/h      /          /          /      未超标
  沙园区
                率)

长沙蓝思榔 废水(化学                     蓝思榔梨排 50.38mg/m
                          连续排放   1                               500mg/L   146.33 吨   183.39    未超标
  梨园区      需氧量)                        口            3

长沙蓝思榔                                蓝思榔梨排
             废水(氨氮) 连续排放   1                  2.36mg/ m    45mg/L     6.85 吨    36.654    未超标
  梨园区                                      口

长沙蓝思榔                                蓝思榔梨排
             废水(PH) 连续排放     1                     7.83       6~9         /          /      未超标
  梨园区                                      口

             废气(二甲
长沙蓝思榔                                              0.186mg/ m
              苯排放浓    连续排放   43    车间排口                  12mg/ m    1.390t/a      /      未超标
  梨园区                                                    
                度)

             废气(二甲
长沙蓝思榔
              苯排放速    连续排放   43    车间排口     0.0026kg/h      /          /          /      未超标
  梨园区
                率)

防治污染设施的建设和运行情况
    报告期内,公司主要的生产园区防治污染设施建设和运行情况如下:
    (1)浏阳厂区:
    ①一期污水处理设施:2010年8月建成,2014年9月开始升级改造,2016年1月改造完成,现正常运行中。
    ②二期污水处理设施:2011年5月建成,现正常运行中。
    ③九厂污水处理设施:2011年10月建成,现正常运行中。
    ④中水回用系统:分为中水回用一期和二期,一期2012年11月建成,现正常运行中;二期2016年1月建成,现正常运行
中。




                                                      54
                                                                     蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


    ⑤污染源自动监控系统:2015年6月16日建成,现正常运行中。
    (2)星沙厂区:
    ①污水处理设施:2011年12月建成,现正常运行中。
    ②污染源自动监控系统:2013年投入运行,2015年6月23日建成验收,现正常运行中。
    (3)榔梨厂区:
    ①一期污水处理设施:2014年11月建成,现正常运行中。
    ②二期污水处理设施:2015年7月建成,现正常运行中。
    ③一期中水回用系统:2017年2月建成,现正常运行中。
    ④二期中水回用系统:2018年3月建成,现正常运行中。
    ⑤污染源自动监控系统:2015年6月建成,现正常运行中。


建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
    报告期内,公司取得的主要的建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况如下:
    (1)浏阳厂区
    ①电子产品防爆特种玻璃新建项目编制环境影响报告表,并于2007年8月获得了湖南省环境保护局湘环评表[2007]91号
文的批复,2010年4月获得湖南省环境保护厅湘环评验[2010]28号文的验收批复。
    ②电子产品防爆特种玻璃扩建项目编制环境影响报告表,并于2010年8月获得了湖南省环境保护厅湘环评表[2010]131号
文的批复,2012年3月获得湖南省环境保护厅湘环评验[2012]22号文的验收批复。
    ③中小尺寸触控功能玻璃面板技改项目编制环境影响报告表,并于2012年3月获得了湖南省环境保护厅湘环评表
[2012]12号文的批复,2014年10月获得湖南省环境保护厅湘环评验[2014]55号文的验收批复。
    ④中小尺寸触控功能玻璃面板建设项目编制环境影响报告表,并于2013年4月获得了浏阳市环境保护局浏环复[2013]28
号文的批复,2014年12月获得浏阳市环境保护局浏环验[2014]76号文的验收批复。
    ⑤改扩建项目编制环境影响报告表,并于2016年12月获得了浏阳市环境保护局浏环复[2016]291号文的批复,2017年6月
获得浏阳市环境保护局浏环验[2017]90号文的验收批复。
    (2)星沙厂区
    ①2012年3月《投射电容式触控面板建设项目》,获得湖南省环境保护厅批复《湘环评表[2012]16号》;2014年1月因产
能变更调整,获得湖南省环境保护厅批复《湘环评函[2014]7号》;2014年11月完成环保验收并取得批复《湘环评验[2014]58
号》。
    ②2013年3月《智能手机触控玻璃面板建设项目》,获得长沙经开区产业环保局批复《长管产(环)[2013]7号》;2014
年12月完成环保验收取得批复《长管产(环验)[2014]15号》。
    ③排污许可证:依据国家最新相关政策以及长沙经开区产业环保局出具《关于蓝思科技(长沙)有限公司要求出具有关
排污许可证办理情况的相关说明》和《长沙经开区关于申请排污许可证的通知》,我司所在行业不在国家部署推进2018年、
2019年可申请与核发排污许可证的行业范围之列,排污许可证需要到2020年再行办理。
    (3)榔梨厂区
    ①新增喷砂+HF工艺建设项目环境影响报告表,并于2014年5月获得了长沙经济技术开发区管理委员会产业环保局长管
产(环)[2014]26号文的批复, 2017年9月获得长沙经济技术开发区管理委员会产业环保局长经开环验函[2017]36号文的验
收批复。
    ②大尺寸触控玻璃面板建设项目环境影响报告表,并于2016年1月获得了湖南省环境保护厅湘环评函[2015]100号文的批
复,2017年9月获得长沙经济技术开发区管理委员会产业环保局长经开环验函[2017]35号文的验收批复。
    ③2018年3月《蓝思科技陶瓷加工项目环境影响报告书》,获得长沙经济技术开发区管理委员会产业环保局的批复《长
经开环发[2018]19号》。
    ④2018年6月《榔梨生产基地配套项目磨刷加工项目变更说明环境影响评价表》,获得长沙经济技术开发区管理委员会
产业环保局的批复《长经开环发[2018]58号》。
    ⑤2018年8月《蓝思科技(长沙)有限公司“喷砂/蒙砂+酸洗”工序扩建及小尺寸视窗玻璃建设项目》,获得长沙经济




                                                     55
                                                                      蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


技术开发区管理委员会产业环保局的批复《长经开环发[2018]83号。
     ⑥排污许可证:依据国家最新相关政策以及长沙经开区产业环保局出具《关于蓝思科技(长沙)有限公司要求出具有关
排污许可证办理情况的相关说明》和《长沙经开区关于申请排污许可证的通知》,我司所在行业不在国家部署推进2018年、
2019年可申请与核发排污许可证的行业范围之列,排污许可证需要到2020年再行办理。
突发环境事件应急预案
     为建立健全公司突发环境事件应急机制,提高各主要生产厂区应对突发环境事件的组织指挥和应急处置能力,最大程度
地控制、减轻和消除突发环境事件的风险和危害,保障相关厂区员工身体健康和生命财产安全、维护生产作业秩序、减少由
突发环境事件带来的危害。公司依据《突发事件应急预案管理办法》(国办发[2013]101号)、《国家突发环境事件应急预
案》、《湖南省突发环境事件应急预案管理办法》(湘环发[2013]20号)等规定,以主要生产厂区为单位分别编制了《突发
环境事件应急预案》,明确了公司的环境应急职能,规定了公司各主要生产厂区环境应急组织机构、应急预案体系及应急响
应,为公司突发环境事件应急管理提出具体要求。各主要生产厂区《突发环境事件应急预案》的备案情况如下:
     (1)《蓝思科技股份有限公司浏阳厂区突发环境事件应急预案》
     备案部门:浏阳市环保局;备案时间:2014年9月16日;备案部门:长沙市环保局;备案时间:2014年9月19日
     备案编号:4301812014C0200042;应急预案修编备案部门:浏阳市环保局、长沙市环保局;备案时间:2018年10月31

     备案编号:430181-2018-037-M。
     (2)《蓝思科技(长沙)有限公司星沙厂区突发环境事件应急预案》
     备案部门:长沙县环保局;备案时间:2014年9月9日;备案编号:4301212014C0300032;备案部门:长沙市环保局;备案
时间:2014年9月12日;备案编号:4301212014C0200012。
     (3)《蓝思科技(长沙)有限公司榔梨厂区突发环境事件应急预案》
     备案部门:长沙经济技术开发区管理委员会产业环保局;备案时间:2017年8月10日;备案编号:4301212017C0300102。
环境自行监测方案
     为贯彻落实环境保护部“十二五”主要污染物总量减排考核办法,按照环保部《国家重点监控企业自行监测及信息公开办
法(试行)》(环发[2013]81)相关要求,公司根据相关要求制定自行监测方案。本公司自行监测方式为自动监测与手工监
测相结合方式,其中手工监测委托第三方专业机构监测。监测方案主要内容如下:
     (1)主要监测内容
     ①废水:以委托/手工监测方式,在总排污口对生产废水中的Ph、氨氮、化学需氧量、悬浮物、生化需氧量、石油类,
每月进行1次监测。监测结果于收到监测报告或完成监测后次日公布。
     ②废气:以委托/手工监测方式,在各废气排放口对有组织排放废气中的二甲苯、VOCs、非甲烷总烃、氨、硫化氢,每
季度进行1次监测。监测结果于收到监测报告或完成监测后次日公布。
     ③噪声:以委托/手工监测方式,在厂区东、南、西、北对厂界噪声,每季度进行1次监测。监测结果于收到监测报告或
完成监测后次日公布。
     (2)监测评价标准
     根据环评批复要求,企业执行标准如下:
     ①废水评价标准:废水中pH、悬浮物、化学需氧量、五日生化需氧量和石油类执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)
表4的三级标准,氨氮执行《污水排入城镇下水道水质标准》(CJ343-2010)标准。
     ②废气执行标准:废气执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准,其中VOCs执行《工业企业挥发
性有机排放控制标准》(DB12/524-2014),氨、硫化氢执行《恶臭污染物排放标准》(GB14554-1993),星沙园区VOCs
和二甲苯执行《印刷业挥发性有机物排放标准》(DB43/1357-2017)
     ③厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》(GB12348-2008)3类标准。
     (3)监测分析方法及质量保证
     ①水质监测分析方法

       项目                分析方法                 方法来源             监测仪器名称           仪器编号




                                                      56
                                                                           蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



        pH值               玻璃电极法               GB/T 6920-1986         pHS-3C pH计/PC-350    PBHC-01/1410025141

                                                《水和废水监测分析方法》
                    快速密闭催化消解法/重铬酸                             COD快速消解仪DIS-2A/
        COD                                     (第四版增补版)第三篇第                       PBHC-02/L15010023
                              钾法                                        化学需氧量水质分析仪
                                                三章二(三)/GB11914-1989

                                                                                分析天平
                                                  GB/T11901-1989/GB/T
      悬浮物        重量法/纳氏试剂分光光度法                             BT125D/AUY220 型电      PBHC-03/CSHB-06
                                                       7479-1987
                                                                                 子天平

                            纳氏试剂                                       紫外可见分光光度计
        氨氮                                          HJ535-2009                                 PBHC-04/L15030151
                           分光光度法                                    UV7504/氨氮水质分析仪

                                                                             红外分光测油仪
      石油类               红外光度法                 HJ 637-2012         JLBG-126/OIL400X 型     PBHC-05/CSHB-13
                                                                             红外分光测油仪

 五日生化需氧量           稀释与接种法                HJ505-2009          溶解氧分析仪/滴定管         PBHC-06

    ②废气监测分析方法

        项目                分析方法                   方法来源               监测仪器名称            仪器编号

      二甲苯               气相色谱法                 HJ584-2010          GC-2010型气相色谱仪     PBHC-12/CSHB-12

        VOCs        吹扫捕集/气相色谱-质谱法          HJ734-2014           气相色谱质谱联用仪          GC/MS

   非甲烷总烃              气相色谱法                 HJ/T38-1999         GC-2014型气相色谱仪         PBHC-13

                                                《空气和废气监测分析方
      硫化氢           亚甲基蓝分光光度法                                    紫外分光光度计           PBHC-03
                                                 法》(第四版增补版)

         氨         次氯酸钠-水杨酸分光光度法         HJ534-2009             紫外分光光度计           PBHC-14

     ③噪声监测分析方法

        项目                分析方法                  方法来源              监测仪器名称              仪器编号

                                                   GB12349-2008         AWA5610D型积分声级计          CSHB-16
        噪声                声级计法
                                                   GB12348-2008            AWA5680声级计              PBHC-18

    (4)质量保证
    质量控制和质量保证严格执行国家环保部颁发的《环境监测技术规范》和国家有关采样、分析的标准及方法,实施全过
程的质量保证。
    ①监测分析方法采用国家有关部门颁布的标准(或推荐)分析方法,监测人员经过考核并持有合格证书。
    ②保证监测分析结果的准确可靠性,在监测期间,样品采集、运输、保存参考国家标准和《环境水质监测质量保证手册》
(第二版,1994年)的技术要求进行,每批样品分析的同时做质控样品和平行双样。质控数据应占每批分析样品总数的10%~
20%。
    ③监测数据严格实行三级审核制度,经过校对、校核,最后由技术负责人审定。


十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。




                                                         57
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十九、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用
    (一)长沙蓝思获得土地相关事项
    1、2018年8月21日披露的(临2018-064)《关于子公司竞得土地使用权的公告》。
(http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=300433&announcementId=1205307306&announcement
Time=2018-08-21)
    2、2018年12月8日披露的(临2018-100)《关于子公司购得土地使用权的公告》。
(http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=300433&announcementId=1205657322&announcement
Time=2018-12-08)
    (二)长沙蓝思获得政府补助相关事项
    1、2018年10月9日披露的(临2018-085)《关于子公司获得政府补助的公告》。
    (http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=300433&announcementId=1205486235&announce
mentTime=2018-10-09)
    2、2019年1月3日披露的(临2019-001)《关于子公司获得政府补助的公告》。
    (http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=300433&announcementId=1205707830&announce
mentTime=2019-01-03)




                                                        58
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                                 第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                         单位:股

                              本次变动前                          本次变动增减(+,-)                       本次变动后

                                                                         公积金转
                            数量        比例      发行新股        送股                 其他        小计       数量        比例
                                                                            股

                          2,185,473,                                     1,091,213, -3,261,60 -2,169,01 16,454,06
一、有限售条件股份                       83.13% 1,368,100                                                                 0.42%
                                470                                              047    0,551       9,404            6

                          216,973,1                                      107,069,3 -308,956, -200,519, 16,454,06
3、其他内资持股                           8.25% 1,368,100                                                                 0.00%
                                   20                                             68      522         054            6

                          192,024,0                                      96,001,61 -288,025, -192,024,
其中:境内法人持股                        7.30%                                                                      0    0.00%
                                   00                                              2      612         000

                          24,949,12                                      11,067,75 -20,930,9 -8,495,05 16,454,06
         境内自然人持股                   0.95% 1,368,100                                                                 0.42%
                                    0                                              6          10          4          6

                          1,968,500,                                     984,143,6 -2,952,64 -1,968,50
4、外资持股                              74.88%                                                                      0    0.00%
                                350                                               79    4,029       0,350

                          1,967,976,                                     983,881,5 -2,951,85 -1,967,97
其中:境外法人持股                       74.86%                                                                      0    0.00%
                                000                                               32    7,532       6,000

         境外自然人持股     524,350       0.02%                            262,147 -786,497 -524,350                 0    0.00%

                          443,557,1                                      223,221,3 3,243,515, 3,466,786, 3,910,343
二、无限售条件股份                       16.87%     49,588                                                               99.58%
                                   06                                             45      433         366       ,472

                          443,557,1                                      223,221,3 3,243,515, 3,466,786, 3,910,343
1、人民币普通股                          16.87%     49,588                                                               99.58%
                                   06                                             45      433         366       ,472

                          2,629,030,                                     1,314,434, -18,085,1 1,297,766, 3,926,797
三、股份总数                            100.00% 1,417,688                                                                100.00%
                                576                                              392          18      962       ,538

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
    (1)发行新股:①有限售条件股份:向暂缓和预留授予的激励对象授予限制性股票;②无限售条件股份:公司可转债
转股。
    (2)公积金转股:实施2017年度权益分派方案,以公司总股本2,629,153,260股为基数,向全体股东每10股派发现金红
利2.299892元(含税),同时以资本公积金向全体股东每10股转增4.999459股。
    (3)其他:报告期内部分限售股份解除限售。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用




                                                             59
                                                                                 蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
    因公司实施2017年度利润分配及公积金转增股本方案,根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号》,对最近
一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响为:公司2017年的基
本每股收益和稀释每股收益在本次股本变动前后分别为0.78元/股和0.52元/股,归属于公司普通股股东的每股净资产分别为
6.36元和4.24元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:股

                               期初限售股 本期解除限售 本期增加限售             期末限售
         股东名称                                                                            限售原因         拟解除限售日期
                                  数            股数               股数           股数

                                                                                             IPO 承诺 已于 2018 年 9 月 19 日解
蓝思科技(香港)有限公司 1,967,976,000       2,951,857,532        983,881,532            0
                                                                                               限售     除限售

                                                                                             IPO 承诺 已于 2018 年 9 月 19 日解
长沙群欣投资咨询有限公司       192,024,000    288,025,612          96,001,612            0
                                                                                               限售     除限售

周新益、旷洪峰、翁永杰、陈                                                                              高管锁定股每年初自动
                                                                                             高管锁定
小群、刘伟、饶桥兵、李晓明、     4,800,564              0           2,590,176    7,390,740              解锁 25%;刘伟因病去
                                                                                                股
彭孟武、刘曙光                                                                                          世,其所持股份全部锁定

                                                                                                        已于 2018 年 3 月 26 日解
陈运华等 7 名与公司实际控                                                                    类高管锁
                                 3,240,000        810,000           1,143,620    3,573,620              除限售,每年初自动解锁
制人关系密切的家庭成员                                                                         定股
                                                                                                        25%

                                                                                                        已于 2018 年 9 月 19 日解
                                                                                             IPO 承诺
郑俊龙                           2,232,000        836,970           1,115,879    2,510,909              除限售,每年初自动解锁
                                                                                               限售
                                                                                                        25%

贺建平等 14 位首次公开发行                                                                   类高管锁 类高管锁定股每年初自
                                 2,439,180        486,991            975,985     2,928,174
前自然人股东                                                                                   定股     动解锁 25%

2017 年股权激励授予限制性                                                                    股权激励 2017 年股权激励计划已
                                11,107,250     18,085,118           6,977,868            0
股票                                                                                           限售     终止

                                                                                             IPO 承诺
蒋仲阳                              75,750         62,247             37,120       50,623               2019 年 9 月 20 日
                                                                                               限售




                                                             60
                                                                                      蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



合计                          2,183,894,744    3,260,164,470    1,092,723,792 16,454,066             --                     --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

 股票及其衍                                                                                          获准上市交
                发行日期         发行价格(或利率)             发行数量              上市日期                          交易终止日期
 生证券名称                                                                                               易数量

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

                            100 元/张,第一年 0.3%、第二年
               2017 年 12                                                        2018 年 01 月 17                      2023 年 12 月 08
蓝思转债                    0.5%、第三年 1%、第四年 1.3%、          48,000,000                            48,000,000
               月 08 日                                                          日                                    日
                            第五年 1.5%、第六年 1.8%

其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1931号”文核准,公司于2017年12月8日公开发行了4,800万张可转换公司
债券,每张面值100元,发行总额48亿元。并于2018年1月17日起在深交所挂牌交易,债券简称“蓝思转债”,债券代码
“123003”。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
参见本章节“一、股份变动情况”“1、股份变动情况”之“股份变动的原因”。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                                 单位:股

                                                                                                     年度报告披露日
                                                                报告期末表决权
                            年度报告披露日                                                           前上一月末表决
报告期末普通股                                                  恢复的优先股股
                    59,013 前上一月末普通              72,494                                       0 权恢复的优先股                    0
股东总数                                                        东总数(如有)
                            股股东总数                                                               股东总数(如有)
                                                                (参见注 9)
                                                                                                     (参见注 9)

                                         持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                                 持有有限    持有无限售            质押或冻结情况
                                       持股比 报告期末持股 报告期内增
       股东名称             股东性质                                             售条件的    条件的股份
                                          例         数量       减变动情况                                      股份状           数量
                                                                                 股份数量        数量




                                                               61
                                                                            蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



                                                                                                     态

蓝思科技(香港)有限公
                          境外法人    75.17% 2,951,857,532 983,881,532           0 2,951,857,532


长沙群欣投资咨询有限     境内非国有
                                       7.33%   288,025,612 96,001,612            0   288,025,612    质押      189,721,229
公司                        法人

香港中央结算有限公司      境外法人     1.66%    65,192,341 29,285,175            0    65,192,341

中国人寿保险股份有限
                            其他       0.50%    19,748,561 11,231,648            0    19,748,561
公司-万能-国寿瑞安

中国工商银行股份有限
公司-易方达创业板交
                            其他       0.38%    15,062,896 12,845,077            0    15,062,896
易型开放式指数证券投
资基金

兴业银行股份有限公司
-兴全趋势投资混合型        其他       0.33%    12,970,723 10,863,173            0    12,970,723
证券投资基金

中国建设银行股份有限
公司-华安创业板 50 交
                            其他       0.33%    12,817,987 12,663,987            0    12,817,987
易型开放式指数证券投
资基金

天安人寿保险股份有限
                            其他       0.25%     9,794,646 9,794,646             0     9,794,646
公司-传统产品

富邦人寿保险股份有限
                          境外法人     0.25%     9,673,903 -4,229,212            0     9,673,903
公司-自有资金

国泰人寿保险股份有限
公司-自有资金            境外法人     0.24%     9,549,129 9,549,129             0     9,549,129


战略投资者或一般法人因配售新股成
为前 10 名股东的情况(如有)(参见 无
注 4)

                                      上述股东中,蓝思科技(香港)有限公司与长沙群欣投资咨询有限公司均为公司实
上述股东关联关系或一致行动的说明 际控制人控制的公司,为《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。除此以外,
                                      公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。

                                           前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                    报告期末持有无限售条件股份数                   股份种类
                    股东名称
                                                                  量                    股份种类              数量

蓝思科技(香港)有限公司                                                 2,951,857,532 人民币普通股        2,951,857,532

长沙群欣投资咨询有限公司                                                  288,025,612 人民币普通股            288,025,612

香港中央结算有限公司                                                       65,192,341 人民币普通股             65,192,341

中国人寿保险股份有限公司-万能-国寿瑞安                                   19,748,561 人民币普通股             19,748,561




                                                         62
                                                                            蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



中国工商银行股份有限公司-易方达创业板交易型开
                                                                           15,062,896 人民币普通股            15,062,896
放式指数证券投资基金

兴业银行股份有限公司-兴全趋势投资混合型证券投
                                                                           12,970,723 人民币普通股            12,970,723
资基金

中国建设银行股份有限公司-华安创业板 50 交易型开
                                                                           12,817,987 人民币普通股            12,817,987
放式指数证券投资基金

天安人寿保险股份有限公司-传统产品                                          9,794,646 人民币普通股             9,794,646

富邦人寿保险股份有限公司-自有资金                                          9,673,903 人民币普通股             9,673,903

国泰人寿保险股份有限公司-自有资金                                          9,549,129 人民币普通股             9,549,129

                                                    上述股东中,蓝思科技(香港)有限公司与长沙群欣投资咨询股份
前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售
                                                    有限公司均为公司实际控制人控制的公司,为《上市公司收购管理
流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的
                                                    办法》规定的一致行动人。除此以外,公司未知其他股东之间是否
说明
                                                    存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。

参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注 5) 无

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:外商控股
控股股东类型:法人

                           法定代表人/单位负责
       控股股东名称                                    成立日期        组织机构代码            主要经营业务
                                      人

                                                                                      香港蓝思除持有公司股权外,未从
蓝思科技(香港)有限公司            周群飞       2004 年 10 月 29 日      930542
                                                                                      事其他生产经营性活动。

控股股东报告期内控股和
                           报告期内,公司控股股东蓝思科技(香港)有限公司不存在控股和参股其他境内外上市公司的
参股的其他境内外上市公
                           情况。
司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境外自然人
实际控制人类型:自然人

                                                                                           是否取得其他国家或地区居
       实际控制人姓名               与实际控制人关系                    国籍
                                                                                                     留权




                                                          63
                                                                       蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



           周群飞                       本人                      中国香港                     是

           郑俊龙                       本人                        中国                       否

                             报告期内,周群飞女士为公司法定代表人,及公司第三届董事会董事长、总经理、薪酬与考
主要职业及职务               核委员会委员、战略委员会主任委员、提名委员会委员;郑俊龙先生为公司第三届董事会副
                             董事长、副总经理、审计委员会委员。

过去 10 年曾控股的境内外上
                             过去 10 年周群飞、郑俊龙夫妇未曾控股其他境内外上市公司。
市公司情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                      64
                                             蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                    65
                                                                         蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文




                   第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                               本期增持 本期减持
                                              任期起始 任期终止 期初持股                                  其他增减 期末持股
 姓名      职务      任职状态   性别   年龄                                    股份数量 股份数量
                                                日期         日期   数(股)                              变动(股)数(股)
                                                                                (股)       (股)

                                              2011 年    2020 年
          董事长、
 周群飞                现任      女     49    06 月 18 06 月 30            0             0            0          0         0
          总经理
                                                 日           日

          副董事                              2011 年    2020 年
 郑俊龙 长、副总       现任      男     47    06 月 18 06 月 30 2,232,000 1,115,879                   0          0 3,347,879
           经理                                  日           日

                                              2011 年    2020 年
 周新益    董事        现任      女     49    06 月 18 06 月 30 1,410,580       517,720               0          0 1,928,300
                                                 日           日

                                              2015 年    2020 年
 饶育蕾 独立董事       现任      女     55    01 月 04 06 月 30            0             0            0          0         0
                                                 日           日

                                              2017 年    2020 年
 唐国平 独立董事       现任      男     55    06 月 30 06 月 30            0             0            0          0         0
                                                 日           日

                                              2017 年    2020 年
 王义高 独立董事       现任      男     61    06 月 30 06 月 30            0             0            0          0         0
                                                 日           日

                                              2018 年    2020 年
 姚毅     独立董事     现任      男     38    09 月 03 06 月 30            0             0            0          0         0
                                                 日           日

                                              2016 年    2018 年
 姚玉伦 独立董事       离任      男     66    05 月 16 08 月 10            0             0            0          0         0
                                                 日           日

                                              2011 年    2020 年
          监事会主
 旷洪峰                现任      男     56    06 月 18 06 月 30      506,250    253,097               0          0   759,347
            席
                                                 日           日

                                              2017 年    2020 年
 翁永杰    监事        现任      男     52    06 月 30 06 月 30      656,400    328,164               0          0   984,564
                                                 日           日

 陈小群    监事        现任      男     38    2011 年    2020 年     205,500    102,739               0          0   308,239




                                                        66
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                                                    06 月 18 06 月 30
                                                      日           日

            副总经                                  2011 年    2020 年
 彭孟武 理、董事       现任        男      54       06 月 18 06 月 30     506,250   253,097           0         0    759,347
            会秘书                                    日           日

            副总经                                  2011 年    2020 年
 刘曙光 理、财务       现任        男      46       06 月 18 06 月 30     506,250   253,097           0         0    759,347
             总监                                     日           日

                                                    2011 年    2020 年
 饶桥兵 副总经理       现任        男      48       06 月 18 06 月 30 1,947,560     786,181           0         0 2,733,741
                                                      日           日

                                                    2011 年    2020 年
 李晓明 副总经理       现任        男      56       06 月 18 06 月 30     405,000   202,478           0         0    607,478
                                                      日           日

                                                    2011 年    2018 年
  刘伟    副总经理     离任        男      53       06 月 18 10 月 23     632,000   128,472           0         0    760,472
                                                      日           日

                                                                                                                    12,948,71
  合计         --        --        --          --      --          --    9,007,790 3,940,924          0         0
                                                                                                                           4


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

     姓名            担任的职务         类型                   日期                                 原因

    姚玉伦            独立董事          离任          2018 年 08 月 10 日                      因个人原因离任

     刘伟           高级管理人员        离任          2018 年 10 月 23 日                         因病去世


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    (一)董事(共7名,其中4名为独立董事)
    1、周群飞女士:1970年出生,中国香港永久居民,大学专科学历。1990年进入光学玻璃行业,1993年创立恒生玻璃表
面厂,经长期实践积累掌握了丰富的行业经验。2003年创办了深圳市蓝思科技有限公司;2004年创办了蓝思科技(香港)有
限公司;2006年创办了蓝思旺科技(深圳)有限公司、蓝思科技(昆山)有限公司、蓝思科技(湖南)有限公司;2010年创
办了蓝思国际(香港)有限公司、香港3D科技有限公司、湖南三维玻璃科技有限公司。现任蓝思科技(香港)有限公司董
事、深圳市蓝思科技有限公司监事、蓝思旺科技(深圳)有限公司董事长、蓝思科技(昆山)有限公司董事长、蓝思国际(香
港)有限公司董事、香港3D科技有限公司董事、蓝思科技(长沙)有限公司董事长兼总经理、蓝思科技(湘潭)有限公司
董事长、长沙群欣投资咨询有限公司董事、日写蓝思科技(长沙)有限公司董事长、长沙国瓷新材料有限公司董事、长沙蓝
思新材料有限公司董事长;2011年6月至今,担任公司董事长兼总经理,履行董事职责并全面负责公司的发展战略规划及经
营管理工作。
    2、郑俊龙先生:1972年出生,中国国籍,无永久境外居留权,大学专科学历。2003年创办了深圳市蓝思科技有限公司、




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2006年创办了蓝思旺科技(深圳)有限公司、蓝思科技(昆山)有限公司;2010年创办了蓝思国际(香港)有限公司、湖南
三维玻璃科技有限公司;现任长沙群欣投资咨询有限公司董事长、深圳市蓝思科技有限公司执行董事兼总经理、蓝思旺科技
(深圳)有限公司董事、蓝思科技(昆山)有限公司董事、蓝思科技(湘潭)有限公司董事、蓝思科技(长沙)有限公司董
事、湖南蓝思华联精瓷有限公司董事、北京蓝思时代国际科技发展有限公司董事、日写蓝思科技(长沙)有限公司董事;2011
年6月至今,担任公司副董事长兼副总经理,履行董事职责并主要负责协助总经理的工作,主要分管营销和采购。
    3、周新益女士:1970年出生,中国国籍,无永久境外居留权,高中学历。1990年进入光学玻璃行业,先后担任过丝印
主管、生产总管等职务,有着丰富的行业管理经验;1993年与周群飞女士一起创办了恒生玻璃表面厂;2003年至2005年在深
圳市蓝思科技有限公司担任生产经理;2006年至2009年在蓝思旺科技(深圳)有限公司担任生产经理;现任蓝思旺科技(深
圳)有限公司董事;2011年6月至今,在公司担任董事,履行董事职责并主要负责公司日常生产组织与管理。
    4、饶育蕾女士:1964年出生,中国国籍,无永久境外居留权,教授,博士生导师,中国金融学年会理事,中国运筹学
会金融工程与金融风险管理分会理事。1988年参加工作,历任中南工业大学管理工程系讲师、工商管理学院副教授,2000
年至今任中南大学商学院教授、博士生导师,中南大学金融创新研究中心主任,现兼任湖南黄金股份有限公司、湖南国科微
电子股份有限公司、中惠旅智慧景区管理股份有限公司独立董事。2015年1月至今,在公司担任独立董事,主要履行独立董
事及董事会专门委员会委员工作职责。
    5、唐国平先生:1964年出生,中国国籍,无永久境外居留权,管理学(会计学)博士,中国注册会计师。1987年任教
于中南财经政法大学至今,历任会计学院副院长、会计硕士教育中心主任、研究生院常务副院长、MBA学院院长等职务。
现任中南财经政法大学会计学院教授,博士生导师,中南财经政法大学环境资源会计研究中心主任,财政部《会计法》修订
研究课题组组长,兼任财政部第一届企业会计准则咨询委员会委员,中国会计学会理事、资深会员,中国会计学会环境资源
会计专业委员会副主任委员,湖北省总会计师协会副会长。现担任海南大东海旅游中心股份有限公司、美好置业集团股份有
限公司、深圳市特发信息股份有限公司等公司独立董事。2017年6月至今,在公司担任独立董事,主要履行独立董事及董事
会专门委员会委员工作职责。
    6、王义高先生:1958年出生,中国国籍,无永久境外居留权,硕士研究生学历。历任中南大学湘雅医学院外语教研室
教师,卫生部英语培训中心秘书,中国湖南国际经济技术合作公司翻译,国际工程劳务部经理,新加坡远东机构项目经理,
浏阳国家级经济开发区管委会主任助理,浏阳市政协第七届委员会副主席,2008年5月至2013年5月兼任山河智能股份有限公
司独立董事。现任湖南省科学技术研究开发院院长助理,湖南省经济地理研究所副所长、研究员、经济学教授,湖南(省直)
留学人员创业园常务副主任,湖南省第九、第十、第十一届政协委员。2017年6月至今,在公司担任独立董事,主要履行独
立董事及董事会专门委员会委员工作职责。
    7、姚毅先生:1981年出生,中国国籍,无永久境外居留权,研究生学历,工程师。历任加拿大卫星系统公司射频工程
师,中国空间技术研究院射频工程师,东兴证券研究所通信行业研究员。现任硅谷天堂资产管理集团股份有限公司并购整合
业务中心高级项目经理。2018年9月至今,在公司担任独立董事,主要履行独立董事及董事会专门委员会委员工作职责。
    (二)监事(共3名)
    1、旷洪峰先生:1963年出生,中国国籍,无永久境外居留权,大学专科学历。1984年至2011年2月,先后在湖南省湘乡
市统计局、政府办、移民开发局、质量技术监督局工作;2018年10月至今兼任长沙蓝思阳光宝贝幼儿园有限公司董事长;2011
年3月至今,担任公司监事会主席,履行监事职责并负责基建项目、内部审计、行政管理工作。
    2、翁永杰先生:1967年出生,中国国籍,无永久境外居留权。1987年9月至2006年7月,先后在福建省福州市化工机械
厂、大统钟表有限公司、中山梅华表业等公司工作;2006年7月至今,担任过公司生产部副总经理、供应链管理副总经理、
蓝思科技(长沙)有限公司常务副总经理,目前担任越南蓝思总经理。
    3、陈小群先生:1981年出生,中国国籍,无永久境外居留权,大学本科学历。2004年至2005年在广东省珠海飞天利商
品混凝土有限公司担任技术员;2005年至2006年在广东省伟创力(珠海)有限公司担任ME工程师;2006年至今,在公司担
任研发部总监、副总;2011年3月至2017年7月,兼任长沙群欣投资咨询股份有限公司监事;2018年10月至今兼任长沙蓝思新
材料有限公司董事。2011年6月至今,担任公司监事,履行监事职责并负责研发管理工作。
    (三)高级管理人员(共6名)
    1、周群飞:总经理,简历见“(一)董事”部分相关内容。
    2、郑俊龙:副总经理,简历见“(一)董事”部分相关内容。




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    3、李晓明:1963年出生,中国国籍,无永久境外居留权,大学本科学历,高级工程师。1987年至1989年,在湖南省地
矿局实验室担任化学分析工程师;1990年至1996年,在维用长城电路有限公司担任副总经理;1997年至2010年,在湖南维胜
科技有限公司担任总经理;2010年10月至2011年6月,在蓝思科技(湖南)有限公司担任副总经理;2017年2月至今,在蓝思
旺科技(东莞)有限公司担任总经理;2017年3月至今,在蓝思科技(东莞)有限公司担任董事;2018年10月至今兼任长沙
蓝思新材料有限公司董事、长沙蓝思阳光宝贝幼儿园有限公司董事;2011年6月至今,担任本公司副总经理,主要负责人事、
信息安全等管理工作。
    4、饶桥兵:1970年出生,中国国籍,无永久境外居留权,大学专科学历,高级工程师。1992年至1994年,在深圳市德
昌电机公司担任技术员;1994年至1996年,在澳亚光学有限公司担任生产技术厂长;1997年至2000年,在深圳市科达光电有
限公司担任总工程师、厂长;2001年至2005年,在惠州市高科达光电有限公司担任执行董事、厂长;2006年12月至2011年6
月,在蓝思科技(湖南)有限公司担任副总经理;2010年12月至今,在蓝思科技(昆山)有限公司担任董事;2011年3月至
今,在长沙群欣投资咨询有限公司担任董事;2011年6月至今,担任本公司副总经理,主要负责研发管理、公司生产运营管
理工作。
    5、彭孟武:董事会秘书,副总经理,男,1965年生,中国国籍,无永久境外居留权,大学本科学历,工程师,高级经
济师。1985年参加工作;1987年至1992年,在深圳大平洋钢材有限公司担任技术部主任;1992年至1994年,在深圳大阳电工
材料有限公司担任副总经理;1994年至1996年,在湖南省湘潭大阳电磁线有限公司担任总经理;1996年至1998年,在湖南省
电线电缆集团有限公司担任副总经理兼湖南省湘潭电缆厂副厂长;1999年至2004年,在深圳大阳电工材料有限公司担任董事
长特别顾问;2004年至2009年,在湖南山河智能机械股份有限公司担任董事、总经理;2016年10月至今,在北京蓝思时代国
际科技发展有限公司担任董事;2010年9月至2011年6月,在蓝思科技(湖南)有限公司担任副总经理;2017年3月至今,在
日写蓝思科技(长沙)有限公司担任董事;2011年6月至今,担任本公司副总经理、董事会秘书,主要负责董事会和监事会
的日常管理、证券、法务等工作。
    6、刘曙光:1973年出生,中国国籍,无永久境外居留权,硕士研究生学历,会计师。1995年至1996年,在深圳创维-RBG
电子有限公司历任会计、会计主管;1996年至1997年,在创维集团基建指挥部任副经理;1997年至2001年,在新创维电器(深
圳)有限公司历任财务部副经理、经理;2001年至2010年,在创维集团彩电制造总部历任财务总监助理、副总监,2010年在
创维集团财务与经营管理部担任副总监;2015年6月至今,任深圳市国信蓝思基金管理有限公司监事;2017年2月至今,在蓝
思旺科技(东莞)有限公司担任监事;2017年3月至今,在蓝思科技(东莞)有限公司和日写蓝思科技(长沙)有限公司担
任监事;2017年7月至今,在长沙群欣投资咨询有限公司担任监事;2018年10月至今兼任长沙蓝思新材料有限公司董事、长
沙蓝思阳光宝贝幼儿园有限公司监事;2010年10月至2011年3月,在蓝思科技(湖南)有限公司财务部任职,2011年3月至2011
月6月,在蓝思科技(湖南)有限公司担任副总经理、财务总监;2011年6月18日至今,担任本公司副总经理、财务总监,全
面负责公司的财务、融资、IT管理工作。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                               在股东单位                                             在股东单位是否
 任职人员姓名             股东单位名称                        任期起始日期        任期终止日期
                                               担任的职务                                             领取报酬津贴

    周群飞          蓝思科技(香港)有限公司      董事      2004 年 10 月 29 日         —                 否

    郑俊龙          蓝思科技(香港)有限公司      董事      2018 年 07 月 03 日         —                 否

    周群飞          长沙群欣投资咨询有限公司      董事      2017 年 07 月 12 日 2020 年 07 月 12 日        否

    郑俊龙          长沙群欣投资咨询有限公司     董事长     2011 年 03 月 18 日 2020 年 07 月 12 日        否

    饶桥兵          长沙群欣投资咨询有限公司      董事      2011 年 03 月 18 日 2020 年 07 月 12 日        否

    刘曙光          长沙群欣投资咨询有限公司      监事      2017 年 07 月 12 日 2020 年 07 月 12 日        否

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用




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                                                                                                         在其他单位是
任职人员姓                                      在其他单位
                         其他单位名称                            任期起始日期         任期终止日期       否领取报酬津
     名                                         担任的职务
                                                                                                              贴

   周群飞             香港 3D 科技有限公司         董事        2010 年 03 月 22 日 2019 年 03 月 22 日        否

   周群飞     深圳市国信蓝思基金管理有限公司      董事长       2015 年 06 月 26 日 2018 年 06 月 26 日        否

              深圳市前海蓝思国际教育合伙企业    执行事务合
   周群飞                                                      2016 年 02 月 23 日 2019 年 02 月 23 日        否
                         (有限合伙)              伙人

   周群飞      长沙智能机器人研究院有限公司        董事        2016 年 03 月 16 日 2019 年 03 月 16 日        否

   郑俊龙    北京蓝思时代国际科技发展有限公司      董事        2016 年 10 月 24 日 2019 年 10 月 24 日        否

   王义高           湖南省科学技术研究开发院     院长助理      2004 年 01 月 01 日         —                 是

   王义高            湖南省经济地理研究所         副所长       2009 年 01 月 01 日         —                 是

                                                常务副主任、
   王义高       湖南(省直)留学人员创业园                     2004 年 01 月 01 日         —                 是
                                                  研究员

   唐国平       大东海旅游中心股份有限公司       独立董事      2014 年 05 月 22 日 2020 年 02 月 27 日        是

   唐国平       深圳市特发信息股份有限公司       独立董事      2018 年 11 月 08 日         —                 是

   唐国平           美好置业集团股份有限公司     独立董事      2017 年 06 月 08 日 2020 年 06 月 08 日        是

   唐国平           中南财经政法大学会计学院     专职教授      2015 年 12 月 01 日         —                 是

                                                教授、博士生
   饶育蕾                  中南大学                            2000 年 01 月 01 日         —                 是
                                                   导师

             中国运筹学会金融工程与金融风险管
   饶育蕾                                          理事                —                  —                 否
                            理分会

   饶育蕾       湖南国科微电子股份有限公司       独立董事      2015 年 12 月 15 日 2021 年 10 月 28 日        是

   饶育蕾            湖南黄金股份有限公司        独立董事      2015 年 05 月 18 日 2021 年 07 月 29 日        是

   饶育蕾     中惠旅智慧景区管理股份有限公司     独立董事      2017 年 05 月 18 日 2021 年 09 月 05 日        是

   彭孟武    北京蓝思时代国际科技发展有限公司      董事        2016 年 10 月 24 日 2019 年 10 月 24 日        否

   刘曙光     深圳市国信蓝思基金管理有限公司       监事        2015 年 06 月 26 日 2018 年 06 月 26 日        否

在其他单位
任职情况的 以上任职存在连选连任情况的,其任期起始日期均为首次任职起始日期。
    说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    公司董事(不包括独立董事及未在公司领取薪酬的董事)的报酬由股东大会决定,高级管理人员报酬由董事会决定;在
公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付,其担任的董事、监事职务不另外享有津贴。
    公司董事和高级管理人员的报酬按照公司董事会《薪酬与考核委员会工作细则》等规定,结合其岗位的主要范围、职责、




                                                       70
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重要性及同行业相关岗位薪酬水平等考核确定并发放。
    公司严格按照相关决策程序以及确定依据发放公司董监高人员报酬,报告期内,公司现任及离任董监高人员共计16人,
实际支付报酬共计1,505.92万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                                 单位:万元

                                                                                           从公司获得的税 是否在公司关联
      姓名                   职务             性别            年龄          任职状态
                                                                                            前报酬总额       方获取报酬

     周群飞             董事长、总经理          女             49              现任             500              否

     郑俊龙           副董事长、副总经理        男             47              现任             308              否

     周新益                  董事               女             49              现任              80              否

     饶育蕾                独立董事             女             55              现任              10              否

     唐国平                独立董事             男             55              现任              10              否

     王义高                独立董事             男             61              现任              10              否

      姚毅                 独立董事             男             38              现任              5               否

     姚玉伦                独立董事             男             66              离任              5               否

     旷洪峰               监事会主席            男             56              现任              70              否

     翁永杰                  监事               男             52              现任              60              否

     陈小群                  监事               男             38              现任              50              否

     彭孟武          副总经理、董事会秘书       男             54              现任              80              否

     刘曙光           副总经理、财务总监        男             46              现任              80              否

     饶桥兵                副总经理             男             49              现任              90              否

     李晓明                副总经理             男             56              现任              80              否

      刘伟                 副总经理             男             54              离任            77.92             否

      合计                       --             --              --              --            1,515.92           --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:股

                                              报告期内                                      报告期新 限制性股
                          报告期内 报告期内                 报告期末 期初持有 本期已解                           期末持有
                                              已行权股                                      授予限制 票的授予
   姓名        职务       可行权股 已行权股              市价(元/ 限制性股 锁股份数                             限制性股
                                              数行权价                                      性股票数 价格(元/
                            数           数                  股)     票数量          量                          票数量
                                              格(元/股)                                      量        股)

             副总经理、
 彭孟武      董事会秘        0           0                     0        0             0      100,000     15.42        0
                书

             副总经理、
 刘曙光                      0           0                     0        0             0      100,000     15.42        0
             财务总监

 李晓明      副总经理        0           0                     0        0             0      75,000      15.42        0




                                                               71
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  合计         --         0           0    --        --        0        0      275,000      --       0

备注(如
                                                          无
  有)


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                           37,362

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                       50,757

在职员工的数量合计(人)                                                                             88,119

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                        184,025

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                         0

                                                 专业构成

                       专业构成类别                                    专业构成人数(人)

生产人员                                                                                             73,168

销售人员                                                                                                 457

技术人员                                                                                             10,338

财务人员                                                                                                 206

行政人员                                                                                              3,950

合计                                                                                                 88,119

                                                 教育程度

教育程度类别                                          数量(人)

本科及本科以上                                                                                        4,587

大专                                                                                                 24,323

中专、高中及高中以下                                                                                 59,209

合计                                                                                                 88,119


2、薪酬政策

    公司薪酬设计基于岗位价值、员工技能及实际业绩,遵循按劳分配、效率优先,兼顾公平和可持续发展的原则,强调员
工收入分配的激励性,一直坚持“享受内地工作、拿沿海薪酬”的政策,为员工提供有竞争力的薪资。公司为全体员工购买
五险一金及商业意外保险,员工可依法享受婚假、产假、陪产假、年休假等各种有薪假期及国家法定节假日。


3、培训计划

    2019年,公司的培训工作围绕新员工入职培训、在职教育、技能提升、SEED培训四个方面展开:
    (1)入职培训:针对所有新进职员安排2天的脱产式学习,新进普工都安排1天的集中培训。同时,对于一线生产线员




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工增加实施“师带徒”方式进行一对一特训,帮助其尽快掌握上岗能力;
    (2)在职教育:主要包括组织在职学历教育提升、生产线长培训计划、新干训练营:加强对基层管理人员管理技能的
培训,使各层级管理人员晋升到新的领域时,能较快适应和胜任。同时,为管理人才梯队培养打好基础;
    (3)技能提升:定期或不定期组织部门开展岗位技能内训,不但要继续确保员工的专业技术能力能够胜任公司快速发
展,而且还开展办公软件的使用、如何进行工作汇报、自检和品质管控、职业生涯规划等主题培训,支持和鼓励各级员工提
升自我能力和价值;
    (3)SEED培训:设立学习教室,让员工在工作之余有机会学习语言、软件动画制作和小企业创业培训等方面的知识。
近年着重于开发需求量高的教学内容,以满足学生的特定发展目标。针对希望掌握更多及更高工作技能的员工,还引入了职
业资格认证计划。通过 SEED 计划的职业资格认证学到的制造业技能,可以帮助员工提高获得晋升的机会。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




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                                        第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    报告期内,公司建立健全了规范的公司治理结构,股东大会、董事会及董事专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘
书和管理层均严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的规定和要求,履行各自的权利和义务,公司重大生产经营决策、
投资决策及财务决策均按照《公司章程》等相关内控制度规定的程序和规则运行。截至本报告期末,上述机构和人员均规范
运作,切实履行了应尽的职责和义务,未出现违法、违规情形,公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

    (一)资产方面
    公司资产完整,拥有独立的运营系统,公司的资金、资产和其他资源由自身独立控制并支配,不存在控股股东及其他关
联方无偿占用、挪用公司资产的现象。
    (二)人员方面
    公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员均以合法程序选举或聘任,不存在控股股东、实际控制人超越公司股东大
会和董事会作出人事任免决定的情况。
    公司总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员和核心人员均专职在公司工作并领取薪酬,并无在实际控制人控制
的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务和领取薪金的情况;公司的财务人员没有在股东单位和实际控制人控制的其
他企业兼职,也没有在与公司业务相同或相近的其他企业任职的情况。
    (三)机构方面
    公司建立了健全的股东大会、董事会、监事会及总经理负责的经理层等机构及相应的三会议事规则,拥有完整的法人治
理结构。公司建立了适应生产经营需要的组织结构,拥有完整的采购、生产和销售系统及配套部门,各部门已构成一个有机
整体。公司与股东单位之间不存在混合经营、合署办公的情况,公司各职能部门与股东单位及其职能部门之间不存在上下级
关系,不存在股东单位干预股份公司正常生产经营活动的现象。
    (四)财务方面
    公司设有独立的财务部门,公司已按《会计法》等相关法规的要求建立独立的财务规章制度和独立的财务核算体系,并
建立了相应的内部控制制度。公司财务人员未在股东单位和实际控制人控制的其他企业任职,财务人员由财务部门集中统一
管理。公司独立在银行开立账户,不存在与股东单位共用银行账户的现象;公司作为独立的纳税人,依法独立进行纳税申报
和履行纳税义务。
    (五)业务方面
    公司自成立以来,一直致力于消费电子产品功能视窗及外观防护零部件的研发、生产和销售,在业务上拥有独立的原料
采购体系、生产体系、销售体系、新产品及技术研发体系和服务体系,所有业务均独立于股东、其他关联单位以及任何第三
方,拥有独立开展业务和面向市场自主经营的能力,与股东之间不存在竞争关系或业务上依赖股东的情况。
    综上所述,报告期内,公司在资产、人员、财务、机构、业务方面与实际控制人和股东单位互相独立,拥有独立完整的
资产结构和生产、供应、销售系统及自身的核心竞争力,具有独立面向市场的生产经营能力。




                                                     74
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三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


                                投资者参
   会议届次      会议类型                   召开日期 披露日期                                   披露索引
                                 与比例

                                                                   http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stock
2018 年第一次 临时股东                     2018 年 01 2018 年 01
                                 1.84%                             Code=300433&announcementId=1204326880&announcementTi
 临时股东大会       大会                    月 12 日    月 13 日
                                                                   me=2018-01-13

                                                                   http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stock
2017 年年度股 年度股东                     2018 年 05 2018 年 05
                                83.63%                             Code=300433&announcementId=1204974122&announcementTi
    东大会          大会                    月 18 日    月 19 日
                                                                   me=2018-05-19

                                                                   http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stock
2018 年第二次 临时股东                     2018 年 06 2018 年 06
                                 1.66%                             Code=300433&announcementId=1205095958&announcementTi
 临时股东大会       大会                    月 26 日    月 27 日
                                                                   me=2018-06-26%2019:54

                                                                   http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stock
2018 年第三次 临时股东                     2018 年 08 2018 年 08
                                 3.61%                             Code=300433&announcementId=1205286105&announcementTi
 临时股东大会       大会                    月 13 日    月 14 日
                                                                   me=2018-08-14%2007:55

                                                                   http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stock
2018 年第四次 临时股东                     2018 年 09 2018 年 09
                                85.52%                             Code=300433&announcementId=1205370711&announcementTi
 临时股东大会       大会                    月 03 日    月 04 日
                                                                   me=2018-09-04

                                                                   http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stock
2018 年第五次 临时股东                     2018 年 12 2018 年 12
                                85.36%                             Code=300433&announcementId=1205647053&announcementTi
 临时股东大会       大会                    月 03 日    月 04 日
                                                                   me=2018-12-04


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                                 独立董事出席董事会及股东大会的情况

                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 是否连续两次未亲 出席股东
  独立董事姓名
                    加董事会次数           会次数      加董事会次数       会次数           数         自参加董事会会议 大会次数

     饶育蕾                10                5              4                1              0                否              3




                                                                   75
                                                                     蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



      唐国平           10            5           5           0            0              否            5

      王义高           10            6           4           0            0              否            5

      姚玉伦           5             2           3           0            0              否            2

       姚毅            3             2           1           0            0              否            1

连续两次未亲自出席董事会的说明
报告期内,公司所有独立董事均不存在连续两次未亲自出席董事会的情形。


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    报告期内,公司独立董事勤勉尽责,充分发挥专业知识,对公司重大事项出具了独立、公正的独立意见;在参加公司董
事会及董事会专门委员会时,向公司提出具有建设性的意见和建议。公司对独立董事提出的专业性、建设性建议均予以合理
地采纳。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    董事会共设有审计委员会、战略委员会、提名委员会以及薪酬与考核委员会等四个专门委员会。各专门委员会在本报告
期内的履职情况如下:
    (一)审计委员会履责情况
    报告期内,公司董事会审计委员会共计召开四次会议,分别为:1、2018年1月8日召开第三届审计委员会第三次会议,
主要确定了公司2017年度外部审计进场时间及审计报告出具时间,确保了公司2017年年度报告能够按时披露;2、2018年3
月19日召开第三届审计委员会第四次会议,主要审议了经外部审计机构初步审计的2017年度财务报表,确保了后期财务数据
披露的准确性;3、2018年4月13日召开第三届审计委员会第五次会议,审议通过并向董事会提交了《关于<2017年年度报告>
全文及其摘要的议案》、《关于2017年度财务决算及2018年度财务预算的议案》、《关于<2017年度募集资金存放与使用情
况专项报告>的议案》、《关于<2017年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于聘请2018年度外部审计机构的议案》、
《关于公司为子公司提供担保的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》、《关于核销资产的议案》、以及《关于会计政
策变更的议案》;4、2018年8月10日召开第三届审计委员会第六次会议,审议通过并向董事会提交了《关于向控股股东借款
暨关联交易的议案》。
    (二)战略委员会履责情况
    报告期内,公司董事会战略委员会未召开会议。
    (三)提名委员会履责情况
    报告期内,公司董事会提名委员会共计召开一次会议, 2018年8月10日召开了第三届提名委员会第二次会议,审议通过
并向董事会提交了《关于补选独立董事的议案》。
    (四)薪酬与考核委员会履责情况




                                                     76
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    报告期内,公司董事会薪酬与考核委员会共计召开三次会议,分别为:1、2018年4月13日召开了第三届薪酬与考核委员
会第三次会议,审议通过并向董事会提交了《关于公司董事、高级管理人员2018年度薪酬方案的议案》、《关于回购注销部
分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》;2、2018年9月4日召开第三届薪酬与考核委员会第四次会议,审议通过并向董
事会提交了《关于调整2017年限制性股票与股票期权激励计划预留部分权益授予数量的议案》、《关于向激励对象授予预留
部分限制性股票与股票期权的议案》、《关于调整2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购价格
的议案》、《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》;3、2018年11月12日召开第三届薪酬与考核委员
会第五次会议,审议通过并向董事会提交了《关于终止实施<2017年限制性股票与股票期权激励计划>及回购注销已授予权
益的议案》。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

    根据公司《薪酬与考核委员会工作细则》的规定,公司薪酬与考核委员会根据董事(不包含独立董事)、高级管理人员
管理岗位的主要范围、职责、重要性以及同行企业相关岗位的薪酬水平制订其薪酬计划或方案(主要包括但不限于绩效评价
标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等),经公司股东大会(董事适用)或董事会审议批准执行。目
前,公司高级管理人员以基本年薪加绩效考核的组成形式获得薪酬。报告期内,公司董事和高级管理人员勤勉履责,积极落
实公司股东大会和董事会相关决议,超额完成了本年度的经营任务。公司各项考评及激励机制、相关奖励制度得到有效执行,
起到了应有的激励和约束作用。


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期                                      2019 年 04 月 26 日

                                     http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/stock?orgId=9900023791&stockCode=3004
内部控制评价报告全文披露索引
                                                                         33#

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                       100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                       100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                 缺陷认定标准

                类别                                财务报告                              非财务报告

定性标准                             出现下列情形的,认定为重大缺陷:①公 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业




                                                       77
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                               司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;务流程有效性的影响程度、发生的可能
                               ②公司更正已公布的财务报告;③注册会 性作判定。如果缺陷发生的可能性高,
                               计师发现的却未被公司内部控制识别的当 会严重降低工作效率或效果、或严重加
                               期财务报告中的重大错报;④公司审计委 大效果的不确定性、或使之严重偏离预
                               员会和审计部对内部控制的监督无效;⑤ 期目标为重大缺陷。如果缺陷发生的可
                               重要业务缺乏制度控制或制度体系失效; 能性较高,会显著降低工作效率或效
                               ⑥内部控制重大或重要缺陷未得到整改。 果、或显著加大效果的不确定性、或使
                               出现下列情形的,认定为重要缺陷:①未 之显著偏离预期目标为重要缺陷;如果
                               建立反舞弊程序和控制措施;②未依照公 缺陷发生的可能性较小,会降低工作效
                               认会计准则选择和应用会计政策;③中高 率或效果、或加大效果的不确定性、或
                               级管理人员和高级技术人员流失严重;④ 使之偏离预期目标为一般缺陷。
                               对于期末财务报告过程的控制,存在一项
                               或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报
                               表达到真实、准确的目标。不构成重大缺
                               陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷认定为
                               一般缺陷。

                               定量标准以利润总额、资产总额作为衡量
                               指标。内部控制缺陷导致或可能导致的损
                               失与利润表相关的,以利润总额指标衡量。
                               如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致
                                                                       重大缺陷:直接财产损失大于 2,000 万
                               的财务报告错报的金额小于或等于利润总
                                                                       元以上,且对公司造成较大负面影响并
                               额的 3%,则认定为一般缺陷;如果超过利
                                                                       以公告形式对外披露。重要缺陷:直接
                               润总额的 3%但小于或等于 5%认定为重要
                                                                       财产损失大于 1,000 万元小于或等于
                               缺陷;如果超过利润总额的 5%,则认定为
定量标准                                                               2,000 万元或受到国家政府部门处罚但
                               重大缺陷。内部控制缺陷导致或可能导致
                                                                       对未公司造成负面影响。一般缺陷:直
                               的损失与资产管理相关的,以资产总额指
                                                                       接财产损失小于或等于 1,000 万元以下
                               标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷
                                                                       或受到省级(含省级)以下政府部门处
                               可能导致的财务报告错报金额小于或等于
                                                                       罚但对未对公司造成负面影响。
                               资产总额的 0.3%,则认定为一般缺陷;如
                               果超过资产总额 0.3%,小于或等于 0.5%
                               认定为重要缺陷;如果超过资产总额 0.5%
                               则认定为重大缺陷。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                 0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                               0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                 0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                               0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用




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                                    第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券



一、公司债券基本信息

                                                                           债券余额
     债券名称      债券简称      债券代码      发行日         到期日                    利率       还本付息方式
                                                                           (万元)

蓝思科技股份                                                                                   每年付息一次的付息
                                            2017 年 12 月 2023 年 12 月
有限公司可转       蓝思转债       123003                                   479,889.05    0.30% 方式,到期归还本金和
                                                08 日             08 日
 换公司债券                                                                                    最后一年利息。

公司债券上市或转让的交易场所 深圳证券交易所

                                 中华人民共和国境内持有深交所证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规
投资者适当性安排
                                 定的其他投资者等(国家法律、法规禁止者除外)。

报告期内公司债券的付息兑付情 报告期内,公司已于 2018 年 12 月 10 日支付 2017 年 12 月 8 日至 2018 年 12 月 7 日期
况                               间的利息 3.00 元(含税)/10 张。

公司债券附发行人或投资者选择
权条款、可交换条款等特殊条款
                                 不适用
的,报告期内相关条款的执行情况
(如适用)。


二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:无

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

名称            联合信用评级有限公司                      办公地址        北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 层

报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的,变更的原
                                                                          不适用
因、履行的程序、对投资者利益的影响等(如适用)


三、公司债券募集资金使用情况

公司债券募集资金使用情况及履行的程 公司 2018 年共计投入使用本次可转债募集资金 264,968.24 万元,截至本报告期末,
序                                     累积已投入使用可转债募集资金 447,004.87 万元。

年末余额(万元)                                                                                           30,308.25

                                       2018 年 1 月 30 日,公司控股子公司蓝思科技(东莞)有限公司作为本次可转换
募集资金专项账户运作情况               公司债券募投项目之“视窗防护玻璃建设项目”的实施主体,与公司、中国工商
                                       银行股份有限公司东莞松山湖支行及国信证券分别签署了《募集资金四方监管协




                                                         79
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                                     议》。募集资金专项账户及募集资金使用合理、规范,募集资金的信息披露及时、
                                     真实、准确、完整,不存在募集资金使用和管理违规的情况。

募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                     是
用途、使用计划及其他约定一致


四、公司债券信息评级情况

    2018年6月21日,联合信用评级有限公司出具了《蓝思科技股份有限公司可转换公司债券2018年跟踪评级报告》,对公
司及本次可转债的信用等级评定均为“AA+”,评级展望为“稳定”。根据规定,公司已在中国证监会指定的创业板信息披
露网站(www.cninfo.com.cn)上进行全文披露。


五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

不适用


六、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期内,未召开债券持有人会议。


七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

不适用


九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

不适用


十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

    报告期内,公司获得金融机构授信额度总额为329.76亿元。截至报告期末,公司共计使用额度118.85亿元,共计偿还银
行贷款71.15元。


十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

    报告期内,公司及相关人员均严格遵守并履行了其在本次可转债募集说明书中所作约定和承诺,未发生损害债券持有人
利益的情形。


十二、报告期内发生的重大事项

报告期内,公司未发生对公司经营情况和偿债能力产生重大影响的事项。


十三、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否




                                                     80
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                                       第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                          标准的无保留意见

审计报告签署日期                                      2019 年 04 月 25 日

审计机构名称                                          瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                          瑞华审字【2019】48270003 号

注册会计师姓名                                        朱爱银、田景亮

                                                审计报告正文
蓝思科技股份有限公司全体股东:
    一、审计意见
    我们审计了蓝思科技股份有限公司(以下简称“蓝思科技”)财务报表,包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表,
2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了蓝思科技2018年12月31日合并及
公司的财务状况以及2018年度合并及公司的经营成果和现金流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于蓝思科技,并履行了职业道德方面的其
他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行
审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
    (一)收入确认
    1、事项描述
    蓝思科技的销售收入主要来源于视窗防护玻璃的销售,如财务报表附注七、37所述,蓝思科技2018年度合并营业收入为
人民币27,717,496,839.46元,相比上年增长16.94%。有关收入确认的具体情况参见财务报表附注五、25。
    由于营业收入是蓝思科技利润表的重要科目及关键业绩指标之一,收入确认的准确和完整对蓝思科技利润的影响较大。
因此,我们将营业收入确认作为关键审计事项。
    2、审计应对
    对于收入确认,我们实施了以下主要审计程序予以应对:
    (1)对与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性进行了评估和测试;
    (2)对主营业务收入执行分析性复核程序,检查收入波动的异常情况,并判断其是否合理;
    (3)针对本期销售金额较大的客户,结合应收账款余额情况选取客户样本,对其交易额及往来款项余额进行函证;
    (4)抽样检查与收入确认相关的支持性文件及收款记录;抽取与收入确认相关的支持性文件核对至账面收入进行完整
性检查;
    (5)选取资产负债表日前后的销售记录样本进行截止测试,检查是否计入正确的会计期间。
    (二)存货跌价准备
    1、事项描述
    如财务报表附注七、5所述,于2018年12月31日,蓝思科技的存货账面余额为人民币3,533,796,470.14元,占公司总资产




                                                     81
                                                                       蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文


比例为8.19%,蓝思科技已计提存货跌价准备人民币773,559,097.87元。
    在资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。可变现净值
的确定需要管理层综合各种因素做出重大判断和假设,由于存货跌价准备金额对财务报表的影响较为重大,且存货跌价准备
的计算复杂,因此,我们将存货跌价准备识别为关键审计事项。
    有关存货跌价准备的会计政策和估计参见财务报表附注五、12和财务报表附注四、31。
    2、审计应对
    对于存货跌价准备,我们实施了以下主要审计程序予以应对:
    (1)评价管理层与存货管理及跌价准备计提有关的内部控制设计是否合理,测试相关的内部控制是否得到有效实施;
    (2)了解并评价公司存货跌价准备计提政策的适当性;
    (3)对存货盘点实施了现场监盘程序,关注期末存货现状,呆滞物料是否被识别;
    (4)取得公司期末存货的库龄表,对库龄较长的存货进行分析性复核;
    (5)取得管理层编制的存货跌价准备计算表,执行存货减值测试复核程序,检查分析可变现净值的合理性,评估存货
跌价准备计提的准确性。
    四、其他信息
    蓝思科技管理层对其他信息负责。其他信息包括2018年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过
程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要
报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    蓝思科技管理层(以下简称“管理层”)负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执
行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时,管理层负责评估蓝思科技的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经
营假设,除非管理层计划清算蓝思科技、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督蓝思科技的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
         我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计
报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞
弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报
是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
    (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、
适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,
未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    (二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
    (三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    (四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对蓝思科技持续经营能
力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我
们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基
于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致蓝思科技不能持续经营。
    (五)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
    (六)就蓝思科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、
监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。




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    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注
的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所
有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报
告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成
的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:蓝思科技股份有限公司
                                             2018 年 12 月 31 日
                                                                                                          单位:元

                  项目                             期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                                  4,496,845,439.91                  5,603,578,845.53

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据及应收账款                                        6,213,769,764.85                  5,788,841,527.51

      其中:应收票据                                            34,034,833.26                        38,856,135.28

               应收账款                                       6,179,734,931.59                  5,749,985,392.23

    预付款项                                                    30,522,030.58                        31,353,425.00

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    其他应收款                                                  51,121,585.24                        66,889,197.08

      其中:应收利息

               应收股利

    买入返售金融资产

    存货                                                      2,760,237,372.27                  2,210,259,078.56

    持有待售资产




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    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                            844,500,018.07                     660,253,571.27

流动资产合计                              14,396,996,210.92                 14,361,175,644.95

非流动资产:

    发放贷款和垫款

    可供出售金融资产                        117,231,504.04                      19,513,650.22

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                             34,216,623.81                      35,739,124.47

    投资性房地产

    固定资产                              22,729,570,370.55                 16,914,428,918.57

    在建工程                               1,413,673,173.21                    901,245,968.61

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                               2,598,775,177.98                  1,742,407,166.59

    开发支出

    商誉                                                                        44,969,064.89

    长期待摊费用                             27,778,659.87                      17,148,781.97

    递延所得税资产                          604,070,551.56                     554,679,660.40

    其他非流动资产                         1,217,711,964.47                  1,130,941,674.39

非流动资产合计                            28,743,028,025.49                 21,361,074,010.11

资产总计                                  43,140,024,236.41                 35,722,249,655.06

流动负债:

    短期借款                               9,575,126,542.10                  4,175,540,370.51

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                                                23,498,932.08
损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据及应付账款                     7,248,877,197.84                  5,716,606,541.16

    预收款项                                 23,627,309.29                       1,769,659.60

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金




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    应付职工薪酬                    726,814,355.36                     742,670,063.18

    应交税费                        166,368,146.17                     288,745,064.28

    其他应付款                      758,462,394.20                     179,771,900.78

      其中:应付利息                 69,936,247.52                      22,037,774.59

               应付股利

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债         1,377,843,953.60                    301,382,112.49

    其他流动负债                    116,007,718.30                      93,066,063.74

流动负债合计                      19,993,127,616.86                 11,523,050,707.82

非流动负债:

    长期借款                       1,386,162,894.60                  3,049,999,159.01

    应付债券                       3,871,183,643.83                  3,674,326,563.32

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款                                                         119,891,656.50

    长期应付职工薪酬

    预计负债                           1,473,324.60                      2,153,728.80

    递延收益                        666,815,014.75                     393,796,926.72

    递延所得税负债                  134,166,980.83                     162,686,878.16

    其他非流动负债

非流动负债合计                     6,059,801,858.61                  7,402,854,912.51

负债合计                          26,052,929,475.47                 18,925,905,620.33

所有者权益:

    股本                           3,926,797,538.00                  2,629,030,576.00

    其他权益工具                    932,764,415.12                     932,980,069.58

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                       1,795,802,310.71                  3,152,535,380.66

    减:库存股                                                         171,273,795.00

    其他综合收益                    119,324,617.17                     -58,600,384.69




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    专项储备

    盈余公积                                                   1,364,097,249.24                  1,091,270,224.84

    一般风险准备

    未分配利润                                                 8,915,937,197.14                  9,153,852,709.00

归属于母公司所有者权益合计                                 17,054,723,327.38                    16,729,794,780.39

    少数股东权益                                                 32,371,433.56                        66,549,254.34

所有者权益合计                                             17,087,094,760.94                    16,796,344,034.73

负债和所有者权益总计                                       43,140,024,236.41                    35,722,249,655.06


法定代表人:周群飞                     主管会计工作负责人:刘曙光                        会计机构负责人:谭海峰


2、母公司资产负债表

                                                                                                           单位:元

                   项目                             期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                                   1,902,435,837.34                  3,520,845,175.11

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据及应收账款                                         9,836,300,375.02                  8,517,008,052.43

      其中:应收票据                                               1,682,559.60                       18,700,000.00

               应收账款                                        9,834,617,815.42                  8,498,308,052.43

    预付款项                                                       2,066,680.57                        3,667,555.73

    其他应收款                                                 4,477,557,623.55                  1,255,353,427.30

      其中:应收利息

               应收股利

    存货                                                       1,071,166,956.15                    914,676,589.10

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                                117,899,332.65                     420,182,593.01

流动资产合计                                               17,407,426,805.28                    14,631,733,392.68

非流动资产:

    可供出售金融资产                                             96,777,316.00

    持有至到期投资

    长期应收款                                                  364,030,395.83




                                                     86
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    长期股权投资                             8,163,700,312.56                  7,124,431,022.77

    投资性房地产                                73,044,112.31

    固定资产                                 8,787,393,437.75                  5,764,554,616.72

    在建工程                                  144,398,951.74                     313,721,282.80

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                                  454,120,210.66                     459,940,042.45

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                               10,608,962.26

    递延所得税资产                            127,890,200.61                     133,167,077.29

    其他非流动资产                            219,741,874.86                     595,210,989.73

非流动资产合计                              18,441,705,774.58                 14,391,025,031.76

资产总计                                    35,849,132,579.86                 29,022,758,424.44

流动负债:

    短期借款                                 5,019,553,154.22                  1,519,858,920.19

    以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                                  13,506,326.43
益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据及应付账款                       5,771,416,286.83                  4,038,885,414.31

    预收款项

    应付职工薪酬                              403,610,843.70                     442,060,061.74

    应交税费                                   78,957,821.29                     220,759,340.11

    其他应付款                                226,679,653.03                     208,260,270.22

      其中:应付利息                           48,621,215.61                      15,054,544.99

               应付股利

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债                    817,840,000.00                     271,382,138.50

    其他流动负债

流动负债合计                                12,318,057,759.07                  6,714,712,471.50

非流动负债:

    长期借款                                  976,160,000.00                   2,080,000,000.00

    应付债券                                 3,871,183,643.83                  3,674,326,563.32

      其中:优先股




                                       87
                                                              蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



               永续债

    长期应付款                                                                            119,891,656.50

    长期应付职工薪酬

    预计负债

    递延收益                                          89,985,434.78                        96,876,570.62

    递延所得税负债                                   132,988,746.22                       162,686,878.16

    其他非流动负债

非流动负债合计                                      5,070,317,824.83                  6,133,781,668.60

负债合计                                           17,388,375,583.90                 12,848,494,140.10

所有者权益:

    股本                                            3,926,797,538.00                  2,629,030,576.00

    其他权益工具                                     932,764,415.12                       932,980,069.58

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                        1,893,556,586.14                  3,202,063,328.37

    减:库存股                                                                            171,273,795.00

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                                        1,364,097,249.24                  1,091,270,224.84

    未分配利润                                     10,343,541,207.46                  8,490,193,880.55

所有者权益合计                                     18,460,756,995.96                 16,174,264,284.34

负债和所有者权益总计                               35,849,132,579.86                 29,022,758,424.44


法定代表人:周群飞            主管会计工作负责人:刘曙光                      会计机构负责人:谭海峰


3、合并利润表

                                                                                                单位:元

                 项目                 本期发生额                             上期发生额

一、营业总收入                                27,717,496,839.46                      23,702,962,254.39

    其中:营业收入                            27,717,496,839.46                      23,702,962,254.39

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                                27,189,550,889.61                      21,435,506,887.33

    其中:营业成本                            21,444,811,474.42                      17,076,503,284.74




                                            88
                                                          蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           税金及附加                        230,392,621.64                         156,508,692.64

           销售费用                          557,270,746.35                         413,268,198.59

           管理费用                         2,030,582,705.47                      1,348,466,820.12

           研发费用                         1,480,017,985.97                      1,575,723,764.76

           财务费用                          613,754,142.20                         363,415,349.19

                 其中:利息费用              598,832,296.38                         273,424,327.34

                       利息收入               28,363,288.35                           8,302,571.80

           资产减值损失                      832,721,213.56                         501,620,777.29

    加:其他收益                             579,739,797.37                         306,456,292.10

         投资收益(损失以“-”号填
                                              -21,384,628.12                        -87,641,393.12
列)

         其中:对联营企业和合营企
                                                2,311,173.07                          1,068,033.54
业的投资收益

         公允价值变动收益(损失以
                                              23,498,932.08                         -25,344,433.51
“-”号填列)

         汇兑收益(损失以“-”号填
                                                6,646,000.96                         -1,894,632.33
列)

         资产处置收益(损失以“-”号
填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)          1,116,446,052.14                      2,459,031,200.20

    加:营业外收入                            36,184,619.29                         155,903,831.76

    减:营业外支出                           226,851,775.33                         200,859,803.91

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                             925,778,896.10                       2,414,075,228.05
列)

    减:所得税费用                           325,175,639.33                         391,015,301.46

五、净利润(净亏损以“-”号填列)           600,603,256.77                       2,023,059,926.59

    (一)持续经营净利润(净亏损
                                             600,603,256.77                       2,023,059,926.59
以“-”号填列)

    (二)终止经营净利润(净亏损




                                       89
                                                                      蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



以“-”号填列)

    归属于母公司所有者的净利润                            637,007,405.27                      2,046,977,419.58

    少数股东损益                                          -36,404,148.50                        -23,917,492.99

六、其他综合收益的税后净额                                177,925,001.86                        -37,015,751.98

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                                          177,925,001.86                        -37,019,193.63
的税后净额

    (一)不能重分类进损益的其他
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

    (二)将重分类进损益的其他综
                                                          177,925,001.86                        -37,019,193.63
合收益

             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额                       177,925,001.86                        -37,019,193.63

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                                                                      3,441.65
税后净额

七、综合收益总额                                          778,528,258.63                      1,986,044,174.61

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                          814,932,407.13                      2,009,958,225.95
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                          -36,404,148.50                        -23,914,051.34

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                              0.16                                  0.52

    (二)稀释每股收益                                              0.16                                  0.52

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。


法定代表人:周群飞                    主管会计工作负责人:刘曙光                      会计机构负责人:谭海峰




                                                     90
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4、母公司利润表

                                                                                                    单位:元

                   项目                  本期发生额                              上期发生额

一、营业收入                                     12,648,201,387.34                       11,487,563,558.19

    减:营业成本                                    9,075,873,766.53                      7,515,953,702.21

           税金及附加                                  74,817,300.03                           74,982,028.41

           销售费用                                   111,218,002.54                           90,647,028.68

           管理费用                                   654,973,392.70                          421,986,063.52

           研发费用                                   533,640,572.63                          388,162,601.91

           财务费用                                    95,000,117.58                          330,412,770.91

             其中:利息费用                           416,648,557.00                          173,862,622.87

                    利息收入                          107,277,484.98                           28,605,135.78

           资产减值损失                               170,853,844.39                           78,118,631.22

    加:其他收益                                       94,513,882.53                          228,211,167.84

           投资收益(损失以“-”号填
                                                      963,747,403.46                          -55,565,908.91
列)

           其中:对联营企业和合营企
                                                        2,397,600.31                            1,471,402.62
业的投资收益

           公允价值变动收益(损失以
                                                       13,506,326.43                          -13,599,094.64
“-”号填列)

           资产处置收益(损失以“-”号
                                                         -472,735.36
填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                  3,003,119,268.00                      2,746,346,895.62

    加:营业外收入                                      3,911,336.85                           12,145,165.75

    减:营业外支出                                     17,979,840.71                           39,993,299.99

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                    2,989,050,764.14                      2,718,498,761.38
列)

    减:所得税费用                                    260,780,520.10                          389,526,675.71

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                  2,728,270,244.04                      2,328,972,085.67

    (一)持续经营净利润(净亏损
                                                    2,728,270,244.04                      2,328,972,085.67
以“-”号填列)

    (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

    (一)不能重分类进损益的其他
综合收益




                                               91
                                                                       蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

     (二)将重分类进损益的其他综
合收益

             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                         2,728,270,244.04                      2,328,972,085.67

七、每股收益:

     (一)基本每股收益

     (二)稀释每股收益


法定代表人:周群飞                    主管会计工作负责人:刘曙光                       会计机构负责人:谭海峰


5、合并现金流量表

                                                                                                       单位:元

                 项目                         本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                     28,315,064,053.74                       21,459,285,563.10

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计




                                                    92
                                                       蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                      2,446,406,203.17                      2,171,533,086.29

     收到其他与经营活动有关的现金         924,574,325.17                         521,229,515.45

经营活动现金流入小计                 31,686,044,582.08                        24,152,048,164.84

     购买商品、接受劳务支付的现金    16,768,694,480.04                        11,417,825,523.65

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                         7,385,398,291.78                      6,410,948,233.83


     支付的各项税费                       809,613,843.47                         308,791,716.64

     支付其他与经营活动有关的现金        1,849,066,514.61                      1,846,969,005.72

经营活动现金流出小计                 26,812,773,129.90                        19,984,534,479.84

经营活动产生的现金流量净额               4,873,271,452.18                      4,167,513,685.00

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                  1,010,400,000.00                         13,493,907.66

     取得投资收益收到的现金                11,882,260.78                           3,763,236.84

     处置固定资产、无形资产和其他
                                             8,945,182.20                         13,639,142.69
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                     1,031,227,442.98                         30,896,287.19

     购建固定资产、无形资产和其他
                                         9,094,034,477.96                      6,041,253,806.02
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                      1,106,994,795.36                         20,306,886.13

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付
                                                                               1,100,000,000.00
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金          31,458,403.92                          92,472,663.50




                                    93
                                                                    蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



投资活动现金流出小计                               10,232,487,677.24                        7,254,033,355.65

投资活动产生的现金流量净额                         -9,201,260,234.26                       -7,223,137,068.46

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金                                   14,119,980.02                          184,445,095.00

    其中:子公司吸收少数股东投资
                                                                                                 13,171,300.00
收到的现金

    取得借款收到的现金                             10,812,578,858.37                        9,914,407,068.79

    发行债券收到的现金                                                                      4,757,618,958.59

    收到其他与筹资活动有关的现金                        468,639,862.05                            5,150,000.00

筹资活动现金流入小计                               11,295,338,700.44                       14,861,621,122.38

    偿还债务支付的现金                                7,115,043,708.30                      7,762,018,355.58

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                        954,805,152.37                          456,798,021.97
的现金

    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金                        416,702,340.59                           14,356,156.73

筹资活动现金流出小计                                  8,486,551,201.26                      8,233,172,534.28

筹资活动产生的现金流量净额                            2,808,787,499.18                      6,628,448,588.10

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                        259,303,585.68                       -218,456,641.98
影响

五、现金及现金等价物净增加额                       -1,259,897,697.22                        3,354,368,562.66

    加:期初现金及现金等价物余额                      5,556,466,045.53                      2,202,097,482.87

六、期末现金及现金等价物余额                          4,296,568,348.31                      5,556,466,045.53


法定代表人:周群飞                 主管会计工作负责人:刘曙光                       会计机构负责人:谭海峰


6、母公司现金流量表

                                                                                                      单位:元

              项目                         本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

    销售商品、提供劳务收到的现金                   11,430,849,574.55                        8,225,808,354.55

    收到的税费返还                                    1,387,642,050.51                      1,085,942,338.60

    收到其他与经营活动有关的现金                        114,843,635.32                          321,594,935.20

经营活动现金流入小计                               12,933,335,260.38                        9,633,345,628.35

    购买商品、接受劳务支付的现金                      4,963,142,701.72                      5,001,419,324.02




                                                 94
                                                       蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



     支付给职工以及为职工支付的现
                                         3,170,001,555.45                      2,709,352,986.02


     支付的各项税费                       499,937,583.06                         183,087,975.09

     支付其他与经营活动有关的现金         603,428,777.47                         682,699,517.15

经营活动现金流出小计                     9,236,510,617.70                      8,576,559,802.28

经营活动产生的现金流量净额               3,696,824,642.68                      1,056,785,826.07

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                  1,010,400,000.00

     取得投资收益收到的现金               986,882,260.78

     处置固定资产、无形资产和其他
                                          103,829,294.29                           1,864,348.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金            8,184,749.93                        563,668,715.00

投资活动现金流入小计                     2,109,296,305.00                        565,533,063.00

     购建固定资产、无形资产和其他
                                         3,418,494,716.55                      2,580,004,316.74
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                      2,050,777,316.00                      1,585,555,250.00

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金        3,678,412,799.58                        880,437,311.53

投资活动现金流出小计                     9,147,684,832.13                      5,045,996,878.27

投资活动产生的现金流量净额           -7,038,388,527.13                        -4,480,463,815.27

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金                    14,119,980.02                         171,273,795.00

     取得借款收到的现金                  5,806,721,393.75                      5,837,106,618.37

     发行债券收到的现金                                                        4,757,618,958.59

     收到其他与筹资活动有关的现金          12,060,000.00                           5,150,000.00

筹资活动现金流入小计                     5,832,901,373.77                     10,771,149,371.96

     偿还债务支付的现金                  3,130,786,057.63                      4,189,933,792.48

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                          783,751,313.29                         363,273,061.18
的现金

     支付其他与筹资活动有关的现金         420,174,695.00                          13,645,000.00

筹资活动现金流出小计                     4,334,712,065.92                      4,566,851,853.66

筹资活动产生的现金流量净额               1,498,189,307.85                      6,204,297,518.30

四、汇率变动对现金及现金等价物的           57,992,738.83                         -50,830,014.47




                                    95
                                                                                           蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



影响

五、现金及现金等价物净增加额                                              -1,785,381,837.77                                    2,729,789,514.63

     加:期初现金及现金等价物余额                                         3,506,785,175.11                                      776,995,660.48

六、期末现金及现金等价物余额                                              1,721,403,337.34                                     3,506,785,175.11


法定代表人:周群飞                           主管会计工作负责人:刘曙光                                            会计机构负责人:谭海峰


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                                         单位:元

                                                                               本期

                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                         所有者
       项目                   其他权益工具                                                                                     少数股
                                                  资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                                       权益合
                    股本                                                                                                       东权益
                             优先 永续                                                                                                     计
                                         其他       积         存股       合收益      备        积        险准备    利润
                             股    债

                    2,629,               932,9 3,152,5                                        1,091,2               9,153,8              16,796,
                                                              171,273 -58,600,                                                 66,549,
一、上年期末余额 030,57                  80,06 35,380.                                        70,224.               52,709.              344,034
                                                              ,795.00 384.69                                                    254.34
                      6.00                9.58           66                                          84                 00                   .73

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                    2,629,               932,9 3,152,5                                        1,091,2               9,153,8              16,796,
                                                              171,273 -58,600,                                                 66,549,
二、本年期初余额 030,57                  80,06 35,380.                                        70,224.               52,709.              344,034
                                                              ,795.00 384.69                                                    254.34
                      6.00                9.58           66                                          84                 00                   .73

三、本期增减变动 1,297,                           -1,356,7 -171,27                                                  -237,91
                                         -215,6                           177,925             272,827                          -34,177, 290,750
金额(减少以“-” 766,96                         33,069. 3,795.0                                                   5,511.8
                                         54.46                             ,001.86            ,024.40                           820.78 ,726.21
号填列)              2.00                               95           0                                                    6

(一)综合收益总                                                          177,925                                  637,007 -36,404, 778,528
额                                                                         ,001.86                                  ,405.27 148.50 ,258.63

                    -16,66                                    -171,27
(二)所有者投入                         -215,6 -42,298,                                                                       2,226,3 114,318
                    7,430.                                    3,795.0
和减少资本                               54.46 677.95                                                                            27.72 ,360.31
                       00                                             0

1.所有者投入的 1,368,                            12,710,                                                                                14,078,
普通股              100.00                         300.00                                                                                 400.00




                                                                   96
                                                                蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



2.其他权益工具 49,588      -215,6 1,080,8                                                         914,811
持有者投入资本        .00   54.46     77.77                                                             .31

3.股份支付计入
                                    159,403                                                        159,403
所有者权益的金
                                    ,549.00                                                        ,549.00


                   -18,08           -215,49 -171,27
                                                                                           2,226,3 -60,078,
4.其他            5,118.           3,404.7 3,795.0
                                                                                            27.72 400.00
                      00                  2      0

                                                                                 -874,92           -602,09
                                                                 272,827
(三)利润分配                                                                   2,917.1           5,892.7
                                                                  ,024.40
                                                                                      3                  3

                                                                                 -272,82
                                                                 272,827
1.提取盈余公积                                                                  7,024.4
                                                                  ,024.40
                                                                                      0

2.提取一般风险
准备

                                                                                 -602,09           -602,09
3.对所有者(或
                                                                                 5,892.7           5,892.7
股东)的分配
                                                                                      3                  3

4.其他

                   1,314,           -1,314,4
(四)所有者权益
                   434,39           34,392.
内部结转
                     2.00                00

                   1,314,           -1,314,4
1.资本公积转增
                   434,39           34,392.
资本(或股本)
                     2.00                00

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.设定受益计划
变动额结转留存
收益

5.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

四、本期期末余额 3,926,     932,7 1,795,8             119,324     1,364,0        8,915,9 32,371, 17,087,




                                                97
                                                                                     蓝思科技股份有限公司 2018 年年度报告全文



                    797,53               64,41 02,310.               ,617.17           97,249.              37,197. 433.56 094,760
                      8.00                5.12          71                                    24                14                  .94

上期金额
                                                                                                                                单位:元

                                                                         上期

                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                所有者
       项目                   其他权益工具                                                                            少数股
                                                 资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                               权益合
                    股本     优先 永续                                                                                东权益
                                         其他      积        存股    合收益     备       积        险准备   利润                  计
                             股    债

                    2,181,                       3,206,8                                                    7,776,0             14,078,
                                                                     -21,581,         858,373                         77,097,
一、上年期末余额 602,77                          63,024.                                                    93,052.             447,752
                                                                      191.06           ,016.27                        078.82
                      2.00                              77                                                      19                  .99

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                    2,181,                       3,206,8                                                    7,776,0             14,078,
                                                                     -21,581,         858,373                         77,097,
二、本年期初余额 602,77                          63,024.                                                    93,052.             447,752
                                                                      191.06           ,016.27                        078.82
                      2.00                              77                                                      19                  .99

三、本期增减变动 447,42                  932,9                                                              1,377,7             2,717,8
                                                 -54,327, 171,273 -37,019,            232,897                         -10,547
金额(减少以“-” 7,804.                80,06                                                              59,656.             96,281.
                                                  644.11 ,795.00 193.63                ,208.57                        ,824.48
号填列)               00                 9.58                                                                  81                     74

                                                                                                            2,046,9             1,986,0
(一)综合收益总                                                     -37,019,                                         -23,914
                                                                                                            77,419.             44,174.
额                                                                    193.63                                          ,051.34
                                                                                                                58                     61

                    11,107               932,9
(二)所有者投入                                 163,832 171,273                                                      13,366, 950,012
                    ,250.0               80,06
和减少资本                                       ,632.89 ,795.00                                                      226.86 ,384.33
                        0                 9.58

                    11,107
1.所有者投入的                                  160,166 171,273                                                      13,222, 13,222,
                    ,250.0
普通股                                           ,545.00 ,795.00                                                      528.00 528.00
                        0

                                         932,9
2.其他权益工具                                                                                                                 932,980
                                         80,06
持有者投入资本                                                                                                                  ,069.58